運(yùn)輸項(xiàng)目管理流程圖

1、第 1 頁 共 18 頁運(yùn)輸項(xiàng)目管理流程圖運(yùn)輸項(xiàng)目管理流程圖文件編號： 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 受控狀態(tài)： 各版本建立及修訂履歷各版本建立及修訂履歷版本號版本號建立建立/ /修訂履歷修訂履歷申請人申請人/ /日期日期審核人審核人/ /日期日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)人/ /日期日期A00初次建立第 3 頁 共 18 頁項(xiàng)目管理流程項(xiàng)目管理流程目目 錄錄1.1.目的和范圍目的和范圍 .4 44 42.2.引用文件引用文件 .4 44 43.3.職責(zé)職責(zé) .4 44 44.4.術(shù)語術(shù)語 .6 66 65.5.工作程序工作程序 .6 66 65.1.開發(fā)立項(xiàng) .765.1.1.立項(xiàng)流程 .775.1.2.項(xiàng)

2、目標(biāo)識 .775.2.項(xiàng)目策劃 .885.2.1.流程圖 .885.2.1.1.建立需求階段計(jì)劃 .885.2.1.2.建立項(xiàng)目總體計(jì)劃 .885.2.1.3.建立項(xiàng)目支持計(jì)劃 .995.2.1.4.分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃 .10105.2.1.5.項(xiàng)目支持計(jì)劃 .10105.2.2.計(jì)劃執(zhí)行和變更控制 .10105.3.項(xiàng)目監(jiān)控 .11115.3.1.對照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤 .11115.3.1.1.周跟蹤及報(bào)告 .11115.3.1.2.里程碑/績效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告 .12125.3.1.3.不定期跟蹤 .13135.3.2.問題管理 .13135.3.2.1.原因分析 .13135.

3、3.2.2.制定糾正措施 .13135.3.2.3.跟蹤糾正措施 .13135.4.風(fēng)險(xiǎn)管理 .14145.4.1.風(fēng)險(xiǎn)識別 .14145.4.2.風(fēng)險(xiǎn)評估 .15155.4.3.風(fēng)險(xiǎn)緩解 .16155.4.4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 .17155.4.4.1.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài) .17155.4.4.2.應(yīng)急措施的執(zhí)行 .17175.4.4.3.風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理 .17175.5.項(xiàng)目結(jié)項(xiàng) .17175.5.1.結(jié)項(xiàng)總結(jié) .17175.5.2.結(jié)項(xiàng)申請 .17175.5.3.結(jié)項(xiàng)評估 .18175.5.4.評估審批 .18185.5.5.項(xiàng)目財(cái)富入庫 .18186.6.模板模板 .18181818第 4 頁 共

4、18 頁1.1.目的目的和范圍和范圍確定開發(fā)立項(xiàng)、策劃、監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理及結(jié)項(xiàng)流程，通過規(guī)范項(xiàng)目管理過程，保證開發(fā)項(xiàng)目順利進(jìn)行，以保證最終產(chǎn)品質(zhì)量。本文件適用于一般開發(fā)項(xiàng)目管理過程。2.2.引用文件引用文件評審規(guī)程變更管理規(guī)程3.3.職責(zé)職責(zé)角色角色職責(zé)職責(zé)技術(shù)項(xiàng)目經(jīng)理1 1、項(xiàng)目策劃工作：、項(xiàng)目策劃工作：組織進(jìn)行項(xiàng)目工作結(jié)構(gòu)分解組織進(jìn)行項(xiàng)目估算，編制項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、項(xiàng)目總體計(jì)劃組織進(jìn)行項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評審依據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行月度計(jì)劃分解按照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行開發(fā)管理2 2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：、項(xiàng)目監(jiān)控工作：對照計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目的監(jiān)督和控制，進(jìn)行偏差控制按照要求進(jìn)行項(xiàng)目報(bào)告組織項(xiàng)目里程碑

