2019年整理2017內(nèi)部控制工作總結(jié)資料

1、2017內(nèi)部控制工作總結(jié)內(nèi)部控制制度是伴隨社會經(jīng)濟的發(fā)展而產(chǎn)生的，那 么，要怎么寫總結(jié)呢？下面是給大家整理的 2017內(nèi)部控制工 作總結(jié)，歡迎參考篇一：2017內(nèi)部控制工作總結(jié)為了適應公司全國性布局與規(guī)范管理的發(fā)展要求，貫徹中建總公司、局內(nèi)部 控制標準化發(fā)展戰(zhàn)略，公司于 2016年8月結(jié)合“決策與業(yè) 務流程優(yōu)化及組織再造”啟動了內(nèi)部控制制度標準化工作。2010年3月由臺公司管理手冊、各系統(tǒng)標準管理手冊 共11本。2011年發(fā)布了攪拌站標準管理手冊、生產(chǎn)作 業(yè)指導書、技術作業(yè)指導書、人財物及后勤作業(yè)指導 書、攪拌站記錄表樣。公司繼攪拌站標準化完成后，緊 接著于2011年5月啟動了分公司標準化建設

2、，目前已完成 分公司標準化手冊，2012年4月試運行?，F(xiàn)已建立起總 部分公司攪拌站三個層次的一套高效、科學的內(nèi)控管理流程 標準化體系，實現(xiàn)公司管理無縫連接。近三年來，公司在內(nèi)控體系的貫徹上， 突生“執(zhí)行” 二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，多次邀請三局領導和 外部專家進行了內(nèi)部流程制度評審與指導修訂，有效地實現(xiàn) 了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制 度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要 體現(xiàn)在以下幾個方面：一、強化內(nèi)控執(zhí)行、按程序辦事的規(guī)矩日漸形成公司根據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、 執(zhí)行力不強的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找由了差距和不足。 為此，公司采取

3、了一系列舉措，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。加強培訓，注重宣貫，確保手冊相關內(nèi)容人人掌握。開展以集中學習和分散學習相結(jié)合，標準學習與案例分析相 結(jié)合，全面學習和重點學習相結(jié)合，培育標準化企業(yè)文化，增強標準化意識。各單位召開“達標活動”推進動員會，統(tǒng)一思想，提高認識，全面安排部署。由公司各系統(tǒng)部門從內(nèi)部選舉標 準內(nèi)部培訓師，按標準手冊制作 PPT培訓課件，進行專業(yè)標 準制度宣貫培訓。將標準制度中相關內(nèi)容，編成相關工種的 培訓資料制作成崗位操作規(guī)程上墻等活動，為內(nèi)控體系的有 效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡，確保組織機構(gòu)落實。公司成立 了內(nèi)控標準化體系工作領導組 （內(nèi)控制度方向把關）、評審組 （

4、內(nèi)控制度質(zhì)量把關）、工作組（內(nèi)控制度編制），進一步加強 了內(nèi)控工作組織領導和機構(gòu)落實。狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)真正的落 地。為了使內(nèi)控真正落到實處，公司制定公司標準化管理 辦法、星級攪拌站評定管理辦法，明確標準化各級、各 部門的職責，規(guī)定企業(yè)標準的制定、宣貫實施及監(jiān)督檢查考核具體方法措施。主要有:(1) 與“創(chuàng)先爭優(yōu)”和“標準化青年先行”工作相 結(jié)合，開展技能比武、知識競賽等多種形式。為進一步推進 標準化管理工作，公司將攪拌站管理手冊中廠站標準化 管理內(nèi)容，開展知識競賽，武漢事業(yè)部、成都分公司、天津 分公司、設備運輸分公司、西安籌備組分別組隊，參加了競 賽。(2) 攪拌站星級評定。

5、為推進公司攪拌站各項業(yè)務標準化，夯實攪拌站基礎管理，公司根據(jù)分級管理與激勵的需 要，設置“達標攪拌站、三星、四星、五星級攪拌站”四個 等級開展星級評定。每季度，分公司星級評定小組組織所屬 攪拌站對照考評標準，對各站、各科室、各崗位的業(yè)務操作、內(nèi)控管理、監(jiān)督 制約等情況進行全面評估，逐項打分，對符合考評標準 條件單位，推薦申報公司，由公司結(jié)合大檢查進行驗收。二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿弧?zhí)行有力確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想 是否重視，責任是否落實 ；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有 力。公司通過組織內(nèi)控標準化知識考試并將“考試合格與 否”與個人任用、升遷進行桂鉤，與新員工能否轉(zhuǎn)正、

