風險管控與隱患排查治理體系建設方案

1、XX 安字【2017】03 號“安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設工作安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設工作”實施方案實施方案為認真貫徹執(zhí)行關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知魯政辦字（2016【36】 ） 、 關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安發(fā)（2016【16】 ） 、山東省人民政府安全生產(chǎn)委員會關于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知魯安辦發(fā)（2016【16】 ）及德州市安監(jiān)局下發(fā)的關于持續(xù)推進企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設工作的通知等文件精神及要求，特成立安

2、全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設工作領導小組，制定公司風險管控與隱患排查治理體系建設實施方案，建立雙重預防機制，深入推進公司風險管控與隱患排查治理工作，保障生產(chǎn)形勢穩(wěn)定，預防生產(chǎn)安全事故發(fā)生。具體建設實施方案如下：一、 總體要求高度重視，加強領導；強化措施，注重實效。工作領導小組組長及成員思想上高度重視，精心組織，加強領導，根據(jù)德州市安監(jiān)局下發(fā)的關于持續(xù)推進企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理體系建設工作的通知的文件精神及要求，按照培訓學習、風險點排查、危險源辨識、風險評估、控制措施制定及落實、風險點公告、制定隱患排查治理清單、開展隱患排查治理，總結提升的工作步驟，高效完成雙體系建設

3、工作。二、 術語和定語1 1、危險源：、危險源：是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、鍋爐、壓力容器等等；行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為；狀態(tài)是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。2 2、危害因素：、危害因素：危害因素是指生產(chǎn)過程中可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素。危險和有害因素分為四類，分別是“人的因素” 、 “物的因素” 、 “環(huán)境因素”和“管理因素” 。3 3、危害因素辨識：、危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害

4、因素并確定每個危害因素特性的過程。4 4、風險：、風險：是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。5 5、風險評價（也稱風險評估）、風險評價（也稱風險評估）：是對危害因素導致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。6、風險度（也稱危險性）、風險度（也稱危險性）：是指危害因素辨識完成后，需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，其計算出的風險值稱為風險度或

5、危險性，據(jù)此分析認定風險等級。7、事故隱患hidden risk of work safety accident企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或導致事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。8、隱患排查screening for hidden risk企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員、崗位員工以及其他相關人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。9、隱患治理elimination of

6、hidden risk消除或控制隱患的活動或過程。10、隱患信息hidden risk information包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。11、一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。1212、重大事故、重大事故隱隱患患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形為重大事故隱患：違反法律、法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等

7、危險的場所，作業(yè)人員在 10 人以上的；危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；設區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責部門認定的。1 13 3、安安全全檢檢查查( (即即隱隱患患排排查查) )1 13 3. .1 1 綜綜合合性性檢檢查查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，各有關專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。1 13 3. .2 2 專專業(yè)業(yè)檢檢查查主要是指對區(qū)域位置及總圖布置、工藝、設備、電氣、儀表、儲運、消防和公用工程等系統(tǒng)分別進行的專業(yè)檢查。1 13 3. .3 3 季季節(jié)節(jié)性性檢檢查查是指

8、根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項隱患檢查，主要包括：（1）春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；（2）夏季以防雷暴、防設備容器高溫超壓、防臺風、防洪、防暑降溫為重點；（3）秋季以防雷暴、防火、防靜電、防凝保溫為重點；（4）冬季以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點。1 13 3. .4 4 日日常常檢檢查查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術人員的日常性檢查。日常隱患排查要加強對關 鍵裝置、要害部位、關鍵環(huán)節(jié)、重大危險源的檢查和巡查。1 13 3. .5 5 節(jié)節(jié)假假日日檢檢查查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對裝置

9、生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。1 13 3. .6 6事事故故類類比比隱隱患患排排查查是對企業(yè)內和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。三、風險分級管控及隱患排查治理領導小組設置及職責分工三、風險分級管控及隱患排查治理領導小組設置及職責分工為更好的推動完成雙體系建設工作，公司成立安全生產(chǎn)分級管控及隱患排查治理體系建設領導小組：組長：總經(jīng)理副組長：生產(chǎn)副總成員：各部門負責人、安全員職責：組長與副組長：負責

