專利盡職調(diào)查的類型概述與調(diào)查目的分析

1、.專利盡職調(diào)查的類型概述與調(diào)查目的分析專利盡職調(diào)查的類型根據(jù)專利運用活動的差異，以及專利盡職調(diào)查的目標的不同，專利盡職調(diào)查的對象也有所差異?？傮w上，根據(jù)調(diào)查對象的不同，可以將專利盡職調(diào)查分為兩類：對自身的專利盡職調(diào)查和對他人的專利盡職調(diào)查。對自身的專利盡職調(diào)查主要是為了摸清企業(yè)自身的專利資產(chǎn)狀況，了解專利的分布狀況、整體價值以及布局的不足。這種盡職調(diào)查為企業(yè)確定發(fā)放專利許可或出讓專利的X圍、方式、對象提供信息支撐；為確定謀求專利許可或買人專利的目標提供參考指引；并且，有效避免企業(yè)在各類專利運用行為中因為對自身專利資產(chǎn)的認識不足和疏漏而導(dǎo)致其專利價值被低估、專利作用未得到充分發(fā)揮或?qū)ν夤嫉男畔?/p>

2、不實等風險。對他人的專利盡職調(diào)查，主要是為了核實在專利交易中所涉及的他人專利是否與對方聲稱或之前商定的情形一致，確認對方是否具有合法的專利丈人資格并擁有處分權(quán)；評判這些專利所覆蓋的技術(shù)、產(chǎn)品、地域X圍是否與企業(yè)預(yù)期的需求相符合，交易價格是否被高估，以及企業(yè)獲得相應(yīng)的專利權(quán)或?qū)＠S可后，能否實現(xiàn)其預(yù)期的商業(yè)目的等。通過這種專利盡職調(diào)查，可以有效地保證專利交易的合法、合理和公平，避免企業(yè)買入不需要的或是價格遠高于其實際價值的，甚至是已經(jīng)失效或過期的專利或者這類專利的許可。專利盡職調(diào)查的內(nèi)容無論是針對企業(yè)自身展開的專利盡職調(diào)查，還是針對他人展開的專利盡職調(diào)查，其調(diào)查內(nèi)容大體上相同，主要包括：調(diào)查專利

3、是否有效且穩(wěn)定、對方是否為合法的專利權(quán)人并擁有處分和權(quán)、專利權(quán)的行使是否會受到限制、評估專利的價值等。1專利是否有效且穩(wěn)定一項已經(jīng)無效或失效的“專利”，將完全失去交易的價值，如果誤將這類“專利”當做有效的專利來對待，則會給企業(yè)的專利運用活動帶來巨大損失。此外，如果某項專利的專利權(quán)存在不穩(wěn)定的可能，。則將在后繼的專利運用過程中帶來風險，進而影響對該專利價值的評估。因此，首先要針對專利權(quán)的有效性和穩(wěn)定性展開調(diào)查。專利有效性的調(diào)查，主要包括確認專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性，專利權(quán)有效的保護國家地區(qū)，以及其有效的時間和保護X圍。(1)專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性。在法律狀態(tài)上有效的專利，應(yīng)該是已被授權(quán)且處

4、于維持階段的專利。專利授權(quán)后，可能會因為到達達法定的保護期限、被提起無效、未及時繳納相關(guān)費用、專利權(quán)人主動放棄等情形而導(dǎo)致其專利權(quán)終止或喪失，而僅通過專利授權(quán)證書并無法獲得完整、準確的專利權(quán)法律狀態(tài)信息。因此，需要通過查閱專利權(quán)證書、必要的繳費憑證、專利主管部門的相關(guān)有關(guān)登記和備案文件等來綜合確認專利權(quán)在法律狀態(tài)上的有效性。(2)專利權(quán)有效的保護國家地區(qū)。由于專利權(quán)的地域性特點，必須對同一技術(shù)方案的專利在哪些國家地區(qū)已經(jīng)獲得授權(quán)并維持有效，以及專利交易是否涉及這些地域的專利權(quán)進行調(diào)查。否則，很可能發(fā)生企業(yè)買人的專利在其目標市場地域并不存在有效的權(quán)利，或者企業(yè)僅買入了某一技術(shù)方案在個別市場地城的

5、專利權(quán)而并未獲得得在其他市場地域的專利權(quán)，這都會對企業(yè)未來拓展其市場地域X圍帶來不利影響。(3)專利權(quán)有效的保護時間。不同類型的專利，其法定的保護期限不同；而距離其法定保護期限屆滿所剩余的時間長短，決定著專利還可能在賽多長時期內(nèi)有效發(fā)揮其權(quán)利作用，進而也會影響到該專利的價值高低，、因此，需要通過查驗專利的類型、專利申請的時間以及相關(guān)地域的法律規(guī)定，確定專利權(quán)有效的保護時間。(4)專利權(quán)有效的保護X圍。與最初的申請文件相比，專利在審查過程中，其權(quán)利要求的保護X圍往往會發(fā)生變化；甚至在授權(quán)之后，還可能因為無效程序而被迫通過縮小其保護X圍或放棄某些權(quán)利要求來尋求專利權(quán)能的維持。另外，由于權(quán)利要求要以

