HACCP內(nèi)審檢查表

1、 條款回顧內(nèi)容回顧方法回顧記錄或結(jié)果4.14.1.2.2總要求的內(nèi)容：1)HACCP管理體系是否形成文件、是否實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)；2)是否充分識別所需過程、確定次序和相互作用；3）是否確定必要的準(zhǔn)則和方法；4）是否提供必要的資源；5）是否測量、監(jiān)視和分析相關(guān)過程等；食品安全方針的內(nèi)容：1）是否確定體系所覆蓋的產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場；2）方針和目標(biāo)內(nèi)容是否與食品安全要求相符；是否在各層次上得到理解、貫徹和保持；3）是否有并實(shí)施與外界的溝通程序；職責(zé)和權(quán)限:是否規(guī)定與HACCP管理體系運(yùn)作相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限并形成文件;HACCP小組組長:是否任命一名,是否給予相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限;HACCP小組:1）小組

2、成員是否滿足多專業(yè)、具有相關(guān)知識和經(jīng)驗(yàn)的要求；2）是否有外部專家，其職責(zé)和權(quán)限是否規(guī)定并形成文件；管理評審：是否形成文件規(guī)定、有否實(shí)施、記錄詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件、記錄符合。體系形成文件，已按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行確保體系有效性；文件充分識別各個(gè)過程；確定了必要的準(zhǔn)則和方法；提供了必要資源；具有監(jiān)測、測量和分析相關(guān)過程。審核員： 審核組長： 受審部門/總經(jīng)理 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.5.1HACCP管理體系的保持的總要求的內(nèi)容：是

3、否通過與HACCP小組的溝通、驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果、公司食品安全方針和目標(biāo)的變化來定期更新、保持和改進(jìn)HACCP管理體系； 詢問總經(jīng)理/組長，查閱相關(guān)文件審核員： 審核組長： 受審部門/HACCP小組 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.1HACCP管理體系策劃的內(nèi)容：1）策劃是否符合規(guī)范要求、公司食品安全方針和目標(biāo)以及總要求的要求；2）識別與評估危害是否充分；3）當(dāng)HACCP管理體系變更時(shí)，是否保持管理體系的完整性；4）是否建立與供方、顧客及相關(guān)方的溝通渠道；HACCP管理體系基本要素:HACCP管理體系是否滿足基本要素的要求產(chǎn)品描述:對原料及成品的描述是否滿足規(guī)范的要求預(yù)期用途:是否

4、確定產(chǎn)品的潛在使用人和消費(fèi)者特別是容易受到傷害的消費(fèi)群體,是否進(jìn)行必要的描述流程圖及布置圖:流程圖及布置圖是否充足及是否滿足規(guī)范的要求危害分析:1）識別評估危害是否充分、合理；2）顯著危害是否通過CCP來控制；3）其它潛在危害是否通過SSM來控制；SSM方案:1）是否建立、識別所有與食品安全有關(guān)的SSM方案；2）SSM方案是否滿足規(guī)范要求；詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件審核員： 審核組長： 受審部門/H

5、ACCP小組 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4關(guān)鍵控制點(diǎn)的內(nèi)容：1）是否形成文件，是否充分；2）每個(gè)CCP是否有控制措施、是否有監(jiān)視參數(shù)；關(guān)鍵限值的內(nèi)容:1)是否有形成文件的關(guān)鍵限值及其相應(yīng)的規(guī)范;2)人員能力是否能夠支持;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對CCP、必要的過程建立監(jiān)視系統(tǒng)及是否實(shí)施；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)，監(jiān)視人員、評估人員能力、職責(zé)是否規(guī)定；3）CL偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；糾正和糾正措施的內(nèi)容：1）CCP及必要過程是否有偏離，是否及時(shí)糾正；2）是否對偏離期間受影響產(chǎn)品的處置；3）是否分析原因制定糾正措施；HACCP計(jì)劃的內(nèi)容：HACCP的科學(xué)性、合理性及實(shí)施的有效

6、性；溝通的內(nèi)容：1）溝通是否建立程序；2）溝通方法、效果及溝通人員的能力，與外部溝通的人員是否得到授權(quán)；驗(yàn)證：驗(yàn)證策劃是否形成文件、保持驗(yàn)證記錄及其有效性；詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件審核員： 審核組長： 受審部門/HACCP小組 NO.3條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4確認(rèn)的內(nèi)容：是否在建立和實(shí)施HACCP體系過程中進(jìn)行了確認(rèn)及其證據(jù)關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證的內(nèi)容:是否對CCP進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證的符合

7、性及有效性，是否證實(shí)CCP處于受控狀態(tài)；內(nèi)部審核的內(nèi)容:是否進(jìn)行內(nèi)審,內(nèi)審的符合性及有效性;詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： 受審部門/品管部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果44.3能力、培訓(xùn)和食品安全意識的內(nèi)容：是否確定能力要求，相關(guān)人員是否勝任；SSM方案:涉及品管部的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿足追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對CCP、必要的過程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)；3）C

8、L偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識別充分；2）是否有定期演練及之后的評價(jià)、修訂等；文件和記錄控制的內(nèi)容：文件管理規(guī)定的符合性和實(shí)施的有效性，外來文件的充分性等；有關(guān)HACCP管理體系的記錄的內(nèi)容：記錄是否完整、清晰、保存條件是否適宜、是否規(guī)定保存期限、是否定期復(fù)核、是否真實(shí)可靠等；詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： HACCP審核檢查表受審部門/品管部 NO.

9、2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.4.2不合格品控制的內(nèi)容：1）是否形成文件規(guī)定；2）不合格品是否得到適宜處置是否得到控制和重新驗(yàn)證； 通知和召回的內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識并記錄；3）當(dāng)有召回要求時(shí)，相應(yīng)措施是否能及時(shí)有效的實(shí)施；測量設(shè)備和方法的控制的內(nèi)容:1)是否充分識別;2)能力是否滿足需要等； 詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問品管部，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： 受審部門/生產(chǎn)部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果SSM方案:涉及生產(chǎn)部的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿足

10、追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對CCP、必要的過程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實(shí)；3）CL偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識別充分；2）是否有定期演練及之后的評價(jià)、修訂等；詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： 受審部門/營銷中心 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果SSM方案:涉及營銷中心的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1）記錄是否滿足追溯的需要；2）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;詢問營銷中心，查閱相關(guān)文件、記錄詢問營銷中心，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： 受審部門/總經(jīng)辦 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4能力、培訓(xùn)和食品安全意識的內(nèi)容：是否確定能力要求，相關(guān)人員是否勝任；SSM方案:涉及總經(jīng)辦的是否有實(shí)施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立