內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題

1、內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格1試題一、單項選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意 1、_是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A股份回購B股票分割與合并C股利政策D增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本 2、整個證券市場的核心是_。A證券發(fā)行人B證券交易所C中國證監(jiān)會D國務院3、每個季度結(jié)束后_日內(nèi)，基金管理人應編制完成基金季度報告。A15B30C60D90 4、以下關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的選項是_。A從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣B銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金

2、更低D基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品5、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括_。A現(xiàn)金分紅B分紅再投資C資本利得D買賣差價收入 6、目前，對投資者從基金收益分配中獲得_由相應的代扣代繳義務人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A儲蓄存款利息收入B企業(yè)債券的利息收入C國債利息D股票的股息 7、_是反映證券市場開展程度的重要指標。A證券市場價值B證券化率C證券市場指數(shù)D證券種類 8、目前，對基金信息披露進行監(jiān)管的部門主要有_。A中國證監(jiān)會B各地方證監(jiān)局C證券交易所D中國證券業(yè)協(xié)會 9、一般情況下，已經(jīng)正式受理的開放式基金認購申請，。A可以在2日提出撤銷 B可以

3、在3日內(nèi)提出撤銷 C在基金登記前可隨時撤銷 D不得撤銷 10、封閉式基金溢價發(fā)行是指_A：基金按高于面值的價格發(fā)行B：基金按低于面值的價格發(fā)行C：基金按等于面值的價格發(fā)行D：以上都不是11、開放式基金的代銷方式，應通過_等代銷機構(gòu)進行。A證券公司B保險公司C銀行D獨立投資參謀 12、?證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定?要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應_。A具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B具備基金銷售費率的監(jiān)控機制C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制D支持基金銷售適用性原那么在基金銷售業(yè)務中的運用 13、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應至少每周在指定

4、的全國性報刊上公告_次。A：1B：2C：3D：414、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為_。A3%B5%C10%D12% 15、以下關(guān)于基金托管運作管理的說法，正確的有_。A在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務合作事宜B在基金募集階段，如果基金募集不成立，那么由基金托管人承當將募集基金返還到投資人賬戶的職責C在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥D在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算 16、關(guān)于ETF份額申購、贖回，以下說法不正確的選項是_。A采用金額申購、份額贖回的方式B采用份額申購、份額贖回的方式C申購對價、

5、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價D申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N 17、基金利潤分配中涉及的基金的費用包括_。A管理人報酬B托管費C申購費用D交易費用 18、開放式基金募集的基金份額總額符合?證券投資基金法?第四十四條的規(guī)定，并具備_條件的，方可成立。A基金募集份額總額不少于3億份B基金募集份額總額不少于2億份C基金募集金額不少于2億元人民幣D基金份額持有人不少于200人 19、以下職權(quán)中，應該由股東會行使的是_A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章 20、開放式基金自基金份額出售之日起_個月內(nèi)募集金額少于_億元，該基金不得成立

6、。_A3；2B3；3C6；2D6；3 21、金融衍生工具的價值與根底產(chǎn)品或根底變量緊密相連，具有規(guī)那么的變動關(guān)系，這表達了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C聯(lián)動性D不確定性或高風險性 22、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率根本上呈_趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。A：遞增B：遞減C：不變D：無法確定23、_是基金公司和基金投資者之間的橋梁。A基金托管銀行B理財經(jīng)理C基金銷售機構(gòu)D基金注冊登記機構(gòu) 24、關(guān)于虛擬資本，以下描述正確的有_。A虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式B通常，虛擬資本以有價證券的形式存在C有價證券是虛擬資本的一

7、種形式D虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化25、以下說法正確的選項是_A：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計提基金托管費C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率二、多項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分 1、經(jīng)營風險被分為外部經(jīng)營風險和內(nèi)

8、部經(jīng)營風險，_外部經(jīng)營風險那么與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風險B：流動性風險C：外部經(jīng)營風險D：內(nèi)部經(jīng)營風險 2、成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將_等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。A行動方案B組織結(jié)構(gòu)C決策和獎勵制度D人力資源和企業(yè)文化3、我國證券市場在訂單匹配原那么方面采用的原那么包括_。A時間優(yōu)先原那么B客戶優(yōu)先原那么C價格優(yōu)先原那么D數(shù)量優(yōu)先原那么 4、采用_策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B：恒定混合策略C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D：投資組合保險策略5、根據(jù)_的要求，中國證監(jiān)會應當

9、自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A：?中華人民共和國證券法?B：?證券投資基金法?C：?開放式證券投資基金試點方法?D：?證券投資基金管理暫行方法? 6、保護基金投資者的合法利益要使基金投資者免受_等行為的損害。A誤導B內(nèi)幕交易C不公平交易D投資損失 7、_反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標準方法。A：算術(shù)平均收益率B：平均收益率C：時間加權(quán)收益率D：幾何平均收益率 8、對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_。A人員推銷B持續(xù)營銷C營業(yè)推廣D公共關(guān)系

10、 9、我國基金業(yè)快速開展階段的特點包括_。A在封閉式基金成功試點的根底上成功地推出開放式基金，使我國的基金運作水平實現(xiàn)歷史性跨越B基金公司業(yè)務開始止陽多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司C基金投資者隊伍迅速壯大，個人投資者取代機構(gòu)投資者成為基金的主要持有者D基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場開展的主流 10、基金管理人為出售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的根本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導投資者認購基金份額的標準性文件是指_。A基金合同B基金托管協(xié)議C基金招募說明書D基金上市交易公告書11、_指基金托管人以?證券投資基金法?證券投資基金會計核算方法?等法律法

11、規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行核對的過程。A：基金賬務的復核B：基金頭寸的復核C：基金資產(chǎn)凈值的復核D：基金財務報表的復核 12、中國證監(jiān)會_。A按照國務院授權(quán)，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管B依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)那么C是全國證券、期貨市場的主管部門D是國務院直屬事業(yè)單位 13、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。A采用局部延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B接受全額贖回C暫停接受贖回申請D對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)

12、支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告14、國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A公開管理原那么B實質(zhì)管理原那么C本錢控制原那么D質(zhì)量控制原那么 15、基金管理人可以根據(jù)_的不同，設計靈活合理的費率結(jié)構(gòu)，提高費率手段的競爭力。A投資時間B投資金額C購置基金方式D投資期限 16、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A賬面價值B資產(chǎn)價值C實際價值D清算資金 17、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，以下論述不正確的選項是_。A股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為根底變量的期貨交易B股票指數(shù)期貨的交易單位等于根底指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積C股價指數(shù)是以實

13、物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的 18、QD基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括_。A申購和贖回渠道B申購與贖回的開放日及時間C申購與贖回的程序、原那么D巨額贖回的處理方法 19、_是基金一切活動的中心；_在整個基金的運作中起著核心的作用。_A基金投資者；基金投資者B基金管理人；基金管理人C基金投資者；基金管理人D基金管理人；基金投資者 20、股票型基金的分析一般從_入手。A業(yè)績B風險C投資組合D信用等級 21、通過公開資料能夠獲得的基金根本信息有_。A基金產(chǎn)品特征信息B基金管理公司信息C基金產(chǎn)品業(yè)績信息D基金經(jīng)理和公司管理團隊信息 22、對于基金管理費，以下說法正確的有_。A積極管理的股票型基金一般按年管理費率1.5%計提管理費B債券基金的管理費率一般在0.5%1.0%之間C基金管理費是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用D基金管理費是