物資采購風(fēng)險防控措施

1、WORD格式物資采購風(fēng)險防控“三個重點堅決懲治和預(yù)防腐敗，是我們黨必須始終抓好的一項重大政治任務(wù)。當(dāng)前，物資采購行業(yè)作為廉政建立的高風(fēng)險行業(yè)，推行廉潔風(fēng)險防X管理十分必要。在推行過程中，分局結(jié)合自身的特點和實際， 針對物資采購風(fēng)險防控認(rèn)真把握好三個重點。找準(zhǔn)風(fēng)險因素是前提廉政建立中的風(fēng)險因素，即權(quán)力運行過程中容易發(fā)生問題的薄弱部位和環(huán)節(jié)。抓住了風(fēng)險因素，就抓住了廉政建立的主要矛盾，抓住了工作重點。廉政風(fēng)險防X管理是一個全新的課題，首要的問題是要從思想上解決好什么是廉政風(fēng)險，為什么要排查廉政風(fēng)險點。同時，使大家認(rèn)清查找風(fēng)險因素的目的是為了建立相應(yīng)的防X措施，查缺補漏，建章立制，防微杜漸，完善風(fēng)險

2、因素管理的相關(guān)制度，最大限度地減少發(fā)生腐敗的可能性，提升干部隊伍的整體素質(zhì)。查找風(fēng)險因素，要重點關(guān)注權(quán)力自由度比較大的崗位，重點關(guān)注職工群眾普遍關(guān)心的廉政熱點問題，重點關(guān)注業(yè)務(wù)崗位上的關(guān)鍵點，重點關(guān)注容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)。在物資采購行業(yè)，要緊緊圍繞采購鏈上的關(guān)鍵點，著重抓好供應(yīng)商準(zhǔn)入及考核、供應(yīng)商推薦、招標(biāo)及綜合評議采購、采購價格、合同管理、質(zhì)量檢驗、廢舊物資處置等權(quán)力運行這個核心。查找過程中，要梳理工作流程，明確部門和崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方式，專業(yè)資料整理WORD格式找出凸顯和潛在的廉潔風(fēng)險點，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全。對查找的風(fēng)險因素要征求供應(yīng)商層

3、面和用戶的意見。同時，要根據(jù)各崗位自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等風(fēng)險發(fā)生幾率和危害程度確定風(fēng)險等級，并經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點登記匯總，在一定X圍內(nèi)公示，承受各方監(jiān)視。完善落實防控措施是關(guān)鍵如果說查找風(fēng)險因素是“預(yù)的工作，那么制訂防控措施就主要是“防的工作。要圍繞排查確定的各類風(fēng)險因素和風(fēng)險等級，有針對性地推進(jìn)防控措施，著力形成教育促廉、制度管權(quán)管事的廉潔風(fēng)險防控機制。要強化教育防控。思想是行動的先導(dǎo)。正確的思想意識指導(dǎo)*的行為方式。因此在物資采購行業(yè)，要始終把思想教育作為廉潔風(fēng)險防X管理的長期性、根底性工作來抓。要始終堅持教育為主、預(yù)防為先的方針，通過創(chuàng)

4、新載體、豐富手段、活潑形式，教育物資采購人員把好欲望關(guān)、交友關(guān)、興趣關(guān)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。當(dāng)前，要特別注意根據(jù)物資采購人員的思想實際和客觀環(huán)境的開展變化，緊緊抓住樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀這個關(guān)鍵，大力開展廉潔從業(yè)教育。在教育對象上，凡風(fēng)險因素所涉及的人員都要承受教育，尤其要牢牢抓住管方案、管招標(biāo)、管市場、管價格、管結(jié)算等關(guān)鍵崗位人員這個重點。在教育形式上，要以黨風(fēng)廉政主題教育活專業(yè)資料整理WORD格式動為載體，開展案例警示教育、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)教育、典型示X教育、親情廉政教育，以及抓住職務(wù)提升、崗位變動、節(jié)假日、年度考核、婚喪嫁娶、出國等特殊時期的談話提醒教育。通過加強教育，到達(dá)

5、“以道德理念武裝人、以黨紀(jì)國法約束人、以先進(jìn)典型鼓勵人、以反面事例警示人的目的。在加強廉政教育的同時，要與提高物資采購人員的業(yè)務(wù)能力相結(jié)合。假設(shè)業(yè)務(wù)能力不強，不熟悉市場規(guī)律，就容易被別有用心的不法供應(yīng)商所利用，就不容易把握住采購本錢，也就容易出現(xiàn)廉政問題。因此在推行廉潔風(fēng)險防X管理的同時，要教育廣闊干部職工潛心研究經(jīng)濟走勢和市場動態(tài)，把握好市場變化的節(jié)奏。要有敏銳的嗅覺，做好對國家宏觀調(diào)控政策和物資資源市場的分析研究，提前采取有效的應(yīng)對措施，提高采購風(fēng)險的預(yù)見能力。要強化制度防控。要堅持用制度管權(quán)、管事、管人，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)視權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力構(gòu)造和運行機制。要對照業(yè)務(wù)流

