貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

1、 貿(mào)易政策的貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 進(jìn)展與展望進(jìn)展與展望2 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 研究進(jìn)展與展望研究進(jìn)展與展望一、國(guó)際貿(mào)易政策概述一、國(guó)際貿(mào)易政策概述二、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論基礎(chǔ)二、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論基礎(chǔ)三、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基本框架三、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基本框架四、貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型四、貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型五、今后研究的課題五、今后研究的課題 3 一、國(guó)際貿(mào)易政策概述一、國(guó)際貿(mào)易政策概述&對(duì)外貿(mào)易政策是指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)外貿(mào)易政策是指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易所實(shí)行的政策。和

2、出口貿(mào)易所實(shí)行的政策。l對(duì)外貿(mào)易政策的構(gòu)成：對(duì)外貿(mào)易總政策、商品進(jìn)對(duì)外貿(mào)易政策的構(gòu)成：對(duì)外貿(mào)易總政策、商品進(jìn)出口政策、國(guó)別貿(mào)易政策。出口政策、國(guó)別貿(mào)易政策。l對(duì)外貿(mào)易政策的類型：自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易對(duì)外貿(mào)易政策的類型：自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策政策l政策工具：關(guān)稅措施、非關(guān)稅措施政策工具：關(guān)稅措施、非關(guān)稅措施4主要的貿(mào)易政策工具主要的貿(mào)易政策工具5主要政策目標(biāo)主要政策目標(biāo)6 影響一國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的因素影響一國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的因素l經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)弱；經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)弱；l經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略；經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略；l集團(tuán)利益影響；集團(tuán)利益影響；l國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和外交政策；國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和外交政策；l國(guó)際規(guī)則和它國(guó)

3、示范等。國(guó)際規(guī)則和它國(guó)示范等。7二、二、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論基礎(chǔ)貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理論基礎(chǔ)有學(xué)者認(rèn)為，有學(xué)者認(rèn)為，20世紀(jì)世紀(jì)70年代中期以后，國(guó)際貿(mào)易理論基本上是年代中期以后，國(guó)際貿(mào)易理論基本上是沿著兩條路徑發(fā)展的沿著兩條路徑發(fā)展的:l一是將不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國(guó)際貿(mào)易研究，形成了國(guó)一是將不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國(guó)際貿(mào)易研究，形成了國(guó)際貿(mào)易新理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。其發(fā)展幾乎沒(méi)有什么際貿(mào)易新理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。其發(fā)展幾乎沒(méi)有什么爭(zhēng)論，到爭(zhēng)論，到20世紀(jì)世紀(jì)80年代末，已經(jīng)基本趨于成熟。年代末，已經(jīng)基本趨于成熟。l二是內(nèi)生貿(mào)易政策理論，即從國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)與政治家博弈的二

4、是內(nèi)生貿(mào)易政策理論，即從國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)與政治家博弈的角度研究貿(mào)易政策形成的過(guò)程。角度研究貿(mào)易政策形成的過(guò)程。 其發(fā)展則呈現(xiàn)出了不同的其發(fā)展則呈現(xiàn)出了不同的理論。這些不同理論的差異，主要不在于分析方法的差別，理論。這些不同理論的差異，主要不在于分析方法的差別，而在于政治制度和政策形成過(guò)程假定的差別。而在于政治制度和政策形成過(guò)程假定的差別。8l貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析起源于對(duì)純貿(mào)易理貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析起源于對(duì)純貿(mào)易理論無(wú)力解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)政策的困惑，將公論無(wú)力解釋現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易干預(yù)政策的困惑，將公共選擇的政治經(jīng)濟(jì)方法引入貿(mào)易理論，抓住貿(mào)共選擇的政治經(jīng)濟(jì)方法引入貿(mào)易理論，抓住貿(mào)易政策作為易政策作為

5、“公共物品公共物品”這一非市場(chǎng)集體決策這一非市場(chǎng)集體決策的特征，在純貿(mào)易理論和政治學(xué)構(gòu)架之間搭起的特征，在純貿(mào)易理論和政治學(xué)構(gòu)架之間搭起橋梁來(lái)分析貿(mào)易政策決策的橋梁來(lái)分析貿(mào)易政策決策的“內(nèi)生內(nèi)生”過(guò)程和結(jié)過(guò)程和結(jié)果，使一般均衡模型中的政府政策內(nèi)生化。果，使一般均衡模型中的政府政策內(nèi)生化。 9（一）傳統(tǒng)貿(mào)易政策分析的缺陷（一）傳統(tǒng)貿(mào)易政策分析的缺陷 根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，自由貿(mào)易將引導(dǎo)資根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，自由貿(mào)易將引導(dǎo)資源進(jìn)行最有效的配置，使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利源進(jìn)行最有效的配置，使一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利達(dá)到最大化水平。實(shí)行保護(hù)貿(mào)易措施只會(huì)帶來(lái)達(dá)到最大化水平。實(shí)行保護(hù)貿(mào)易措施只會(huì)帶來(lái)國(guó)民福利的

6、損失。但是在現(xiàn)實(shí)中，目前世界各國(guó)民福利的損失。但是在現(xiàn)實(shí)中，目前世界各國(guó)政府制訂和實(shí)行的貿(mào)易政策卻都實(shí)行了不同國(guó)政府制訂和實(shí)行的貿(mào)易政策卻都實(shí)行了不同程度的保護(hù)，而自由貿(mào)易能夠增進(jìn)各國(guó)的福利程度的保護(hù)，而自由貿(mào)易能夠增進(jìn)各國(guó)的福利水平似乎并沒(méi)有被接受。這是傳統(tǒng)貿(mào)易理論最水平似乎并沒(méi)有被接受。這是傳統(tǒng)貿(mào)易理論最尷尬的地方。尷尬的地方。 10 傳統(tǒng)貿(mào)易的貿(mào)易政策研究傳統(tǒng)貿(mào)易的貿(mào)易政策研究?jī)H在經(jīng)濟(jì)分析的框架僅在經(jīng)濟(jì)分析的框架內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易政策的決策分析，內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易政策的決策分析，將政治因素看成將政治因素看成是貿(mào)易政策制定的外生變量而不予考慮，即是貿(mào)易政策制定的外生變量而不予考慮，即忽忽略了政府的目標(biāo)和行

7、為、政策的決策過(guò)程、利略了政府的目標(biāo)和行為、政策的決策過(guò)程、利益集團(tuán)的影響等因素對(duì)貿(mào)易政策的影響。而益集團(tuán)的影響等因素對(duì)貿(mào)易政策的影響。而 國(guó)國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的游說(shuō)、捐贈(zèng)，甚至游行示威等政內(nèi)利益集團(tuán)的游說(shuō)、捐贈(zèng)，甚至游行示威等政治因素是貿(mào)易政策中最重要且不能忽視的因素治因素是貿(mào)易政策中最重要且不能忽視的因素之一。之一。 11l在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中，政府在制定和執(zhí)行貿(mào)易在傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中，政府在制定和執(zhí)行貿(mào)易政策時(shí)表現(xiàn)為外生的行動(dòng)者，或者更象慈祥的政策時(shí)表現(xiàn)為外生的行動(dòng)者，或者更象慈祥的獨(dú)裁者，為了社會(huì)福利而選擇最優(yōu)政策并不遺獨(dú)裁者，為了社會(huì)福利而選擇最優(yōu)政策并不遺余力地加以實(shí)施，而不考慮自己的利益，