10、組織制定雙體系建設方案，并調度、督促、監(jiān)督雙體系建設進度及質量；生產(chǎn)部或生產(chǎn)車間：負責所負責范圍內的風險分級管控及隱患排查治理建設的所有工作，完善相關檔案、記錄；采購部門或采購員：負責采購風險分級管控及隱患排查治理建設工作，完善相關檔案、記錄；銷售部門：負責銷售方面風險分級管控及隱患排查治理建設工作，完善相關檔案、記錄；設備部門：負責設備及公用工程方面的風險分級管控及隱患排查治理建設工作，并完善相關檔案、記錄；安全員：負責督促、指導各部門風險分級管控及隱患排查治理建設，并負責匯總歸檔；其他部門（崗位）：負責各自范圍內的風險分級管控及隱患排查治理建設工作，并完善相關記錄、檔案。四、風險分級管控工

11、作范圍、程序、方法及管控四、風險分級管控工作范圍、程序、方法及管控（一）辨識范圍1、規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；2、常規(guī)和異常活動；3、事故及潛在的緊急情況；4、所有進入作業(yè)場所的人員的活動；5、原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6、作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；7、人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8、丟棄、廢棄、拆除與處置；9、氣候、地震及其他自然災害等。（二）風險評估程序1、準備階段：明確風險評價對象和范圍，收集相關信息資料；2、風險點確定：2.1 風險點劃分原則2.1.1 設施、部位、場所、區(qū)域應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則

12、。示例：如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。2.1.2 操作及作業(yè)活動應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。示例：動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。2.2 風險點排查2.2.1 風險點排查的內容公司應組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。2.2.2 風險點排查的方法應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。3 3、危險源辨識、危險源辨識3.1 危險源辨識的內容公司應采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備

13、設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。3.2 危險源辨識的方法設備設施危險源辨識應采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識應采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法，對于復雜的工藝應采用危險與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分析法等方法進行危險源辨識。3.2.13.2.1 工工作作危危害害分分析析法法實實施施步步驟驟該方法針對的分析對象是動態(tài)活動，其步驟包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別。3.2.1.13.2.1.1 作業(yè)活動的劃分作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：1）日

14、常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢。2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽） 、停風、停止進料的處理，設備故障處理。3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測） 、脫水排凝、人工加料（劑） 、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應

15、急演練等。3.2.1.2 分析并選定作業(yè)活動1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)是如何進行的，對操作人員能起到指導作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟） 。2）分別對所有作業(yè)活動分析結束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有一定風險的作業(yè)活動填入作業(yè)活動清單 （參照表 1） 。表表 1 1 作業(yè)活動清單作業(yè)活動清單（記錄受控號） 單位: ：序號序號崗位崗位/ /地點地點作業(yè)活動作業(yè)活動活動頻率活動頻率備注備注12（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。 ）3.2.1.33

16、.2.1.3 填寫填寫工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表 （表（表 2-1,2-22-1,2-2）1）該表是公司針對動態(tài)作業(yè)活動進行危害因素辨識和分析評價全過程的記錄。在本階段應將作業(yè)活動每一步驟的潛在危害填入表中“工作步驟”和“危害因素或潛在事件”欄目，并參照本指南第 3.4 條內容填寫表中“主要后果”欄目。2） 工作危害分析（JHA）評價表中“工作步驟” 、 “危害因素或潛在事件” 和“主要后果”欄是危害因素辨識環(huán)節(jié)必須填寫的。其余欄目在風險分析、判定等級和風險控制階段再填寫完善。表表 2-12-1 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表（記錄受控號

17、） 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序序號號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施L LS SR R風險風險等級等級1 12 2分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：表表 2-22-2 工作危害分析（工作危害分析（JHAJHA）評價表）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務： ：序序號號工作步驟工作步驟危害因素或潛在事危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）環(huán)境、管理）主要主要后果后果控制措施控制措施L LS SR R風險風險等級等級1

18、 12 2分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。 ）3 3. .2 2. .2 2 安安全全檢檢查查表表分分析析法法實實施施步步驟驟該方法是依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審，是辨識危害因素及其風險的又一方法，適合于對靜態(tài)設備設施存在的風險進行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行危害因素識別。3.2.2.13.2.2.1 安全檢

