股票質(zhì)押合同

1、股票質(zhì)押合同 保密 合同編號：股票質(zhì)押合同 華能貴誠信托有限公司二 年 月 股票質(zhì)押合同本合同由以下各方主體于 年 月 日簽署：出質(zhì)人： 法定代表人： 住 所： 郵政編碼： 電 話： 傳 真： 質(zhì)權(quán)人：華能貴誠信托有限公司法定代表人：丁益住 所：貴州省貴陽市云巖區(qū)北京路27號鑫都財富大廈14層郵政編碼：510002電 話 真于：1、出質(zhì)人是一家依照中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，現(xiàn)合法持有_（股數(shù)）_股份有限公司股票（股票代碼：_，下稱“_”）。2、質(zhì)權(quán)人是一家經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準成立并合法存續(xù)的信托公司。3、根據(jù)質(zhì)

2、權(quán)人與委托人簽署的_資金信托合同（合同編號為 ,下稱“資金信托合同”）的規(guī)定，質(zhì)權(quán)人有權(quán)以XX信托計劃項下的信托資金_(信托目的)。4、_（主債務(wù)人）與質(zhì)權(quán)人于 年 月 日簽署了編號為 的 合同（下稱“主合同”），約定_。5、為保障質(zhì)權(quán)人在主合同項下各項權(quán)利的實現(xiàn)，出質(zhì)人以其合法持有的_（股）_股票作為質(zhì)押股票，向質(zhì)權(quán)人提供質(zhì)押擔保，質(zhì)權(quán)人經(jīng)審查，同意接受出質(zhì)人提供的上述質(zhì)押擔保。根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國物權(quán)法、中華人民共和國擔保法以及中華人民共和國信托法等法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章，各方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，簽署本合同，以資信守。1 主債權(quán)種類及數(shù)額本合同項下主債權(quán)的

3、種類為，本合同項下被擔保的主債權(quán)本金為￥ （大寫 ）。2 債務(wù)人履行債務(wù)的期限主合同項下債務(wù)人履行債務(wù)的期限為自 年 月 日至 年 月 日。3 質(zhì)押股票3.1 本合同項下的質(zhì)押股票為出質(zhì)人持有的 股（大寫： 股） 股票。具體詳見本合同附件：編號為 號權(quán)利質(zhì)押清單。3.2 本合同項下的質(zhì)押股票在質(zhì)押存續(xù)期間內(nèi)所產(chǎn)生的孳息以及派生權(quán)益仍屬于本合同項下的質(zhì)押股票。4 質(zhì)押擔保的范圍質(zhì)押擔保的范圍包括主債權(quán)本金及利息、罰息、違約金、損害賠償金、質(zhì)押股票保管費用、實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的費用（包括但不限于處分質(zhì)押股票的費用、訴訟費、執(zhí)行費、財產(chǎn)保全費、律師費、評估費、拍賣費、差旅費)和所有其他主合同債務(wù)人及出質(zhì)人應(yīng)當

4、向質(zhì)權(quán)人支付的費用。5 質(zhì)權(quán)登記以及權(quán)利憑證的移交和保管5.1股票辦理質(zhì)押登記之日的質(zhì)押率不應(yīng)超過【 】，且股票質(zhì)押價格不超過【 】元/股，質(zhì)押率即融資額與質(zhì)押股票市值（按股票辦理質(zhì)押登記前30日的平均市值計算）的比例。5.2 出質(zhì)人應(yīng)在本合同簽署之日起 個工作日內(nèi)在中國證券登記結(jié)算有限責任公司 分公司（下稱“股票質(zhì)押登記機構(gòu)”）辦妥質(zhì)押登記手續(xù)，質(zhì)權(quán)人予以協(xié)助。股票質(zhì)押登記機構(gòu)出具的證券質(zhì)押登記證明為質(zhì)權(quán)正式生效的憑證。5.3 出質(zhì)人應(yīng)于股票質(zhì)押登記機構(gòu)出具證券質(zhì)押登記證明之日起兩日內(nèi)將前述證券質(zhì)押登記證明提交給質(zhì)權(quán)人，質(zhì)權(quán)人應(yīng)妥善保管。5.4因辦理質(zhì)押登記及其他相關(guān)手續(xù)所發(fā)生的所有費用由出