8、從而余力地加以實(shí)施，而不考慮自己的利益，從而把政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系割裂。把政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系割裂。12l經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始意識(shí)到分析貿(mào)易政策時(shí)應(yīng)該結(jié)合政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始意識(shí)到分析貿(mào)易政策時(shí)應(yīng)該結(jié)合政治學(xué)。學(xué)。在這種情況下，更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始在這種情況下，更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始 在純貿(mào)在純貿(mào)易理論與政治學(xué)框架之間搭起橋梁來(lái)分析貿(mào)易政策易理論與政治學(xué)框架之間搭起橋梁來(lái)分析貿(mào)易政策決策的決策的“內(nèi)生內(nèi)生”過(guò)程以及結(jié)果，將政治因素作為模過(guò)程以及結(jié)果，將政治因素作為模型的內(nèi)生變量，對(duì)國(guó)際現(xiàn)行的貿(mào)易政策進(jìn)行政治經(jīng)型的內(nèi)生變量，對(duì)國(guó)際現(xiàn)行的貿(mào)易政策進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)分析。濟(jì)分析。l但是真正對(duì)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行系統(tǒng)的科

9、學(xué)但是真正對(duì)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行系統(tǒng)的科學(xué)研究則是在公共選擇理論被引入到貿(mào)易理論之后。研究則是在公共選擇理論被引入到貿(mào)易理論之后。13（二）貿(mào)易政策研究的路徑（二）貿(mào)易政策研究的路徑l政策研究是一個(gè)跨學(xué)科、綜合性的研究，可以有不同的研政策研究是一個(gè)跨學(xué)科、綜合性的研究，可以有不同的研究途徑、方法或觀點(diǎn)。究途徑、方法或觀點(diǎn)。l政策可以從不同的社會(huì)科學(xué)學(xué)科的框架中來(lái)加以研究，如政策可以從不同的社會(huì)科學(xué)學(xué)科的框架中來(lái)加以研究，如政治學(xué)途徑、經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑和社會(huì)心理學(xué)途徑。政治學(xué)途徑、經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑和社會(huì)心理學(xué)途徑。l政策可以從某些社會(huì)科學(xué)的理論、假設(shè)或模型出發(fā)來(lái)研究政策可以從某些社會(huì)科學(xué)的理論、假設(shè)或模

10、型出發(fā)來(lái)研究公共政策及其過(guò)程，由此形成的研究途徑更是多種多樣。公共政策及其過(guò)程，由此形成的研究途徑更是多種多樣。l研究途徑、方法的不同，導(dǎo)致對(duì)政策的性質(zhì)、原因和結(jié)果研究途徑、方法的不同，導(dǎo)致對(duì)政策的性質(zhì)、原因和結(jié)果以及公共決策系統(tǒng)及其運(yùn)行做出不同的描述或解釋，從而以及公共決策系統(tǒng)及其運(yùn)行做出不同的描述或解釋，從而形成不同的理論。形成不同的理論。14政治學(xué)的研究途徑政治學(xué)的研究途徑l托馬斯托馬斯戴伊（戴伊（Thomas R. Dye）在）在理解公共理解公共政策政策這一論著中概括了公共政策研究的八種模這一論著中概括了公共政策研究的八種模型或途徑，即制度模型、過(guò)程模型、集團(tuán)模型、型或途徑，即制度模型

11、、過(guò)程模型、集團(tuán)模型、精英模型、漸進(jìn)模型、對(duì)策模型、系統(tǒng)模型和理精英模型、漸進(jìn)模型、對(duì)策模型、系統(tǒng)模型和理性模型。性模型。l 安德森（安德森（James E. Anderson）在）在公共決策公共決策一書中則將西方政策科學(xué)的研究方法或觀點(diǎn)歸分一書中則將西方政策科學(xué)的研究方法或觀點(diǎn)歸分為五種理論，即政治系統(tǒng)論、團(tuán)體理論、杰出人為五種理論，即政治系統(tǒng)論、團(tuán)體理論、杰出人物（精英）理論、功能過(guò)程理論、制度化理論。物（精英）理論、功能過(guò)程理論、制度化理論。 15經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑歷來(lái)是政策分析或政策研究的一個(gè)主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑歷來(lái)是政策分析或政策研究的一個(gè)主導(dǎo)途徑。途徑。采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、

12、概念框架、分析方法及技采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來(lái)看待公共政策問(wèn)題。術(shù)來(lái)看待公共政策問(wèn)題。在當(dāng)代政策分析學(xué)科中，最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑是在當(dāng)代政策分析學(xué)科中，最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)途徑是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、公共選擇理論和新制度學(xué)派福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、公共選擇理論和新制度學(xué)派 。16（三（三）公共選擇理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的橋梁l公共選擇理論運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具來(lái)研究非市場(chǎng)集體決策公共選擇理論運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具來(lái)研究非市場(chǎng)集體決策的政治過(guò)程，并直接研究政治市場(chǎng)上的政府、黨派、官僚、的政治過(guò)程，并直接研究政治市場(chǎng)上的政府、黨派、官僚、選民和利益集團(tuán)等活動(dòng)者的行為。選民和利益集團(tuán)等活動(dòng)者的行為。

13、l在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，公共選擇理論把在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，公共選擇理論把“經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)運(yùn)用到政治市場(chǎng)的分析中，認(rèn)為政府與個(gè)人假設(shè)運(yùn)用到政治市場(chǎng)的分析中，認(rèn)為政府與個(gè)人一樣也有其利益偏好和目標(biāo)追求，從而使政治學(xué)的理論分析一樣也有其利益偏好和目標(biāo)追求，從而使政治學(xué)的理論分析建立在比較完善的微觀基礎(chǔ)之上建立在比較完善的微觀基礎(chǔ)之上。 17公共選擇是政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的橋梁l經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的相對(duì)獨(dú)立經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的相對(duì)獨(dú)立生產(chǎn)者、消費(fèi)著需求與供給個(gè)人經(jīng)濟(jì)人經(jīng)濟(jì)學(xué)政府、國(guó)家權(quán)力集體（機(jī)構(gòu)）政治人政治學(xué)該領(lǐng)域行為主體核心問(wèn)題分析單位對(duì)人的假設(shè)18 公共選擇指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下

14、，以個(gè)人利益最大公共選擇指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力，通過(guò)民主投票實(shí)現(xiàn)的對(duì)公共經(jīng)化為內(nèi)在動(dòng)力，通過(guò)民主投票實(shí)現(xiàn)的對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的合理決策。濟(jì)的合理決策。公共選擇理論是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。公共選擇理論是對(duì)政府決策過(guò)程的經(jīng)濟(jì)分析。公共選擇理論的核心是對(duì)投票及其相關(guān)決策程序公共選擇理論的核心是對(duì)投票及其相關(guān)決策程序的研究的研究 公共選擇理論的貢獻(xiàn)公共選擇理論的貢獻(xiàn)個(gè)人主義方法研究集體行個(gè)人主義方法研究集體行為為19 公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國(guó)民為什么選擇這樣而不是選擇那作為集體的國(guó)民為什么選擇這樣而不是選擇那樣

15、。樣。沒(méi)有價(jià)值觀念的判斷，而是對(duì)普遍規(guī)律的總結(jié)。沒(méi)有價(jià)值觀念的判斷，而是對(duì)普遍規(guī)律的總結(jié)。20（四）公共選擇中的利益集團(tuán)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，探討的核心焦點(diǎn)多為在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，探討的核心焦點(diǎn)多為利益集團(tuán)利益集團(tuán)(interest group)壓力集團(tuán)壓力集團(tuán)(pressure group)政黨政黨(political party) 21 美國(guó)前助理國(guó)務(wù)卿、哥倫比亞大學(xué)教授希美國(guó)前助理國(guó)務(wù)卿、哥倫比亞大學(xué)教授希爾斯曼：爾斯曼：“第二圈的政策制定者”總統(tǒng)和行政系統(tǒng)國(guó)會(huì)司法部門“最直接的政策制定者”利益集團(tuán)政黨“第二圈的政策制定者”Wilson(1990)認(rèn)為利益集團(tuán)是一個(gè)不同于政府，但又認(rèn)為利益集團(tuán)

