股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案（新三板掛牌公司）已出版要點(diǎn)新三板掛牌公司（股份公司）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，采取股票增值權(quán)模式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一章實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)股份有限公司（下稱公司）管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的積極性，有效地將股東利益、公司利益和個(gè)人利益結(jié)合在一起，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)公司法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本計(jì)劃。第二章本計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)一、股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本計(jì)劃的實(shí)施、變更和終

2、止。二、董事會(huì)是本計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬訂和修訂本計(jì)劃并報(bào)董事會(huì)審議，董事會(huì)對(duì)本計(jì)劃審議通過后，報(bào)股東大會(huì)審議。董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本計(jì)劃的相關(guān)事宜。三、監(jiān)事會(huì)是本計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核激勵(lì)對(duì)象的名單，并對(duì)本計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)督。第三章激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍一、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司法、證券法等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（三）有下列情形之一的，

3、不能成為本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象：1 .最近三年內(nèi)被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2 .最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以行政處罰的；3 .具有公司法第146條規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。如在公司本計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與股票增值權(quán)計(jì)劃情形的，公司將終止其參與本計(jì)劃的權(quán)利，注銷其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票增值權(quán)。二、激勵(lì)對(duì)象的范圍本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)人，包括：1 .公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2 .公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員；董事、非職工代表監(jiān)事需經(jīng)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，高級(jí)管理人員需經(jīng)董事會(huì)聘任，核

4、心技術(shù)務(wù)人員）須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司具有雇傭或勞務(wù)關(guān)系。第四章激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容一、激勵(lì)計(jì)劃的股票來源股票增值權(quán)不涉及實(shí)股，以股份有限公司的股票為虛擬標(biāo)的股票。二、激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量公司在本激勵(lì)計(jì)劃中擬授予激勵(lì)對(duì)象萬份的股票增值權(quán)，占公司已發(fā)行股本總額的萬股的%。三、股票增值權(quán)分配情況授予的股票增值權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：（以下百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入,保留兩位小數(shù)）占目前總股本的比例人員類型姓名職務(wù)獲授職膂;權(quán)數(shù) 重（力月又）占授予股票增值權(quán)總數(shù)的比例董事、高管核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員共計(jì)人合計(jì)四、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期（一）有效期本計(jì)劃的有效期

5、為首次授予股票增值權(quán)之日起個(gè)月。（二）授予日授予日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起日內(nèi)確定，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授股票增值權(quán)的條件是否成就進(jìn)行審議，公司董事會(huì)對(duì)符合條件的激勵(lì)對(duì)象授予股票增值權(quán)，授予日必須為交易日。（三）等待期等待期為股票增值權(quán)授予日至股票增值權(quán)首個(gè)可行權(quán)日之間的期間，本激勵(lì)計(jì)劃的等待期為自股票增值權(quán)授權(quán)日起個(gè)月。（四）可行權(quán)日本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票增值權(quán)自授予日起滿個(gè)月后可以開始行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象在相應(yīng)行權(quán)期內(nèi)可按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)比例分期行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，且不得在下列期間內(nèi)進(jìn)行行權(quán)：1 .公司定期報(bào)告公告之前30日內(nèi)；2 .公司業(yè)績

6、預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；3 .重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日內(nèi)；4 .其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日內(nèi)。上述重大交易”、重大事項(xiàng)”及可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)（五）行權(quán)安排在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票增值權(quán)從授予日開始經(jīng)過個(gè)月的等待期，激勵(lì)對(duì)象可在下表所列各行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)日按照%、%、%的行權(quán)比例分三期行權(quán)。本次授予股票增值權(quán)行權(quán)期安排如下：股票增值階段時(shí)間安排權(quán)行權(quán)比例第一個(gè)行自首次授予日起個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日%權(quán)期起個(gè)月內(nèi)的最后

7、一個(gè)交易日當(dāng)日止第二個(gè)行自首次授予日起個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日%權(quán)期起個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止第三個(gè)行自首次授予日起個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日%權(quán)期起個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止本激勵(lì)計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)不得行權(quán)，未行權(quán)的該部分股票增值權(quán)由公司作廢處理。五、股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格（一）股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃授予的每份股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格為人民幣元，滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象可獲得行權(quán)日市場價(jià)格與該行權(quán)價(jià)格之間的差額收益。（二）授予的股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格的確定方法上述行權(quán)價(jià)格系公司綜合考慮公司經(jīng)營情況、資產(chǎn)情況、員工對(duì)公司的貢獻(xiàn)情況以及本計(jì)劃對(duì)員工

8、的激勵(lì)效果等因素綜合確定。六、股票增值權(quán)的授予與行權(quán)條件(一)股票增值權(quán)的授予條件激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授股票增值權(quán)：1 .公司未發(fā)生以下任一情形：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；(3)中國證監(jiān)會(huì)或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的其他情形。2 .激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：(1)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；(2)具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情形；(3)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。其他授予條件：(二)股

