在途貨物質(zhì)押監(jiān)管操作流程(詳細(xì))

1、 廣東南儲倉儲管理有限公司 2008年制在途貨物監(jiān)管操作流程在途貨物質(zhì)/抵押監(jiān)管業(yè)務(wù)主要是指客戶向銀行申請融資的前提下，銀行委托南儲公司對客戶的在途貨物進(jìn)行質(zhì)/抵押監(jiān)管，并由南儲公司為客戶提供代理報(bào)關(guān)、貨運(yùn)代理及倉儲融資等物流服務(wù)的質(zhì)/抵押監(jiān)管業(yè)務(wù)。在本案中我們將分成進(jìn)口貨物、出口貨物與國內(nèi)貿(mào)易三種模式進(jìn)行分析。一、進(jìn)口貨物的代理報(bào)關(guān)、委托運(yùn)輸及派駐監(jiān)管進(jìn)口貨物模式是指客戶通過向銀行申請融資，由銀行開具信用證或見單承付（D/P）的方式向國外供應(yīng)商購買貨物，貨物到港后由銀行委托南儲公司為客戶提供代理報(bào)關(guān)、委托運(yùn)輸及派駐監(jiān)管等服務(wù)。詳細(xì)流程參見以下示意流程圖和解釋：B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂進(jìn)口貨物

2、的委托報(bào)關(guān)及運(yùn)輸協(xié)議與倉儲監(jiān)管協(xié)議B銀行與A客戶達(dá)成授信意向由南儲指定的C貨代公司與A企業(yè)簽訂代理報(bào)關(guān)及運(yùn)輸合同南儲、A企業(yè)與公共倉簽訂倉儲合同或租賃倉庫合同書（貨物運(yùn)至公共倉）南儲與A企業(yè)須簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書和租賃倉庫合同書（貨運(yùn)運(yùn)至A企業(yè)自有倉庫）A企業(yè)與國外D供應(yīng)商簽訂購銷合同，并由B銀行為其開具信用證或見單承付（D/P），國外D供應(yīng)商在收到信用證或預(yù)付款后組織發(fā)貨貨物到達(dá)目的港口后，B銀行委托南儲辦理該批貨物的清關(guān)和提貨手續(xù)南儲指定的C貨代公司到船運(yùn)公司交THC和交換單費(fèi)，到A企業(yè)將提單背書，到海關(guān)申請報(bào)關(guān)南儲指定的拖車公司到碼頭付貨柜押金海關(guān)稅單（關(guān)稅、增值稅）出來后，C貨代

3、公司拿海關(guān)稅單（關(guān)稅、增值稅）與支票正本到企業(yè)預(yù)留資金的銀行向中央金庫交付稅款海關(guān)在二程提單上確認(rèn)放行或通知港口碼頭向C貨代公司開具港口發(fā)貨憑單C貨代公司將稅單、通關(guān)單、報(bào)關(guān)單等資料交還給A企業(yè)C貨代公司憑二程提單或港口發(fā)貨憑單到碼頭辦理提貨手續(xù)貨物運(yùn)至企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進(jìn)入等候監(jiān)管。貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進(jìn)入監(jiān)管工作狀態(tài)貨物運(yùn)至公共倉的，南儲派專人到公共倉盤點(diǎn)確認(rèn)貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書在盤點(diǎn)確認(rèn)無誤后，南儲向A企業(yè)開具質(zhì)押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)B銀行。至此，貨物進(jìn)入倉儲監(jiān)管工作狀態(tài)講解說明：1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲

4、與A企業(yè)簽訂進(jìn)口貨物的委托報(bào)關(guān)及運(yùn)輸協(xié)議與倉儲監(jiān)管協(xié)議，三方共同確認(rèn)南儲或南儲指定的第三方是信用證項(xiàng)下貨物的唯一提貨人；3由南儲指定的C貨代公司與A企業(yè)簽訂代理報(bào)關(guān)及運(yùn)輸合同，三方共同確認(rèn)C貨代公司是信用證項(xiàng)下貨物的唯一提貨人；4如清關(guān)完畢的貨物需運(yùn)至第三方公共倉的，南儲、A企業(yè)與公共倉須簽訂倉儲合同或租賃倉庫合同書，三方約定貨物到達(dá)公共倉后，公共倉與A企業(yè)需在兩個工作日內(nèi)向南儲出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書；如貨物需運(yùn)至A企業(yè)自有倉庫的，南儲與A企業(yè)須簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書和租賃倉庫合同書；5A企業(yè)與國外D供應(yīng)商簽訂購銷合同，并由B銀行為其開具信用證或見單付款，國外D供應(yīng)商在收到信用證或預(yù)付款后組