5、質(zhì)人承擔。 6 孳息的收取及質(zhì)押股票的替代6.1質(zhì)權(quán)存續(xù)期間內(nèi)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)押股票所產(chǎn)生的股息、紅利等孳息，直至質(zhì)權(quán)人在主合同及本合同項下的權(quán)利全部實現(xiàn)。質(zhì)權(quán)人收取的孳息應(yīng)先充抵收取孳息所產(chǎn)生的費用。6.2質(zhì)權(quán)存續(xù)期間，出質(zhì)人經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意而處分質(zhì)押股票的，出質(zhì)人應(yīng)按質(zhì)權(quán)人的要求將處分質(zhì)押股票的全部所得，用于清償或提前清償質(zhì)權(quán)人依據(jù)主合同及本合同享有的債權(quán)；因該等處分或提前清償致使質(zhì)權(quán)人支出費用的，出質(zhì)人應(yīng)先行彌補質(zhì)權(quán)人該等支出費用。7 陳述與保證7.1出質(zhì)人的陳述與保證：7.1.1出質(zhì)人保證其為依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人，主體資格合法，有質(zhì)押本合同項下股票的權(quán)利能力與行為能力，本合同項下股票

6、質(zhì)押已獲得全部必要授權(quán)和批準；7.1.2出質(zhì)人保證自己是本合同項下全部股票唯一的、完全的、合法的、有效的所有者，質(zhì)押股票不存在任何權(quán)利負擔； 7.1.3出質(zhì)人保證向質(zhì)權(quán)人提供有關(guān)本合同項下質(zhì)押股票的有效證明文件及其他全部文件和資料，并保證上述文件和材料真實、合法、有效；7.1.4出質(zhì)人保證其未曾亦不會進行任何有可能使質(zhì)權(quán)人受到損失或使質(zhì)押股票價值減少的行為；7.1.5出質(zhì)人保證在本合同約定的質(zhì)押解除前，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人將不對質(zhì)押股票進行贈予、轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押處分或以任何其他方式進行處置；7.1.6當本合同項下質(zhì)押股票價值發(fā)生變化，以致不足以擔保主合同項下質(zhì)權(quán)人債權(quán)時，出質(zhì)人保證及時提供其

7、他資產(chǎn)進行抵押、質(zhì)押，或提供其他形式的擔保，直至足以擔保質(zhì)權(quán)人全部債權(quán)為止；7.1.7 出質(zhì)人保證，無論對于主債權(quán)是否存在其他擔保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、保函等擔保方式），出質(zhì)人的擔保范圍是本合同第1條約定的全部，當主合同債務(wù)人未按主合同約定履行其部分或全部債務(wù)時，質(zhì)權(quán)人均有權(quán)處分質(zhì)押股票以實現(xiàn)主合同項下的債權(quán)。7.1.8在質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，出質(zhì)人保證立即通知質(zhì)權(quán)人并協(xié)助質(zhì)權(quán)人免受侵害；7.1.9出質(zhì)人承諾，在本合同生效后，出質(zhì)人如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構(gòu)承擔本合同項下的義務(wù)；7.1.10出質(zhì)人保證配合質(zhì)權(quán)人辦理全部本合同項下的相關(guān)手續(xù)；7.1.11質(zhì)權(quán)人依

8、據(jù)主合同或本合同的約定行使質(zhì)權(quán)，或委托第三人行使質(zhì)權(quán)，出質(zhì)人放棄相關(guān)抗辯權(quán)。7.2質(zhì)權(quán)人的陳述與保證：7.2.1質(zhì)權(quán)人保證其為依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人，主體資格合法，有接受本合同項下質(zhì)押股票擔保的權(quán)利能力與行為能力；7.2.2質(zhì)權(quán)人依法行使質(zhì)權(quán)處分本合同項下質(zhì)押股票所取得的款項，償還全部債權(quán)后還有剩余的，應(yīng)將剩余部分及時退還給出質(zhì)人；7.2.3在本合同質(zhì)押擔保范圍內(nèi)的全部債權(quán)按期得到清償后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當配合出質(zhì)人辦理質(zhì)押股票解押手續(xù)。8 權(quán)利義務(wù)8.1出質(zhì)人的權(quán)利義務(wù)8.1.1在本合同有效期內(nèi)，若出質(zhì)人發(fā)生合并、分立、解散、停業(yè)、申請破產(chǎn)等情況，應(yīng)于相關(guān)決議作出之日起2日內(nèi)書面通知質(zhì)權(quán)人，并征得

