在途貨物質押監(jiān)管操作流程(詳細)

1、 廣東南儲倉儲管理有限公司 2008年制在途貨物監(jiān)管操作流程在途貨物質/抵押監(jiān)管業(yè)務主要是指客戶向銀行申請融資的前提下，銀行委托南儲公司對客戶的在途貨物進行質/抵押監(jiān)管，并由南儲公司為客戶提供代理報關、貨運代理及倉儲融資等物流服務的質/抵押監(jiān)管業(yè)務。在本案中我們將分成進口貨物、出口貨物與國內貿易三種模式進行分析。一、進口貨物的代理報關、委托運輸及派駐監(jiān)管進口貨物模式是指客戶通過向銀行申請融資，由銀行開具信用證或見單承付（D/P）的方式向國外供應商購買貨物，貨物到港后由銀行委托南儲公司為客戶提供代理報關、委托運輸及派駐監(jiān)管等服務。詳細流程參見以下示意流程圖和解釋：B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂進口貨物

2、的委托報關及運輸協(xié)議與倉儲監(jiān)管協(xié)議B銀行與A客戶達成授信意向由南儲指定的C貨代公司與A企業(yè)簽訂代理報關及運輸合同南儲、A企業(yè)與公共倉簽訂倉儲合同或租賃倉庫合同書（貨物運至公共倉）南儲與A企業(yè)須簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書和租賃倉庫合同書（貨運運至A企業(yè)自有倉庫）A企業(yè)與國外D供應商簽訂購銷合同，并由B銀行為其開具信用證或見單承付（D/P），國外D供應商在收到信用證或預付款后組織發(fā)貨貨物到達目的港口后，B銀行委托南儲辦理該批貨物的清關和提貨手續(xù)南儲指定的C貨代公司到船運公司交THC和交換單費，到A企業(yè)將提單背書，到海關申請報關南儲指定的拖車公司到碼頭付貨柜押金海關稅單（關稅、增值稅）出來后，C貨代

3、公司拿海關稅單（關稅、增值稅）與支票正本到企業(yè)預留資金的銀行向中央金庫交付稅款海關在二程提單上確認放行或通知港口碼頭向C貨代公司開具港口發(fā)貨憑單C貨代公司將稅單、通關單、報關單等資料交還給A企業(yè)C貨代公司憑二程提單或港口發(fā)貨憑單到碼頭辦理提貨手續(xù)貨物運至企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進入等候監(jiān)管。貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進入監(jiān)管工作狀態(tài)貨物運至公共倉的，南儲派專人到公共倉盤點確認貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權轉讓書在盤點確認無誤后，南儲向A企業(yè)開具質押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達B銀行。至此，貨物進入倉儲監(jiān)管工作狀態(tài)講解說明：1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲

4、與A企業(yè)簽訂進口貨物的委托報關及運輸協(xié)議與倉儲監(jiān)管協(xié)議，三方共同確認南儲或南儲指定的第三方是信用證項下貨物的唯一提貨人；3由南儲指定的C貨代公司與A企業(yè)簽訂代理報關及運輸合同，三方共同確認C貨代公司是信用證項下貨物的唯一提貨人；4如清關完畢的貨物需運至第三方公共倉的，南儲、A企業(yè)與公共倉須簽訂倉儲合同或租賃倉庫合同書，三方約定貨物到達公共倉后，公共倉與A企業(yè)需在兩個工作日內向南儲出示貨物占有權轉讓書；如貨物需運至A企業(yè)自有倉庫的，南儲與A企業(yè)須簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書和租賃倉庫合同書；5A企業(yè)與國外D供應商簽訂購銷合同，并由B銀行為其開具信用證或見單付款，國外D供應商在收到信用證或預付款后組

5、織發(fā)貨，并將“收貨人”項下顯示為“B銀行”的海運提單寄出；6海運提單達到B銀行與貨物到達目的港口后，B銀行開出委托書委托南儲指定的C貨代公司辦理該批貨物的清關手續(xù)，將海運提單、發(fā)票與裝箱單等單證交予C貨代公司，并在提單上背書； 7C貨代公司到船運公司交THC，船運公司開具抬頭為A企業(yè)的發(fā)票；8C貨代公司到A企業(yè)將提單背書，同時在A企業(yè)處拿購銷合同、代理報關委托書、代理報檢委托書等資料；9C貨代公司到船運公司交換單費，將不能用于直接提貨的海運提單（即頭程提單）換成二程提單；10南儲指定的拖車公司到碼頭付貨柜押金，一般為2000元20000元不等；11C貨代公司將銀行已經背書完畢的單證原件，付匯憑