5、評審提交項(xiàng)目評估申請向產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行工作匯報(bào)3 3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別及評估，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告按要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)緩解4 4、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：完成結(jié)項(xiàng)總結(jié)報(bào)告，提出項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)績效評估申請配合進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評估工作項(xiàng)目組成員1 1、項(xiàng)目策劃工作：、項(xiàng)目策劃工作：參與項(xiàng)目策劃過程按計(jì)劃開展項(xiàng)目工作2 2、項(xiàng)目監(jiān)控工作：、項(xiàng)目監(jiān)控工作：參加項(xiàng)目會議，向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)工作3 3、風(fēng)險(xiǎn)管理工作：、風(fēng)險(xiǎn)管理工作：識別、提出風(fēng)險(xiǎn)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理處理風(fēng)險(xiǎn)。跟蹤所負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，及時采取緩解措施4 4、 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：參與結(jié)項(xiàng)評估會議大項(xiàng)目產(chǎn)品經(jīng)理1 1、立項(xiàng)工作：、立項(xiàng)

6、工作：第 5 頁 共 18 頁安排人員提交立項(xiàng)申請表立項(xiàng)申請審核2 2、項(xiàng)目策劃工作：、項(xiàng)目策劃工作：審核項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃并協(xié)調(diào)資源3 3、項(xiàng)目監(jiān)控工作：、項(xiàng)目監(jiān)控工作：跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理對項(xiàng)目的監(jiān)督和控制活動，審閱項(xiàng)目經(jīng)理提交的報(bào)告，及時了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，并在項(xiàng)目偏差控制時，提供支持并監(jiān)督偏差控制的糾正措施實(shí)施情況4 4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：及時了解項(xiàng)目中高級別的風(fēng)險(xiǎn)以及緩解措施提供風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源5 5、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：、項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：接受結(jié)項(xiàng)申請組織進(jìn)行結(jié)項(xiàng)評估審批結(jié)項(xiàng)結(jié)論參與結(jié)項(xiàng)評估產(chǎn)品評審委員會高級管理者1 1、 立項(xiàng)工作：立項(xiàng)工作：進(jìn)行立項(xiàng)申請表的審批2 2、 項(xiàng)目策劃工作

7、：項(xiàng)目策劃工作：進(jìn)行項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃的審批3 3、 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)工作：審批項(xiàng)目績效獎金PQA 工程師1 1、 項(xiàng)目策劃工作：項(xiàng)目策劃工作：依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃。根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃不斷維護(hù)或變更項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃參與項(xiàng)目評審工作依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目總體測試計(jì)劃維護(hù)或變更項(xiàng)目總體測試計(jì)劃2 2、 項(xiàng)目管理過程審計(jì)工作：項(xiàng)目管理過程審計(jì)工作：依據(jù)項(xiàng)目質(zhì)量保證計(jì)劃進(jìn)行項(xiàng)目管理過程 QA 審計(jì)和報(bào)告參與項(xiàng)目評審工作。3 3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作：根據(jù)各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，建立并定期完善組織的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫配置管理員1 1、 項(xiàng)目策劃

8、工作：項(xiàng)目策劃工作：依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目配置管理計(jì)劃維護(hù)或變更項(xiàng)目配置管理計(jì)劃參與項(xiàng)目評審工作2 2、 項(xiàng)目管理工作：項(xiàng)目管理工作：第 6 頁 共 18 頁依據(jù)項(xiàng)目配置管理計(jì)劃進(jìn)行配置管理工作4.4.測試主管4.4.依據(jù)項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和項(xiàng)目總體計(jì)劃編制項(xiàng)目總體測試計(jì)劃4.4.維護(hù)或變更項(xiàng)目總體測試計(jì)劃4.4.參與項(xiàng)目評審工作。4.4.術(shù)語術(shù)語術(shù)語或縮略語解釋PDPProject Defined Process,項(xiàng)目已定義過程WBS工作分解結(jié)構(gòu)(WBS Work Breakdown Structure)，5.5.工作程序工作程序項(xiàng)目管理過程流程圖：開始開發(fā)立項(xiàng)項(xiàng)目策劃項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