5、織發(fā)貨，并將“收貨人”項(xiàng)下顯示為“B銀行”的海運(yùn)提單寄出；6海運(yùn)提單達(dá)到B銀行與貨物到達(dá)目的港口后，B銀行開出委托書委托南儲指定的C貨代公司辦理該批貨物的清關(guān)手續(xù)，將海運(yùn)提單、發(fā)票與裝箱單等單證交予C貨代公司，并在提單上背書； 7C貨代公司到船運(yùn)公司交THC，船運(yùn)公司開具抬頭為A企業(yè)的發(fā)票；8C貨代公司到A企業(yè)將提單背書，同時在A企業(yè)處拿購銷合同、代理報(bào)關(guān)委托書、代理報(bào)檢委托書等資料；9C貨代公司到船運(yùn)公司交換單費(fèi)，將不能用于直接提貨的海運(yùn)提單（即頭程提單）換成二程提單；10南儲指定的拖車公司到碼頭付貨柜押金，一般為2000元20000元不等；11C貨代公司將銀行已經(jīng)背書完畢的單證原件，付匯憑

6、證等一整套報(bào)關(guān)單證交予海關(guān)申請報(bào)關(guān)，報(bào)關(guān)程序一般需要3個工作日，A企業(yè)開出的委托C貨代公司提貨的證明用于交碼頭或船公司辦理提貨手續(xù)；12C貨代公司在海關(guān)稅單（關(guān)稅、增值稅）出來后，在第一時間傳真予A企業(yè)確認(rèn)付款關(guān)稅、稅款，并通知A企業(yè)申請好支票，由C貨代公司拿海關(guān)稅單（關(guān)稅、增值稅）與支票正本到相應(yīng)銀行向中央金庫交付稅款；13C貨代公司將交完稅款后的海關(guān)稅單再次送回海關(guān)，申請放行；14海關(guān)在二程提單上確認(rèn)放行或通知港口碼頭向C貨代公司開具港口發(fā)貨憑單；15C貨代公司憑二程提單或港口發(fā)貨憑單到碼頭辦理提貨手續(xù)，同時交付碼頭費(fèi)用；16拖車公司拖柜到指定公共倉庫或企業(yè)自有倉庫，如到公共倉庫的，拖車公

7、司需等貨物收貨收據(jù)寫好后方能離開，后在一個工作日內(nèi)將倉庫的收貨單交給南儲公司；17南儲派專人到公共倉盤點(diǎn)確認(rèn)貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書，在盤點(diǎn)確認(rèn)無誤后向A企業(yè)開具質(zhì)/抵押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)B銀行；18如到企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進(jìn)入等候監(jiān)管；19貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進(jìn)入監(jiān)管工作狀態(tài)，并在盤點(diǎn)確認(rèn)無誤后向A企業(yè)開具質(zhì)/抵押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)B銀行；20C貨代公司到海關(guān)追蹤報(bào)關(guān)單，及稅單、通關(guān)單等資料。一般在57個工作日內(nèi)交給A企業(yè)，A企業(yè)核銷外匯等手續(xù)。二、國內(nèi)貿(mào)易貨物在港口碼頭/車站/公共倉的委托接貨、貨權(quán)轉(zhuǎn)讓、貨運(yùn)代理及派