9、質(zhì)權(quán)人同意；若出質(zhì)人發(fā)生被宣告破產(chǎn)、重整或和解、被注銷、被撤銷、被關(guān)閉、被吊銷等情況，應(yīng)于前述情況發(fā)生后2日內(nèi)書面通知質(zhì)權(quán)人；若出質(zhì)人變更住所、名稱、法定代表人、注冊資本，應(yīng)在變更后2日內(nèi)書面通知質(zhì)權(quán)人；8.1.2主合同有任何修改、補充，質(zhì)權(quán)人無需就本合同項下相關(guān)事項取得出質(zhì)人書面同意，并視同出質(zhì)人已書面同意該變更，出質(zhì)人擔保責任不因此減免；8.1.3出質(zhì)人在收到任何政府機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)發(fā)出的關(guān)于質(zhì)押股票的任何通知或行政命令，或涉及質(zhì)押股票的任何訴訟、仲裁時，應(yīng)及時聲明股票質(zhì)押情形，于2日內(nèi)通知質(zhì)權(quán)人，并按照質(zhì)權(quán)人的指示及時應(yīng)對；8.1.4 出質(zhì)人在本合同項下應(yīng)履行的其他義務(wù)。8.2質(zhì)權(quán)人的權(quán)利

10、義務(wù)8.2.1質(zhì)押股票范圍及于其所產(chǎn)生的孳息，包括但不限于股息、紅利等，質(zhì)權(quán)人有權(quán)就質(zhì)押股票及其所產(chǎn)生的孳息優(yōu)先受償；8.2.2質(zhì)權(quán)人或其授權(quán)代表可在合理時間對質(zhì)押股票狀況進行檢查，或者要求出質(zhì)人就質(zhì)押股票狀況進行說明、提供有關(guān)資料等；8.2.3質(zhì)權(quán)人依本合同享有的其他權(quán)利。9 質(zhì)權(quán)實現(xiàn)9.1當質(zhì)押股票價格按【 】證券交易所二級市場連續(xù)5個交易日收盤價均價下跌到【 】元/股時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于下一個工作日內(nèi)追加相應(yīng)質(zhì)押保證金或追加質(zhì)押相應(yīng)數(shù)量的【 】股票，直至質(zhì)押物的總市值高于（含本數(shù)）人民幣【 】元整（小寫：￥ 元）。92 如主合同債務(wù)人不履行或不完全履行主合同義務(wù)，或出現(xiàn)以下情況，致使或可能導(dǎo)致

11、質(zhì)權(quán)人主合同或本合同中的權(quán)利不能實現(xiàn)或不能全部實現(xiàn)的，質(zhì)權(quán)人均有權(quán)立即行使質(zhì)權(quán)，要求出質(zhì)人出售全部或部分質(zhì)押股票，并以處置股票所得的價款優(yōu)先受償：9.2.1 主合同債務(wù)人、出質(zhì)人違反主合同的任何約定，或具備質(zhì)權(quán)人依據(jù)審慎原則認定的履約風險，包括但不限于其申請（或被申請）破產(chǎn)、重整或和解，被宣告破產(chǎn)、重整或和解，被解散、被注銷、被撤銷、被關(guān)閉、被吊銷，歇業(yè)、合并、分立、組織形式變更以及出現(xiàn)其他類似情形；9.2.3其他危及、損害或可能危及、損害質(zhì)權(quán)人權(quán)利、權(quán)益或利益的其他情形。9.3 質(zhì)權(quán)人依法行使質(zhì)權(quán)處分本合同項下質(zhì)押股票所取得的款項，償還全部債權(quán)后還有剩余的，應(yīng)將剩余部分及時退還給出質(zhì)人。9.

12、4出質(zhì)人應(yīng)于質(zhì)權(quán)人解除質(zhì)押當日出售質(zhì)押股票，并將所得轉(zhuǎn)讓價款優(yōu)先償還質(zhì)權(quán)人債權(quán)。9.5因辦理解除質(zhì)押、處分質(zhì)押股票及其他相關(guān)手續(xù)所發(fā)生的所有費用由出質(zhì)人承擔。9.6質(zhì)權(quán)人依據(jù)本合同處分質(zhì)押股票時，出質(zhì)人應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。9.7 對于質(zhì)權(quán)人在本合同項下所得的款項應(yīng)按下列順序清償其債權(quán)：（1）質(zhì)權(quán)人實現(xiàn)有關(guān)權(quán)利的費用；（2）損害賠償金；（3）違約金；（4）復(fù)利；（5）罰息；（6）利息；（7）本金。10 公證10.1雙方約定對本合同辦理具有強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證，即：如主合同債務(wù)人不履行或不完全履行主合同規(guī)定的義務(wù)及出質(zhì)人不履行或不完全履行本合同規(guī)定的義務(wù)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依據(jù)本合同的公證

