服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘及跨越途徑

1、服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘及跨越途徑         內(nèi)容提要 技術(shù)性貿(mào)易壁壘已逐漸由貨物貿(mào)易滲透到服務(wù)貿(mào)易的各個領(lǐng)域，在內(nèi)容和作用上比傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易壁壘更為復(fù)雜和嚴(yán)厲。研究服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容、產(chǎn)生機理、影響作用以及跨越壁壘的戰(zhàn)略，有利于我國服務(wù)貿(mào)易的進一步開放和自我保護。 關(guān)鍵詞 服務(wù)貿(mào)易         內(nèi)容提要 技術(shù)性貿(mào)易壁壘已逐漸由貨物貿(mào)易滲透到服務(wù)貿(mào)易的各個領(lǐng)域，在內(nèi)容和作用上比傳統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易壁壘更為復(fù)

2、雜和嚴(yán)厲。研究服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容、產(chǎn)生機理、影響作用以及跨越壁壘的戰(zhàn)略，有利于我國服務(wù)貿(mào)易的進一步開放和自我保護。 關(guān)鍵詞 服務(wù)貿(mào)易技術(shù)性貿(mào)易壁壘 標(biāo)準(zhǔn) 國際貿(mào)易 隨著服務(wù)貿(mào)易在全球貿(mào)易中的地位日益突出，它也成為各國政府貿(mào)易保護的重點，各種形式的服務(wù)貿(mào)易壁壘應(yīng)運而生。在各種壁壘中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade，TBT)是新興而富有特色的一種。與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘相比，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容更復(fù)雜，作用更嚴(yán)厲，影響更深遠，發(fā)展更迅猛，它已擴展到服務(wù)貿(mào)易的各個領(lǐng)域，并將取代傳統(tǒng)壁壘成為國際貿(mào)易壁壘的主

3、體和實行貿(mào)易保護的主要手段。當(dāng)前，對于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究主要集中于貨物貿(mào)易，針對服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究還很少。因此，服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)引起我們的特別關(guān)注。 一、服務(wù)貿(mào)易壁壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘 (一) 服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易壁壘 服務(wù)貿(mào)易是指有形的服務(wù)輸出與輸入以及在服務(wù)提供者與消費者沒有實體接觸情況下發(fā)生的無形的服務(wù)交換。服務(wù)貿(mào)易壁壘是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政策措施，即凡直接或間接地使外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施，都有可能被外國服務(wù)廠商認(rèn)為屬于貿(mào)易壁壘。由于國際服務(wù)貿(mào)易在跨國界移動時是以人員、資本、服

4、務(wù)產(chǎn)品、信息等的流動為載體，一般不進行海關(guān)登記，所以，利用高關(guān)稅保護本國服務(wù)業(yè)一般難以奏效，而利用非關(guān)稅壁壘限制外國服務(wù)者的服務(wù)成為國際服務(wù)貿(mào)易的主要保護手段。服務(wù)貿(mào)易壁壘的目的是保護本國服務(wù)市場、扶植本國服務(wù)產(chǎn)業(yè)、增強其競爭力，同時抵御外國服務(wù)進入，削弱外國服務(wù)的競爭力。據(jù)統(tǒng)計，目前國際服務(wù)貿(mào)易壁壘達2000余種，常見的服務(wù)貿(mào)易壁壘有：限制開業(yè)權(quán)，限制數(shù)量，對外國服務(wù)提供者實行差別待遇，不承認(rèn)外國頒發(fā)的教育證書等資格證書，限制人員、資金、技術(shù)、信息的國際流動，實行外匯管制，規(guī)定政府或其代表機構(gòu)只能購買本國的服務(wù)等。服務(wù)貿(mào)易具有無形性、不可逆性、不可儲存性、異質(zhì)性、生產(chǎn)與消費同步性等特點，這導(dǎo)

5、致服務(wù)貿(mào)易壁壘更具剛性和隱蔽性，并與投資壁壘、政府管制聯(lián)系更為密切，政策保護的目標(biāo)也更為廣泛。 (二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其形式 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實驗程序所形成的貿(mào)易障礙。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式十分廣泛，既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、國家法律、法令、規(guī)定、要求、指南、準(zhǔn)則、程序等強制性措施，也包括非政府組織等制定的自愿性規(guī)則。其表現(xiàn)主要形式一是技術(shù)法規(guī)，涉及勞動安全、環(huán)境保護、衛(wèi)生與健康、交通規(guī)則等方面；二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，包括生產(chǎn)、試驗、檢驗方法標(biāo)準(zhǔn)和安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)的技