6、轉(zhuǎn)崗 進行桂鉤。通過上述措施，公司規(guī)章制度的約束力和員工的 責任意識得到了明顯的提升，公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了嚴格依照內(nèi)控流程操作、層層將執(zhí)行、事事講程序的良好局面。三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，認真開展了公司 業(yè)務流程梳理工作，編制內(nèi)控職責表，業(yè)務中重大風險不可遺漏，并要在制度相應位置用規(guī)定的編號標注由來，風 險包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康、安全、成本、法律等風險控 制要求的關鍵控制點，將每一個控制點逐一說明，明確其內(nèi) 控責任，增強了公司抵御風險的能力。推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運 行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正

7、 常運行的重要保障。通過內(nèi)控和審計，發(fā)現(xiàn)公司有些規(guī)章制 度存在執(zhí)行力度不夠的地方， 一些控制缺乏制度支持，目前, 按公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃修 訂公司管理手冊四、加強控制環(huán)境建設，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設是內(nèi)控體系的基礎，是有效實現(xiàn)內(nèi)部 控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多 種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作 有目標，行動有準則，前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級領導以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不 辦，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文 化的形成。篇二：2017內(nèi)部控制工作總結(jié)按

8、照監(jiān)管部門的內(nèi)控工作要求和年初制定的哈藥集團股份有限公司 2016 年內(nèi)部控制規(guī)范體系建設實施工作方案 ，2016年公司結(jié)合 實際情況，進一步建立健全了公司內(nèi)部控制規(guī)范體系?，F(xiàn)根 據(jù)中國證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局關于做好 2016年內(nèi)部控制規(guī) 范體系建設工作的通知（黑證監(jiān)上字20161 號）文件要求， 將哈藥集團股份有限公司（以下簡稱“哈藥股份”或公司）2016年內(nèi)部控制體系建設實施情況總結(jié)如下：一、2016年內(nèi)部控制體系建設工作總結(jié)（一）工作計劃內(nèi)部控制建設和完善是哈藥股份2016年內(nèi)部控制工作的首要目標。其中前期工作的重點是以黑證監(jiān)上字20161號文件規(guī)定的原則為基礎，對納入公司2016年度內(nèi)部控

9、制工作范圍內(nèi)的重點企業(yè)，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及其18個配套指引的相關要求，結(jié)合企業(yè)自身的實 際情況，編制完善內(nèi)部控制手冊。同時在內(nèi)部控制手冊編制 的過程中,識別內(nèi)部控制設計缺陷，并制定相應的整改計劃。（二）工作成果公司內(nèi)部控制工作領導小組具體負責組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建設實施及日常工作，審計部作為內(nèi)部控制建設工作領導小組辦公室的具體部門，負責抽調(diào)23名公司內(nèi)部控制工作的業(yè)務骨干，組建現(xiàn)場工作小組開展現(xiàn)場工作，審計部部長任現(xiàn)場工作小組組長，及時向領導小組和各成員單位 通報情況，加強協(xié)調(diào)配合，督促、檢查、指導各成員單位工作 任務的落實。經(jīng)過前期的思想動員、集中培訓、計劃協(xié)調(diào)等工作 ， 公司內(nèi)控工作

10、領導小組于 2016年5月初正式聘請德勤會 計師事務所，啟動了風險評估管理工作，實施組包括德勤會計師事務所會計師 4人，公司內(nèi)審人員8人。審計部會同 德勤會計師事務所對公司面臨的風險進行了分類，形成了一級風險5類，二級風險38類，三級風險110類；編制了包 含331項風險信息的哈藥股份風險事件庫，經(jīng)過分析確定公司面臨的9大重大風險及應對策略和解決方案。針對風 險的識別、評估、應對等措施，編制了全面風險管理手冊， 為今后持續(xù)開展風險管理工作奠定了堅實的基礎。項目組同時針對選定的分、子公司部分內(nèi)部控制流 程分別開展以風險為導向內(nèi)部控制審計。截至2016年12月12日已經(jīng)順利完成內(nèi)控流程梳理、管理層

