第一部分-基本術(shù)語和ISO14001標準要點

1、ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)審員培訓資料 第一部分：基本術(shù)語和ISO14001標準要點 第一講：基本術(shù)語 其次講： ISO14001標準要點其次部分：環(huán)境法律法規(guī)與審核要點 第一講；ISO14001與環(huán)境法律、法規(guī) 其次講： ISO14001審核要點第三部分：內(nèi)部環(huán)境審核過程第一講： 內(nèi)部環(huán)境審核過程 其次講：內(nèi)部環(huán)境審核檢查表第四部分：審核案例第五部分：練習題第一部分 基本術(shù)語和ISO14001標準要點第一講 基本術(shù)語一、 審核結(jié)論 ISO14001：1996對審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)推斷或意見，他應(yīng)基于并僅限于審核員依據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的結(jié)論。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核員實施內(nèi)

2、審后的結(jié)論。有三種情況：a、 符合審核準則；b、 基本符合，尚有一些需訂正之處；c、 不符合，存在EMS中的重大缺陷，它須立即訂正。二、 審核準則 審核員用作參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求（要求可包括標準、指南、組織的要求、法律法規(guī)要求等）。 解釋：作為EMS的審核準則，首先是ISO14001標準，其次是各種規(guī)定、標準等。三、 審核證據(jù) 關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 解釋：（1） 審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來推斷是否符合審核準則；（2） 審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談，文件批閱，對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其它方法。

3、（3） 審核證據(jù)主要有：文件；記錄；設(shè)備、裝置、狀態(tài)、口頭發(fā)言等。四、 審核發(fā)現(xiàn) 將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。 解釋：（1） 審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)；（2） 審核發(fā)現(xiàn)與審核準則相對比，通?？煞譃槿?；a、 重大不符合；b、 稍微不符合；c、 觀察項。五、 委托方委托進行審核的組織。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報告審核結(jié)果。六、 受審核方受審核的組織。解釋：內(nèi)審中的組織可以是受審核部門。七、 環(huán)境審核客觀地獵取審核證據(jù)并予以評價，以推斷特定的環(huán)境活動、大事、狀況、管理體系或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化

4、驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。解釋；內(nèi)部環(huán)境審核的要點有兩個；（1） 與審核準則相比較決定是否符合；（2） 向最高管理層報告評價結(jié)果。八、 環(huán)境管理體系審核客觀地獵取審核證據(jù)并加以推斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。解釋；內(nèi)審原則上和外審要求一樣九、 環(huán)境管理體系審核準則審核員用來作為參照與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進行比較的方針、程序、慣例、或要求，如ISO14001中提到的要求以及標準等都是內(nèi)審中EMS審核準則的組成部分。十、 主題事項 特定的環(huán)境活動、大事、狀況、管理體系

5、和有關(guān)上述事項的信息。解釋：內(nèi)部環(huán)境審核的主題事項是組織的環(huán)境管理體系，可以將環(huán)境業(yè)績作為主題事項的一部分。其次講 ISO 14001標準要點要素理解要點4.1 總要求組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系4.2環(huán)境方針1.最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并a、 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)；b、 “二個承諾”即遵守法律、法規(guī)和污染預(yù)防持續(xù)改進；c、 應(yīng)建立和評審環(huán)境目標和指標；d、 形成文件，付諸實施、予以保持，并傳達到全體員工；e、 可為公眾所獵取。2. 環(huán)境方針應(yīng)明確，使內(nèi)外相關(guān)方都理解3.環(huán)境方針應(yīng)進行定期評審和修訂，以反映不斷變化的條件和信息。4.應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍5.下級的環(huán)境方針，應(yīng)與

6、上級的環(huán)境方針相吻合。4.3 規(guī)劃4.3.1環(huán)境因素1.組織自身可掌握或影響范圍內(nèi)，應(yīng)建立并保持決定活動、服務(wù)和產(chǎn)品中環(huán)境因素的程序。2.應(yīng)在設(shè)立的環(huán)境目標和指標中考慮重大環(huán)境因素。3.環(huán)境因素的信息應(yīng)常常更新。4.重大環(huán)境因素主要包括：（1） 向大氣排放；（2） 向水體排放；（3） 廢棄物管理（收集、貯存、處理）；（4） 土壤污染；（5） 原材料和自然資源的？（6） 其它地區(qū)性環(huán)境問題（輻射、電磁、 等）5.在確定環(huán)境因素過程中，應(yīng)考慮以后情況引起的顯著影響。（1） 正常、開頭、停止；現(xiàn)在、過去、將來；（三種時志、三種狀態(tài)）；（2） 法律、法規(guī)的變化和要求；（3） 緊急情況下6.可能的情況（