6、術(shù)差異經(jīng)常作為貿(mào)易保護的措施，有些標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定甚至是經(jīng)過精心策劃的、專門用以針對某個國家的出口產(chǎn)品；三是質(zhì)量認(rèn)證，各國認(rèn)證體系之間的差異會成為貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；四是綠色壁壘，各國對環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)保資金的投入的差距造成了實際上的貿(mào)易障礙；五是檢驗程序和檢驗手續(xù)，有些國家為了達到貿(mào)易保護目的在產(chǎn)品的試驗、檢驗程序和檢驗手續(xù)上設(shè)置重重障礙。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的涵蓋范圍日趨廣泛，產(chǎn)品形上涉及初級產(chǎn)品、所有的中間產(chǎn)品和制成品，產(chǎn)品生命周期上涵蓋研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費等各個環(huán)節(jié)。 二、服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其產(chǎn)生機理 (一)服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘 當(dāng)前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的

7、主要趨勢之一是從生產(chǎn)和貨物貿(mào)易領(lǐng)域向服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域滲透，已擴展到金融、投資、信息、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域。這是因為服務(wù)業(yè)和科技的發(fā)展使服務(wù)的技術(shù)化程度不斷提高，這促使標(biāo)準(zhǔn)化活動也突破了傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域向服務(wù)領(lǐng)域擴展，服務(wù)的可標(biāo)準(zhǔn)化對服務(wù)產(chǎn)生越來越大的影響。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)指出：標(biāo)準(zhǔn)是文件化的協(xié)議，包括技術(shù)規(guī)范或其他特殊準(zhǔn)則，目的是作為法規(guī)、指南或特性定義而系統(tǒng)地使用，以保證材料、產(chǎn)品、加工或服務(wù)適用其目的。服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化的目的是提高服務(wù)的透明度，增加消費者的知情權(quán)，確保其安全，統(tǒng)一服務(wù)企業(yè)和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，降低服務(wù)成本，增強競爭力，也便于不同系統(tǒng)之間互相兼容，有利于服務(wù)貿(mào)易。但服務(wù)貿(mào)易也會出現(xiàn)因服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化

8、帶來的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特殊就業(yè)條件已成為服務(wù)業(yè)重要的貿(mào)易壁壘形式。 服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可分為兼容性標(biāo)準(zhǔn)壁壘和最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(MQS)壁壘兩種。兼容性標(biāo)準(zhǔn)主要涉及作為中間投入的生產(chǎn)者服務(wù)和依托高新技術(shù)存在一定網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的有關(guān)服務(wù)。技術(shù)進步使得服務(wù)專業(yè)化、精細化，一方面，所提供的中間服務(wù)也被要求符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，能夠提供同類服務(wù)的企業(yè)越來越多，服務(wù)提供者范圍越來越廣，而成長于不同環(huán)境的服務(wù)提供者必然存在操作方法、所用材料等多方面差異，從而客觀產(chǎn)生標(biāo)準(zhǔn)化的迫切要求和有關(guān)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)沖突，這要求所提供服務(wù)規(guī)格一致，以便比較與通用。最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引起的技術(shù)性貿(mào)易壁壘在服務(wù)貿(mào)易似乎

9、更普遍，如電子商務(wù)服務(wù)所要求的現(xiàn)代化通訊網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，特定規(guī)格航空運輸服務(wù)所要求的機場基礎(chǔ)條件，不同檔次住宿服務(wù)的星級要求，某些專業(yè)性服務(wù)提供者的學(xué)歷要求等。 (二) 服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的機理 服務(wù)進口國的服務(wù)水平如果領(lǐng)先于出口國的平均服務(wù)水平或相對于出口國的服務(wù)具有網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，或為了約束進口服務(wù)在消費過程中產(chǎn)生的外部性，從增進本國福利和消費者的消費者剩余來衡量，那么進口國服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂會高于出口國所能達到的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，從而為出口國的出口制造了貿(mào)易壁壘。服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生即服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)向技術(shù)性貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)化主要有三種機理。 一是由于服務(wù)、技術(shù)水平差異和傳統(tǒng)習(xí)慣造成的轉(zhuǎn)化。