13、書及公證處出具的執(zhí)行證書向有管轄權(quán)的人民法院申請對出質(zhì)人強制執(zhí)行。出質(zhì)人將放棄申請訴訟解決的權(quán)利，并自愿接受有管轄權(quán)人民法院的強制執(zhí)行。辦理公證的費用由出質(zhì)人承擔。10.2本條優(yōu)先于本合同第14.3 款爭議的解決之條款。 11 違約責任11.1任何一方的陳述、保證若存在任何失實、遺漏、被違反的情況，或本合同生效后，任何一方不履行本合同所約定或法定義務(wù)的，應(yīng)當向?qū)Ψ匠袚`約責任，并賠償由此給對方造成的損失。11.211.3出質(zhì)人未按質(zhì)權(quán)人要求提供有關(guān)質(zhì)押股票的完備手續(xù)和/或真實資料，或者隱瞞質(zhì)押股票存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況而給質(zhì)權(quán)人造成損失的，應(yīng)給予賠償。12

14、權(quán)利保留12.1任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對其權(quán)利的放棄或?qū)`約責任的免除。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他過失的追究。所有權(quán)利放棄均應(yīng)以書面形式做出。12.2如果本合同的部分約定被確定為無效或無法實施，本合同的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，本合同的其他條款的合法性、有效性不受影響，且各方將以有效的約定替換該部分約定，該等替換將遵循不免除或減少出質(zhì)人在本合同項下的任何義務(wù)，不影響質(zhì)權(quán)人在本合同項下的任何權(quán)益的原則。13 合同效力的獨立性本合同的效力獨立于主合同，主合同部分或全部無效并不影

15、響本合同的效力。如主合同被部分或全部確認為無效，則質(zhì)押股票對于主合同債務(wù)人因返還財產(chǎn)或賠償損失而形成的債務(wù)承擔連帶擔保責任。14 不可抗力一方或各方因不可抗力不能履行本合同的，遭受不可抗力一方應(yīng)當及時通知對方并采取有限措施防止損失擴大，并于不可抗力事件發(fā)生后15日內(nèi)向?qū)Ψ接嘘P(guān)政府部門出具的有關(guān)該不可抗力事件的證明文件。雙方協(xié)商一致決定是否延期履行本合同或終止本合同，并達成書面協(xié)議。15 通知和送達15.1本合同雙方地址見合同文首，任何一方地址如有變更，應(yīng)提前5日書面通知對方。15.2合同雙方以掛號信、傳真、特快專遞的方式，就處理本合同項下事務(wù)過程中需要通知的事項通知對方。通知在下列日期視為送達

16、：1)如采用掛號郵寄方式，上述文件或通知在投郵后第4日，即視為送達和收到之日；2)如采用傳真方式，發(fā)送成功回執(zhí)所示之日，即視為送達和收到之日；3)如采用專遞方式，專遞人員將上述文件或通知送達收件人地址之日，即視為送達和收到之日。16 其他事項16.1本合同未盡事宜，雙方可另行約定并達成書面協(xié)議，作為本合同附件。本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。16.216.3本合同項下的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向質(zhì)權(quán)人住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。16.4本合同雙方在此申明：出質(zhì)人清楚地知道質(zhì)權(quán)人的經(jīng)營范圍和授權(quán)權(quán)限。在簽署本合同前雙方己仔細閱讀了主合同、本合同，對各方當事人之間的有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責任的條款的法律含義有準確無誤的理解，并對本合同所規(guī)定的所有條款均無異議。16.5本合同未作約定的部分，適用主合同的有關(guān)規(guī)定。16.6 本合同正本一式_份，具有同等法律效力。雙方當事人各執(zhí)合同正本_份，其余用于辦理公證及登記。16.7本合同于_年_月_日在 簽署。（以下無正文）（本頁無正文，僅為編號為_的股票質(zhì)押合同簽字頁）出質(zhì)人：（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表人（簽章）：質(zhì)權(quán)人：華能貴誠信托有限公司（蓋章）法定代表人或授權(quán)代表人（簽章）：7權(quán)利質(zhì)押清單 編號：華能信托 號出質(zhì)人名稱