6、程和工作環(huán)節(jié)對現(xiàn)有制度進(jìn)展梳理，查找與之對應(yīng)的制度規(guī)定要求和機制約束情況，明確存在缺陷的具體環(huán)節(jié)和位置。 對于廉潔風(fēng)險防X過程中缺失的制度，要抓緊制定，對規(guī)定籠統(tǒng)或不完善的制度，要抓緊修訂，真正形成每個風(fēng)險因素都要有制度支撐，到達(dá)從工作機制、制度和程序上，限制重點崗位人員的自由裁量空間， 到達(dá)“不能腐敗 ，實現(xiàn)“陽光采購。同時，要認(rèn)真落實物資采購監(jiān)視管理、業(yè)務(wù)公開、廉潔從業(yè)、內(nèi)控管理、輪崗交流、重要崗位親屬回避專業(yè)資料整理WORD格式等制度，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)用權(quán)行為，防控廉潔風(fēng)險。尤其在物資采購監(jiān)管及業(yè)務(wù)公開方面，要對供應(yīng)商管理、招標(biāo)采購、產(chǎn)品定價、貨款支付等重點環(huán)節(jié)進(jìn)展公開，到達(dá)“決策*、操作公開

7、、過程受控、全程在案、永久追溯的目標(biāo)。健全運行機制是保障良好的運行機制是廉潔風(fēng)險防X管理工作落實的保障，在推行廉潔風(fēng)險防X管理工作中要著重建立完善以下幾個機制：一是強化監(jiān)視管理機制。不受監(jiān)視的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。要加強對采購各環(huán)節(jié)權(quán)力行使情況的監(jiān)視，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失X。要根據(jù)權(quán)力運行的風(fēng)險內(nèi)容和不同等級，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)。對物資采購鏈上的供應(yīng)商選擇權(quán)、定價權(quán)、貨款支付權(quán)等廉政風(fēng)險等級較高的權(quán)力，要在分局分管領(lǐng)導(dǎo)直接收理的根底上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。同時，對風(fēng)險點的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項審計、物資采購業(yè)務(wù)公開、內(nèi)控制度等監(jiān)視資源相結(jié)合，形成監(jiān)視合力。二是建立完善

8、監(jiān)視檢查機制。要按照層級管理的原那么，建立起經(jīng)常性的上級監(jiān)視下級的制度。要經(jīng)常檢查崗位廉潔風(fēng)險因素是否全面準(zhǔn)確，對不同廉潔風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式分析是否到位，廉潔風(fēng)險防X管理的教育、制度和監(jiān)視等措施是否得當(dāng)，人財物等方面的規(guī)章制度是否有效落實等。在檢查的實施過程中，要區(qū)分不同層次、不同X圍，根據(jù)檢查情況調(diào)整風(fēng)險因素類別、檢查周期和X圍，對于檢查情況好的可以適當(dāng)降低風(fēng)險專業(yè)資料整理WORD格式因素級別并延長檢查周期，對于檢查情況不好的要提升風(fēng)險點級別并加大檢查頻次。三是建立完善考核評估及糾錯修正機制。考核是檢驗廉政風(fēng)險防X管理工作成效的重要手段。要加強考核工作領(lǐng)導(dǎo)，制定詳細(xì)的考核、評估方案。堅持定期

9、與不定期考核相結(jié)合。對廉政等級較高的風(fēng)險點，每半年考核評估一次，對廉政等級一般的風(fēng)險點，每年考核評估一次，并把考核評估作為獎勵、晉級、評先、評優(yōu)的重要依據(jù)。要根據(jù)監(jiān)視檢查和考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因改革開展、社會周邊環(huán)境變化而產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險點變化，要及時修正風(fēng)險內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施。四是建立完善責(zé)任追究機制。對出現(xiàn)問題的崗位干部和單位領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予誡勉談話、通報批評、調(diào)整崗位等組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分，并視情況給予相應(yīng)的經(jīng)濟處分，涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)。同時，要按照“一崗雙責(zé)的要求，追究直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，切實保證優(yōu)者有其獎，劣者有其罰。五、 一是制定采購方案。在總結(jié)提煉過去工作的根底上，進(jìn)一步完善了采購方案。方案從最初的僅供應(yīng)商選擇策略，擴大到供應(yīng)商選擇策略、采購方式選擇策略、質(zhì)量控制策略和定價策略。不僅有效地標(biāo)準(zhǔn)了采購行為，躲避了采購風(fēng)險，而且也提高了管理效率和管理效果。專業(yè)資料整理WORD格式六、加強供應(yīng)商的評價和評定，按照公司供應(yīng)商準(zhǔn)入要求和標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)商進(jìn)展評價和評定。此項舉措促進(jìn)了供應(yīng)商的誠信經(jīng)營，有效消除了供應(yīng)商成心違約、供貨不及時、質(zhì)量不合格等采購風(fēng)險。七、按照物資設(shè)備系統(tǒng)管理平臺，加強了需求方案的審核、考核，從而有效控制了方案采購風(fēng)險。推動了降本降庫工作的開展，從而價格風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險和存量風(fēng)險都得到了較好的控制、轉(zhuǎn)移