9、管理項(xiàng)目監(jiān)控結(jié)束第 7 頁 共 18 頁5.1.5.1.開發(fā)立項(xiàng)開發(fā)立項(xiàng)5.1.1.5.1.1. 立項(xiàng)流程立項(xiàng)流程立項(xiàng)流程圖立項(xiàng)申請立項(xiàng)評審立項(xiàng)公告高級管理者高級管理者技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部開發(fā)部門開發(fā)部門輸出輸出輸入輸入開始公布立項(xiàng)信息結(jié)束主項(xiàng)目立項(xiàng)申請立項(xiàng)評審不通過通過ERP立項(xiàng)信息公告產(chǎn)品改型需求立項(xiàng)申請表技術(shù)中心內(nèi)部需求立項(xiàng)立項(xiàng)申請申請依據(jù)公司立項(xiàng)的主項(xiàng)目，開發(fā)部門組織進(jìn)行項(xiàng)目分解或細(xì)化，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請，編制立項(xiàng)申請表；內(nèi)部及現(xiàn)有產(chǎn)品改型需求，開發(fā)部門提出立項(xiàng)需求，指定人員進(jìn)行立項(xiàng)申請，編制立項(xiàng)申請表；立項(xiàng)評審立項(xiàng)評審開發(fā)部門組織進(jìn)行立項(xiàng)評審。立項(xiàng)申請表主要由開發(fā)部門負(fù)責(zé)人審核，高

10、級管理者批準(zhǔn)。立項(xiàng)公告立項(xiàng)公告立項(xiàng)申請表審批后，由立項(xiàng)申請部門將此表及相關(guān)資料提交開發(fā)管理部，由其進(jìn)行ERP 開發(fā)項(xiàng)目建立及公告。項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)：項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)： 立項(xiàng)申請表批準(zhǔn)后，項(xiàng)目實(shí)施前，部門根據(jù)實(shí)際情況，給對應(yīng)項(xiàng)目組下達(dá)項(xiàng)目任務(wù)書。5.1.2.5.1.2. 項(xiàng)目標(biāo)識項(xiàng)目標(biāo)識一般開發(fā)項(xiàng)目編號規(guī)則詳見公司合同管理規(guī)定。第 8 頁 共 18 頁5.2.5.2.項(xiàng)目策劃項(xiàng)目策劃5.2.1.5.2.1. 流程圖流程圖項(xiàng)目策劃（PP）流程圖建立項(xiàng)目總體計(jì)劃及支持計(jì)劃分解計(jì)劃項(xiàng)目組項(xiàng)目組產(chǎn)品經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理技術(shù)質(zhì)量部技術(shù)質(zhì)量部輸出輸出輸入輸入開始項(xiàng)目估算結(jié)束PDP說明工作結(jié)構(gòu)分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃WBS項(xiàng)目基準(zhǔn)、

11、總體計(jì)劃評審立項(xiàng)公告編制計(jì)劃項(xiàng)目估算記錄不通過通過建立支持計(jì)劃各支持計(jì)劃分解月度計(jì)劃月度計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃通過支持計(jì)劃評審不通過建立需求階段計(jì)劃WBS5.2.1.1.5.2.1.1.建立需求階段計(jì)劃建立需求階段計(jì)劃立項(xiàng)公告后，項(xiàng)目經(jīng)理策劃需求階段工作進(jìn)行分解，記錄在WBS中。需求評審?fù)ㄟ^以后，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行下一階段各策劃工作。5.2.1.2.5.2.1.2.建立建立項(xiàng)目總體計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃確定項(xiàng)目范圍確定項(xiàng)目范圍項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目立項(xiàng)公告和項(xiàng)目需求，獲得項(xiàng)目的范圍與工作要求的信息，確定項(xiàng)目最終交付物，明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目分解項(xiàng)目分解根據(jù)所確定的工作范圍，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行 WBS 工作結(jié)構(gòu)分解，