7、1） 材料變可能對環(huán)境產(chǎn)生的影響；（2） 應(yīng)明確產(chǎn)品的 方法，廢棄方法。4.3.2法律與其他要求1. 應(yīng)建立法律、法規(guī)的收集和識別，評審程序；2. 建立獵取法律法規(guī)及要求的渠道；3. 組織還應(yīng)遵守的其他要求示例：a、行業(yè)規(guī)范；b、與有關(guān)機構(gòu)的協(xié)定；c、非法規(guī)性指南4.3.3目標和指標1. 內(nèi)部各有關(guān)職責和層次上，應(yīng)建立并保持環(huán)境目標和指標并形成文件（也可用程序文件的方式，也可以用一覽表的方式）；2. 組織在建立和評審目標、指標時應(yīng)考慮以下幾個方面：（1） ？和其他要求（對于組織尚未民族或存在潛在違反有關(guān)要求的環(huán)境因素）；（2） 自身的總要環(huán)境因素（組織評價出的重要環(huán)境因素是制定目標和指標的基礎(chǔ)

8、，應(yīng)考慮重要環(huán)境應(yīng)存在環(huán)境管理上的連續(xù)性）；（3） 組織可選擇的技術(shù)方案，組織的規(guī)模、經(jīng)濟、技術(shù)、經(jīng)營狀況（目標指標應(yīng)符合組織的實際、民族技術(shù)、經(jīng)濟可行性，避開要求過低或過高的現(xiàn)象，目標指標應(yīng)切實可行）；（4） 相關(guān)方的觀點：（如客戶、周圍居民等的要求）在制定指標時要考慮。3. 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段（削減廢物；降低資源、能源消耗；削減或消除向環(huán)境釋放污染物質(zhì)，在產(chǎn)品設(shè)計追蹤盡可能削減其生產(chǎn)、使用與處置中的環(huán)境影響；掌握原材料造成的環(huán)境影響；盡量削減新項目開發(fā)中的重要環(huán)境因素）。4. 應(yīng)接受經(jīng)濟上效率高、成本低的最佳技術(shù)。4.3.4環(huán)境管理方案1. 為實現(xiàn)環(huán)境目標和指標應(yīng)制定并保持環(huán)境方案并使之

9、文件化。2. 方案應(yīng)滿足：a、使各相關(guān)部門及階層目標、指標及其責任者明確化；b、應(yīng)有實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。3.方案中應(yīng)包括 新活動的環(huán)境評審，評審修訂記錄。4.方案中最好包括計劃、設(shè)計、生產(chǎn)、市場與處置各個階段（對新產(chǎn)品開發(fā)或上新項目也一樣）。5.對于安裝工作或工藝上的重大 ，應(yīng)從計劃設(shè)計、實施、試運行、運行以及依據(jù)組織決定的適當時間予以關(guān)閉等方面考慮。4.4實施與運行4.4.1組織結(jié)構(gòu)及職責1. 職責和權(quán)限作出明確規(guī)定并文件化。2. 文件要組織中傳達。3. 籌備環(huán)境管理資源。4. 任命管理者代表，明確其職責、權(quán)限（建體系、匯報工作）。5. 管理者代表要負責確保組織：a、 充分的訓練、

10、培訓資源；b、 猜測、確定、記錄環(huán)境問題；c、 訂正不符合4.4.2培訓、意識和能力1.組織應(yīng)建立并保持明確培訓需求的程序；2.明確培訓需求,制定培訓計劃,保存培訓記錄；3.對有關(guān)責任者培訓，保證其能力。4.4.3信息溝通1建立保持程序文件包括：（1）組織內(nèi)外的信息溝通（內(nèi)部刊物、文件等；外部年報、影像、刊物、廣告；（2）對來自外部的相關(guān)信息的接收與回復（投訴、質(zhì)疑電話等）；2保留記錄（有關(guān)環(huán)境的信息文件化）444環(huán)境管理體系文件編制1文件形成為電子或書面的；2文件編寫應(yīng)做到：a)簡潔、簡略、全面、易懂、用5WI1H描述；b)應(yīng)和其它體系文件相協(xié)調(diào)；c)編文件時要考慮：對比環(huán)境方針、目標指標；

11、描述實現(xiàn)目標和指標的方法；主要作用、職責及程序文件化；指明有關(guān)文件途徑；證明EMS得到實施。3相關(guān)文件包括：過程信息；組織結(jié)構(gòu)圖；內(nèi)部標準及運行程序；現(xiàn)場應(yīng)急計劃。445文件管理1建立和保持文件管理程序a)文件便于查找（編碼、查詢途徑）b)對文件進行定期評審、修訂并由責任者認可c)必要的場所，要得到必要文件的最新版本d)已廢除的舊文件應(yīng)防止誤用（準時撤掉）e)對保存的舊文件進行標識2文件應(yīng)清晰；全部文件應(yīng)注明日期，標識明確，妥善保管3文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)保留446運行掌握（理解要點）1制定并實施有關(guān)確定重大環(huán)境因素的運行及活動的程序（確定環(huán)境方針環(huán)境影響評價尋出重大環(huán)境因素目標和指標應(yīng)怎樣實施，