11、缺陷整改、問 題整改跟蹤、內(nèi)控手冊更新和全面風險管理培訓工作：1 、內(nèi)控流程梳理哈藥股份現(xiàn)場工作小組實施了內(nèi)控流程梳理工作 ，并由具內(nèi)部控制審閱發(fā)現(xiàn)報告；2 、管理層整改針對哈藥股份內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組由具的內(nèi)部控制審閱報告，各單位及時落實整改計劃、整改責任人及整改 完成時間，并定期將整改進度上報至哈藥股份內(nèi)部控制工作 小組；3 、問題整改跟蹤根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引的相關要求，哈藥股份內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組以風險為導向，對各單位發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制設計和執(zhí)行缺陷 ，根據(jù)現(xiàn)場測試獲取證據(jù) ，對內(nèi)部控 制缺陷整改完成情況進行了跟蹤，并由具了內(nèi)部控制審閱跟蹤報告；4 、同步更新內(nèi)控手冊：根據(jù)缺陷整改完成情

12、況和內(nèi)控現(xiàn)狀，更新被審閱流程的內(nèi)部控制手冊；5 、全面風險管理知識培訓：公司聘請了德勤會計師事務所就國內(nèi)外風險管理和內(nèi)部控制發(fā)展趨勢進行全面風險管理理念、意識與技能、方 法等多次培訓，使高級管理層明確了企業(yè)風險管理體系的重 要性，以及企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制的關系。此外 ，項目實施 過程中,哈藥股份內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組重視定期匯報和溝 通的機制，充分調(diào)動管理人員的積極性和對內(nèi)部控制建設工作的參與力度，使其認識到內(nèi)控建設與評估工作對其實現(xiàn)管 理職能的價值，并借內(nèi)控評估實施工作 ，加強不同管理者之 間的協(xié)作度，提高整個企業(yè)對風險管理和內(nèi)部控制的認知，增強了員工的內(nèi)控意識和責任感。6 、按照要求披露內(nèi)

13、部控制建設工作實施情況根據(jù)監(jiān)管部門的相關要求，公司及時向黑龍江省證監(jiān)局和上海證券交易所提交了公司內(nèi)控階段性進展情況報 告。二、2016年內(nèi)部控制體系自我評價工作總結(jié)7 一）工作計劃哈藥集團股份有限公司內(nèi)部控制自我評價測試階段 計劃于2016年7月1日開始，至2016年9月30日前 結(jié)束;2016年11月1日開始對測試階段發(fā)現(xiàn)問題的整改 情況進行回訪，至2016年12月31日前結(jié)束。8 二）工作成果1 、確定內(nèi)部控制體系自我評價標準根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價指引的相關要求，公司內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組根據(jù)現(xiàn)場測試獲取的證據(jù)，對內(nèi)部控制缺陷進行初步認定，并按其影響程度分為重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷，其中

14、：,可能導重大缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合致企業(yè)嚴重偏離控制目標重要缺陷，是指一個或多個控制缺陷的組合，其嚴重 程度和經(jīng)濟后果低于重大缺陷，但仍有可能導致企業(yè)偏離控 制目標；一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。2 、制定內(nèi)部控制體系自我評價工作程序內(nèi)控自我評價工作由公司內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組制定具體的工作計劃，確定現(xiàn)場測試的抽樣方法、抽樣標準以及編制測試工作底稿模板等。現(xiàn)場測試工作開始前，以正式書面文件通知被測試單位做好相應的配合工作。內(nèi)部控制現(xiàn) 場工作小組按照工作計劃的安排，對入選單位順序開展工作 編制了相應的內(nèi)部控制評價工作底稿。3 、開展內(nèi)部控制體系自我評價結(jié)果及跟蹤管

15、理內(nèi)部控制現(xiàn)場工作小組經(jīng)過匯總測試發(fā)現(xiàn)并闡述所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及其形成的內(nèi)在原因，說明各項內(nèi)部控制缺陷可能引發(fā)的風險因素，并提生了相應的改進建議。同 時經(jīng)與被測試單位的流程負責人、主要管理層進行充分溝通 收集管理層對改進建議的反饋意見，最終落實形成了經(jīng)現(xiàn)場工作小組及被測試單位雙方認可的整改計劃、整改責任人及 整改完成時間。根據(jù)業(yè)經(jīng)落實的整改計劃、整改責任人及整改完成時間，現(xiàn)場工作小組對被測試單位的整改情況繼續(xù)進行跟蹤 評價，并對跟蹤評價的結(jié)果進行匯總。現(xiàn)場工作小組組長向內(nèi)控工作辦公室、內(nèi)控工作領 導小組匯報自我評價及后續(xù)跟蹤評價的結(jié)果。4 、編制內(nèi)部控制體系自我評價報告根據(jù)現(xiàn)場工作小組的工作