12、并用 Project 表示，可在 Project Web Access 上實(shí)現(xiàn)。在項(xiàng)目的策劃過程中，應(yīng)通過階段完善的方式對 WBS 進(jìn)行不斷的細(xì)化與補(bǔ)充。為保證管理的有效性。WBS由產(chǎn)品經(jīng)理負(fù)責(zé)審批。項(xiàng)目估算項(xiàng)目估算根據(jù)所確定的 WBS，由項(xiàng)目經(jīng)理組織估算活動。項(xiàng)目估算包括進(jìn)度、規(guī)模、工作量，成本以及由此產(chǎn)生的其它工作與資源的估算（不僅局限于此）。估算要求詳細(xì)請參考“估算規(guī)程”。第 9 頁 共 18 頁建立建立項(xiàng)目總體計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃以及以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：項(xiàng)目進(jìn)度安排；項(xiàng)目評審計(jì)劃安排；項(xiàng)目資源計(jì)劃；項(xiàng)目采購計(jì)劃；項(xiàng)目的溝通計(jì)劃；識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目成本計(jì)劃

13、；測量計(jì)劃；制定支持計(jì)劃，可以體現(xiàn)在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可以根據(jù)項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃內(nèi)容單獨(dú)列出。項(xiàng)目總體計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃以及以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃的評審的評審項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃評審的內(nèi)容包括（但不限于）：項(xiàng)目目標(biāo)是否明確， 范圍是否清晰；項(xiàng)目估算（規(guī)模、工作量、成本等）是否可信；項(xiàng)目生命周期模型以及選擇過程模型是否合理；項(xiàng)目階段和里程碑劃分、評審計(jì)劃是否合理；資源配置是否合理；職責(zé)分工是否清晰、合理；進(jìn)度安排、各階段費(fèi)用安排是否合理并符合要求；支持計(jì)劃是否與總體計(jì)劃保持一致；風(fēng)險(xiǎn)是否考慮全面，緩解措施是否合理；測試計(jì)劃中的測量項(xiàng)是否合理可執(zhí)行。評審過程：評審過程：項(xiàng)目基

14、準(zhǔn)計(jì)劃編寫完成后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行項(xiàng)目內(nèi)部討論與評審，評審前要求參與評審人員按照“計(jì)劃檢查單”內(nèi)容記錄項(xiàng)目實(shí)際情況，對評審會確認(rèn)為問題的內(nèi)容記錄至項(xiàng)目問題跟蹤表內(nèi)容中。評審過程可以參考“評審規(guī)程”中“管理會議評審”的方式。評審?fù)ㄟ^后，項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃提交產(chǎn)品經(jīng)理審核，高級管理者批準(zhǔn)。5.2.1.3.5.2.1.3.建立項(xiàng)目支持計(jì)劃建立項(xiàng)目支持計(jì)劃項(xiàng)目支持計(jì)劃可包含在項(xiàng)目總體計(jì)劃中，也可單獨(dú)列出。配置管理員、QA 工程師、測試主管根據(jù)批準(zhǔn)后的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃建立對應(yīng)項(xiàng)目支持計(jì)劃。項(xiàng)目支持計(jì)劃審批要求如下：第 10 頁 共 18 頁支持計(jì)劃名稱審核批準(zhǔn)配置管理計(jì)劃項(xiàng)

15、目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理質(zhì)量保證計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理QA 組長總體測試計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理評審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目總體計(jì)劃和項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃由項(xiàng)目組納入配置管理并受控；評審不通過的項(xiàng)目計(jì)劃，由項(xiàng)目組根據(jù)審核意見重新修改項(xiàng)目計(jì)劃后在三個工作日內(nèi)再次提交評審。項(xiàng)目組對計(jì)劃的修改要保留更改記錄。項(xiàng)目計(jì)劃批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理需將批準(zhǔn)后的項(xiàng)目計(jì)劃發(fā)送給所有利益相關(guān)人（如：客戶、營銷中心、項(xiàng)目組成員、QA 工程師、測試組、采購部門、產(chǎn)品使用部門、生產(chǎn)部門、公司內(nèi)部相關(guān)代表等）。5.2.1.4.5.2.1.4.分解分解項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃和和項(xiàng)目總體計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃每月初，項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際的開發(fā)進(jìn)度以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃中對主要