10、各國服務(wù)、技術(shù)發(fā)展水平、風(fēng)俗習(xí)慣、文化制度差異使各國服務(wù)業(yè)的形式、內(nèi)容、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、習(xí)慣等方面存在巨大差異。如果服務(wù)進口國所采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)高于或異于出口國服務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，出口國服務(wù)業(yè)一時達不到進口國的水平或標(biāo)準(zhǔn)，這種由各國經(jīng)濟、技術(shù)水平構(gòu)成的差異便在客觀為出口國出口帶來不便，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就轉(zhuǎn)化為技術(shù)性貿(mào)易壁壘。服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅針對服務(wù)品質(zhì)本身，還可能表現(xiàn)為對服務(wù)提供者或過程的規(guī)范。如各國的會計服務(wù)準(zhǔn)則、規(guī)范、內(nèi)容和從業(yè)資格的差異成為會計服務(wù)貿(mào)易的壁壘。 二是消除服務(wù)消費外部性造成的轉(zhuǎn)化。各國關(guān)于提供服務(wù)技術(shù)化程度的有關(guān)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，比如為限制各領(lǐng)域服務(wù)消費導(dǎo)致的外部性而制訂的國內(nèi)法規(guī)，就是

11、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要表現(xiàn)形式。有些服務(wù)行業(yè)在消費時具有噪音、污染、電磁輻射等負外部性，對于達不到進口國相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國家來說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就轉(zhuǎn)化成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。有些服務(wù)行業(yè)如電信、計算機和信息處理存在規(guī)模、效率、安全等技術(shù)門檻，較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以有效地消除負外部性，提高服務(wù)質(zhì)量、效率和安全，導(dǎo)致這些行業(yè)的服務(wù)技術(shù)化程度和對服務(wù)品質(zhì)要求越來越高。 三是以貿(mào)易保護為宗旨的轉(zhuǎn)化。有些服務(wù)行業(yè)存在不同程度的自然壟斷性質(zhì)，有些則可能影響整個社會，這需要政府進行一定程度的干預(yù)。為了保護本國弱勢行業(yè)或者受到進口威脅的重要行業(yè)，增加進口商的生產(chǎn)、運輸、管理等成本，超過所需最佳標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范服務(wù)市場而制訂的

12、國內(nèi)法規(guī)可視為技術(shù)性貿(mào)易壁壘，這種技術(shù)性貿(mào)易壁壘實質(zhì)上是一種貿(mào)易保護。隨著服務(wù)貿(mào)易知識化和技術(shù)化程度的提高，以行業(yè)規(guī)范為目的的國內(nèi)法規(guī)越來越多地成為服務(wù)貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要源泉。 三、服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國的影響 隨著服務(wù)貿(mào)易從運輸服務(wù)、工程承包等傳統(tǒng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向資本、知識密集型領(lǐng)域，技術(shù)性貿(mào)易壁壘愈益成為阻礙我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的最重要障礙：首先，它會限制市場準(zhǔn)入。服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面在不斷擴大，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家和地區(qū)也越來越多，嚴(yán)重影響了我國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。其次，削弱了我國服務(wù)產(chǎn)品的競爭力。我國服務(wù)業(yè)起步較晚，發(fā)展水平較低，服務(wù)企業(yè)為達到市場準(zhǔn)入門檻需要更新設(shè)備

13、、引進專利、培訓(xùn)人才、通過國外進口商指定的費用高昂的服務(wù)質(zhì)量認(rèn)證，這勢必增加我國企業(yè)的經(jīng)營成本，降低價格競爭力。此外，在越來越高的技術(shù)性貿(mào)易壁壘面前，我國部分服務(wù)貿(mào)易市場可能會萎縮。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”， 我國也可利用它使之成為規(guī)范國內(nèi)市場的非歧視性政策工具。WTO/GATS和其他國際協(xié)議都允許采取諸如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之類的非歧視性政策規(guī)制國內(nèi)市場以增進經(jīng)濟效率。一方面，如果我國采取最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(MQS)政策，我國低質(zhì)量服務(wù)提供者不得不額外投資于技術(shù)開發(fā)以提供符合標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)，想要進入我國市場的外國競爭者面臨我國低質(zhì)量提供者的質(zhì)量改進，從而與其提供服務(wù)的替代性增強，價格競爭激化，而被迫改進技術(shù)，提高質(zhì)量，與低質(zhì)量提供者拉開差距以保持競爭優(yōu)勢，市場上服務(wù)的總體