監(jiān)理行為檢查表

1、廈門協(xié)誠工程建設(shè)監(jiān)理有限公司建設(shè)工程監(jiān)理行為檢查表工程名稱： 項目總監(jiān)： 編號： 序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注一綜合管理51項目監(jiān)理部組建11.1工程項目監(jiān)理人員備案登記表有原件并在公司（監(jiān)理部）備案1.2總監(jiān)任命、總監(jiān)代表授權(quán)書有原件并在公司（監(jiān)理部）備案1.3有資格證、上崗證、畢業(yè)證、職稱證復印件1.4人員變更有文件并符合程序并在公司（監(jiān)理部）備案2監(jiān)理人員分工職責履行情況及項目監(jiān)理部質(zhì)量目標12.1監(jiān)理人員有書面明確分工2.2有明確的監(jiān)理職責及工作流程2.3有書面的經(jīng)分解的質(zhì)量目標，并能滿足監(jiān)理合同的要求2.4質(zhì)量目標有季度自查結(jié)果，全年有書面總結(jié)3監(jiān)理辦公形象13.1有辦

2、公地點，辦公桌椅柜子整齊清潔，掛表牌上墻3.2辦公地點文明，便于開展工作3.3監(jiān)理人員著裝整潔、佩帶胸卡3.4監(jiān)理人員遵守勞動紀律、項目監(jiān)理部每天按實考勤4公司管理制度貫徹情況14.1有質(zhì)量安全監(jiān)理管理制度并認真執(zhí)行4.2公司下發(fā)文件有收文登記并按程序保管（含電子文檔）4.3全體人員閱讀公司下發(fā)文件后有簽名4.4公司管理精神傳達及時，并在監(jiān)理日記中人才反映二工程質(zhì)量控制405圖紙審查與會審25.1有自審記錄，提出審查意見5.2提出合理化建議5.3有會審紀要（原件），各單位代表簽字5.4待定問題有明確答復6第一次工地會議和監(jiān)理工作交底26.1開工前業(yè)主主持召開，監(jiān)理人員參加介紹監(jiān)理機構(gòu)、人員及分

3、工6.2介紹監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容，提出對施工準備工作的意見和要求，介紹監(jiān)理安全責任及監(jiān)理安全措施（安）6.3監(jiān)理交底有施工單位簽字確認6.4有紀要并經(jīng)各方代表會簽序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注7施工組織設(shè)計審查27.1開工前已編制，施工企業(yè)已自審并有安全管理評價7.2施工企業(yè)技術(shù)負責人已簽字，單位已蓋章7.3施工企業(yè)負責人已簽字，單位已蓋章7.4符合施工合同要求7.5結(jié)合工程特點，內(nèi)容完整（安）7.6有特殊（關(guān)鍵）工序施工技術(shù)措施或施工方案（安）7.7有模板設(shè)計及模板拆除方案（安）7.8有應急預案及防臺風預案7.9有報審表7.10專業(yè)監(jiān)理工程師提出審查意見7.11總監(jiān)審定批準、簽認返回

4、7.12監(jiān)理報送建設(shè)單位8專項方案審查及認證28.1是否對專項施工方案進行審核及簽字（應有審核意見）8.2應經(jīng)專家認證方案而未認證的8.3質(zhì)量技術(shù)措施與審查通過組織設(shè)計或?qū)ｍ椃桨竾乐夭环?，監(jiān)理機構(gòu)既未提出整改要求并督促落實到位9編制監(jiān)理規(guī)劃29.1開工前編制9.2按公司規(guī)定編制審批9.3結(jié)合本工程項目的實際情況，內(nèi)容完整并應有安全監(jiān)理控制措施（安）；應有節(jié)能控制措施；應有安全文明督促控制措施；應有安全危險源辨識內(nèi)容10編制并批準監(jiān)理實施細則310.1相應工程開始施工前編制完成10.2結(jié)合專業(yè)特點，詳細具體，有可操作性和有針對性的安全具體措施（安）10.3符合質(zhì)量驗收規(guī)范要求本工程監(jiān)理規(guī)劃要求1

