79附件：質量管理考核及獎懲管理辦法

1、中交云南嵩昆高速公路項目質量管理考核及獎懲管理辦法（修訂版）中國交建云南嵩昆高速公路項目路橋技術分部2016年3月目錄第一章總則1第二章考核辦法及評分標準1第三章質量獎懲管理辦法2第一節(jié)總則2第二節(jié)工程質量管理目標及方針3第三節(jié)過程控制中的獎懲4第四節(jié)獎懲程序4第五節(jié)附件5質量管理考核及獎懲管理辦法第一章總則第一條為深入加強嵩昆高速公路施工質量，進一步提高中國交建云南嵩昆高速公路項目路橋技術分部工程質量精細化管理水平，根據(jù)國家、部頒技術標準、規(guī)范、規(guī)程以及批準的設計文件和合同文件及公路工程質量監(jiān)督規(guī)定、公路水運工程質量安全督查辦法、公路工程質量檢驗評定標準（土建工程）（JTGF80/1-200

2、4）有關規(guī)定，制定本辦法（以下簡稱辦法）第二條本辦法適用于中國交建云南嵩昆高速公路項目路橋技術分部綜合考核評比活動。第三條工程質量監(jiān)督綜合考核評比活動依據(jù)：（一）公路工程建設的有關法律、法規(guī)和部門規(guī)章；（二）公路工程建設的有關規(guī)范、規(guī)程和技術標準；（三）項目的批復文件、設計文件和合同文件；（四）交通運輸部高速公路施工標準化技術指南；（五）云南省高速公路施工標準化實施要點。第四條工程質量監(jiān)督綜合檢查評比活動應堅持嚴肅、科學、客觀、公正的原則。第二章考核辦法及評分標準第五條考核內容及評分方法質量監(jiān)督綜合考核評分由質量管理行為，工程實體質量評分，原材料及試驗管理等四部分內容構成，質量監(jiān)督綜合考核評分

3、為100分，考核分數(shù)按附件一質量管理部月度綜合考評表所列內容及標準進行計算，各項分值為整數(shù)值?？荚u分數(shù)低于75分的、考核期內發(fā)生一般重大質量事故的，考核結果為“不合格”質量管理月度綜合考核總分=（質量管理行為評分+工程實體質量評分+原材料+試驗管理）/2第六條質量管理月度綜合考核評分納入分部月度綜合考，考評，權值占15%第三章質量獎懲管理辦法第一節(jié)總則第一條為加強項目工程質量管理，增處強全員質量意識、明確質量責任，提高嵩昆高速公路中交路橋技術有限公司的社會信譽和經濟效益，為業(yè)主提供精品工程和滿意服務，特制訂本制度。第二條本制度根據(jù)“百年大計，質量第一”的方針，認真貫徹執(zhí)行國務院建設工程質量管理

4、制度、公路工程質量監(jiān)督規(guī)定（交通運輸部令20054號）、交通運輸部關于落實公路工程質量責任制的若干意見（交公路發(fā)2008116號）、交通運輸部公路工程質量管理辦法（199990號文）、云南省交通運輸廳、中交云南高速公路發(fā)展有限公司、中交云南建設指揮部及交通部有關技術標準、規(guī)程、規(guī)范、規(guī)定等要求，結合嵩昆高速公路實際情況制訂。第三條工程質量要符合國家相關法律法規(guī)、國家及交通部頒標準、設計文件、工程合同文件及指揮部工程質量管理的有關要求，同時應符合環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展的要求。第二節(jié)工程質量管理目標及方針第四條質量目標（一）分項、分部、單位工程合格率100%合同段工程質量交工驗收評定為合格，綜合評分

5、大于90分；竣工驗收評定為優(yōu)良。圓滿完成業(yè)主提出的“爭省優(yōu)，創(chuàng)國優(yōu)”建設目標。（二）確保全部工程達到國家現(xiàn)行的工程質量驗收標準并滿足業(yè)主針對本工程制定的有關規(guī)定和要求，建立并保持一個健全的工程質量保證體系，完善質量管理制度，嚴格落實質量控制流程避免質量問題、杜絕一般及以上質量事故。（三）主體工程質量零缺陷，爭取竣（交）工驗收一次通過。（四）在合理使用和正常維護條件下，路基、橋梁、涵洞、通道、防護工程等工程結構的施工質量，滿足設計使用壽命期內正常運營要求。第三節(jié)過程控制中的獎懲第五條在質量管控過程管控到位，樹立樣板作用，各級組織召開正面現(xiàn)場會、觀摩會的標段給予以分級獎勵：省部級、集團級獎勵50萬