16、是一個(gè)不同于政府，但又與政府關(guān)系密與政府關(guān)系密，目的在于影響公共政策的組織。，目的在于影響公共政策的組織。22利益集團(tuán)的含義指在各行各業(yè)中，對(duì)某些問(wèn)題具有共同利益和主張指在各行各業(yè)中，對(duì)某些問(wèn)題具有共同利益和主張的人，為使政府維護(hù)其利益或采納其主張而組織起的人，為使政府維護(hù)其利益或采納其主張而組織起來(lái)，采取共同行動(dòng)的集團(tuán)。來(lái)，采取共同行動(dòng)的集團(tuán)。由于不同的利益集團(tuán)對(duì)政府施加影響的目的和方式由于不同的利益集團(tuán)對(duì)政府施加影響的目的和方式不同，所以有不同，所以有“政治利益集團(tuán)政治利益集團(tuán)”、“壓力集團(tuán)壓力集團(tuán)”和和“院外集團(tuán)院外集團(tuán)”等不同的稱謂。等不同的稱謂。與政黨最大的不同之處是，利益集團(tuán)追逐的

17、利益十與政黨最大的不同之處是，利益集團(tuán)追逐的利益十分單一，組織較為松散，且其最終目標(biāo)不是執(zhí)政。分單一，組織較為松散，且其最終目標(biāo)不是執(zhí)政。23l壓力集團(tuán)是指為實(shí)現(xiàn)某種特殊利益而對(duì)政府施加壓力集團(tuán)是指為實(shí)現(xiàn)某種特殊利益而對(duì)政府施加政治影響和壓力的團(tuán)體。當(dāng)利益集團(tuán)成為政治角政治影響和壓力的團(tuán)體。當(dāng)利益集團(tuán)成為政治角色而企圖影響公共決策和公共權(quán)力、使自己的特色而企圖影響公共決策和公共權(quán)力、使自己的特殊利益獲得實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，它就成為壓力集團(tuán)。殊利益獲得實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，它就成為壓力集團(tuán)。l院外活動(dòng)是指游說(shuō)活動(dòng)的利益集團(tuán)。泛指對(duì)整個(gè)院外活動(dòng)是指游說(shuō)活動(dòng)的利益集團(tuán)。泛指對(duì)整個(gè)政府施加影響或壓力的活動(dòng)。政府施加影響

18、或壓力的活動(dòng)。l三個(gè)概念實(shí)質(zhì)上是一致的。三個(gè)概念實(shí)質(zhì)上是一致的。24利益集團(tuán)發(fā)展的過(guò)程孕育和形成時(shí)期：孕育和形成時(shí)期：1919世紀(jì)后半葉至世紀(jì)后半葉至2020世紀(jì)世紀(jì)2020年代年代 以企業(yè)和行業(yè)性質(zhì)的利益集團(tuán)為主以企業(yè)和行業(yè)性質(zhì)的利益集團(tuán)為主發(fā)展時(shí)期發(fā)展時(shí)期：2020世紀(jì)中葉世紀(jì)中葉 具有更廣泛的社會(huì)性質(zhì)具有更廣泛的社會(huì)性質(zhì)（公共事業(yè)、環(huán)保、人（公共事業(yè)、環(huán)保、人權(quán)、婦女兒童權(quán)利、社會(huì)問(wèn)題、國(guó)際問(wèn)題等）權(quán)、婦女兒童權(quán)利、社會(huì)問(wèn)題、國(guó)際問(wèn)題等）新的發(fā)展：新的發(fā)展：2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代以來(lái)非營(yíng)利性的利益集團(tuán)年代以來(lái)非營(yíng)利性的利益集團(tuán)大規(guī)模涌現(xiàn)大規(guī)模涌現(xiàn)（教育、文化、科技、公共事務(wù)等）（教

19、育、文化、科技、公共事務(wù)等） 開始進(jìn)入國(guó)際領(lǐng)域，出現(xiàn)所謂跨國(guó)利益集團(tuán)開始進(jìn)入國(guó)際領(lǐng)域，出現(xiàn)所謂跨國(guó)利益集團(tuán)25利益集團(tuán)產(chǎn)生和發(fā)展的原因產(chǎn)生原因產(chǎn)生原因利益多元化是產(chǎn)生利益集團(tuán)的根本原因。利益多元化是產(chǎn)生利益集團(tuán)的根本原因。 分權(quán)制衡的政治制度鼓勵(lì)和便利了利益集團(tuán)的發(fā)展。分權(quán)制衡的政治制度鼓勵(lì)和便利了利益集團(tuán)的發(fā)展。 以個(gè)人主義為特征的政治文化是利益集團(tuán)產(chǎn)生的思以個(gè)人主義為特征的政治文化是利益集團(tuán)產(chǎn)生的思想文化基礎(chǔ)。想文化基礎(chǔ)。發(fā)展原因發(fā)展原因首先，政府職能日益擴(kuò)大，政府行為延伸到社會(huì)生首先，政府職能日益擴(kuò)大，政府行為延伸到社會(huì)生活的方方面面?；畹姆椒矫婷妗?其次，新的社會(huì)矛盾造成新的利益聚合。

20、其次，新的社會(huì)矛盾造成新的利益聚合。 26利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑 爭(zhēng)取代表公共利益的議員群體和集團(tuán)爭(zhēng)取代表公共利益的議員群體和集團(tuán) 與立法機(jī)構(gòu)聯(lián)系與立法機(jī)構(gòu)聯(lián)系 直接參與立法程序直接參與立法程序 在投票中爭(zhēng)取多數(shù)選民在投票中爭(zhēng)取多數(shù)選民 充任民意代表充任民意代表與行政機(jī)構(gòu)聯(lián)系與行政機(jī)構(gòu)聯(lián)系 控制有關(guān)部門的官員人選控制有關(guān)部門的官員人選 參與法律制定的前期工作參與法律制定的前期工作27利益集團(tuán)的院外活動(dòng)利益集團(tuán)的院外活動(dòng)直接院外活動(dòng)社交性接觸和游說(shuō)社交性接觸和游說(shuō)提供信息和情報(bào)提供信息和情報(bào)出席聽證會(huì)出席聽證會(huì)參加政府組織的各種顧問(wèn)委員會(huì)和相關(guān)的協(xié)商組織參加政府組織的各種顧問(wèn)委員會(huì)和相關(guān)的協(xié)商組

21、織通過(guò)司法訴訟尋求利益的滿足通過(guò)司法訴訟尋求利益的滿足28間接院外活動(dòng)參與選舉活動(dòng)參與選舉活動(dòng)利用新聞媒介影響公眾輿論利用新聞媒介影響公眾輿論基層動(dòng)員基層動(dòng)員抗議示威活動(dòng)抗議示威活動(dòng) 29利益集團(tuán)與貿(mào)易政策利益集團(tuán)與貿(mào)易政策l貿(mào)易政策具有極強(qiáng)的分配效應(yīng)。無(wú)論是政策的受益方還是貿(mào)易政策具有極強(qiáng)的分配效應(yīng)。無(wú)論是政策的受益方還是受損方都會(huì)從自己的利益最大化出發(fā)，通過(guò)一定的行為影受損方都會(huì)從自己的利益最大化出發(fā)，通過(guò)一定的行為影響政府的貿(mào)易政策選擇，以期獲得有利于自己的貿(mào)易政策。響政府的貿(mào)易政策選擇，以期獲得有利于自己的貿(mào)易政策。l若假定政府是中性的，即政府沒(méi)有自己的利益追求，對(duì)任若假定政府是中性的

22、，即政府沒(méi)有自己的利益追求，對(duì)任何利益集團(tuán)也沒(méi)有特殊的偏好，那么貿(mào)易政策將成為各利何利益集團(tuán)也沒(méi)有特殊的偏好，那么貿(mào)易政策將成為各利益集團(tuán)角逐均衡的結(jié)果。較強(qiáng)力量的利益集團(tuán)能獲得較有益集團(tuán)角逐均衡的結(jié)果。較強(qiáng)力量的利益集團(tuán)能獲得較有利于自己的貿(mào)易政策。于是，貿(mào)易政策對(duì)這些利益集團(tuán)來(lái)利于自己的貿(mào)易政策。于是，貿(mào)易政策對(duì)這些利益集團(tuán)來(lái)說(shuō)不再是外生的，而是他們自己行為的結(jié)果。說(shuō)不再是外生的，而是他們自己行為的結(jié)果。 30利益集團(tuán)影響政策的渠道利益集團(tuán)影響政策的渠道通過(guò)對(duì)政府的游說(shuō)工作；通過(guò)對(duì)政府的游說(shuō)工作；通過(guò)在政府中代表這些利益集團(tuán)的政黨或代言人通過(guò)在政府中代表這些利益集團(tuán)的政黨或代言人來(lái)表達(dá)；來(lái)

