能源管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表編號(hào):序號(hào)審核項(xiàng)審核內(nèi)容審核重點(diǎn)審核記錄備注1文件管理文件的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)、歸檔、保存、回收、 更新、處置等是否有具體規(guī)定，執(zhí)行情況如何； 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否確定。最高管理者是否簽署了能源管理體系文件 發(fā)布令；與能源管理體系相關(guān)的文件有多少； 是否有能源管理體系文件目錄。能源管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的 借用是否準(zhǔn)確。1、查看程1字文件、查看記錄；2、現(xiàn)場(chǎng)查看義件的標(biāo)識(shí)、歸檔、保存 和發(fā)放的實(shí)施情況等；3、查閱體系文件發(fā)布令；4、各部門(mén)實(shí)地查看是否有能源管理手 冊(cè)及相關(guān)程序文件、記錄等。齊全2文件檢索是否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑；文件是否 彳變于查閱。1、查閱文件；2、現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)

2、問(wèn)部門(mén)人員查閱文件的途徑 等。合格3記錄控制是否建立并保持記錄；是否清晰、易于識(shí) 別和檢索；是否編制形成文件的程序，并規(guī)定 記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和1、查看文件記錄控制程序；2、現(xiàn)場(chǎng)抽查記錄，是否滿足程 序文件的要求。符合word編輯文檔處置所需控制。4管理承諾最高管理者對(duì)建立和改進(jìn)能源管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？解最高管理者是否知道滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性。有5能源方針能源方針與能源目標(biāo)的關(guān)系是否明確？采用什么措施傳達(dá)能源方針？1、是否為制定能源目標(biāo)提供了框架；2、是否在持續(xù)適宜性方尚得到評(píng)審。是6能源目標(biāo)能源目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)過(guò)程中得到分解？分解是否適宜？

3、能源目標(biāo)是否與質(zhì)量方針給定的框架一致?能源目標(biāo)是否具有測(cè)量性？1、考察其測(cè)量方法的合理性；2、測(cè)量方法是否明確。合理7管理評(píng)審最高管理者如何認(rèn)識(shí)管理評(píng)審的重要性？是否保存了管理評(píng)審的記錄？管理評(píng)審的執(zhí)行人時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符 合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？上次管理評(píng)審的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施？有效性如何？對(duì)本次管理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)1、了解最高管理者是否親自主持了管理評(píng)審活動(dòng)；2、管理者代表和其他部門(mén)的相關(guān)人員是否參加了管理評(píng)審活動(dòng)， 作了哪些管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作；是word編輯文檔行了跟蹤驗(yàn)證？3、管理評(píng)審的輸入是否完備，輸出是否明確。8培訓(xùn)、意識(shí)和能力培訓(xùn)需求是如何確定的，需求情況如何；是否 根據(jù)

4、培訓(xùn)需要制定了培訓(xùn)計(jì)劃；是否有與實(shí)現(xiàn) 方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)和提高職，能源意識(shí)的培 訓(xùn)；是否有針對(duì)重要能耗設(shè)備的操作人員的特 殊培訓(xùn)；上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施； 對(duì)內(nèi)審人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)；培訓(xùn)是否有教材。1、查看培訓(xùn)計(jì)劃；2、查看培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)教材等。有9培訓(xùn)、意識(shí)和能力追蹤培訓(xùn)是是否有考核；接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例；經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了效果、培訓(xùn)的內(nèi)容；人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)、這類(lèi)人員是否都 能勝任所擔(dān)負(fù)工作。1、查看培訓(xùn)考核記錄等；2、查看培訓(xùn)和考核內(nèi)容（考試試卷等）；3、現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)接受過(guò)培訓(xùn)的人員的能力和意識(shí)等。是10基礎(chǔ)設(shè)施為滿足實(shí)現(xiàn)能源方針和能源目標(biāo)的要求提供了哪些基礎(chǔ)設(shè)施？審核對(duì)

5、基礎(chǔ)設(shè)施的安排和提供情況，結(jié)合實(shí)現(xiàn)能源方針、能源目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)有word編輯文檔的要求綜合判定所提供設(shè)施的必要性。11測(cè)量和監(jiān)視裝置的控制是否有測(cè)量和監(jiān)視裝置？檢查能源控制裝置。識(shí)別器有效性。12監(jiān)視和測(cè)量是否對(duì)管理方案執(zhí)行情況的監(jiān)控？對(duì)能源相關(guān) 技術(shù)、運(yùn)行參數(shù)和指標(biāo)的監(jiān)測(cè)？重點(diǎn)耗能設(shè)備 的指標(biāo)運(yùn)行監(jiān)測(cè)？現(xiàn)場(chǎng)守法和用能情況的監(jiān) 察。檢查針對(duì)能源績(jī)效、有關(guān)運(yùn)行控制、能源目標(biāo)、指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的記錄。有13不符合、糾正措施和預(yù)防措施是否制定了程序文件？是否對(duì)不合格按規(guī) 定的要求實(shí)施了糾正措施？實(shí)施了哪些預(yù)防措 施？是否保存J相應(yīng)的記錄？重大的糾正措施 和預(yù)防措施是否成為管理評(píng)審的輸入？1、檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的 要求，是否與能源手冊(cè)相協(xié)調(diào)；2、了解是否對(duì)糾正和預(yù)防措施的制定 和實(shí)施作了明確規(guī)定。是14持續(xù)改進(jìn)管理組織是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及能源管理體系、持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否達(dá)到了提是word編輯文檔局效率和功效性的目的。15信息交流各部門(mén)溝通的內(nèi)容、方法、頻次和時(shí)間； 是否保存溝通信息記錄。1、查看內(nèi)部溝通交流信息記錄；2、現(xiàn)場(chǎng)抽查內(nèi)部信息交