6、元/次；交通運輸廳、中交云南公司、路橋技術有限公司獎勵30萬元/次；指揮部、外部參觀觀摩獎勵10萬元/次；路橋技術分部獎勵5萬元/次。第六條因標段問題路橋技術分部受到質監(jiān)局、業(yè)主、總監(jiān)辦給的處罰，路橋技術分部除責令限期改正或停工整頓處理外，采取同獎同罰原則處理。第七條施工過程質量處罰項目及處罰標準詳見附件二質量管理處罰一覽表，管理過程如需增加處罰條款，將及時進行修訂。第四節(jié)獎懲程序第八條本制度執(zhí)行單位為路橋技術分部，質量管理部依據(jù)工程質量檢查和抽查驗收情況簽發(fā)質量處罰通知單（詳見附件三）。第九條質量處罰通知單一式四份，路橋技術分部質量管理部、財務部、合同管理部及受罰標段各存一份，作為扣款憑證，

7、扣款在標段當月計量中扣除。第十條對現(xiàn)場下發(fā)的質量處罰通知單，受罰標段和個人如對處罰持有異議，須在質量處罰通知單簽發(fā)六日內向路橋技術分部反映，由路橋技術分部領導裁決。第十一條獎勵部分，路橋技術分部以正式文件下發(fā)表彰，對獲獎標段進行獎勵兌現(xiàn)。第十二條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由路橋技術分部質量管理部負責解釋。第五節(jié)附件附件一質量管理部月度綜合考評表附件二質量管理處罰一覽表。附件三工程質量處罰通知單。附件四工程整改通知單。附件一:質量管理部月度綜合考評表標段：考核日期：年月序號評價內容評分標準標準分實得分1質量保證體系及內業(yè)資料質量管理機構不健全扣2分；專職的質量管理人員不滿足施工現(xiàn)場需要扣1分；專職

8、質量管理人員的上崗證書不齊全每人扣1分；質量管理制度不完善每項扣1分；質量管理制度落實不到位每項扣1分。施工日志、檢查記錄表格、質量檢驗單、質量評定表、驗收單等填寫不及時、不規(guī)范、簽字不全的，資料混亂、不齊全或不真實的，每發(fā)現(xiàn)一項扣1分；未QC?舌動小組，沒有創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃、每項扣1分。102質量事故一般質量事故每發(fā)生一起扣5分；對工程質量隱患視而不見、隱瞞，造成重大質量事故或大規(guī)模返工的直接評價不合格。103質量管理未進行工藝設計每項扣5分；未落實“二檢制”扣2分；工序驗收母發(fā)現(xiàn)一次未履仃報驗手續(xù)扣3分；資料報驗不及時等母發(fā)生一次扣2分；施工中是否嚴格執(zhí)行試驗路段和首件認可制每項扣2分；未建立施工

9、方案臺賬、方案不全、未經過審批每項扣1分；各分項工程開工前未編制分項工程質量控制點一覽表、質量控制點有關技術人貝未向現(xiàn)場技術人貝及作業(yè)班組進行技術交底，形成交底記錄每項扣1分；無質量通病識別記錄扣1分；無月、日常質量檢查、記錄不全、檢查結果不落實整改扣3分；監(jiān)理指令及路橋技術分部整改通知單閉合不及時每項扣1分；各類質量專項活動開展情況不及時的每項扣2分；有關質量方面的培訓計劃的培訓記錄，且簽字真實每項扣2分。154原材料及檢驗材料檢驗不及時、批次不夠的，每次扣1分；非甲供材料、不合格材料及未經檢驗的材料進場使用的，每發(fā)現(xiàn)一次扣5分。105模板工程模板構造合理，支撐牢固、穩(wěn)定，尺寸準確，不變形，