8、駐監(jiān)管國內(nèi)貿(mào)易貨物模式是指客戶通過向銀行申請授信，由銀行向客戶的供應(yīng)商開具匯票或直接匯款后，供應(yīng)商將貨物發(fā)運(yùn)到目的的港口碼頭/車站/公共倉，銀行委托南儲公司提供委托接貨、貨運(yùn)代理及倉儲融資等服務(wù)的監(jiān)管業(yè)務(wù)。詳細(xì)流程參見以下示意流程圖和解釋：B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂委托運(yùn)輸協(xié)議書與倉儲監(jiān)管協(xié)議B銀行與A客戶達(dá)成授信意向貨物到達(dá)后需轉(zhuǎn)移至A企業(yè)自有倉庫的或另外的公共倉的：南儲、C貨代公司與A企業(yè)簽訂委托運(yùn)輸協(xié)議書，同時南儲、運(yùn)輸所至的第三方公共倉與A企業(yè)簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書與倉庫租賃合同書或倉儲合同貨物到達(dá)后存放在港口碼頭/車站/公共倉的：南儲、港口碼頭/車站/公共倉與A企業(yè)簽訂倉儲合同或倉

9、庫租賃合同書A企業(yè)與供應(yīng)商達(dá)成購銷意向，由B銀行開出匯票，供應(yīng)商組織發(fā)貨貨到目的港口碼頭/車站/公共倉貨物到達(dá)后需轉(zhuǎn)移至A企業(yè)自有倉庫的或另外的公共倉的：C貨代公司憑南儲委托書到港口碼頭/車站/公共倉辦理提貨貨物到達(dá)后存放在港口碼頭/車站/公共倉的：港口碼頭/車站/公共倉向南儲出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書C貨代公司組織運(yùn)輸（陸運(yùn)或海運(yùn)）至指定倉庫貨物運(yùn)至公共倉的，南儲派專人到公共倉盤點(diǎn)確認(rèn)貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書貨物運(yùn)至企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進(jìn)入等候監(jiān)管。貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進(jìn)入監(jiān)管工作狀態(tài)在盤點(diǎn)確認(rèn)無誤后，南儲向A企業(yè)開具質(zhì)押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)

10、B銀行。至此，貨物進(jìn)入進(jìn)入倉儲監(jiān)管工作狀態(tài)講解說明：1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議；南儲與A企業(yè)簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書；3南儲、港口碼頭/車站/公共倉與A企業(yè)簽訂倉儲合同或倉庫租賃合同書；4港口碼頭/車站/公共倉向南儲出示貨物占有權(quán)轉(zhuǎn)讓書，明確南儲為質(zhì)/抵押物品指定的唯一提貨人。同時，南儲派駐專人進(jìn)行監(jiān)管，在盤點(diǎn)工作完成后向A企業(yè)開具質(zhì)/抵押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)B銀行。B銀行向A企業(yè)授信；5如需運(yùn)輸?shù)?，南儲、C貨代公司與A企業(yè)簽訂委托運(yùn)輸協(xié)議書，同時南儲、運(yùn)輸所至的第三方公共倉與A企業(yè)須事前簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書與倉庫租賃合同書或倉

11、儲合同；6C貨代公司組織運(yùn)輸（陸運(yùn)或海運(yùn)）至指定倉庫；7南儲派駐人員進(jìn)入監(jiān)管工作狀態(tài)。（三）出口質(zhì)/抵押物運(yùn)輸至港口碼頭/車站/公共倉的碼頭集港、代理報(bào)關(guān)、貨運(yùn)代理B銀行與A客戶達(dá)成授信意向南儲與企業(yè)簽訂儲存質(zhì)押物品協(xié)議書與租賃倉庫合同書B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議與出口貨物的委托報(bào)關(guān)及運(yùn)輸協(xié)議南儲、貨代公司與企業(yè)簽訂代理報(bào)關(guān)及運(yùn)輸合同南儲進(jìn)駐A企業(yè)自有倉庫進(jìn)行監(jiān)管，并開出倉單/監(jiān)管清單給B銀行國外D公司與A企業(yè)達(dá)成購銷意向，并通過國外的銀行向企業(yè)開來信用證貨代公司將貨物送達(dá)指定的出口港集港貨代公司組織運(yùn)輸，并聯(lián)系好出口海運(yùn)船運(yùn)公司銀行在信用證上確認(rèn)，承諾發(fā)貨貨代公司領(lǐng)取到A企業(yè)的代理