5、0.4按規(guī)定經(jīng)總監(jiān)理工程師審批11開工審批和備案111.1建設(shè)單位施工許可證有存件11.2質(zhì)量監(jiān)督、安全有核準的申報表11.3質(zhì)量、安全、技術(shù)各項管理制度已建立并使之滿足表的要求（施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄）11.4開工條件已審查，開工報審表已審批11.5開工備案表已返回12承包單位資質(zhì)報審212.1總承包資質(zhì)報審（留置中標通知書；營業(yè)執(zhí)照；資質(zhì)證書；安全生產(chǎn)許可證）12.2分包單位資質(zhì)報審（營業(yè)執(zhí)照；資質(zhì)證書；安全生產(chǎn)許可證；項目班子人員及特種作業(yè)人員資質(zhì)資料）序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注1212.3試驗室資質(zhì)報審（含等級及其試驗范圍；對試驗設(shè)備的法定計量檢定證明；試驗室管理制度

6、；試驗人員的資格證書；本工程試驗項目的要求）13材料/構(gòu)配件/設(shè)備報驗及復驗513.1材料見證檢驗有計劃，有業(yè)主委托檢驗協(xié)議，并在開工前簽認13.2產(chǎn)品合格證、出廠檢驗報告、進場檢驗報告等證明有效13.3見證取樣檢驗有臺賬13.4焊接接頭有見證檢驗，外觀有全面檢查記錄13.5報審表按程序核驗簽復13.6混凝土、砂漿試塊制作檢驗有見證14檢測、計量設(shè)備器具檢查214.1檢查承包單位檢測、計量設(shè)備檢定證書14.2檢查承包單位專職測量人員崗位證書14.3定期檢查承包單位直接影響工程質(zhì)量的計量設(shè)備的技術(shù)狀況14.4建立檢測設(shè)備使用臺賬（包括施工單位的本公司設(shè)備）15測量放線成果報驗215.10.00驗

7、線記錄15.2現(xiàn)場查驗樁點，樁位有效保護有記錄或見證記錄15.3獨立復檢并審批報驗單16監(jiān)理旁站316.1有施工旁站監(jiān)理方案并在開工備案時上報16.2有旁站監(jiān)理記錄和施工監(jiān)理雙方簽字（包括土方回填；腳手架安拆；高大模板支撐；樁基砼澆筑；施工電梯安拆；塔吊安拆；深基坑開挖等）16.3有檢查施工質(zhì)檢人員到崗、持證上崗記錄16.4有檢查機械、物料、計量準備記錄16.5核查進場材料、構(gòu)配件、設(shè)備、商品砼質(zhì)檢報告16.6見證取樣送檢復驗監(jiān)理記錄16.7檢查施工方案和強制性標準執(zhí)行記錄16.8有旁站整改、暫停施工的施工應急措施記錄16.9及時發(fā)現(xiàn)處理質(zhì)量問題，做好旁站監(jiān)理記錄16.10監(jiān)理日記有記錄，旁站

8、原始資料完整17監(jiān)理巡視和平行檢驗217.1按檢驗批進行巡視，根據(jù)實際情況進行平行檢驗，有記錄17.2按驗收規(guī)范內(nèi)容進行巡視和平行檢驗17.3發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷有監(jiān)理通知單及簽認的監(jiān)理通知單回復單序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注1717.4發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患等有總監(jiān)下達暫停令17.5有停工整改總監(jiān)簽署的復工報審表17.6監(jiān)理日記有記錄17.7有總監(jiān)巡視記錄18質(zhì)量驗收218.1地基基槽及其他隱蔽工程在隱蔽前按程序驗收，表單簽署符合要求18.2驗收有施工質(zhì)檢員或項目技術(shù)負責人參加18.3資料齊全，驗收記錄完整，簽署等符合規(guī)范要求18.4試塊留置記錄完整，應有砼試塊臺賬18.5應有水泥報驗單臺賬

9、18.6應有鋼材報驗單臺賬18.7應有鋼筋焊接接頭臺賬18.8砼開盤鑒定記錄（含坍落度）完整18.9砼澆筑令完整、有序18.10塔吊、施工電梯、模板等自升式架設(shè)施工專項驗收有報驗和備案18.11實體檢驗完整，財政投融資項目，砼有回彈檢驗19工程變更管理119.1工程變更有設(shè)計變更文件，重大變更并經(jīng)施工圖審查機構(gòu)加蓋審圖章，涉及環(huán)保內(nèi)容應經(jīng)有關(guān)部門審定19.2程序符合要求，有業(yè)主簽認19.3采用C2表20檢驗批及分項工程質(zhì)量驗收320.1檢驗批施工單位自檢合格申報20.2監(jiān)理組織施工質(zhì)檢員進行檢驗批驗收20.3檢驗批驗收記錄符合合格質(zhì)量規(guī)定20.4執(zhí)行工程建設(shè)標準強制性條文記錄清楚20.5分項工