10、拼縫嚴密，口、角、線順直，不漏漿、不錯臺，以及施工縫留置和脫模劑噴刷應符合要求，每發(fā)現(xiàn)一次不符合要求扣2分。106鋼筋工程鋼筋位置、保護層、錨固、搭接、接頭連接質量和箍筋彎鉤等不符合設計及規(guī)范要求，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分。107混凝土工程混凝土施工配合比，試塊制作，養(yǎng)護管理，混凝土澆筑、振搗工藝和工序操作質量控制及預應力混凝土結構張拉工藝等不符合規(guī)范和設計要求；每發(fā)現(xiàn)一處扣2分；每構件測區(qū)達不到合格率的扣5分。108路基路面丄程路基壓實度、填筑厚度、路基寬度；路面寬度、水平橫坡設置、接頭處理、沉降控制等不符合設計及規(guī)范要求，每發(fā)現(xiàn)一次扣2分；水泥混凝土面層混凝土強度、厚度不合格每項扣2分。109工程

11、綜合觀感質量混凝土結構振搗密實，無蜂窩麻面，面層平整、潔凈，口、角平順，尺寸準確，無跑模、脹模，無爛根、錯臺，接槎、施工縫無明顯痕跡，外露鋼筋、預埋件位置準確，無污染，保護層合格，無露筋，無影響結構性能和耐久性的裂縫、滲漏水，軸線、標高，垂直度，每發(fā)現(xiàn)一項不符合要求扣2分。15總分100序號評價內容評分標準標準分實得分1人員配備人員是否符合合同要求，整個試驗檢測機構人員配備情況，持證上崗率是否達到規(guī)定要求；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣5分，扣完為止。102儀器配備是否按所要求的試驗檢測項目配備了相關性能的儀器設備及辦公設備；實地檢查設備性能狀況；檢查設備檢定及自校情況；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣5分，扣完為

12、止。103規(guī)范制度檢查與試驗有關的標準規(guī)范是否齊全，是否是現(xiàn)行有效標準，各種管理制度是否齊全，是否合理有效；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣2分，扣完為止。54資質情況所開展的試驗檢測項目是否在資質允許范圍內，是否屬于母體授權范圍；不符合要求扣5分。55試驗管理試驗室未制定試驗檢測計劃；試驗室質量保證體系未正常運轉；試驗檢測報告信息不全、簽認手續(xù)不全、未及時歸檔每項；未建立化學用品領用臺賬、使用過的化學藥品未按環(huán)保要求處理；試驗人員長期不在崗；外委試驗不及時、外委參數(shù)不全；檢測環(huán)境記錄不及時、與報告不對應扣；試驗用車不到位，不能滿足現(xiàn)場檢測任務；材料委托資料不全、數(shù)量不一致；質監(jiān)站和總監(jiān)辦日常檢杳發(fā)現(xiàn)的問

13、題未及時整改；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣2分，扣完為止。206抽樣檢驗質監(jiān)站、業(yè)主、現(xiàn)場抽檢（原材料、施工過程控制質量、工程實體質量等）結果；是否按規(guī)定檢測試驗項目及檢測頻率開展試驗檢測工作；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣5分，扣完為止。207培訓工作是否組織了本施工區(qū)段試驗檢測人員的培訓工作，檢查記錄及效果；不符合要求扣510分。10考評組成員：考評組組長:8內業(yè)資料試驗記錄、報告采用的表格及填寫內容是否符合要求，數(shù)據(jù)是否真實；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣5分，扣完為止。109業(yè)務考核對試驗室所有工作人員進行業(yè)務考核，從兩個方面檢查，一是理論考核（口試或筆試），二是現(xiàn)場操作考核；每發(fā)現(xiàn)一項不合要求扣5分，扣完為止。