19、查表編制的依據(jù)安全檢查表編制的依據(jù)1）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2）國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5）有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.2.2.23.2.2.2 安全檢查表編制步驟安全檢查表編制步驟1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術員、設備員、安全員等。2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。3）收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。3.2.2.33.2.2.3 安全檢

20、查表分析要求安全檢查表分析要求1）既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害。2）對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構筑物等。對于一個具體的設備設施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。3）分析對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。4）檢查項目列出后，還要列出與之對應的標準。標準可以是法律

21、法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準、本企業(yè)的有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項目應該全面，檢查內容應該細致，達不到標準就是一種潛在危害。如，對設備設施的控制措施進行對照標準檢查時，不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6）列出設備設施清單(參照表 3)。表表 3 3 設備設施清單設備設施清單（填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元

22、或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。 ）7）依據(jù)設備設施清單 ，按功能或結構將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害因素。8）識別設備設施的現(xiàn)有安全控制措施是否有效可行。可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應提出建議的控制措施。9）填寫安全檢查分析（SCL）評價表 。該表是企業(yè)危害因素辨識和風險評價全過程的記錄，企業(yè)應將辨識情況分別填入“檢查項目” 、 “標準”和“現(xiàn)有安全控制措施” ，并參照本指南第 3.4 條內容，填寫“不符合標準的情況及后果”欄

23、目。其中“檢查項目” 、 “標準” 、 “不符合標準的情況及后果”和“現(xiàn)有安全控制措施”是本階段必須填寫的，其余欄目在風險分析、判定等級和風險控制階段再填寫完善。根據(jù)下一階段的風險分析方法的不同，本指南編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號序號設備名稱設備名稱類別類別/ /位號位號所在部位所在部位備注備注12格式：在下一階段采用風險矩陣法（簡稱 LS，詳見本指南第 4.1.2 條內容）進行風險分析的參照下表：表表 4-14-1 安全檢查分析（安全檢查分析（SCLSCL）評價表）評價表序號序號檢查項目檢查項目標準標準不符合標準的不符合標準的情況及后果情況及后

24、果現(xiàn)有安全現(xiàn)有安全控制措施控制措施L LS SR R風險風險等級等級建議改建議改進措施進措施備注備注1 2 分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負責人，審定人為上級領導或車間主任。 ）4 4. .風風險險評評價價 公司在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。4.14.1 風險分析和分級方法風險分析和分級方法本指南推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱 LEC） ；二是風險矩陣法（簡稱 LS 法） 。4 4. .

25、1 1. .1 1 作作業(yè)業(yè)條條件件危危險險性性分分析析法法該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和 C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LEC。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、

26、風險大。（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設備/設施：該方法 LEC 的取值標準參照附件 1，適合于對分析識別出的風險等級進行評估、判定。一般情況下適用于規(guī)模以上以及大型企業(yè)風險分析。4 4. .1 1. .2 2 風風險險矩矩陣陣法法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=LS ，其中 R是危險性（也稱風險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結合，R 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大；L 是事故發(fā)生的可能性；S 是事故后果嚴重性。該方法 LS 的取值標準參照附件 2，適合于對分析識別出的風險等級進行評估、判

27、定。由于是一種簡單、易用的風險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析。4.24.2 風險評價準則風險評價準則公司在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應結合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。4.2.14.2.1 應依據(jù)以下內容制定風險應依據(jù)以下內容制定風險評價評價準則準則（1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2）設計規(guī)范、技術標準；（3）本單位的安全管理標準、技術標準；（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。在進行風險評價時，應考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本指南提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其

28、取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應結合實際制定本單位的標準值，以期風險分析判定更加準確。4.34.3 風險分級風險分級本指南把風險等級分為 4 級。見下表：重大（高）較大（中）一般（低）輕微（較低）采用 LEC 法D 級C 級B 級A 級采用 LS 法1 級2 級3 級4 級危險色度紅色橙色黃色藍色4.44.4 風險等級判定風險等級判定4.4.14.4.1 公司按照上述方法，在組織完成風險評價后，應當將分析內容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應的欄目中補充描述，依據(jù): R=LS 公式，完成 R 值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結果判定風險等級