9、票增值權(quán)的行權(quán)條件行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的股票增值權(quán)才能行權(quán)：1 .公司未發(fā)生以下任一情形：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；(2)最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；(3)中國證監(jiān)會(huì)或股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的其他情形。公司發(fā)生上述情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。2 .激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：(1)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；(2)具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員情形；(3)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重

10、違反公司有關(guān)規(guī)定的。激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述情形之一的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)應(yīng)當(dāng)由公司注銷。3 .公司層面的業(yè)績考核要求行權(quán)期業(yè)績考核目標(biāo)第一個(gè)行權(quán)期年的凈利潤較年增長%及以上第二個(gè)行權(quán)期年的凈利潤較年增長%及以上第三個(gè)行權(quán)期年的凈利潤較年增長%及以上公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可行權(quán)的股票增值權(quán)不得行權(quán)，對(duì)應(yīng)的股票增值權(quán)由公司作廢處理。4 .個(gè)人層面考核要求根據(jù)公司制定的股份有限公司年股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象只有在上一年度個(gè)人考核為合格”及以上時(shí)，激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)當(dāng)年的股票增值權(quán)方可行權(quán)。5 .其它行權(quán)條件七、股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

11、（一）股票增值權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前，若公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)股票增值權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1 .資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)Q=Q0X（1+n）其中：Q0為調(diào)整前的股票增值權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票增值權(quán)數(shù)量。2 .配股Q=Q0XP1x（1+n）/（P1+P2刈）其中：Q0為調(diào)整前的股票增值權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的

12、股票增值權(quán)數(shù)量。3 .縮股Q=Q0Xn其中：Q0為調(diào)整前的股票增值權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票增值權(quán)數(shù)量。4 .增發(fā)公司發(fā)生增發(fā)時(shí)，股票增值權(quán)數(shù)量不做調(diào)整。（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股或派息等事項(xiàng)，公司應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1 .資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)P=P0+（1+n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格2 .配股P=P0X（P1+P2M）/P1X1+n）其中：P0為調(diào)整前的

13、行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。3 .縮股P=P0f其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。4 .派息P=P0-V其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。5 .增發(fā)公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，股票增值權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。（三）股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整股票增值權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格。第五章本計(jì)劃的相關(guān)程序一、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施程序（一）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本

14、激勵(lì)計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過本計(jì)劃并履行公示、公告程序后，將本計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施股票增值權(quán)的授予、行權(quán)和作廢處理工作。（二）公司股東大會(huì)在對(duì)本次股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，公司股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。（三）本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，且達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票增值權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施股票增值權(quán)的授予、行權(quán)和作廢處理。二、股票增值權(quán)的授

15、予程序（一）股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股票增值權(quán)激勵(lì)協(xié)議，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理股票增值權(quán)的授予事宜。三、股票增值權(quán)的行權(quán)程序（一）股票增值權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以行權(quán)申請(qǐng)書向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格等。（二）公司董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)。（三）激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確定后，公司交付現(xiàn)金給予激勵(lì)對(duì)象。第六章公司/激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)一、公司的權(quán)利與義務(wù)（一）公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的股票增值權(quán)行權(quán)條件，公司將按本計(jì)劃的規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象

16、尚未行權(quán)的股票增值權(quán)做作廢處理。（二）公司根據(jù)國家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。（三）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因其他不可抗拒因素造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。二、激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)（一）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。（二）激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)。（三）在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)分次行權(quán)，且須及時(shí)向公司提交行權(quán)申請(qǐng)書。（四）激勵(lì)對(duì)象獲授的股票增值權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保

17、或償還債務(wù)。（五）激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法律法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。（六）法律、法規(guī)及本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。第七章公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理一、公司發(fā)生異動(dòng)的處理（一）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止：1 .公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2 .最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3 .公司股東大會(huì)決定終止本計(jì)劃；4 .其他法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)以及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定的情形。當(dāng)公司出現(xiàn)終止本計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授的尚未行權(quán)的股票增值權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。（二）公司出現(xiàn)下列情形之一

18、時(shí)，本計(jì)劃不做變更，按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)執(zhí)行：1 .公司控制權(quán)發(fā)生變更；2 .公司出現(xiàn)合并、分立等情形。（三）公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理（一）激勵(lì)對(duì)象在公司內(nèi)發(fā)生正常職務(wù)變更，其獲授的股票增值權(quán)完全按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（二）激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票增值權(quán)終

19、止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的增值權(quán)作廢。1 .最近三年內(nèi)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；2 .最近三年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；3 .最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；4 .具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；5 .因不能勝任崗位工作、觸犯法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的；6 .公司董事會(huì)認(rèn)定的其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形；7 .單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同；8 .與公司所簽訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)簽；9 .因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；10 .董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。（三）當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票增值權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的