16、成果，內(nèi)部控制辦公室編制了企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告，并已提請內(nèi)部控制領導小組審閱。公司將根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、應用指引及企業(yè)內(nèi)部控制評價指引 及證監(jiān)會相關要求，于2016年 12月31日后的4個月內(nèi)披露內(nèi)部控制自我評價報告。三、2016年內(nèi)部控制審計工作總結(jié)（一）工作計劃公司內(nèi)部控制工作領導小組具體負責組織協(xié)調(diào)內(nèi)部 控制的建設實施及日常工作 ，審計部作為內(nèi)部控制建設工作 領導小組辦公室的具體部門 ，及時向領導小組和各成員單位 通報情況，加強與外部審計機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。公司內(nèi)部控制審計工作的具體時間 ，由外部審計機 構(gòu)與公司內(nèi)部控制工作辦公室共同協(xié)商確定 ，并以書面文件 的形式提請內(nèi)控工作領導

17、小組審議。內(nèi)部控制工作辦公室負責與內(nèi)部控制審計機構(gòu)進行 溝通，結(jié)合公司內(nèi)部控制自我評價工作計劃，由外部審計機 構(gòu)提由內(nèi)部控制審計計劃 ，包括審計范圍、審計方法、工作時間等，并由內(nèi)部控制工作辦公室負責溝通、協(xié)調(diào)和配合相應的審計工作（二）工作成果公司已聘請北京興華會計師事務所對公司2016年內(nèi)部控制設計與運行有效性進行審計。外部審計機構(gòu)目前正 在根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部控制審計指引 的相關要求開展審計工作，公司將根據(jù)監(jiān)管要求及時披露內(nèi) 部控制審計報告。四、內(nèi)部控制實施工作的經(jīng)驗總結(jié)和心得 體會（一）從上到下統(tǒng)一思想，做好內(nèi)控定位，找準內(nèi)控方向自06年以來，業(yè)內(nèi)陸續(xù)提由了全面風險管理、內(nèi)部

18、 控制的理念，并在企業(yè)內(nèi)逐步得到推廣和應用。但多個理念 的推廣，也造成了一些認識上的不統(tǒng)一。在此形勢下，內(nèi)控體系如何定位，是定位于合規(guī)還是定位于更高要求，成為影響內(nèi)控體系能否順利實施的重要因素。公司管理層高度重視內(nèi) 控工作，親自參加國家部委、黑龍江證監(jiān)局及各專業(yè)協(xié)會組 織的內(nèi)控講解，同時公司及部門負責人還參加了由財政部、 會計協(xié)會等組織的內(nèi)控知識專題培訓班，充分明確了內(nèi)控在公司的定位。1. 樹立內(nèi)控工作“一把手”工程思想，落實領導干部責任內(nèi)控體系建設是一個系統(tǒng)工程，涉及到企業(yè)組織機 構(gòu)的變革，流程再造和權限的再分配 ，在公司內(nèi)控體系建設 過程中，企業(yè)高層、各部門、各子公司“一把手”來協(xié)調(diào)配 珞

19、各種資源和強化推進，是內(nèi)控工作成功實施的關鍵。2. 內(nèi)部控制不是財務部門的責任，而是董事會的責任按照內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引要求，新的內(nèi)部控制是指以全面風險控制為導向的全面控制，從組織架構(gòu)層次上來說既涉及母公司，也包含子公司；從業(yè)務覆蓋范圍上來說，既包括各單位治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、集團管控，又包括產(chǎn)、供、銷、人、財、物等具體運營操作性業(yè)務。因 此，為有效確保內(nèi)控的順利推進 ，公司進一步統(tǒng)一認識，將內(nèi) 控作為董事會、高管層的重要責任來對待，這個基調(diào)的確定對未來工作的成效至關重要。（二）科學計劃，合理調(diào)度，保證內(nèi)控建設有序開展強化內(nèi)控知識學習，增強內(nèi)控意識，培養(yǎng)哈藥內(nèi)控隊 伍保證內(nèi)控建設有序開展。內(nèi)部控制是一項全新的理念和方 法體系。為確保內(nèi)控項目的有效實施，公司積極強化領導干部和員工的內(nèi)控意識，不斷提升其對內(nèi)控的認識 ，以項目實 施為契機，對重點人員重點強化內(nèi)控理念。項目實施的同時 培養(yǎng)人，做好內(nèi)控體系建設的后續(xù)推廣、維護和管理工作，在 項目實施過程中，公司要求內(nèi)控小組成員全面學習、全程參與、全面掌握，以項目學知識，借項目長能力，從而通過項目實施培養(yǎng)更多的企業(yè)內(nèi)控專業(yè)人才，形成獨立工作能力，打造一支哈藥的內(nèi)控隊伍，為今后繼續(xù)深化內(nèi)控