14、10總分100類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注綜合類1、發(fā)生嚴重施工質量事故。2000002、發(fā)生一般質量事故。1000003、未有效執(zhí)行首件認可制。200004、一切無視業(yè)主、總監(jiān)辦、監(jiān)理、路橋技術分部指令行為。200005、未遵守監(jiān)理報驗程序，未經監(jiān)理批準擅自進入下道工序施工。200006、偽造質檢、試驗資料或偽造質檢、試驗檢測原始數(shù)據(jù)的，200007、工程所用原材料未經試驗檢測或質量不符合規(guī)范要求即用于工程施工。200008、砌體砂漿或構造物水泥混凝土不按配合比施工或不按規(guī)范規(guī)定頻率進行強度檢測。20000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注綜合類9、未建立健全質里官

15、理體系的或未及時開展質里活動。1000010、未按已批復的施工方案施工、施工方案未審批而進仃分項工程開工或未按設計要求進行施工的。1000011、質量、試驗工作未按上級單位下發(fā)的管理要求進行開展和控制的。1000012、未認真執(zhí)行“三檢制”和三級技術交底制度。1000013、擅自更換資料整理負責人和資料員，導致資料歸檔不及時、擅自更換質量管理人員及試驗備案人員。1000014、原材料存放不滿足相關管理要求、支座及其他原材料無外委試驗檢測報告擅自使用的。1000015、混凝土強度、路面結構層強度達不到設計要求。1000016、各項工程不滿足公路工程質量檢驗評定標準【基本要求】中所列各項條款。50

16、0017、辱罵、威脅業(yè)主、分部、監(jiān)理等管理人員。5000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注綜合類18、未建立現(xiàn)場工程質量實體檢測、儀器設備臺賬或臺賬更新不及時。500019、半成品、成品保護措施不到位。500020、混凝土拌合站計量器具失效，無試驗室下達的混凝土配合比通知單；砂、石、水泥、瀝青不按規(guī)定過磅；水、外加劑、摻合料不按規(guī)定計量。500021、質量保證資料不齊全、上級單位質量巡查發(fā)現(xiàn)的問題未及時整改。500022、內業(yè)資料和工程實體不冋步，施工日志或巡檢記錄不全。500023、對質量事故隱瞞不報或拖延不報者，一經查出，對直接對責任者進行罰款。500024、原材料送檢和其他自檢

17、項目試驗不及時，頻率未達到規(guī)定要求。500025、隱蔽工程及重要工程部位施工中無項目部現(xiàn)場技術管理人員、無施工記錄的。500026、試驗人員不按規(guī)定頻率進行試驗或留取試件。500027、鋼筋加工場未分區(qū)或原材料未標示或“臟、亂、差”、現(xiàn)場鋼筋籠未下墊上蓋或鋼筋未采取防銹措施。2000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注路基工程28、路基壓實度、平整度檢測不合格即進行上層填筑。2000029、用于路基填筑材料不符合技術規(guī)范要求。2000030、將耕植土、表土用作路基填料。2000031、路堤邊緣未進行超寬碾壓或超寬碾壓寬度小于設計寬度。2000032、路基施工傾填，未分層填筑壓實。200

18、0033、原地面沒有清表、清表不到位、清表后不壓實、壓實后未經檢測就上土。1000034、路基填層出現(xiàn)較大面積軟彈現(xiàn)象。1000035、邊坡防護和排水不及時，造成邊坡沖刷或坍塌。10000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注路基工程36、填方邊坡未碾壓密實，坡面未夯實。1000037、邊坡開挖未按要求開挖一級，防護一級。1000038、碼砌邊坡石料、厚度、咼度不滿足設計要求或出現(xiàn)空洞、松動現(xiàn)象，碼砌表面不平順。1000039、半填半挖路段或新老路交界路段未做臺階處理。1000040、漿砌工程：鋪砌厚度、墊層厚度、砌縫、砂漿拌合、石料粒徑不滿足要求。1000041、軟基地段未進行沉降觀測

19、、沉降觀測項目不全、觀測記錄沒有及時分析。500042、路基排水不暢，有積水現(xiàn)象。500043、未按云南省標準化要求進行插桿、掛線、打網格控制填筑層厚。500044、路基填土未按規(guī)定作液限、塑限指數(shù)試驗、CBR式驗和擊實試驗。3000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注橋涵工程45、未經上級單位同意，構造物外觀隨意修補裝飾。2000046、混凝土構件保護層墊塊設置、保護層合格率達不到設計及相關要求。1000047、墩柱、臺身豎直度或斜度、大面積平整度未達到規(guī)范要求。1000048、支座、伸縮縫安裝不符合設計及規(guī)范要求。1000049、三背回填未分層填筑，結構物兩端未對稱填筑壓實，回填壓

