2022年人民銀行“制度完善月”活動實(shí)施方案.doc

1、2022年人民銀行“制度完善月”活動實(shí)施方案按照中支通知要求，為切實(shí)有效開展“制度完善月”活動，通過支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究，制定本方案。 一、明確活動目的，提高思想認(rèn)識 “制度先行、內(nèi)控優(yōu)先”。開展“制度完善月”活動，針對上一年度各類內(nèi)外部檢查所發(fā)現(xiàn)的突出問題及整改情況，對支行內(nèi)控制度的全面性、及時(shí)性、有效性、合理性進(jìn)行一次集中檢討、修訂和完善，進(jìn)一步完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，促進(jìn)內(nèi)控制度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合的制度建設(shè)機(jī)制更加完善，充分發(fā)揮內(nèi)控制度的制約和保障作用。 二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步明確職責(zé) 支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組對本行的內(nèi)控制度建設(shè)工作負(fù)總責(zé)，及時(shí)了解和掌握本單位制度完善工作

2、的開展情況，指導(dǎo)本單位及時(shí)、全面地完成“制度完善月”活動。 支行內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要在內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下切實(shí)擔(dān)負(fù)起牽頭職責(zé)，做好活動的具體組織、計(jì)劃、協(xié)調(diào)、檢查工作，及時(shí)上傳下達(dá)，反饋工作情況。 支行各業(yè)務(wù)部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實(shí)情況，不斷增強(qiáng)內(nèi)控意識和深化內(nèi)控制度建設(shè)，認(rèn)真梳理制度建設(shè)中存在的缺項(xiàng)和漏項(xiàng)，修訂和完善各項(xiàng)內(nèi)控制度。層級負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)互動、廣泛參與，各部門要認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)把“制度完善月”活動開展好。 三、步驟與方法 3月35日，活動啟動。召開內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組工作會議，研究部署“制度完善月”活動工作，制定活動方案；召開動

3、員大會，迅速啟動“制度完善月”活動。 3月510日，梳理排查階段。針對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各股室對本部門的內(nèi)控制度進(jìn)行全面梳理和檢討，查找制度建設(shè)中存在的缺項(xiàng)和漏項(xiàng)，確保內(nèi)控制度全面、及時(shí)、有效和合理，并及時(shí)報(bào)送內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 3月10日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專題匯報(bào)制度建設(shè)梳理情況。 3月1120日，修訂完善階段。按照“一個業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度，著力提高內(nèi)控制度的全面性、及時(shí)性、有效性和合理性。 3月20日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專題匯報(bào)制度修訂完善情況。 3月2130日，制度評審階段。內(nèi)

4、控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組聽取各股室內(nèi)控制度修訂完善情況的匯報(bào)，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理等方面，按照全面性、及時(shí)性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內(nèi)控制度進(jìn)行認(rèn)真評審。 3月30日，情況匯報(bào)。向中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，專題匯報(bào)修訂制度評審情況。 3月31日4月10日，補(bǔ)充完善匯編總結(jié)階段。通過認(rèn)真評審，進(jìn)一步查漏補(bǔ)缺，實(shí)現(xiàn)制度對所有部門、所有崗位、所有環(huán)節(jié)的全面覆蓋，不留風(fēng)險(xiǎn)防范的死角。將審定后匯編成20xx年版的全行性內(nèi)控制度，上報(bào)中支備案，下發(fā)全行執(zhí)行。全面總結(jié)本單位“制度完善月”活動的開展情況、經(jīng)驗(yàn)和成效及工作建議，形成專題報(bào)告。 4月10日，總結(jié)匯報(bào)。將支行“制度完善月”活動開展情況的總結(jié)，上報(bào)中支內(nèi)控建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。 四、建立制度完善的長效機(jī)制 樹立制度持續(xù)改進(jìn)的理念，加強(qiáng)制度建設(shè)的前瞻性、科學(xué)性，除了在每年3月份集中對各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行修訂外，加強(qiáng)制度的動態(tài)管理，定期對各項(xiàng)內(nèi)控制度進(jìn)行評估和檢討，根據(jù)人民銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防控新理念、新要求，適時(shí)地修訂和完善，積極構(gòu)建內(nèi)控制度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合制度建設(shè)長效機(jī)制。 根據(jù)新版全行性的內(nèi)控制度，加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，做好動態(tài)管理，適時(shí)進(jìn)行修訂完善。行領(lǐng)導(dǎo)要按季對分管