直接股權(quán)投資作業(yè)流程

1、直接股權(quán)投資作業(yè)流程流程主要執(zhí)行部門及關(guān)鍵控制文件:流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1直接股權(quán)投資策略投管會直接股權(quán)投資策略報告董事會2建立項目信息網(wǎng)絡(luò)投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)3建立項目池投資部更新項目池投資秘書4接觸潛在項目公司投資部公司介紹等宣講資料。交易渠道報告投資分析師5接收商業(yè)計劃投資部保密協(xié)議投資分析師6項目所在行業(yè)了解投資部行業(yè)分析投資分析師7項目公司了解投資部項目存在的風險等級考查投資分析師8探討商業(yè)計劃書投資部投資評估初步建議書投資分析師9篩選會議投管會會議記錄投資總監(jiān)10組建交易團隊投管會項目總體計劃投資總監(jiān)11投資通告函投資部計劃投資通告函投資秘書12投資保護承諾投資部預投

2、資人保護承諾書投資秘書13擬定項目預算財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理14提交交易預算表財務(wù)部交易預算表財務(wù)經(jīng)理15預算審核批準表投管會16授權(quán)預算執(zhí)行投管會17超預算申請投資部超預算申請表投資經(jīng)理18預算終止財務(wù)部預算分析和總結(jié)財務(wù)經(jīng)理19投管會初始會議投管會20關(guān)鍵交易問題探討投管會關(guān)鍵交易問題報告投資總監(jiān)21批準預算和意向書投管會意向書22擬定項目評估策略投資部項目評估策略報告投資經(jīng)理23聘請外部顧問投資部投資經(jīng)理24盡職調(diào)查投資部盡職調(diào)查報告投資經(jīng)理25撰寫投資評估報告投資部投資評估報告投資經(jīng)理26項目投資建議投資部項目投資建議書投資經(jīng)理27設(shè)計投資方案投資部項目投資整體方案投資經(jīng)理28投資委員會決策會

3、議投管會會議記錄投資總監(jiān)29簽訂承諾書投資部承諾書投資經(jīng)理30簽訂協(xié)議投資部協(xié)議書投資經(jīng)理31完成并批準ARF投管會ARF投資總監(jiān)32確認并實施支付財務(wù)部辦理支付規(guī)定手續(xù)財務(wù)經(jīng)理33投資企業(yè)的公司治理投管會公司治理總體方案投資總監(jiān)34董事任命投管會董事權(quán)利及職責投資總監(jiān)35投資運行監(jiān)控投資部投資運行質(zhì)量評價投資經(jīng)理36股份制等上市準備投資部公司重組等變革策略投資經(jīng)理37上市輔導投資部上市輔導總體計劃投資經(jīng)理38上市投資部投資經(jīng)理39I PO并退出投資部投資經(jīng)理40資料歸檔并做項目總結(jié)投資部項目總結(jié)報告投資秘書項目搜索子流程13簽訂保密協(xié)議投資部保密協(xié)議投資秘書14交易渠道報告財務(wù)部交易渠道報告

4、投資經(jīng)理15發(fā)送商業(yè)計劃書大綱投管會商業(yè)計劃書大綱投資秘書16輔導完成商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理項目篩選子流程1.1項目公司行業(yè)定位投資部項目搜集渠道報告投資總監(jiān)1. 2制定行業(yè)分析大綱投資部投資經(jīng)理1. 3落實專人完成報告投資部投資經(jīng)理1. 4審核報告投資部投資經(jīng)理1. 5修改報告并定稿投資部行業(yè)分析報告投資分析師2了解公司總體背景投資部公司基本分析報告投資分析師2. 1公司基本信息搜集投資部投資分析師2. 2公司在行業(yè)中的位置投資部投資分析師2. 3公司核心能力分析投資部投資分析師2. 4公司未來可實現(xiàn)目標投資部投資分析師3審核商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理4討論商業(yè)計劃書投管會投資經(jīng)理5風險評級