20、實度檢驗頻率及壓實度標準不滿足公路路基施工技術規(guī)范要求。1000050、預制梁、板施工、安裝不符合設計或規(guī)范要求，吊裝位置不符合規(guī)范要求。1000051、未米用智能張拉和智能壓漿設備或儀器設備未按規(guī)疋進行疋期校疋。500052、鋼筋焊接、機械連接不符合設計及規(guī)范要求。500053、鋼筋制作及安裝不滿足設計及規(guī)范要求。5000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注橋涵工程54、在澆筑橋涵混凝土時，混凝土自由高度超過2m而未采用串筒或減速裝置。500055、張拉條件不滿足設計及規(guī)范要求進行施工的。500056、波紋管定位及連接不滿足設計及規(guī)范要求。500057、橋涵混凝土：跑模、錯臺、漏漿、

21、蜂窩、麻面嚴重及不按規(guī)范要求養(yǎng)生。500058、橋、涵及結構物回填與路堤交界處未挖臺階或臺階寬度小于1m500059、伸縮縫位置、預埋鋼筋間距、順直度、頂面標高不滿足設計要求，伸縮縫端頭出現(xiàn)蜂窩；預留槽口底面砼不密實、平整，填充前槽內有雜物，不干凈。500060、防撞欄出現(xiàn)大量麻面、外觀顏色明顯深淺不一；線形有明顯波折、錯臺；墻角或接縫漏漿；表面多處漏筋。500061、橋梁混凝土澆筑、預應力張拉、預應力壓漿、樁基施工等工程施工中嚴重違反操作規(guī)程或不符合設計要求。500062、鉆孔樁施工中泥漿循環(huán)系統(tǒng)未設定沉淀池。500063、兩梁板之間接縫有雜物，填充材料不符合設計要求。5000類別處罰項目單

22、點單次（項）處罰金額（元）備注橋涵工程64、壓漿不按配合比制漿，水灰比失控，強度達不到要求。500065、壓漿不飽滿。500066、支座安裝不滿足公路橋涵施工技術規(guī)范要求500067、預制、現(xiàn)澆砼構件未采用足夠剛度、大面積的鋼制模板。500068、結構物標高尺寸誤差超出規(guī)范允許值。500069、橋面鋪裝不符合路面要求，強度、厚度、平整度、橫坡、抗滑構造深度不符合要求，橋面與伸縮縫的縫面不平整。500070、裸露在砼外的結構鋼筋或施工用的臨時剛構件，未采取防銹措施。500071、橋涵基坑排水不及時，積水嚴重。500072、防撞墻施工縫施工不規(guī)范。500073、邊梁預留泄水孔洞位置及孔徑不滿足圖紙

23、要求。5000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注路面工程74、基層、面層出現(xiàn)較大面積開裂。2000075、基層、面層厚度不滿足設計規(guī)范要求。2000076、路面結構層寬度未達到設計要求。2000077、基層壓實度不滿足規(guī)范要求。2000078、路面平整度不滿足規(guī)范要求。2000079、任何單位造成瀝青砼路面污染。1000080、施工縫或層間處理不規(guī)范。1000081、出料、攤鋪、碾壓溫度不符合規(guī)范要求。10000類別處罰項目單點單次（項）處罰金額（元）備注路面丄程82、基層、底基層表面坑洼、離析、有雜物、有浮土不符合要求。1000083、基層級配碎石邊線不整齊、松散，密實度沒有達到設計要求。1000084、基層、底基層水泥用量不符合要求。1000085、檢驗項目、方法、頻率，沒有按設計或規(guī)范要求執(zhí)行。1000086、水泥砼路面面層膨脹傳力桿活動端頭與固定方向沒有相反，接縫填充料不飽滿或用料不符合設計要求。1000087、瀝青路面下雨時攤鋪，或雨后底面過濕而沒有米取措施就攤鋪。1000088、縱橫縫設置沒有按規(guī)范要求放樣或接縫。500089