16、節(jié)點(diǎn)完成時間的要求，策劃項(xiàng)目本月開發(fā)計(jì)劃的內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行 WBS 工作結(jié)構(gòu)分解，并用 Project 表示，可在 Project Web Access 上實(shí)現(xiàn)。WBS 的目的是將項(xiàng)目分解為可管理的任務(wù)，作為項(xiàng)目計(jì)劃與跟蹤的基礎(chǔ)。WBS 分解詳細(xì)程度的準(zhǔn)則：任務(wù)包是否有利于分配與跟蹤任務(wù)完成的狀態(tài)是否可驗(yàn)證任務(wù)所分配的時長是否利于管理與控制每項(xiàng)任務(wù)的大小不要超過五個工作日。本月項(xiàng)目的各類型支持計(jì)劃如：質(zhì)量保證計(jì)劃、配置管理計(jì)劃、測試計(jì)劃最終也在 WBS上體現(xiàn)和管理。5.2.1.5.5.2.1.5.項(xiàng)目支持計(jì)劃項(xiàng)目支持計(jì)劃配置管理員、QA 工程師、測試主管根據(jù)項(xiàng)目各月度分解計(jì)劃，分解對應(yīng)支

17、持計(jì)劃。直接在原支持計(jì)劃基礎(chǔ)上更新即可。5.2.2.5.2.2. 計(jì)劃執(zhí)行和變更控制計(jì)劃執(zhí)行和變更控制項(xiàng)目組按計(jì)劃執(zhí)行項(xiàng)目活動，項(xiàng)目執(zhí)行過程中如果項(xiàng)目的實(shí)際情況與項(xiàng)目計(jì)劃產(chǎn)生偏差，項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)行變更，變更必須留下記錄；具體變更要求執(zhí)行“變更管理規(guī)程”。第 11 頁 共 18 頁5.3.5.3.項(xiàng)目監(jiān)控項(xiàng)目監(jiān)控項(xiàng)目監(jiān)督和控制（PMC）流程圖項(xiàng)目跟蹤問題分析糾正預(yù)防項(xiàng)目經(jīng)理項(xiàng)目經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理產(chǎn)品經(jīng)理輸出輸出輸入輸入開始結(jié)束項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告偏差制定糾正措施跟蹤糾正措施項(xiàng)目監(jiān)控問題跟蹤表有偏差無偏差原因分析項(xiàng)目月度計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃項(xiàng)目周報(bào)5.3.1.5.3.1. 對照項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤對照項(xiàng)

18、目計(jì)劃進(jìn)行跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)后、項(xiàng)目計(jì)劃審批通過前，項(xiàng)目經(jīng)理通過項(xiàng)目周報(bào)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目經(jīng)理周期性地跟蹤項(xiàng)目計(jì)劃的各種參數(shù)如規(guī)模、工作量、進(jìn)度、資源、風(fēng)險(xiǎn)等，了解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況。跟蹤報(bào)告的方式有三種：周報(bào)告、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、不定期報(bào)告。跟蹤的輸出結(jié)果納入配置管理。5.3.1.1.5.3.1.1.周跟蹤周跟蹤及報(bào)告及報(bào)告跟蹤內(nèi)容進(jìn)度工作量成本規(guī)模問題及解決情況跟蹤步驟及匯報(bào)角色角色任務(wù)任務(wù)輸出輸出匯報(bào)對象匯報(bào)對象項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行周跟蹤（工作量、成本、進(jìn)度、規(guī)模、問題）編寫項(xiàng)目周報(bào)參與周例會項(xiàng)目周報(bào)項(xiàng)目問題跟蹤表產(chǎn)品經(jīng)理開發(fā)管理部技術(shù)中心召開各項(xiàng)目周例會會議紀(jì)要相關(guān)人員1)項(xiàng)目經(jīng)理（或安排項(xiàng)目組員）