23、表達(dá)；直接通過(guò)社會(huì)輿論或民間團(tuán)體對(duì)政府施加壓力。直接通過(guò)社會(huì)輿論或民間團(tuán)體對(duì)政府施加壓力。 31三、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基本框架三、貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析基本框架l國(guó)際貿(mào)易政策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，也是一項(xiàng)特殊的國(guó)際貿(mào)易政策是一項(xiàng)公共產(chǎn)品，也是一項(xiàng)特殊的公共產(chǎn)品。貿(mào)易政策雖由政府制定，但需要受政公共產(chǎn)品。貿(mào)易政策雖由政府制定，但需要受政府本身、國(guó)內(nèi)外利益集團(tuán)、以及國(guó)際貿(mào)易體制的府本身、國(guó)內(nèi)外利益集團(tuán)、以及國(guó)際貿(mào)易體制的約束，涉及方方面面的政治經(jīng)濟(jì)因素。約束，涉及方方面面的政治經(jīng)濟(jì)因素。l國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)恰是抓住公共產(chǎn)品特國(guó)際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)恰是抓住公共產(chǎn)品特性，結(jié)合公共選擇理論進(jìn)行貿(mào)易

24、政策的內(nèi)生化分性，結(jié)合公共選擇理論進(jìn)行貿(mào)易政策的內(nèi)生化分析。析。32 將政治學(xué)的范式引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易政策的制定將政治學(xué)的范式引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易政策的制定與實(shí)施作為公共政策決策的具體形式之一，從國(guó)家非經(jīng)與實(shí)施作為公共政策決策的具體形式之一，從國(guó)家非經(jīng)濟(jì)效率的目標(biāo)或社會(huì)利益濟(jì)效率的目標(biāo)或社會(huì)利益(特別是收入特別是收入)分配及沖突的視分配及沖突的視角去探尋貿(mào)易政策產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，從而比純貿(mào)角去探尋貿(mào)易政策產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，從而比純貿(mào)易理論更好地沒(méi)釋了現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易扭曲政策的存在、形式、易理論更好地沒(méi)釋了現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易扭曲政策的存在、形式、結(jié)構(gòu)和演變。結(jié)構(gòu)和演變。 33貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的

25、基本思路貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基本思路l貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析將貿(mào)易政策作為政貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析將貿(mào)易政策作為政治市場(chǎng)上的一種政府公共政策決策過(guò)程，從國(guó)治市場(chǎng)上的一種政府公共政策決策過(guò)程，從國(guó)家目標(biāo)和社會(huì)利益分配的角度來(lái)解釋貿(mào)易政策家目標(biāo)和社會(huì)利益分配的角度來(lái)解釋貿(mào)易政策產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，貿(mào)易政策是產(chǎn)生和變化的政治過(guò)程，貿(mào)易政策是“內(nèi)生內(nèi)生”的。的。34l在貿(mào)易政策決定的政治市場(chǎng)上，各個(gè)參與者包在貿(mào)易政策決定的政治市場(chǎng)上，各個(gè)參與者包括政府、選民或公眾以及利益集團(tuán)，都根據(jù)既括政府、選民或公眾以及利益集團(tuán)，都根據(jù)既定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對(duì)貿(mào)易政策的需求和供定目標(biāo)或既得利益產(chǎn)生對(duì)貿(mào)易政

26、策的需求和供給，貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)將直接影響他們給，貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)將直接影響他們的目標(biāo)和利益，進(jìn)而影響他們的行為，而關(guān)稅、的目標(biāo)和利益，進(jìn)而影響他們的行為，而關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘和補(bǔ)貼等政策手段作為貿(mào)易政策的非關(guān)稅壁壘和補(bǔ)貼等政策手段作為貿(mào)易政策的“價(jià)格價(jià)格”在政治市場(chǎng)的供給和需求達(dá)到平衡時(shí)在政治市場(chǎng)的供給和需求達(dá)到平衡時(shí)得到?jīng)Q定。得到?jīng)Q定。 35貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法 l在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，政府對(duì)貿(mào)易政策的態(tài)度，在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，政府對(duì)貿(mào)易政策的態(tài)度，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家Baldwin (1989)曾經(jīng)綜合曾經(jīng)綜合Olson (1965)、Cord

27、en (1974)、Hillman (1989)的論述，的論述，將貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(the political economics of trade policy)劃分為兩類分析方法：劃分為兩類分析方法：36l經(jīng)濟(jì)自利分析法經(jīng)濟(jì)自利分析法(the economic self-interest approach)。l個(gè)人個(gè)人(利益集團(tuán)或政黨利益集團(tuán)或政黨)對(duì)貿(mào)易政策的態(tài)度，取對(duì)貿(mào)易政策的態(tài)度，取決于該項(xiàng)貿(mào)易政策是否能提高其實(shí)質(zhì)所得決于該項(xiàng)貿(mào)易政策是否能提高其實(shí)質(zhì)所得(或或當(dāng)選機(jī)率當(dāng)選機(jī)率)而定，即政策由需求面來(lái)決定。而定，即政策由需求面來(lái)決定。37l社會(huì)關(guān)懷分析法社會(huì)關(guān)

28、懷分析法(the social concerns approach)。從政府關(guān)心特定族群國(guó)民所得的分配及促進(jìn)國(guó)家從政府關(guān)心特定族群國(guó)民所得的分配及促進(jìn)國(guó)家或國(guó)際目標(biāo)的角度，有別于以個(gè)人利益得失因素或國(guó)際目標(biāo)的角度，有別于以個(gè)人利益得失因素來(lái)解釋政策的形成，即政策由供給面來(lái)決定。來(lái)解釋政策的形成，即政策由供給面來(lái)決定。l貿(mào)易政策的供給面分析，著重的是政策的生產(chǎn)者貿(mào)易政策的供給面分析，著重的是政策的生產(chǎn)者(即政府即政府)的角度；需求面分析，著重的是政策的的角度；需求面分析，著重的是政策的消費(fèi)者，即利益集團(tuán)消費(fèi)者，即利益集團(tuán)(interest group)的角度。的角度。38貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證

29、研究貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證研究l實(shí)證注重描述貿(mào)易政策實(shí)證注重描述貿(mào)易政策“是什么是什么”以及它是以及它是“如如何產(chǎn)生的何產(chǎn)生的”，一般多以數(shù)理模型為主。，一般多以數(shù)理模型為主。l實(shí)證的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)只是研究貿(mào)易實(shí)證的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)只是研究貿(mào)易 政策決策的政治政策決策的政治過(guò)程，并沒(méi)有說(shuō)明它的過(guò)程，并沒(méi)有說(shuō)明它的“好好”與與“壞壞”，也沒(méi)有，也沒(méi)有更多地分析其福利效果。更多地分析其福利效果。39對(duì)政府角色和行為的假設(shè)對(duì)政府角色和行為的假設(shè)l“仁慈的政府仁慈的政府”l 是將政府視為謀求社會(huì)利益最大化的明智的專制是將政府視為謀求社會(huì)利益最大化的明智的專制者，它有自身獨(dú)立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)函數(shù)，不受者，它有自