6、證等一整套報關單證交予海關申請報關，報關程序一般需要3個工作日，A企業(yè)開出的委托C貨代公司提貨的證明用于交碼頭或船公司辦理提貨手續(xù)；12C貨代公司在海關稅單（關稅、增值稅）出來后，在第一時間傳真予A企業(yè)確認付款關稅、稅款，并通知A企業(yè)申請好支票，由C貨代公司拿海關稅單（關稅、增值稅）與支票正本到相應銀行向中央金庫交付稅款；13C貨代公司將交完稅款后的海關稅單再次送回海關，申請放行；14海關在二程提單上確認放行或通知港口碼頭向C貨代公司開具港口發(fā)貨憑單；15C貨代公司憑二程提單或港口發(fā)貨憑單到碼頭辦理提貨手續(xù)，同時交付碼頭費用；16拖車公司拖柜到指定公共倉庫或企業(yè)自有倉庫，如到公共倉庫的，拖車公

7、司需等貨物收貨收據寫好后方能離開，后在一個工作日內將倉庫的收貨單交給南儲公司；17南儲派專人到公共倉盤點確認貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權轉讓書，在盤點確認無誤后向A企業(yè)開具質/抵押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達B銀行；18如到企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進入等候監(jiān)管；19貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進入監(jiān)管工作狀態(tài)，并在盤點確認無誤后向A企業(yè)開具質/抵押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達B銀行；20C貨代公司到海關追蹤報關單，及稅單、通關單等資料。一般在57個工作日內交給A企業(yè)，A企業(yè)核銷外匯等手續(xù)。二、國內貿易貨物在港口碼頭/車站/公共倉的委托接貨、貨權轉讓、貨運代理及派

8、駐監(jiān)管國內貿易貨物模式是指客戶通過向銀行申請授信，由銀行向客戶的供應商開具匯票或直接匯款后，供應商將貨物發(fā)運到目的的港口碼頭/車站/公共倉，銀行委托南儲公司提供委托接貨、貨運代理及倉儲融資等服務的監(jiān)管業(yè)務。詳細流程參見以下示意流程圖和解釋：B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂委托運輸協(xié)議書與倉儲監(jiān)管協(xié)議B銀行與A客戶達成授信意向貨物到達后需轉移至A企業(yè)自有倉庫的或另外的公共倉的：南儲、C貨代公司與A企業(yè)簽訂委托運輸協(xié)議書，同時南儲、運輸所至的第三方公共倉與A企業(yè)簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書與倉庫租賃合同書或倉儲合同貨物到達后存放在港口碼頭/車站/公共倉的：南儲、港口碼頭/車站/公共倉與A企業(yè)簽訂倉儲合同或倉

9、庫租賃合同書A企業(yè)與供應商達成購銷意向，由B銀行開出匯票，供應商組織發(fā)貨貨到目的港口碼頭/車站/公共倉貨物到達后需轉移至A企業(yè)自有倉庫的或另外的公共倉的：C貨代公司憑南儲委托書到港口碼頭/車站/公共倉辦理提貨貨物到達后存放在港口碼頭/車站/公共倉的：港口碼頭/車站/公共倉向南儲出示貨物占有權轉讓書C貨代公司組織運輸（陸運或海運）至指定倉庫貨物運至公共倉的，南儲派專人到公共倉盤點確認貨物，并要求公共倉庫與A企業(yè)共同出示貨物占有權轉讓書貨物運至企業(yè)自有倉庫的，南儲須先行派人進入等候監(jiān)管。貨到企業(yè)自有倉庫后，南儲進入監(jiān)管工作狀態(tài)在盤點確認無誤后，南儲向A企業(yè)開具質押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達

10、B銀行。至此，貨物進入進入倉儲監(jiān)管工作狀態(tài)講解說明：1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議；南儲與A企業(yè)簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書；3南儲、港口碼頭/車站/公共倉與A企業(yè)簽訂倉儲合同或倉庫租賃合同書；4港口碼頭/車站/公共倉向南儲出示貨物占有權轉讓書，明確南儲為質/抵押物品指定的唯一提貨人。同時，南儲派駐專人進行監(jiān)管，在盤點工作完成后向A企業(yè)開具質/抵押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達B銀行。B銀行向A企業(yè)授信；5如需運輸的，南儲、C貨代公司與A企業(yè)簽訂委托運輸協(xié)議書，同時南儲、運輸所至的第三方公共倉與A企業(yè)須事前簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書與倉庫租賃合同書或倉