5、投資部風險評級報告投資團隊6編制投資初步分析報 告投資部投資初步分析報告投資分析師7審核定稿投資部投資經(jīng)理8協(xié)調(diào)召開篩選會議投管會投資經(jīng)理9篩選決策投管會投資經(jīng)理10組建交易團隊投管會投資總監(jiān)11計劃投資通告函投資部計劃投資通告函投資秘書12歸檔投資部投資秘書項目篩選子流程會1交易渠道更新投資部投資秘書2決定開始交易投管會投資總監(jiān)3授權(quán)預算投管會投資總監(jiān)4提交交易預算投資部預算表投資經(jīng)理5財務(wù)初審財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理6投管會審核投管會投資總監(jiān)7授權(quán)預算執(zhí)行投管會總經(jīng)理8落實預算財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理9交易預算編碼及費用科目財務(wù)部財務(wù)會計10提請款投資部投資經(jīng)理11財務(wù)審核、批準財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理12建立臺帳財務(wù)

6、部財務(wù)會計13預算執(zhí)行投管會投資經(jīng)理14是否超預算投資部超預算申請投資經(jīng)理15監(jiān)督預算執(zhí)行總經(jīng)理財務(wù)部總經(jīng)理財務(wù)會計專員16及時糾錯投資部投資經(jīng)理17交易結(jié)束投資部 投管會投資總監(jiān)18預算結(jié)束并知會財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理項目批準及評估子流程1撰寫意向書投資部投資意向書投資經(jīng)理投資秘書2關(guān)鍵交易問題擬議投資部投資經(jīng)理3協(xié)調(diào)召開IC會議投資部投資總監(jiān)3.1審閱項目常規(guī)會議文件投管會投資經(jīng)理3. 2批準意向書投管會財務(wù)經(jīng)理3. 2. 1簽訂意向書投管會投資經(jīng)理3. 3批準相關(guān)文件投管會投資經(jīng)理4會議記錄并歸檔文件投資部投資秘書5批準后交易變化的授權(quán)投管會投資總監(jiān)5. 1是否實質(zhì)性投資部投資經(jīng)理5. 2根據(jù)授

7、權(quán)標準同意變更 申請投管會投資總監(jiān)6決定投資評估投管會7確定投資評估目的投資團隊投資經(jīng)理8擬訂評估方案投資部評估基本方案投資經(jīng)理9發(fā)送盡職調(diào)查大綱投資部投資秘書10評估團隊的分工投資部投資經(jīng)理11簽訂評估委托書投管會投資總監(jiān)11. 1支付部分評估費財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理11. 2進行委托項的評估委托單位12接收盡職調(diào)查初稿投資部投資秘書13實地訪談、核實投資部投資成員14現(xiàn)場了解企業(yè)實際投資部投資成員15討論盡職調(diào)查投資部 委托單位投資團隊16撰寫投資評估報告投資部投資評估報告投資分析師17審核報告并定稿投管會投資總監(jiān)18撰寫投資建議書投資部投資建議書投資分析師19設(shè)計投資方案投資部投資整體方案項目批準及支付子流程準備項目批準材料 協(xié)調(diào)召開IC決策會委托律師簽訂承諾書 簽訂協(xié)議書計劃支付日期/渠推薦支付律師1F1F完成ARF并確認簽批準ARF確認資金安排 實施支付確認支付條件流程執(zhí)行部門關(guān)鍵文件其他1準備項目批準材料投資部投資經(jīng)理投資秘書2協(xié)調(diào)召開IC決策會議投資部投資經(jīng)理3項目批準投管會投資總監(jiān)4委托律師投資部投資經(jīng)理5簽訂承諾書投資部投資經(jīng)理6簽訂協(xié)議書投資部投資經(jīng)理7推薦支付律師投管會投資經(jīng)理8計劃支付日期/渠道投資部財務(wù)部投資經(jīng)理財務(wù)經(jīng)理9完成ARF并確認簽字財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理10批準ARF投管會投資總監(jiān)11確認支付條件財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理12確認資金安排財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理13