19、匯總項(xiàng)目信息，形成項(xiàng)目周報(bào)，一周監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，納入項(xiàng)目問題跟蹤表；第 12 頁 共 18 頁2)技術(shù)中心每周六組織各項(xiàng)目例會，總結(jié)工作，討論存在的問題，進(jìn)行資源及承諾等跟蹤，讓所有項(xiàng)目成員清楚地了解項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況，同時明確下周工作任務(wù)分解。對于周例會上發(fā)現(xiàn)的問題納入對應(yīng)項(xiàng)目項(xiàng)目問題跟蹤表進(jìn)行跟蹤和管理。 3)項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目周報(bào)、項(xiàng)目問題跟蹤表匯報(bào)給產(chǎn)品經(jīng)理，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5.3.1.2.5.3.1.2.里程碑里程碑/ /績效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告績效節(jié)點(diǎn)跟蹤及報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行里程碑跟蹤。跟蹤內(nèi)容項(xiàng)目進(jìn)度工作量成本規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)問題及解決情況跟蹤記錄跟蹤結(jié)果形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。項(xiàng)目經(jīng)理（或其指定的項(xiàng)

20、目成員），每里程碑對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估，確保新的風(fēng)險(xiǎn)變化能被及時識別。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的數(shù)據(jù)保存在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。風(fēng)險(xiǎn)管理過程參見 5.4“風(fēng)險(xiǎn)管理”。對問題及解決等情況等進(jìn)行跟蹤，記錄在項(xiàng)目問題跟蹤表中。里程碑審查：責(zé)任責(zé)任人人任務(wù)任務(wù)輸出輸出匯報(bào)對象匯報(bào)對象（1）編制本里程碑的項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告（2）策劃下一階段的工作項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問題跟蹤表項(xiàng)目經(jīng)理 （1）提出里程碑評審申請（2）參加里程碑評審項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目問題跟蹤表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告項(xiàng)目測量記錄里程碑評審檢查單評審報(bào)告產(chǎn)品經(jīng)理項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)跟蹤總結(jié)里程碑工作完成情況：（1）收集并分析測量數(shù)據(jù)，形成項(xiàng)目測量記錄，具體過程參見“測量和分析程

21、序”。（2）進(jìn)行階段工作總結(jié)，包括任務(wù)完成情況、風(fēng)險(xiǎn)和問題管理狀況等，并進(jìn)行偏差分析，形成項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。第 13 頁 共 18 頁（3）細(xì)化下一階段的工作任務(wù)，更新項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃項(xiàng)目總體計(jì)劃和WBS。（4）重新評估風(fēng)險(xiǎn)，更新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。（5）統(tǒng)計(jì)評審問題的狀態(tài)，更新評審問題跟蹤表。（6）識別新的問題，更新項(xiàng)目問題跟蹤表。項(xiàng)目經(jīng)理在里程碑點(diǎn)提請開發(fā)管理部組織里程碑評審。里程碑評審采用“會議”方式進(jìn)行，具體參見“評審規(guī)程”。（1）評審組成員可包括但不限于：項(xiàng)目管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理以及主要項(xiàng)目成員、QA工程師、測試人員、配置管理員、客戶代表、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目組代表；（2）輸入：項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告；重新識別后的項(xiàng)

22、目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；更新后的項(xiàng)目總體計(jì)劃以及項(xiàng)目基準(zhǔn)計(jì)劃、WBS；最新處理情況的評審問題跟蹤表、項(xiàng)目問題跟蹤表、項(xiàng)目測量記錄（以上輸入由產(chǎn)品經(jīng)理審核后提交開發(fā)管理部）；本階段 QA 工作報(bào)告，QA 問題跟蹤表由 QA 工程師提交開發(fā)管理部。（3）輸出：評審報(bào)告；（4）檢查單：里程碑評審檢查單里程碑會議和周例會間隔時間小于 3 天的，只召開一次會議，但必須同時輸入里程碑和周工作情況。5.3.1.3.5.3.1.3.不定期跟蹤不定期跟蹤項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)實(shí)際需要，通過召開不定期會議的方式進(jìn)行，形成會議紀(jì)要，通報(bào)所有項(xiàng)目成員。5.3.2.5.3.2. 問題管理問題管理項(xiàng)目經(jīng)理在跟蹤過程中收集了引起項(xiàng)目偏差的問