30、身獨(dú)立的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)函數(shù)，不受個(gè)別利益集團(tuán)的左右。個(gè)別利益集團(tuán)的左右。l“社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)”(9eid Weyale function)方法是方法是解釋解釋“仁慈仁慈”政府貿(mào)易政策的主要模型。政府貿(mào)易政策的主要模型。 40l“自利的政府自利的政府”l是將政府視為一個(gè)特別的團(tuán)體，它的成員是將政府視為一個(gè)特別的團(tuán)體，它的成員(官僚和政治家官僚和政治家)同同一般經(jīng)濟(jì)人一樣追求自身利益的最大化，比如尋求政治統(tǒng)一般經(jīng)濟(jì)人一樣追求自身利益的最大化，比如尋求政治統(tǒng)治的穩(wěn)定、選舉概率的最大化或者個(gè)人在政治治的穩(wěn)定、選舉概率的最大化或者個(gè)人在政治“收入收入”上上的最大化。面對(duì)貿(mào)易政策需求者的利益誘惑、

31、壓力或游說(shuō)，的最大化。面對(duì)貿(mào)易政策需求者的利益誘惑、壓力或游說(shuō)，政府成為貿(mào)易政策的供給者。貿(mào)易政策作為一種政治市場(chǎng)政府成為貿(mào)易政策的供給者。貿(mào)易政策作為一種政治市場(chǎng)上的商品，其均衡價(jià)格是由政治市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的。上的商品，其均衡價(jià)格是由政治市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的。 l按照政治市場(chǎng)上對(duì)貿(mào)易政策的供求主導(dǎo)力量劃分為按照政治市場(chǎng)上對(duì)貿(mào)易政策的供求主導(dǎo)力量劃分為“需求需求分析分析”、“供給分橋供給分橋”和和“需求需求供給分析供給分析”三種類型三種類型的模型。的模型。 41l “民主的政府民主的政府”l是指政治家出于人自利的本性仍追求個(gè)人利益的最大化，是指政治家出于人自利的本性仍追求個(gè)人利益的最大化，但

32、由于同時(shí)受到民主制度、規(guī)則和程序的約束，他們還必但由于同時(shí)受到民主制度、規(guī)則和程序的約束，他們還必須須“自覺(jué)地自覺(jué)地”從整個(gè)社會(huì)的福利出發(fā)在最大程度上反映普從整個(gè)社會(huì)的福利出發(fā)在最大程度上反映普通選民的意愿?；蛘哒f(shuō)，政府的貿(mào)易政策是在利益集團(tuán)和通選民的意愿。或者說(shuō)，政府的貿(mào)易政策是在利益集團(tuán)和公眾的夾縫中求得平衡。公眾的夾縫中求得平衡。l政府的目標(biāo)函數(shù)必須兼顧反映政府的目標(biāo)函數(shù)必須兼顧反映“個(gè)人利益?zhèn)€人利益”和和“公共利公共利益益”。l試圖將試圖將“仁慈的政府仁慈的政府”和和“自利的政府自利的政府”兩種模式進(jìn)行折兩種模式進(jìn)行折中。中。42理論分析起點(diǎn)理論分析起點(diǎn)l按照貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，貿(mào)

33、易政策的制按照貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，貿(mào)易政策的制定首先要考慮誰(shuí)是受益者或受損者，因此通過(guò)定首先要考慮誰(shuí)是受益者或受損者，因此通過(guò)相對(duì)價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生的貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)相對(duì)價(jià)格變動(dòng)產(chǎn)生的貿(mào)易政策的收入分配效應(yīng)就成為理論分析的起點(diǎn)。就成為理論分析的起點(diǎn)。l分析貿(mào)易政策對(duì)收入分配的影響，新古典貿(mào)易分析貿(mào)易政策對(duì)收入分配的影響，新古典貿(mào)易理論中有兩個(gè)常用的模型，理論中有兩個(gè)常用的模型， 即即H-O-S模型模型(要素要素稟賦模型稟賦模型)和和Jones-Neary模型模型(瓊斯瓊斯尼瑞特殊尼瑞特殊要素模型要素模型) 43l H-O-S模型假設(shè)長(zhǎng)期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素在部門間是模型假設(shè)長(zhǎng)期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素

34、在部門間是可以自由流動(dòng)的，對(duì)貿(mào)易政策的反應(yīng)以不同生產(chǎn)要可以自由流動(dòng)的，對(duì)貿(mào)易政策的反應(yīng)以不同生產(chǎn)要素的立場(chǎng)劃分。素的立場(chǎng)劃分。 l根據(jù)根據(jù)Stolper-Samuelson定理，自由貿(mào)易將導(dǎo)致豐裕定理，自由貿(mào)易將導(dǎo)致豐裕生產(chǎn)要素的實(shí)際收入提高，而稀缺生產(chǎn)要素的實(shí)際生產(chǎn)要素的實(shí)際收入提高，而稀缺生產(chǎn)要素的實(shí)際收入下降。如果對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅將阻止本國(guó)稀收入下降。如果對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅將阻止本國(guó)稀缺生產(chǎn)要素實(shí)際收入的下降，本國(guó)稀缺要素階層將缺生產(chǎn)要素實(shí)際收入的下降，本國(guó)稀缺要素階層將支持貿(mào)易保護(hù)政策，而豐裕要素階層將反對(duì)。同時(shí)，支持貿(mào)易保護(hù)政策，而豐裕要素階層將反對(duì)。同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)政策將減少全社會(huì)

35、的福利水平。貿(mào)易保護(hù)政策將減少全社會(huì)的福利水平。44lJ-N模型假設(shè)在短期內(nèi)資本作為不同部門的專門生模型假設(shè)在短期內(nèi)資本作為不同部門的專門生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)不流動(dòng)，而勞動(dòng)力作為共同生產(chǎn)要產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)不流動(dòng)，而勞動(dòng)力作為共同生產(chǎn)要素在部門之間自由流動(dòng)，它們對(duì)貿(mào)易政策的反應(yīng)素在部門之間自由流動(dòng)，它們對(duì)貿(mào)易政策的反應(yīng)將以不同生產(chǎn)部門的立場(chǎng)劃分。將以不同生產(chǎn)部門的立場(chǎng)劃分。l在這種情況下，自由貿(mào)易會(huì)降低進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的在這種情況下，自由貿(mào)易會(huì)降低進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門的資本邊際生產(chǎn)力，使該部門資本的收入減少。而資本邊際生產(chǎn)力，使該部門資本的收入減少。而在出口部門，自由貿(mào)易會(huì)提高資本的邊際生產(chǎn)力，在出口部門，自由貿(mào)易會(huì)

36、提高資本的邊際生產(chǎn)力，使該部門資本的收入增加。對(duì)于共同生產(chǎn)要素的使該部門資本的收入增加。對(duì)于共同生產(chǎn)要素的實(shí)際收入，自由貿(mào)易的影響是不確定的。實(shí)際收入，自由貿(mào)易的影響是不確定的。 45l大多數(shù)實(shí)證的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型均建立在這大多數(shù)實(shí)證的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型均建立在這兩個(gè)收入分配模型的基礎(chǔ)上，它們的主要差別表兩個(gè)收入分配模型的基礎(chǔ)上，它們的主要差別表現(xiàn)在如何看待生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、對(duì)資本利潤(rùn)水現(xiàn)在如何看待生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、對(duì)資本利潤(rùn)水平的影響和不同生產(chǎn)要素在貿(mào)易政策上的立場(chǎng)。平的影響和不同生產(chǎn)要素在貿(mào)易政策上的立場(chǎng)。l在實(shí)證中，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和材料似乎更支持特定要素在實(shí)證中，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和材料似乎更支持

37、特定要素模型，即影響貿(mào)易政策決策的利益集團(tuán)并不是以模型，即影響貿(mào)易政策決策的利益集團(tuán)并不是以生產(chǎn)要素組成的，而是多以部門為單位構(gòu)成的，生產(chǎn)要素組成的，而是多以部門為單位構(gòu)成的，特別是在短期進(jìn)口沖擊強(qiáng)烈的情況下，要求貿(mào)易特別是在短期進(jìn)口沖擊強(qiáng)烈的情況下，要求貿(mào)易保護(hù)的游說(shuō)活動(dòng)很明顯的是以部門的形式集中體保護(hù)的游說(shuō)活動(dòng)很明顯的是以部門的形式集中體現(xiàn)出來(lái)的現(xiàn)出來(lái)的 。46貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范研究貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范研究l實(shí)證的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋了貿(mào)易政策產(chǎn)實(shí)證的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋了貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因，但是沒(méi)有對(duì)貿(mào)易政策和其他替代政生的原因，但是沒(méi)有對(duì)貿(mào)易政策和其他替代政策做出好壞的價(jià)