10、程由監(jiān)理組織驗收20.6資料齊全驗收記錄符合要求21分部工程質(zhì)量驗收121.1由總監(jiān)組織驗收，有通知記錄21.2參驗各方參加人員符合規(guī)范規(guī)定要求21.3地基與基礎(chǔ)驗收資料抽查21.4主體結(jié)構(gòu)驗收資料抽查21.5砼結(jié)構(gòu)子分部驗收前結(jié)構(gòu)實體檢驗記錄22竣工預驗收及竣工驗收122.1審查報送的竣工資料22.2對工程質(zhì)量進行竣工預驗收22.3存在問題監(jiān)督承包單位整改22.4簽署工程竣工報驗單22.5提出由總監(jiān)、技術(shù)負責人簽字的監(jiān)理評估報告序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注2222.6提供竣工監(jiān)理資料報業(yè)主22.7參加建設(shè)單位組織的竣工驗收，總監(jiān)參加簽署竣工驗收報告23施工質(zhì)量缺陷及質(zhì)量事故處理

11、223.1質(zhì)量缺陷、隱患、事故有檢查記錄，系統(tǒng)性缺陷有專項方案23.2及時下達質(zhì)量缺陷整改監(jiān)理通知單23.3施工整改有監(jiān)理通知回復單23.4監(jiān)理檢查施工整改有記錄23.5發(fā)現(xiàn)重大隱患或質(zhì)量事故及時下達暫停令23.6下達暫停令前事先向業(yè)主報告23.7重大隱患處理有施工整改措施并報批23.8重大質(zhì)量事故應按程序上報23.9重大質(zhì)量事故應有批準的處理方案23.10對隱患整改事故處理過程和結(jié)果監(jiān)理跟蹤檢查和驗收23.11有總監(jiān)簽認的質(zhì)量事故報送業(yè)主23.12批準復工令23.13隱患、事故處理記錄資料完整歸檔三工程造價控制524按程序進行工程計量和支付工程款224.1承包單位按監(jiān)理質(zhì)量驗收合格的工程量填

12、報24.2監(jiān)理現(xiàn)場計量，按施工合同約定計算規(guī)則計算24.3監(jiān)理按施工合同約定審核工程量清單和工程款支付申請表24.4總監(jiān)審定簽署支付證書報建設(shè)單位25建立月統(tǒng)計和造價目標風險分析125.1建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計表25.2建議監(jiān)理工程項目投資趨向圖25.3有造價風險分析，制定防范對策報業(yè)主25.4對造價控制進行比較分析，在監(jiān)理月報中報告26按程序辦理竣工結(jié)算126.1審查承包單位按施工合同規(guī)定填報竣工結(jié)算報表26.2組織專業(yè)監(jiān)理工程師審核26.3總監(jiān)審定，與業(yè)主、承包單位協(xié)商，各方確認26.4總監(jiān)簽發(fā)竣工結(jié)算文件和最終支付證書報業(yè)主27費用索賠處理127.1審查費用索賠是否在施工合同規(guī)定期

13、限內(nèi)提出27.2注意收集與索賠有關(guān)資料27.3審查索賠理由是否充分，符合規(guī)定27.4總監(jiān)審查，與業(yè)主、承包單位協(xié)商27.5總監(jiān)在合同規(guī)定期限簽署審批表報業(yè)主序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注四工程進度控制528監(jiān)理制定進度控制方案128.1熟悉合同工期情況和業(yè)主要求28.2熟悉施工合同、施工圖和批準的施工組織設(shè)計28.3有進度目標風險分析，防范對策，控制措施28.4編制監(jiān)理總進度控制計劃29審查批準進度計劃129.1總監(jiān)審批承包單位施工總進度計劃29.2總監(jiān)審批承包單位年、季、月施工進度計劃29.3工程進度滯后，應有經(jīng)審批的調(diào)整計劃和措施30檢查計劃實施230.1各專業(yè)對照進度計劃對實