6、說明書充分公開的內(nèi)容為依據(jù)，并且說明書可以用來解釋權(quán)利要求，因此還需要綜合說明書的內(nèi)容來考慮授權(quán)專利的實際保護X圍。此外，不同國家在相關(guān)法律規(guī)定上的差異，也會導(dǎo)致對同一內(nèi)容的權(quán)利要求的保護X圍產(chǎn)生不同的解釋，為此，需要通過確認其有效的授權(quán)文本，收集授權(quán)后的無效、訴訟歷史，分析說明書的公開內(nèi)容，研究所在地域涉及和影響保護X圍解釋的法律法規(guī)和相關(guān)判例等，綜合判斷專利權(quán)有效的保護X圍。在核查并確認專利權(quán)的有效性后，還需要關(guān)注該專利權(quán)的穩(wěn)定性。對專利權(quán)穩(wěn)定性的調(diào)查，方面，可以結(jié)合該專利的類型，該專利在審查、無效、訴訟都等過程中的相關(guān)文件和結(jié)論，第三方曾提出的異議理由和證據(jù)等進行判斷；另一方面，還可以通

7、過針對該專利有效的保護X圍的再次檢索過程，重新評價其相對于現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，進一步確認該專利的新穎性和創(chuàng)造性。一般而言，由于實用新型專利在授權(quán)前沒有經(jīng)過新穎性、創(chuàng)造性審查，其穩(wěn)定性要弱于發(fā)明專利；并且，對于實用新型專利穩(wěn)定新的判斷，必須通過檢索確認。而對于發(fā)明類型專利，在交易標的額較大時，也建議對新穎性、創(chuàng)造性再次進行檢索判斷，以減少交易風險。2相對方是否為合法的專利權(quán)人并擁有處分權(quán)所調(diào)查的相對方是否為合法的專利權(quán)人以及其對該專利是否擁有處分權(quán)，都將會影響專利轉(zhuǎn)讓、專利許可等專利交易活動的合法性和有效性，如果對此未做充分調(diào)查，而相對方在專利權(quán)屬或?qū)＠奶幏謾?quán)上存在瑕疵甚至有所欺瞞時都可能會給企業(yè)

8、帶來潛在的商業(yè)風險。對專利權(quán)人合法性及其處分權(quán)的調(diào)查，主要包括以下方面：(1)所調(diào)查的相對方是否為當前的專利權(quán)人，或者通過相關(guān)合法協(xié)議獲得專利權(quán)人的授權(quán)而擁有相應(yīng)的處分權(quán)。(2)是否存在其他的共同專利權(quán)人，以及專利交易是否已經(jīng)得到這些專利權(quán)人的書面授權(quán)。(3)所調(diào)查的相對方獲得專利權(quán)人資格以及相應(yīng)處分權(quán)的過程是否符合相關(guān)法律的規(guī)定，與關(guān)聯(lián)方之間是否存在合法有效的協(xié)議。例如，對于專利權(quán)人為個人的，需要確認其是否為非職務(wù)文明，否則該專利權(quán)人所在單位可能會對專利權(quán)的歸屬提出異議；又如，專利權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)移的，轉(zhuǎn)移的過程是否存在明顯的欺詐、不合法行為。此外，還需要關(guān)注，在專利交易中，發(fā)明人等有關(guān)的其他關(guān)聯(lián)

9、方的利益是否能夠得到合法、合理的照顧，例如，當前的專利權(quán)人是否與發(fā)明人簽訂了合法的收益分配協(xié)議，并在過往歷史中進行了良好的履行。否則，可能會由于關(guān)聯(lián)方對專利收益的爭議而影響到專利交易的順利進行。對于上述調(diào)查內(nèi)容，可以通過收集專利權(quán)人與發(fā)明人之間的相關(guān)協(xié)議，共同專利權(quán)人之間的相關(guān)協(xié)議，技術(shù)開發(fā)委托發(fā)和受托方之間的相關(guān)協(xié)議，曾經(jīng)發(fā)生過的專利權(quán)屬糾紛及裁決結(jié)果，該專利的轉(zhuǎn)讓歷史，以及轉(zhuǎn)讓過程中產(chǎn)生的協(xié)議文件等確認和判斷。3專利權(quán)的行使是否會受到限制由于在先權(quán)利或其他專利權(quán)的存在，可能會使企業(yè)在行使所獲得的專利權(quán)時受到限制，不能達到其預(yù)期的商業(yè)目的。為此，要對與該專利權(quán)有關(guān)的在先權(quán)利和其他專利權(quán)進行調(diào)

10、查。(1)在先權(quán)利的調(diào)查。對于某項專利權(quán)而言，如果其之前已經(jīng)對其他人發(fā)放過許可，或者進行過質(zhì)押擔保，或者有過以專利權(quán)入股的行為發(fā)生等，都可能會使該專利權(quán)的實際效力大打折扣。企業(yè)在接受了該專利的許可或買人該專利后，在行使專利權(quán)的過程中會受到這些在先權(quán)利的限制。對于這些在先權(quán)利，可以通過收集該專利的交易歷史等資料來確認。實際上，由于獲取完整的相關(guān)資料具有一定的難度，企業(yè)很難通過自身的調(diào)查行為了解到所有的在先權(quán)利。為此，企業(yè)可以通過在和相對方簽訂的專利交易合同中針對上述情況設(shè)立相應(yīng)的條款來有效避免專利交易的風險。(2)其他專利權(quán)的調(diào)查。這里的其他專利權(quán)，主要是指所調(diào)查的相對方所擁有的其他專利權(quán)。如果企業(yè)實施所獲得專利權(quán)的技術(shù)方案時，必需使用相對方的其他專利中的技術(shù)，或者相對方已經(jīng)圍繞該專利設(shè)置了一系列的外圍專利來限制企業(yè)對其技