川省基金從業(yè)資格期貨合約的概念模擬試題

1、2015 年四川省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念模擬試題本卷共分為1 大題 50 小題，作答時(shí)間為180 分鐘，總分100 分， 60 分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50 題，每題2 分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1. 制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部2.在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷3.目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)4.在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國(guó)證券業(yè)

2、協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)登記結(jié)算公司5. 證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。A 10%B 30%C 50%D 60%6. 基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字7. 基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)8. 某股票基金期初份額凈值為元，期末份額凈值為元，期間分紅元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_。A %B %C %D %9. 從事基金銷售的人員參加

3、由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B 證券投資基金C 證券發(fā)行與承銷D 證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)10. 下列_屬于機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)的禁止行為。A.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月B.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月C.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個(gè)月D.對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外卜基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月11. 基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價(jià)值D.基金資產(chǎn)估值？12. 下列選項(xiàng)中，不

4、屬于基金托管人職責(zé)的是_。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)13. 某投資人投資1 萬元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5 元， 其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為%，基金份額面值為1 元 /份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。ABCD14. 劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（） 個(gè)等級(jí)。A 3B 5C 6D 1015. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A 50%8 60%C 70%

5、D 80%16. 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部17. 下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動(dòng)性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財(cái)產(chǎn)品C.券商集合計(jì)劃D.銀行定期存款18. 根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券19. 基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。A 15B 45C 60D 9020. 下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。A.總資本和資本充

6、足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度21. 下列基金市場(chǎng)參與主體中，_在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)22. 關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B.發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響C.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)D.發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)23. 某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首

7、次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A 1800B 2000C 3000D 400024. 債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)25. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A 50%B 60%C 70%D 80%26. 下列各項(xiàng)中，_不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性27. 當(dāng)前我國(guó)QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核B QDII 基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn)C.經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D.基金份額發(fā)售28. 下

8、列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營(yíng)業(yè)推廣29. 基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有_。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查30. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告31. 下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D .低久期低信用債券基金32. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)

9、益，決定著股票的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值33. 我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案34. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報(bào)告C.份額凈值D.份額累計(jì)凈值35. 下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金（ETF河上市開放式基金（10F）等

10、D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金36. 投資者投資10000 元申購(gòu)某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為元，申購(gòu)費(fèi)率為%，則最后申購(gòu)到的份額約為_份。A 9900B 9901C 9990D 1000037. 債券和其他證券三大類，是按照_來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同38. 根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金39. 基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.

11、投資者心理因素D.投資者行為因素40. 國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A 證券法B 證券投資基金法C 證券投資基金運(yùn)作管理辦法D 證券投資基金信息披露管理辦法41. 根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念42. 投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T 日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A T+1B T+2C T+3D T+443. 按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬44. 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至

12、少包括_。A.無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)45. 國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行_。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則46. 目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品47. 下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額 的余額數(shù)量計(jì)算B 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C 投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)48. 通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)