14、際進度進行檢查30.2有監(jiān)理查檢進度提前滯后情況分析30.3有進度控制監(jiān)理通知30.4每周例會有進度檢查和協(xié)調(diào)的內(nèi)容30.5進度嚴重滯后時，總監(jiān)會同業(yè)主提出解決措施，并監(jiān)督施工實施31報告進度控制執(zhí)行情況131.1進度檢查、控制情況監(jiān)理日記有記錄31.2各項進度計劃、方案、措施總監(jiān)審定后報業(yè)主31.3監(jiān)理月有進度實施，檢查、控制措施執(zhí)行情況的內(nèi)容五信息資料管理532監(jiān)理日記232.1監(jiān)理日記填寫認真32.2問題有處理有反饋32.3監(jiān)理日記閱讀與簽審及時32.4有水電專業(yè)記錄32.5有安全檢查記錄33監(jiān)理月報233.1監(jiān)理月報內(nèi)容簡明扼要、反映全面，符合規(guī)范要求33.2監(jiān)理月報報送及時33.3監(jiān)

15、理月報報送業(yè)主有簽收記錄34監(jiān)理工作總結(jié)134.1工程概況、機構(gòu)、人員和設(shè)施投入情況34.2監(jiān)理合同履行情況34.3監(jiān)理工作成效34.4問題及建議34.5及時編寫，報建設(shè)單位和存入監(jiān)理檔案六現(xiàn)場協(xié)調(diào)535監(jiān)理內(nèi)業(yè)資料335.1資料有效真實35.2按月整理編排有序，分類歸檔，有專人管理序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注3535.3文件收發(fā)有登記36工地例會組織情況236.1工地例會時間間隔合理36.2工地例會參加人員到會率高，協(xié)調(diào)解決事項有關(guān)記錄36.3例會紀要整理簽發(fā)及時36.4紀要分發(fā)有(簽收)記錄37專題協(xié)調(diào)會組織情況137.1根據(jù)需要及時組織37.2有會議紀要并簽發(fā)參會各方七安全

16、監(jiān)理3538項目監(jiān)理部安全機構(gòu)、安全管理制度538.1組建項目部安全監(jiān)理機構(gòu)（配備安全監(jiān)理人員）安全監(jiān)理員有資格證、上崗證復印件38.2建立安全監(jiān)理制度管理制度38.3應督促施工單位按建筑施工安全檢查標準進行檢查并生成檢查記錄38.4項目監(jiān)理部安全職責分工情況38.5安全監(jiān)理細則編制、是否針對項目特點38.6有安全文明施工措施費使用計劃、單獨支付作證和使用臺賬39項目監(jiān)理部安全職責履行情況39.1安全技術(shù)措施（專項施工方案）是否符合工程建設(shè)強制性標準39.2發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患的，是否要求施工單位整改；安全事故隱患情況嚴重的，是否要求施工單位停工；對安全事故隱患，施工單位拒不整改或不停止施工的，

17、是否及時報告有關(guān)主管部門39.3是否在規(guī)定時間內(nèi)對施工單位報送的專項施工方案及計算書等資料進行審查，并提出審查意見，復審合格后由總監(jiān)簽字39.4對于須經(jīng)組織專家認證的專項方案，審查是否按專家認證意見重新編制專項施工方案39.5監(jiān)理日記是否記錄了安全生產(chǎn)存在主要問題及處理措施，總監(jiān)及時進行審簽40施工單位安全生產(chǎn)體系1040.1施工單位安全生產(chǎn)體系40.2施工單位的特種專項人員是否已持證上崗，三類人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況40.3檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度和各項安全管理技術(shù)措施40.4檢查安全員配備是否符合要求及到位情況40.5審查安全應急預案40.6檢查勞動防護用品配備和使用情況序號項目名稱及檢查內(nèi)容標準分實得分占比備注4040.7施工組織設(shè)計中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時用電方案，對于危險性較大的分部分項工程是否已組織專家進行認證、審查40.8專項方案施工前，施工單位的項目管理技術(shù)人員是否對有關(guān)安全措施的技術(shù)要求向施工作業(yè)班組，作業(yè)人員作出說明，并經(jīng)雙方簽字確認40.9抽查施工單位的安全檢查記錄41安全隱患及安全事故處理541.1簽收安全隱患整改