證券投資學(xué)試題(3)-金融學(xué)綜合

1、 凱程考研，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)生引路！證券投資學(xué)試題(3)-金融學(xué)綜合下面請看2017年金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題(3)證券市場的運行與管理一、判斷題1、證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機構(gòu)組成。答案：是2、私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費用較高。答案：非3、募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時間也較長。答案：是4、有償增資發(fā)行的具體方式中需要股東大會特別批準(zhǔn)的是公募增資。答案：非5、股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級市場投資者配售時，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。答案：是6、溢價發(fā)行映

2、?成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時采用。答案：是7、我國新股發(fā)行的程序大致要經(jīng)過發(fā)行準(zhǔn)備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團、公布招股文件、組織銷售幾個階段。答案：是8、公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價格波動較平穩(wěn)、風(fēng)險相對較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9、一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級別低的債券利率高于信用級別高的債券。答案：是10、記賬式國債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網(wǎng)點分銷，而憑證式國債則由證券承銷商在分得包銷的國債后通過證券交易所掛牌分銷。答案：非11、部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。答案

3、：非12、公司制的證券交易所本身的股票可以轉(zhuǎn)讓，也可以在交易所上市。答案：是13、股份公疊 ?的上市資格不是永久的，當(dāng)它不能滿足證券交易所關(guān)于證券上市的條件時，它的上市資格將被取消。答案：是14、我國上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。答案：是15、場內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進行，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券。答案：是16、證券交易的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，成交量的統(tǒng)計單位，股票以成交股數(shù)計，債券以成交面額數(shù)計。答案：是17、由于股價循環(huán)一般先于商業(yè)循環(huán)，因而證券價格波動往往成為經(jīng)濟周期變化的先兆，成為社會經(jīng)濟活動的晴雨表。答案：是18、參與場外交易

4、市場的證券商主要是自營商。答案：是19、證券交易商用自己的資金買賣，從而溝通投資者之間證券轉(zhuǎn)讓活動的交易方式稱為自營方式。答案：是20、我國的憑證式國債是在場外交易市場發(fā)行的。答案：是21、香港的創(chuàng)業(yè)板市場、臺灣的報備市場都是第二板市場。答案：是22、保護投資者的利益，關(guān)鍵是要建立公平合理的市場環(huán)境，為投資者提供平等的交易機會，使投資者能在理性的基礎(chǔ)上，自主地決定交易行為。答案：是23、對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管與自我管理相結(jié)合，是建立證券市場監(jiān)管體系的基本指導(dǎo)思想和總體原則。答案：是24、我國證券市場實行以政府監(jiān)管為主，自律為補充的監(jiān)管體系。答案;是26、我國股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審

5、核制度和保薦人制度。答案：是26、對證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊制，我國實行審批制。答案：27、證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會法人團體。答案：是二、單項選擇題1、以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是_。A 有固定場所 B 有統(tǒng)一時間C 證券發(fā)行價格與證券票面價 格較為接近D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：C2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時間較長，發(fā)行費用較高的發(fā)行方式是_。A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行答案：B3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是_。A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊設(shè)立答案：A4、股

6、份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認(rèn)購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方式是_。A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搭配發(fā)行答案：A5、以下關(guān)于綠鞋(green shoe)表述不正確的是_。A 又稱為超額配售 B 主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售C 平衡市場供求 D 穩(wěn)定市價答案：B6、股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應(yīng)計入公司的_。A 股本 B 資本公積金 C 法定公積金 D 法定公益金答案：B7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是_。A 核準(zhǔn)制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制答案：B8、以下關(guān)于發(fā)行債

7、券籌資的表述不正確的是_。A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險較大答案：D9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_。A 單利計息 B 復(fù)利計息 C 貼現(xiàn)計息 D 累進計息答案：C10、我國的國家重點建設(shè)債券、財政債券等國債均采用_方式發(fā)行。A 定向發(fā)售 B 承購包銷 C 直接發(fā)售 D 招標(biāo)發(fā)行答案：A11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是_。A到期償還 B定期償還 C 展期償還 D隨時償還答案：C12、我國上海、深圳證券交易所均實行_。A 公司制 B 注冊制 C 登記制 D

8、會員制筠 ?案：D13、以下關(guān)于證券上市的表述不正確的是_。A 發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市的資格不是永久的D 證券上市能減少投資者的風(fēng)險答案：A14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組成部分的是_。A 撮合主機 B 通信網(wǎng)絡(luò) C 交易監(jiān)控 D 柜臺終端答案：C15、我國現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價格相對上一個交易日收市價的漲跌幅度不得超過_。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B16、在證券行情表中，成交量采用_計算方法，成交額采用_計算方法。A 單向 雙向 B 雙向 單向