11、儲合同；6C貨代公司組織運輸（陸運或海運）至指定倉庫；7南儲派駐人員進入監(jiān)管工作狀態(tài)。（三）出口質/抵押物運輸至港口碼頭/車站/公共倉的碼頭集港、代理報關、貨運代理B銀行與A客戶達成授信意向南儲與企業(yè)簽訂儲存質押物品協(xié)議書與租賃倉庫合同書B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議與出口貨物的委托報關及運輸協(xié)議南儲、貨代公司與企業(yè)簽訂代理報關及運輸合同南儲進駐A企業(yè)自有倉庫進行監(jiān)管，并開出倉單/監(jiān)管清單給B銀行國外D公司與A企業(yè)達成購銷意向，并通過國外的銀行向企業(yè)開來信用證貨代公司將貨物送達指定的出口港集港貨代公司組織運輸，并聯(lián)系好出口海運船運公司銀行在信用證上確認，承諾發(fā)貨貨代公司領取到A企業(yè)的代理

12、報關委托書、裝箱單、出口外匯核銷單等一整套報關資料向海關申請出口報關貨物裝船之后船運公司開出提單（頭程船提單），南儲將該提單交給B銀行，贖回之前開出的倉單/監(jiān)管清單，至此南儲責任終止；通關完畢后由C貨代公司組織裝船C貨代公司將出口外匯核銷單、報關單等資料交還A其業(yè)1B銀行通過對A企業(yè)的授信評審；2B銀行、南儲與A企業(yè)簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議與出口貨物的委托報關及運輸協(xié)議，三方共同確認南儲是該批出口貨物申請出口報關與組織發(fā)貨的唯一指令人；南儲與企業(yè)簽訂儲存質/抵押物品協(xié)議書與租賃倉庫合同書；南儲、貨代公司與企業(yè)簽訂代理報關及運輸合同，三方共同確認C貨代公司是該批出口貨物的唯一委托運輸及報關的代理人；國外

13、D公司與A企業(yè)達成購銷意向，并通過國外的銀行向B銀行開出企業(yè)信用證；銀行在接到國外銀行開來的信用證后，通知南儲公司派駐人員對貨物進行監(jiān)管，并由南儲在盤點工作完成后向A企業(yè)開具質/抵押倉單/監(jiān)管清單，經A企業(yè)背書后送達B銀行；銀行在信用證上確認，承諾發(fā)貨；貨代公司組織運輸，將貨物送達指定的出口港集港，并收好碼頭書寫的收貨小票，小票上確認南儲是該批貨物的唯一的存貨人和指令人；（注：在倉庫發(fā)貨時須將司機送貨單的貨主書寫為南儲。）9C貨代公司為該批貨物聯(lián)系好出口海運船運公司；（注：一般操作中須先預約好海運船只，因船期有時比較緊張，碼頭存放時間不允許過長。）10貨代公司憑企業(yè)與公司的購銷合同、公司委托國

14、外銀行開具的信用證與銀行的確認證明及A企業(yè)的發(fā)票、裝箱單、出口外匯核銷單，（如果需法定商檢的商品）通關單等一整套出口報關單證向海關申請出口報關；11（申請出口報關的流程參照出口貨物的代理報關操作步驟）；12通關完畢后由C貨代公司組織裝船；13貨物裝船之后船運公司開出提單（頭程船提單），交給C貨代公司。C貨代公司再將該提單交給南儲，后南儲將該提單交給B銀行，贖回之前開出的倉單/監(jiān)管清單，至此南儲責任終止；14在出口裝船后約半個月，C貨代公司將出口外匯核銷單、報關單等資料交還A企業(yè)。15B銀行將此提單寄給國外的開證行，開證行收到提單后在約定的時期內向B銀行支付貨款。16D公司至目的港辦理提貨，至此

15、整個國際貿易業(yè)務完成。 補充注釋： 1倉單/監(jiān)管清單換提單或提單換倉單/監(jiān)管清單模式中的“提單”是指貨物通過海運途徑由船務公司運至港口碼頭，清關手續(xù)全部完成后用于向港口碼頭提貨的唯一憑證，一般有船務公司提供的海運提單和港口碼頭提供的港口發(fā)貨憑單兩種形式。（注：具體是以提單或發(fā)貨憑單兩者中的哪一種形式操作，視具體的船務公司和具體的港口碼頭約定的操作慣例而定。）2國際貿易中企業(yè)一般的支付模式有以下幾種：LC、TT與DP。LC也稱國際信用證，一般有即期與遠期兩種，即期信用證一般是指貨到目的港后一個星期之內承諾付款；遠期一般有30天、60天、90天與120天幾種形式；TT也即現(xiàn)金電匯款，即國內企業(yè)在對方未發(fā)貨之前先付款；DP也叫見單承付