23、題，同時需要對問題進(jìn)行管理：進(jìn)行原因分析，采取糾正措施，管理糾正措施，直到結(jié)束。問題管理的相關(guān)信息記錄在項(xiàng)目問題跟蹤表中。5.3.2.1.5.3.2.1.原因分析原因分析項(xiàng)目經(jīng)理組織對問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析，對問題進(jìn)行歸類，劃分優(yōu)先級，并找出根本原因。對于“高”優(yōu)先級的問題，上報(bào)產(chǎn)品經(jīng)理。5.3.2.2.5.3.2.2.制定糾正措施制定糾正措施原因分析基礎(chǔ)上，制定適當(dāng)?shù)募m正措施，根據(jù)問題的優(yōu)先級，計(jì)劃解決時間，指派責(zé)任人。偏差控制參照“變更管理規(guī)程”。5.3.2.3.5.3.2.3.跟蹤糾正措施跟蹤糾正措施責(zé)任人負(fù)責(zé)實(shí)施糾正措施、解決問題，記錄問題解決時間。項(xiàng)目經(jīng)理跟蹤糾正措施執(zhí)行的過程，指定

24、人員進(jìn)行驗(yàn)證，直到該問題被消除為止。第 14 頁 共 18 頁如果問題重復(fù)出現(xiàn)，則將問題升級，重新進(jìn)行原因分析，找出根本原因，采取新的糾正措施，并持續(xù)對問題進(jìn)行跟蹤處理直至解決。5.4.5.4.風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（RSKM）流程圖風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目組項(xiàng)目組高級經(jīng)理高級經(jīng)理輸出輸出輸入輸入開始結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)緩解措施風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)信息決策分析風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識別記錄5.4.1.5.4.1. 風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)識別階段的目標(biāo)是指確定哪些可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)（導(dǎo)致費(fèi)用超支、進(jìn)度推遲或性能降低）的潛在問題，為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建一個項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為項(xiàng)目

25、一段時期內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)控記錄，應(yīng)定期審查，以便重新檢查可能的風(fēng)險(xiǎn)來源和調(diào)整條件，從而進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)以前沒有注意到的或者是未知的風(fēng)險(xiǎn)。 常用風(fēng)險(xiǎn)識別方法包括以下幾種：類比法類比法該方法通過獲取組織財(cái)富庫中風(fēng)險(xiǎn)庫和歷史類似項(xiàng)目積累的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別。在風(fēng)險(xiǎn)庫中，按類別列出了在組織范圍內(nèi)與項(xiàng)目有關(guān)的所有可能風(fēng)險(xiǎn)描述，使得項(xiàng)目經(jīng)理集中來識別常見的、已知的和可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目組根據(jù)本項(xiàng)目的特點(diǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)庫，進(jìn)行本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別。類比法的優(yōu)點(diǎn)是它使風(fēng)險(xiǎn)識別能按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風(fēng)險(xiǎn)，且簡單易行。第 15 頁 共 18 頁頭腦風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴

26、法 項(xiàng)目經(jīng)理組織合適人員（可考慮項(xiàng)目組成員、外聘專家、客戶等各方人員）組成小組，根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目的制約因素和假設(shè)條件、與本項(xiàng)目具有相關(guān)性的歷史資料以及過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等信息通過頭腦風(fēng)暴法分析得出項(xiàng)目的可能風(fēng)險(xiǎn)。頭腦風(fēng)暴法流程：Step1Step1：選擇合適人員參加（項(xiàng)目組成員、外聘專家），明確討論的問題和時間限制。Step2Step2：會議準(zhǔn)備（確定時間、地點(diǎn)，會議通知等）。Step3Step3：會議開始時，宣布議題：分析項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)，指定記錄人。主持人鼓勵與會人員自由發(fā)表見解，禁止評論并控制時間。記錄人記錄所有風(fēng)險(xiǎn)。Step4Step4：會議結(jié)束后，項(xiàng)目經(jīng)理整理會議列出的風(fēng)險(xiǎn)（合并同類風(fēng)險(xiǎn)、