12、報(bào)關(guān)委托書、裝箱單、出口外匯核銷單等一整套報(bào)關(guān)資料向海關(guān)申請出口報(bào)關(guān)貨物裝船之后船運(yùn)公司開出提單（頭程船提單），南儲將該提單交給B銀行，贖回之前開出的倉單/監(jiān)管清單，至此南儲責(zé)任終止；通關(guān)完畢后由C貨代公司組織裝船C貨代公司將出口外匯核銷單、報(bào)關(guān)單等資料交還A其業(yè)1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議與出口貨物的委托報(bào)關(guān)及運(yùn)輸協(xié)議，三方共同確認(rèn)南儲是該批出口貨物申請出口報(bào)關(guān)與組織發(fā)貨的唯一指令人；南儲與企業(yè)簽訂儲存質(zhì)/抵押物品協(xié)議書與租賃倉庫合同書；南儲、貨代公司與企業(yè)簽訂代理報(bào)關(guān)及運(yùn)輸合同，三方共同確認(rèn)C貨代公司是該批出口貨物的唯一委托運(yùn)輸及報(bào)關(guān)的代理人；國外

13、D公司與A企業(yè)達(dá)成購銷意向，并通過國外的銀行向B銀行開出企業(yè)信用證；銀行在接到國外銀行開來的信用證后，通知南儲公司派駐人員對貨物進(jìn)行監(jiān)管，并由南儲在盤點(diǎn)工作完成后向A企業(yè)開具質(zhì)/抵押倉單/監(jiān)管清單，經(jīng)A企業(yè)背書后送達(dá)B銀行；銀行在信用證上確認(rèn)，承諾發(fā)貨；貨代公司組織運(yùn)輸，將貨物送達(dá)指定的出口港集港，并收好碼頭書寫的收貨小票，小票上確認(rèn)南儲是該批貨物的唯一的存貨人和指令人；（注：在倉庫發(fā)貨時須將司機(jī)送貨單的貨主書寫為南儲。）9C貨代公司為該批貨物聯(lián)系好出口海運(yùn)船運(yùn)公司；（注：一般操作中須先預(yù)約好海運(yùn)船只，因船期有時比較緊張，碼頭存放時間不允許過長。）10貨代公司憑企業(yè)與公司的購銷合同、公司委托國

14、外銀行開具的信用證與銀行的確認(rèn)證明及A企業(yè)的發(fā)票、裝箱單、出口外匯核銷單，（如果需法定商檢的商品）通關(guān)單等一整套出口報(bào)關(guān)單證向海關(guān)申請出口報(bào)關(guān)；11（申請出口報(bào)關(guān)的流程參照出口貨物的代理報(bào)關(guān)操作步驟）；12通關(guān)完畢后由C貨代公司組織裝船；13貨物裝船之后船運(yùn)公司開出提單（頭程船提單），交給C貨代公司。C貨代公司再將該提單交給南儲，后南儲將該提單交給B銀行，贖回之前開出的倉單/監(jiān)管清單，至此南儲責(zé)任終止；14在出口裝船后約半個月，C貨代公司將出口外匯核銷單、報(bào)關(guān)單等資料交還A企業(yè)。15B銀行將此提單寄給國外的開證行，開證行收到提單后在約定的時期內(nèi)向B銀行支付貨款。16D公司至目的港辦理提貨，至此

15、整個國際貿(mào)易業(yè)務(wù)完成。 補(bǔ)充注釋： 1倉單/監(jiān)管清單換提單或提單換倉單/監(jiān)管清單模式中的“提單”是指貨物通過海運(yùn)途徑由船務(wù)公司運(yùn)至港口碼頭，清關(guān)手續(xù)全部完成后用于向港口碼頭提貨的唯一憑證，一般有船務(wù)公司提供的海運(yùn)提單和港口碼頭提供的港口發(fā)貨憑單兩種形式。（注：具體是以提單或發(fā)貨憑單兩者中的哪一種形式操作，視具體的船務(wù)公司和具體的港口碼頭約定的操作慣例而定。）2國際貿(mào)易中企業(yè)一般的支付模式有以下幾種：LC、TT與DP。LC也稱國際信用證，一般有即期與遠(yuǎn)期兩種，即期信用證一般是指貨到目的港后一個星期之內(nèi)承諾付款；遠(yuǎn)期一般有30天、60天、90天與120天幾種形式；TT也即現(xiàn)金電匯款，即國內(nèi)企業(yè)在對方未發(fā)貨之前先付款；DP也叫見單承付