38、值判斷和福利分析。策做出好壞的價(jià)值判斷和福利分析。l 規(guī)范的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究貿(mào)易政策的福利含規(guī)范的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究貿(mào)易政策的福利含義，特別是考慮到為爭(zhēng)取或反對(duì)某項(xiàng)貿(mào)易政策義，特別是考慮到為爭(zhēng)取或反對(duì)某項(xiàng)貿(mào)易政策而進(jìn)行的而進(jìn)行的“尋租尋租”或或“院外院外”活動(dòng)的資源浪費(fèi)，活動(dòng)的資源浪費(fèi)，并對(duì)不同形式的貿(mào)易政策的福利效果進(jìn)行排序。并對(duì)不同形式的貿(mào)易政策的福利效果進(jìn)行排序。 47巴格瓦蒂的巴格瓦蒂的“一般扭曲理論一般扭曲理論” l政府制定的貿(mào)易政策是否最優(yōu)政府制定的貿(mào)易政策是否最優(yōu)l巴格瓦蒂的巴格瓦蒂的“一般扭曲理論一般扭曲理論”做出了總結(jié)和概括。做出了總結(jié)和概括。l在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在四種在現(xiàn)實(shí)經(jīng)

39、濟(jì)中存在四種“扭曲扭曲”:貿(mào)易扭曲、生貿(mào)易扭曲、生產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲和要素市場(chǎng)扭曲。產(chǎn)扭曲、消費(fèi)扭曲和要素市場(chǎng)扭曲。l造成這些扭曲的原因有三個(gè)造成這些扭曲的原因有三個(gè):內(nèi)生性扭曲內(nèi)生性扭曲，即市，即市場(chǎng)不完全本身造成的扭曲場(chǎng)不完全本身造成的扭曲;由政府不恰當(dāng)干預(yù)政由政府不恰當(dāng)干預(yù)政策造成的扭曲策造成的扭曲;政府為達(dá)到其他目標(biāo)而采取的政政府為達(dá)到其他目標(biāo)而采取的政策所帶來(lái)的扭曲策所帶來(lái)的扭曲。這三種原因都會(huì)導(dǎo)致上述扭曲。這三種原因都會(huì)導(dǎo)致上述扭曲情況的出現(xiàn)。情況的出現(xiàn)。 48l對(duì)于每一類扭曲，采取直接針對(duì)性的措施才是最優(yōu)的，次對(duì)于每一類扭曲，采取直接針對(duì)性的措施才是最優(yōu)的，次優(yōu)的政策在糾正扭曲的同

40、時(shí)會(huì)造成其他新的扭曲，其福利優(yōu)的政策在糾正扭曲的同時(shí)會(huì)造成其他新的扭曲，其福利效果是次佳的。效果是次佳的。l例如，存在貿(mào)易扭曲時(shí)，關(guān)稅政策是最優(yōu)的，但是存在生例如，存在貿(mào)易扭曲時(shí)，關(guān)稅政策是最優(yōu)的，但是存在生產(chǎn)或消費(fèi)扭曲時(shí)，貿(mào)易政策就是次優(yōu)的，直接的生產(chǎn)或消產(chǎn)或消費(fèi)扭曲時(shí)，貿(mào)易政策就是次優(yōu)的，直接的生產(chǎn)或消費(fèi)補(bǔ)貼是最優(yōu)的，當(dāng)存在要素市場(chǎng)扭曲時(shí)，對(duì)生產(chǎn)要素采費(fèi)補(bǔ)貼是最優(yōu)的，當(dāng)存在要素市場(chǎng)扭曲時(shí)，對(duì)生產(chǎn)要素采取征稅和補(bǔ)貼是最好的方式，而貿(mào)易政策就排在第三位。取征稅和補(bǔ)貼是最好的方式，而貿(mào)易政策就排在第三位。l政府為了實(shí)現(xiàn)某些非經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)，例如保障就業(yè)，而有政府為了實(shí)現(xiàn)某些非經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)，例如保障

41、就業(yè)，而有意制造扭曲時(shí)，應(yīng)該采取最直接的方式干預(yù)，選擇次優(yōu)的意制造扭曲時(shí)，應(yīng)該采取最直接的方式干預(yù)，選擇次優(yōu)的政策會(huì)導(dǎo)致福利水平的下降。這為政府的政策選擇提供了政策會(huì)導(dǎo)致福利水平的下降。這為政府的政策選擇提供了重要的理論依據(jù)。重要的理論依據(jù)。49l但在現(xiàn)實(shí)中政府往往放棄了直接的最優(yōu)措施，而但在現(xiàn)實(shí)中政府往往放棄了直接的最優(yōu)措施，而采取次優(yōu)的政策。如采取次優(yōu)的政策。如 政府往往采用貿(mào)易政策作為政府往往采用貿(mào)易政策作為收入分配的手段，而不采取直接的收入補(bǔ)貼方式，收入分配的手段，而不采取直接的收入補(bǔ)貼方式，因?yàn)橘Q(mào)易政策的收入分配效應(yīng)相當(dāng)隱蔽，不容易因?yàn)橘Q(mào)易政策的收入分配效應(yīng)相當(dāng)隱蔽，不容易遭到反對(duì)，

42、而且政策成本較低，直接收入分配政遭到反對(duì)，而且政策成本較低，直接收入分配政策需要確定補(bǔ)貼的對(duì)象和數(shù)額是十分困難，策需要確定補(bǔ)貼的對(duì)象和數(shù)額是十分困難， 因此，因此，政府在政策的選擇上存在著矛盾，往往最終選擇政府在政策的選擇上存在著矛盾，往往最終選擇的不是最優(yōu)的措施。的不是最優(yōu)的措施。 50經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)研究實(shí)證分析實(shí)證分析仁慈的政府仁慈的政府自利的政府自利的政府社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)保險(xiǎn)理論保險(xiǎn)理論Findlay-Wellisz 模型模型需求分析需求分析 Eaton-Grossman模型模型Gassing-hillman-Long模型模型 Staiger-Tabellin 模型模型供給分析

43、供給分析Long-vousden 模型模型Stigler-Peltzman 模型模型需求需求-供給分析供給分析 Hillman模型模型 Pegem, Pant模型模型 Mayer 模型模型Magee-Brock-Young模型模型民主的政府民主的政府Freenstra-Bhagwati模型模型Grossman-Helpman 模型模型規(guī)范分析規(guī)范分析一般性市場(chǎng)扭曲理論一般性市場(chǎng)扭曲理論直接非生產(chǎn)性尋利理論直接非生產(chǎn)性尋利理論尋租理論尋租理論國(guó)家中心論國(guó)家中心論社會(huì)中心論社會(huì)中心論政治學(xué)研究政治學(xué)研究制度、理念和機(jī)構(gòu)制度、理念和機(jī)構(gòu)國(guó)家利益理論國(guó)家利益理論霸權(quán)理論霸權(quán)理論51貿(mào)易政策的制定框架貿(mào)

44、易政策的制定框架52四、貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型四、貿(mào)易政策決定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型 l20世紀(jì)世紀(jì)70年代以后，西方學(xué)者相繼提出了各種政治經(jīng)年代以后，西方學(xué)者相繼提出了各種政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，研究貿(mào)易政策的內(nèi)生形成過(guò)程。濟(jì)學(xué)模型，研究貿(mào)易政策的內(nèi)生形成過(guò)程。l學(xué)者們從國(guó)際貿(mào)易政策的制定主體、機(jī)制運(yùn)作和貿(mào)易學(xué)者們從國(guó)際貿(mào)易政策的制定主體、機(jī)制運(yùn)作和貿(mào)易政策制定過(guò)程中各種政治經(jīng)濟(jì)約束變量出發(fā)，探究貿(mào)政策制定過(guò)程中各種政治經(jīng)濟(jì)約束變量出發(fā)，探究貿(mào)易政策的內(nèi)生制定過(guò)程，有力地解釋了一些現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象，易政策的內(nèi)生制定過(guò)程，有力地解釋了一些現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象，奠定了貿(mào)易政策政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中的奠定了貿(mào)易政策政