27、排序），并進(jìn)行評價(jià)。 項(xiàng)目組可以結(jié)合使用上述兩種方法，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別。首先項(xiàng)目經(jīng)理通過類比法的將識別結(jié)果記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，再召開頭腦風(fēng)暴會議，將補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中。內(nèi)容包含：風(fēng)險(xiǎn)編號、風(fēng)險(xiǎn)描述、提出人、可能發(fā)生階段等。風(fēng)險(xiǎn)識別的結(jié)果將成為風(fēng)險(xiǎn)評估階段的主要輸入。風(fēng)險(xiǎn)識別過程記錄在風(fēng)險(xiǎn)識別記錄中。5.4.2.5.4.2. 風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目成員評定各風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因、發(fā)生概率和產(chǎn)生影響以及可以采取的補(bǔ)救措施風(fēng)險(xiǎn)評估活動風(fēng)險(xiǎn)評估步驟(1)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響對每一個風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，方法是對其可能性和影響進(jìn)行打分，風(fēng)險(xiǎn)值較大的幾個風(fēng)險(xiǎn)記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，進(jìn)行管理和監(jiān)控。可能性是指

28、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。其量化評價(jià)方法是按下列描述打分：高可高可能性能性 P=70%P=70%；中可能性；中可能性 30%P70%30%P70%；不可能；不可能 P=30%P=70%P=70%4.0-4.0-2.82.82.0-2.0-1.41.41.0-1.0-0.70.770%P30%70%P30%2.8-2.8-1.21.21.4-1.4-0.60.60.7-0.7-0.30.3P=30P=301.2-01.2-00.6-00.6-00.3-00.3-0(3)確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級定義一個高優(yōu)先級列表，方法是從定義一個高優(yōu)先級列表，方法是從 1 1 級風(fēng)險(xiǎn)中選擇一個子集級風(fēng)險(xiǎn)中選擇一個子集( (最高的

29、最高的 3 3 到到 5 5個風(fēng)險(xiǎn)個風(fēng)險(xiǎn)) )。高優(yōu)先級的風(fēng)險(xiǎn)納入。高優(yōu)先級的風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，作為風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃的輸入。由于每個項(xiàng)目的資源都是有限的，所以風(fēng)險(xiǎn)管理(處理、減緩、跟蹤)必須把精力集中在這種最重要的風(fēng)險(xiǎn)子集上。當(dāng)然，如果在項(xiàng)目進(jìn)行中條件和優(yōu)先級改變了，那么組成此子集的風(fēng)險(xiǎn)也要隨之改變。(4)對風(fēng)險(xiǎn)分類適當(dāng)?shù)臅r候，可以把風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，即相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分組到一起：這些風(fēng)險(xiǎn)可能需要相似的風(fēng)險(xiǎn)處理或者可能會在同一領(lǐng)域發(fā)生反面影響。這種分組有助于理解風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，并且會導(dǎo)致更為有效的風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩計(jì)劃。5.4.3.5.4.3. 風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)緩解是針對那些對項(xiàng)目來說最重

30、要的風(fēng)險(xiǎn)，擬訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的過程。a) 緩解方式有：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減弱。b) 緩解措施：制訂風(fēng)險(xiǎn)緩解措施的時候，建議參照組織的風(fēng)險(xiǎn)庫。優(yōu)先級越高的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先保證緩解措施所需資源。對于優(yōu)先級排名前三位的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時是否要制訂應(yīng)急措施。c) 高級別的風(fēng)險(xiǎn)可以考慮制定多個緩解措施，在進(jìn)行多種緩解措施選擇的時候，需要引用“決策分析和決定程序”。風(fēng)險(xiǎn)緩解措施直接記錄到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告中，將成為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控階段的主要輸入。在項(xiàng)目計(jì)劃中的成本計(jì)劃要考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的成本。5.4.4.5.4.4. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理是一個連續(xù)的過程，因此在項(xiàng)目的實(shí)施過程中需要遵循預(yù)先制訂的計(jì)劃定期監(jiān)第 17 頁 共 18 頁督風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)緩解