9、C 雙向 雙向 D 單向 單向答案：D17、一般情況下，股價循環(huán)_商業(yè)循環(huán)而發(fā)生。A 先于 B 后于 C 無關(guān)于 D 不確定于答案：A18、參與場外交易市場的證券商主要是_ 。A 傭金經(jīng)紀(jì)商 B 場外經(jīng)紀(jì)商 C 自營商 D 場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商答案：C19、場外交易市場的交易對象以_為主，證券交易所的交易對象以_為主。A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券答案：B20、場外交易市場與證券交易所的區(qū)別表現(xiàn)在_。A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對投資者限制少C 有嚴(yán)格的交易時間 D 交易程序復(fù)雜答案：B21、享有“高科技企業(yè)搖籃”美譽的證券市場是_。A 證券交易所 B 第二板市場 C 第三市場

10、D 第四市場答案：B22、以下不屬于證券監(jiān)管主要手段的是_。A 法律手段 B 經(jīng)濟手段 C 行政手段 D 他律手段答案：D23、以下國家中對證券市場采取法定機構(gòu)監(jiān)管模式代表的是_。A 美國 B 日本 C 英國 D 荷蘭答案：A24、我國發(fā)展證券市場的八字方針中_是核心。A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范答案：D25、我國的股票發(fā)行實行_。A核準(zhǔn)制 B 注冠 ?制 C 審批制 D 登記制答案：A26、我國對證券經(jīng)營機構(gòu)的管理實行_。A 特許制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制答案：D27、以下關(guān)于自律組織的表述不正確的是_。A 一般實行會員制B 對會員公司每年進行一次例行檢查C 對會員的日

11、常業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管D 一般實行注冊制答案：D三、多項選擇題1、證券發(fā)行市場的特征是_。A 無固定場所 B 無統(tǒng)一時間C 證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近D 證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：ABC2、證券發(fā)行按有無發(fā)行中介可分為_。A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行答案：CD3、股票發(fā)行的目的主要有_。A 為新設(shè)立的股份公司而發(fā)行 B 增資、擴大規(guī)模C 調(diào)整財務(wù)結(jié)構(gòu) D 鞏固公司經(jīng)營權(quán)答案：ABCD4、股票增資發(fā)行可分為_。A 有償增資發(fā)行 B 無償增資發(fā)行C 有償無償并行發(fā)行 D 有償無償搠 ?配發(fā)行答案：ABCD5、股票發(fā)行全額預(yù)繳款方式分為_階段。A 申購 B

12、 凍結(jié) C 驗資配售 D 余額即退答案：ABCD6、按發(fā)行價格與股票面值的關(guān)系分類，股票發(fā)行可分為_。A 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 協(xié)商定價發(fā)行答案：ABC7、股票首次公募發(fā)行的程序包括_。A 準(zhǔn)備階段 B 申請階段 C 促銷階段 D 發(fā)售階段答案：ABCD8、公司發(fā)行債券的主要目的有_。A 籌集長期穩(wěn)定資金 B 減低籌資成本C降低籌資風(fēng)險 D 維持對公司的控制答案：ABCD9、影響債券發(fā)行總額的因素主要有_等。A發(fā)行者的資金需要 B 發(fā)行者的資信狀況C 發(fā)行者還本付息能力 D 市場的承受能力答案：ABCD10、債券的發(fā)行方式主要有_。A 定向發(fā)售 B 承購包銷 C 直接發(fā)售

13、D 招標(biāo)發(fā)行答案：ABCD11、債券償還方式主要有_。A 到期償還 B 期中償還 C 分期償還 D 展期償還答案：ABD12、會員堠 ?證券交易所的特征有_。A 有固定的交易場所B 交易者是會員證券公司C 交易對象是合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D 交易量集中、效率高E 管理嚴(yán)格、市場秩序化答案：ABCDE13、證券上市對發(fā)行公司的意義表現(xiàn)在_。A 推動發(fā)行公司建立、規(guī)范治理結(jié)構(gòu)B 提高發(fā)行公司的聲譽和影響C 有利于發(fā)行公司進入資本快速、連續(xù)擴張的通道D 行情公布迅速、規(guī)范答案：ABCD14、證券交易所的運行系統(tǒng)包括_。A 交易系統(tǒng) B 結(jié)算系統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)察系統(tǒng)答案：ABCD15、證券交易

14、所的主要交易規(guī)則有_等。A 交易時間 B 交易單位 C 價位 D 報價方式答案：ABCD16、以下關(guān)于市價總額的表述正確的是_。A 按當(dāng)市價格計算B 綜合反映證券市場各類相關(guān)信息C 是描述證券市場規(guī)模大小的重要標(biāo)準(zhǔn)D 按面額計算答案：ABC17、證券交易所的功能有_。A 提供證券交易的圠 ?所 B 形成較為合理的價格C 引導(dǎo)資金的合理流動 D 預(yù)測、反映經(jīng)濟動態(tài)答案：ABCD18、場外交易市場的特征是_。A 分散、無固定場所 B 投資者可直接參與C 以交易商報價為驅(qū)動的市場 D 管理比較寬松答案：ABCD19、場外交易市場的參與者包括_。A 自營商 B 店頭證券商 C 會員證券商D 證券承銷商