29、，填入記錄“風險等級”欄目。4.4.24.4.2 以下情形應直接確定為重大（以下情形應直接確定為重大（D D 級級11 級級 紅色）風險：紅色）風險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內，現(xiàn)場作業(yè)人員 10 人以上的。（3）10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。4.54.5 風險分級管控原則風險分級管控原則A 級4 級：藍色風險低風險，需要注意（或可忽略的） 。員工應引起注意，各工段、班組負責 A 級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或實際需要來確定是否制定控

30、制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍風險等級判定方法色風險監(jiān)控。B 級3 級：黃色風險輕度（一般）風險，可以接受（或可容許的） 。車間、科室應引起關注，負責 B 級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C 級2 級：橙色風險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注，負責 C 級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關

31、的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。D 級1 級：紅色風險高度危險（重大風險） ，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。4.64.6 風險分級管控的要求風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并

32、逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則，結合本單位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。4.74.7 編制風險分級管控清單編制風險分級管控清單公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。風險分級管控清單序號序號風險點（作業(yè)活動或風險點（作業(yè)活動或設備設施）設備設施）風險風險等級等級管控層級管控層級責任單位責任單位責任人責任人分析來源分析來源填表人：填表人：填表時間：填表時間：風風險險管管控控登登記記臺臺帳帳（受控記錄號）填表單位：數(shù)目數(shù)目序號序號識別時間識別時間審定審定時間時間單位或單位或活動

33、活動A A（5 5 級）級）B B（4 4 級）級）C C（3 3 級）級）D D（2 2 級）級）E E（1 1 級）級）合合計計備備注注（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。 ）5 5風險控制風險控制 風險分析評價和風險等級判定的同時，應當對每一項風險的現(xiàn)有控制措施進行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時整改或提出改進措施，降低風險。5.15.1 風險控制措施的制定風險控制措施的制定對不同級別的風險都要結合實際采取多種措施進行控制，并逐步降低風險，直至可以接受。5.1.15.1.1 風險控制措施應包括：風險控制措施應包括：（1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安

34、全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立監(jiān)督檢查和獎懲機制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。5.1.25.1.2 在選擇風險控制措施時，應考慮：在選擇風險控制措施時，應考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術保證和服務。5.25.2 風險控制措施評審風險控制措施評審控制措施應在實施前針對以下內容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；

35、（5）是否會被應用于實際工作中。5.35.3 風險分析評價記錄的完善風險分析評價記錄的完善公司按照上述方法，經(jīng)評審確定后，應當將制定的有效控制措施和改進的控制措施（根據(jù)實際）分別填寫入工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應的欄目中。至此上述兩個記錄填寫完善。6.6.風險培訓風險培訓各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評價方法、評估過程及評估結果 進行培訓，并保留培訓記錄。8.8.風險點信息公示風險點信息公示 在主要風險點設置風險點公示牌，將風險點名稱、所在位置、風險等級、風險管控部門、負責人、聯(lián)系方式、主要危險有害因素、管控措施、應急處置措施等信息制作

36、成風險點公示牌。9.9.風險信息更新風險信息更新當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評價分析。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴建、技改項目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機構發(fā)生大的調整。五、隱患排查治理體系工作步驟及要求五、隱患排查治理體系工作步驟及要求1、編制排查項目清單1.1 基本要求公司應依據(jù)確定的各類風險的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制包含全部應該排查的項目清單。隱患排查項目清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。1.2 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單應以各類風險點為基本單元，依據(jù)風險分級管控體系中各風

37、險點的控制措施和標準、規(guī)程要求，編制該排查單元的排查清單。至少應包括：與風險點對應的設備設施和作業(yè)名稱；排查內容；排查標準；排查方法。1.3 基礎管理類隱患排查清單應依據(jù)基礎管理相關內容要求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎管理名稱；排查內容；排查標準；排查方法。2.確定排查項目實施隱患排查前，應根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目，作為隱患排查的內容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查或基礎管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。3 組織實施3.1 排查類型排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排

38、查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。3.2 排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。3.3 組織級別公司應根據(jù)自身組織架構確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。3.4 治理建議按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限。4、隱患治理4.1 隱患治理要求隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監(jiān)控責任，防止隱患發(fā)展為事故。4.2 事故隱患治理流程事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從