45、治經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中的學(xué)術(shù)地位。學(xué)術(shù)地位。 53鮑德溫鮑德溫(Baldwin, 1985)(Baldwin, 1985)論述了五個(gè)貿(mào)易保護(hù)模型論述了五個(gè)貿(mào)易保護(hù)模型 利益集團(tuán)模型利益集團(tuán)模型(interest group model)l主要論點(diǎn)是主要論點(diǎn)是:一個(gè)行業(yè)能否通過(guò)對(duì)一些政府官員施加政一個(gè)行業(yè)能否通過(guò)對(duì)一些政府官員施加政治壓力以獲得保護(hù)，取決于該行業(yè)能否將自己組織成治壓力以獲得保護(hù)，取決于該行業(yè)能否將自己組織成為一個(gè)強(qiáng)有力的政治壓力集團(tuán)，能否克服搭便車問(wèn)題為一個(gè)強(qiáng)有力的政治壓力集團(tuán)，能否克服搭便車問(wèn)題并有效地組織起來(lái)并有效地組織起來(lái);取決于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模，以及企取決于行業(yè)內(nèi)企

46、業(yè)的規(guī)模，以及企業(yè)在產(chǎn)出和地理方面的集中度。該模型還考慮了其他業(yè)在產(chǎn)出和地理方面的集中度。該模型還考慮了其他一些因素，包括就業(yè)和產(chǎn)出的低增長(zhǎng)率或負(fù)增長(zhǎng)率，一些因素，包括就業(yè)和產(chǎn)出的低增長(zhǎng)率或負(fù)增長(zhǎng)率，低利潤(rùn)率或利潤(rùn)率下降，進(jìn)口滲透率上升，以及低附低利潤(rùn)率或利潤(rùn)率下降，進(jìn)口滲透率上升，以及低附加值的產(chǎn)出。加值的產(chǎn)出。54 選民選民(Adding Machine Model )模型模型l把行業(yè)規(guī)模作為影響政府官員決定貿(mào)易政策的把行業(yè)規(guī)模作為影響政府官員決定貿(mào)易政策的關(guān)鍵因素。根據(jù)這一理論，行業(yè)就業(yè)人數(shù)是利關(guān)鍵因素。根據(jù)這一理論，行業(yè)就業(yè)人數(shù)是利益集團(tuán)和政府談判的籌碼，有更多選民的行業(yè)益集團(tuán)和政府談

47、判的籌碼，有更多選民的行業(yè)會(huì)得到候選人的偏好，即會(huì)得到候選人的偏好，即:行業(yè)就業(yè)人數(shù)和行業(yè)行業(yè)就業(yè)人數(shù)和行業(yè)保護(hù)率之間呈正相關(guān)。保護(hù)率之間呈正相關(guān)。55現(xiàn)狀模型現(xiàn)狀模型(status quo model)l假設(shè)假設(shè):選舉人和政府官員對(duì)現(xiàn)狀均持一種保守的選舉人和政府官員對(duì)現(xiàn)狀均持一種保守的態(tài)度，他們反對(duì)任何顯著減少其中一個(gè)利益集態(tài)度，他們反對(duì)任何顯著減少其中一個(gè)利益集團(tuán)實(shí)際收入的計(jì)劃或政策。因此，政府努力減團(tuán)實(shí)際收入的計(jì)劃或政策。因此，政府努力減少工人的短期調(diào)整成本。少工人的短期調(diào)整成本。l該模型意味著對(duì)于那些調(diào)整成本較高的行業(yè)。該模型意味著對(duì)于那些調(diào)整成本較高的行業(yè)。尤其是那些擁有大量非技術(shù)工

48、人、退休人員，尤其是那些擁有大量非技術(shù)工人、退休人員，以及地處農(nóng)村地區(qū)或者增長(zhǎng)率較低的行業(yè)，政以及地處農(nóng)村地區(qū)或者增長(zhǎng)率較低的行業(yè)，政府更容易施加高關(guān)稅以進(jìn)行保護(hù)。府更容易施加高關(guān)稅以進(jìn)行保護(hù)。56社會(huì)變革模型社會(huì)變革模型(social change model)l假定假定:政府官員和投票者在維護(hù)社會(huì)現(xiàn)狀之外追政府官員和投票者在維護(hù)社會(huì)現(xiàn)狀之外追求更高的社會(huì)目標(biāo)。他們?cè)噲D變革收入分配關(guān)求更高的社會(huì)目標(biāo)。他們?cè)噲D變革收入分配關(guān)系以及其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。例如，盡管工人之系以及其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。例如，盡管工人之間在尋找新工作方面的能力沒(méi)有差異，但投票間在尋找新工作方面的能力沒(méi)有差異，但投票者和政府官員

49、仍想保護(hù)那些正在經(jīng)歷工作變動(dòng)者和政府官員仍想保護(hù)那些正在經(jīng)歷工作變動(dòng)的低收人、非技術(shù)工人，目的是維護(hù)社會(huì)的平的低收人、非技術(shù)工人，目的是維護(hù)社會(huì)的平等和公平。等和公平。57國(guó)家政策模型國(guó)家政策模型(national policy model)l假設(shè)假設(shè):政府官員和投票者把國(guó)家作為一個(gè)統(tǒng)一體，政府官員和投票者把國(guó)家作為一個(gè)統(tǒng)一體，他們希望提高這個(gè)統(tǒng)一體的集體經(jīng)濟(jì)福利他們希望提高這個(gè)統(tǒng)一體的集體經(jīng)濟(jì)福利;他們采他們采取一種重商主義態(tài)度。取一種重商主義態(tài)度。l 該模型意味著，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家征收的關(guān)稅和保該模型意味著，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家征收的關(guān)稅和保護(hù)程度相對(duì)較高護(hù)程度相對(duì)較高 。58中點(diǎn)選民模型中點(diǎn)選民

50、模型l基本假定：政府由民主選舉產(chǎn)生，政黨只有得基本假定：政府由民主選舉產(chǎn)生，政黨只有得到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政。到多數(shù)選民的支持才能執(zhí)政。l決策：盡可能選擇靠近中點(diǎn)選民意見的政策。決策：盡可能選擇靠近中點(diǎn)選民意見的政策。把每單個(gè)選民依其對(duì)某項(xiàng)政策的預(yù)期成本或收把每單個(gè)選民依其對(duì)某項(xiàng)政策的預(yù)期成本或收益進(jìn)行排序，中點(diǎn)選民就是在這一序列中處于益進(jìn)行排序，中點(diǎn)選民就是在這一序列中處于中心位置的選民。中心位置的選民。59l中點(diǎn)選民的意見一般表現(xiàn)為兩種意見之間的觀點(diǎn)。中點(diǎn)選民的意見一般表現(xiàn)為兩種意見之間的觀點(diǎn)。以中點(diǎn)意見為界，一邊更為保守，另一邊更為急以中點(diǎn)意見為界，一邊更為保守，另一邊更為急進(jìn)，且兩邊

51、人數(shù)一樣，選民均勻分布，則越接近進(jìn)，且兩邊人數(shù)一樣，選民均勻分布，則越接近中點(diǎn)選民意見的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。中點(diǎn)選民意見的政策越能得到大多數(shù)選民的支持。60l假定政策是進(jìn)口關(guān)稅或補(bǔ)貼，中位投票人的最優(yōu)假定政策是進(jìn)口關(guān)稅或補(bǔ)貼，中位投票人的最優(yōu)關(guān)稅取決于經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)關(guān)稅取決于經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(要素稟賦狀況要素稟賦狀況)。l該模型假定個(gè)人收入是擁有多種生產(chǎn)要素的收益該模型假定個(gè)人收入是擁有多種生產(chǎn)要素的收益和再分配的關(guān)稅收入之和，并設(shè)出口產(chǎn)品和進(jìn)口和再分配的關(guān)稅收入之和，并設(shè)出口產(chǎn)品和進(jìn)口產(chǎn)品都采用資本和勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，資本和勞動(dòng)總產(chǎn)品都采用資本和勞動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，資本和勞動(dòng)總的稟賦為的稟賦為