15、 E 機構(gòu)投資者和個人投資者答案：ABCDE20、場外交易市場的功能主要有_。A 債券發(fā)行的重要場所B 為已發(fā)行但未上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機會C 是二級市場的重要組成部分D 是證券交易所的必要補充答案：ABCD21、NASDAQ市場的特征是_。A 報價驅(qū)動型市場 B 采用多個做市商制度C 是電子化的市場 D 上市費用低、上市標(biāo)準(zhǔn)也低答案：ABCD22、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于_。A 保護投資者利益 B 保障合法的證券交易活動C 監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營 D 維持證券 市場的正常秩序答案：ABCD23、各國的證券市場發(fā)育程度不同，故監(jiān)管模式也不盡相同，大致可分為_。A 法定機構(gòu)監(jiān)管模式 B 政府

16、監(jiān)管模式C 自律模式 D 行業(yè)協(xié)會監(jiān)管模式答案：ABC24、我國證券市場的發(fā)展必須堅持_。A 法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范答案：ABCD25、世界各國對證券發(fā)行審核的方式主要有_。A 注冊制 B 核準(zhǔn)制 C 審核制 D 保薦人制度答案：AB26、對證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有_。A 特許制 B 注冊制 C 登記制 D 承認(rèn)制答案：AB27、證券交易所對證券市場的監(jiān)管包括_。A 對證券交易活動的監(jiān)管 B 對會員的監(jiān)管C 對上市公司的監(jiān)管 D 對在交易所內(nèi)進行交易的投資者的監(jiān)管答案：ABC凱程教育：凱程考研成立于2005年，國內(nèi)首家全日制集訓(xùn)機構(gòu)考研，一直從事高端全日制輔導(dǎo)，由李海洋教授、張

17、鑫教授、盧營教授、王洋教授、楊武金教授、張釋然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高級考研教研隊伍組成，為學(xué)員全程高質(zhì)量授課、答疑、測試、督導(dǎo)、報考指導(dǎo)、方法指導(dǎo)、聯(lián)系導(dǎo)師、復(fù)試等全方位的考研服務(wù)。凱程考研的宗旨：讓學(xué)習(xí)成為一種習(xí)慣；凱程考研的價值觀口號：凱旋歸來，前程萬里；信念：讓每個學(xué)員都有好最好的歸宿；使命：完善全新的教育模式，做中國最專業(yè)的考研輔導(dǎo)機構(gòu)；激情：永不言棄，樂觀向上；敬業(yè)：以專業(yè)的態(tài)度做非凡的事業(yè)；服務(wù)：以學(xué)員的前途為已任，為學(xué)員提供高效、專業(yè)的服務(wù)，團隊合作，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)員引路。如何選擇考研輔導(dǎo)班：在考研準(zhǔn)備的過程中，會遇到不少困難，尤其對于跨專業(yè)考生的專業(yè)課來說，通過報

18、輔導(dǎo)班來彌補自己復(fù)習(xí)的不足，可以大大提高復(fù)習(xí)效率，節(jié)省復(fù)習(xí)時間，大家可以通過以下幾個方面來考察輔導(dǎo)班，或許能幫你找到適合你的輔導(dǎo)班。 師資力量：師資力量是考察輔導(dǎo)班的首要因素，考生可以針對輔導(dǎo)名師的輔導(dǎo)年限、輔導(dǎo)經(jīng)驗、歷年輔導(dǎo)效果、學(xué)員評價等因素進行綜合評價，詢問往屆學(xué)長然后選擇。判斷師資力量關(guān)鍵在于綜合實力，因為任何一門課程，都不是由一、兩個教師包到底的，是一批教師配合的結(jié)果。還要深入了解教師的學(xué)術(shù)背景、資料著述成就、輔導(dǎo)成就等。凱程考研名師云集，李海洋、張鑫教授、方浩教授、盧營教授、孫浩教授等一大批名師在凱程授課。而有的機構(gòu)只是很普通的老師授課，對知識點把握和命題方向，欠缺火候。對該專業(yè)有輔導(dǎo)歷史：必須對該專業(yè)深刻理解，才能深入輔導(dǎo)學(xué)員考取該校。在考研輔導(dǎo)班中，從來見過如此輝煌的成績：凱程教育拿下2017五道口金融學(xué)院狀元，考取五道口15人，清