52、K和和L，則個(gè)人的收入可表示為，則個(gè)人的收入可表示為:61l其中：其中：即個(gè)體的資本即個(gè)體的資本/勞動(dòng)比率相對(duì)于經(jīng)濟(jì)整體的資本勞動(dòng)比率相對(duì)于經(jīng)濟(jì)整體的資本/勞勞動(dòng)比率。動(dòng)比率。在在H-O-S模型的假設(shè)下，每個(gè)選民依據(jù)各自要素的模型的假設(shè)下，每個(gè)選民依據(jù)各自要素的產(chǎn)權(quán)組合計(jì)算出自己的最優(yōu)關(guān)稅率，由于關(guān)稅產(chǎn)權(quán)組合計(jì)算出自己的最優(yōu)關(guān)稅率，由于關(guān)稅政策是在直接民主制下由多數(shù)票規(guī)則決定，則政策是在直接民主制下由多數(shù)票規(guī)則決定，則最終的關(guān)稅方案將使中間投票人的效用最大化，最終的關(guān)稅方案將使中間投票人的效用最大化，因而政府的關(guān)稅率是由全民投票決定的。因而政府的關(guān)稅率是由全民投票決定的。62l政府會(huì)選擇關(guān)稅率

53、，當(dāng)沒(méi)有投票成本時(shí)，中間選民的最政府會(huì)選擇關(guān)稅率，當(dāng)沒(méi)有投票成本時(shí)，中間選民的最優(yōu)關(guān)稅率就是政府的關(guān)稅率，但當(dāng)存在投票成本和修改優(yōu)關(guān)稅率就是政府的關(guān)稅率，但當(dāng)存在投票成本和修改選舉規(guī)則時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一些選民不參加或不能投票的情選舉規(guī)則時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一些選民不參加或不能投票的情況。從參加選舉概率看，由公決得到的關(guān)稅率將會(huì)受到?jīng)r。從參加選舉概率看，由公決得到的關(guān)稅率將會(huì)受到一些特殊選民一些特殊選民(利益集團(tuán)利益集團(tuán))的左右。因此，模型推導(dǎo)的數(shù)的左右。因此，模型推導(dǎo)的數(shù)值變化可以得到，資本充裕的發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，中位值變化可以得到，資本充裕的發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家，中位投票人的資本投票人的資本/勞動(dòng)稟賦比越小

54、則將會(huì)導(dǎo)致更高的關(guān)稅稅勞動(dòng)稟賦比越小則將會(huì)導(dǎo)致更高的關(guān)稅稅率率;相反，在勞動(dòng)力充裕的發(fā)展中國(guó)家，這種比值越小將相反，在勞動(dòng)力充裕的發(fā)展中國(guó)家，這種比值越小將會(huì)導(dǎo)致關(guān)稅的減少和補(bǔ)貼的增加。會(huì)導(dǎo)致關(guān)稅的減少和補(bǔ)貼的增加。63l對(duì)該模型的實(shí)證檢驗(yàn)，對(duì)該模型的實(shí)證檢驗(yàn)，Dutt和和Mitra運(yùn)用了回歸方程檢運(yùn)用了回歸方程檢驗(yàn)以上的預(yù)測(cè)。實(shí)證表明，對(duì)擁有較低的人均資本比驗(yàn)以上的預(yù)測(cè)。實(shí)證表明，對(duì)擁有較低的人均資本比率的發(fā)展中國(guó)家而言，不公平程度越大導(dǎo)致關(guān)稅越低，率的發(fā)展中國(guó)家而言，不公平程度越大導(dǎo)致關(guān)稅越低，相反，對(duì)擁有較高的人均資本比率的工業(yè)化國(guó)家而言，相反，對(duì)擁有較高的人均資本比率的工業(yè)化國(guó)家而言，

55、不公平程度越大導(dǎo)致更高的關(guān)稅。這就對(duì)在不公平程度越大導(dǎo)致更高的關(guān)稅。這就對(duì)在H-O模型模型之上的中位投票人框架提供了強(qiáng)有力的支持。此外，之上的中位投票人框架提供了強(qiáng)有力的支持。此外，Dutt和和Mitra還發(fā)現(xiàn)，不公平程度與關(guān)稅稅率之間的關(guān)還發(fā)現(xiàn)，不公平程度與關(guān)稅稅率之間的關(guān)系在民主國(guó)家要比獨(dú)裁國(guó)更能成立。系在民主國(guó)家要比獨(dú)裁國(guó)更能成立。64保護(hù)待售模型（保護(hù)待售模型（Protection for Sale，PFS模型）模型） Grossman和和Helpman (1994)建立的，建立的， 在現(xiàn)有的眾在現(xiàn)有的眾多數(shù)理模型中，是近年來(lái)應(yīng)用最廣泛的模型。多數(shù)理模型中，是近年來(lái)應(yīng)用最廣泛的模型。l

56、許多學(xué)者的實(shí)證分析支持了許多學(xué)者的實(shí)證分析支持了PFS模型模型 l學(xué)者們還對(duì)學(xué)者們還對(duì)PFS模型進(jìn)行了拓展。模型進(jìn)行了拓展。Bombardini (2004)在模型方程式中引入了公司規(guī)在模型方程式中引入了公司規(guī)模模;Gawande,Krishna和和Robbins (2004)在模型中引在模型中引入了國(guó)外游說(shuō)集團(tuán)入了國(guó)外游說(shuō)集團(tuán);Matschke和和Sherlund (2004)在在模型中引入了勞動(dòng)聯(lián)盟和勞動(dòng)的不可移動(dòng)性模型中引入了勞動(dòng)聯(lián)盟和勞動(dòng)的不可移動(dòng)性65集體行動(dòng)和有效游說(shuō)集體行動(dòng)和有效游說(shuō)l貿(mào)易政策的實(shí)施并不在于收益或受損人的多少，貿(mào)易政策的實(shí)施并不在于收益或受損人的多少，而在于利益集

57、團(tuán)的集體行動(dòng)是否有效。而在于利益集團(tuán)的集體行動(dòng)是否有效。l有效性取決于：第一，利益集團(tuán)的人數(shù)：人數(shù)有效性取決于：第一，利益集團(tuán)的人數(shù)：人數(shù)越少越容易步調(diào)一致；第二，集團(tuán)中個(gè)人利益越少越容易步調(diào)一致；第二，集團(tuán)中個(gè)人利益的大?。簜€(gè)人收益或受損越大，越有動(dòng)力游說(shuō)的大小：個(gè)人收益或受損越大，越有動(dòng)力游說(shuō)決策者。決策者。66l在許多情況下，貿(mào)易政策保護(hù)的恰恰是少數(shù)人的在許多情況下，貿(mào)易政策保護(hù)的恰恰是少數(shù)人的利益。例如，幾乎所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品，利益。例如，幾乎所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品，而農(nóng)民占這些國(guó)家的總?cè)丝诙际菢O少。而發(fā)展中而農(nóng)民占這些國(guó)家的總?cè)丝诙际菢O少。而發(fā)展中國(guó)家中農(nóng)民是大多數(shù)，但這些占大多數(shù)的農(nóng)民不國(guó)家中農(nóng)民是大多數(shù)，但這些占大多數(shù)的農(nóng)民不但得不到保護(hù)，政府還通過(guò)控制農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，但得不到保護(hù)，政府還通過(guò)控制農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格，間接地保護(hù)了人數(shù)較少的城市居民的利益和損害間接地