12、開展什么樣的活動）2制定并實施定期追蹤，檢查目標和指標的程序3規(guī)定評價目標和指標的標準4組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)管理要求和程序通報供方和承包方，使他們的行動符合組織有關(guān)要求。例如：組織應(yīng)對為其供應(yīng)運輸服務(wù)的公司提出“在運送化學危險品時應(yīng)使用符合國家規(guī)定的專用車輛，并配備應(yīng)急用品”447應(yīng)急籌備和響應(yīng)（理解重點）1要制定緊急狀態(tài)消失時的對應(yīng)計劃及程序2運行程序及掌握應(yīng)考慮如下事項：a）因事故向大氣排放b）因事故向水體和土壤排放c）因事故引起的對環(huán)境、生態(tài)的影響3應(yīng)考慮：a）非正常運行情況下b）事故及潛在的緊急狀態(tài)4應(yīng)急籌備包括a）緊急狀態(tài)時

13、的指揮體制和責任b）主要成員c）緊急狀態(tài)作業(yè)指導書d）內(nèi)外信息溝通文件e）各有害物質(zhì)泄漏時的應(yīng)對手段f）應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進行實地演習45檢查和訂正措施451監(jiān)測和測量1制定并保持程序，以監(jiān)視和測量重大環(huán)境因素，評價環(huán)境業(yè)績2監(jiān)測目標、指標的實現(xiàn)程序。（定期監(jiān)測并將監(jiān)測結(jié)果與其對比并記錄）3監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準并妥善維護，并保存校準與維護記錄4建立一個以文件支持的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況主要監(jiān)測指標，如：原材料、資源和能源的消耗量；二氧化碳等的排放量；單位產(chǎn)品產(chǎn)生的廢棄物，環(huán)境事故的數(shù)量；特定污染物CO、NO等452不符合、訂正與預(yù)防措施1建立并保持一套程序，必須考慮

14、以下要素：a）查明不符合緣由b）明確并實施必要的訂正措施c）為防止不符合的再度發(fā)生，要實施或修正必要的掌握d）對于訂正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容4531建立并保持一套程序，用來標識、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄2環(huán)境記錄包括：a)法律法規(guī)與其他要求的信息b）培訓記錄c）產(chǎn)品信息d）供應(yīng)商與客戶信息e）應(yīng)急籌備和響應(yīng)信息f）審核結(jié)果g）投訴記錄h）過程信息I）檢查維護及校準記錄j）事故報告k）重大環(huán)境因素信息i）管理評審3建立并保持的一套程序中，應(yīng)以EMS實施運行記錄和目標、指標的符合程度記錄為主4作為EMS實施證據(jù)，以下內(nèi)容應(yīng)包括：a）環(huán)境因素及相應(yīng)環(huán)境影響b）監(jiān)

15、測數(shù)據(jù)c）不符合報告5有關(guān)文件及記錄掌握應(yīng)包括：標識收集編目歸檔貯存維護查閱保管處置454環(huán)境管理體系審核1制定內(nèi)審程序、制定內(nèi)審方案、審核方案和程序中包括：a）審核活動與領(lǐng)域b）審核頻度c）掌握、實施審核的責任d）審核結(jié)果的信息溝通e）審核人的能力、資格f）審核的實施方法2審核目的是：a)判定EMS是否符合環(huán)境管理工作的預(yù)定支配和本標準的要求；是否得到了正確的實施和保持；b)向管理者報送審核結(jié)果。一次完整的內(nèi)審應(yīng)全面完整地掩蓋組織的全部現(xiàn)場及活動，掩蓋ISO14001EMS標準全部要素，包括組織的重要環(huán)境因素受控情況，目標指標的實現(xiàn)程度等內(nèi)容，也包括以前審核的結(jié)果。46管理評審1最高管理者為了保持EMS持續(xù)改進，符合性及有效性和環(huán)境業(yè)績，應(yīng)定期評審、評價EMS一次年2管理評審要有程序文件化。管理評審不肯定同時針對全部要素，可分期進行3對環(huán)境方針、目標及程序的評審，應(yīng)由制定他們的管理層進行4管理評審包括：a）審核結(jié)果b）環(huán)境目標和指標的實現(xiàn)程度c）法律法規(guī)的變化d）產(chǎn)品或活動的變化e）科技進步f）環(huán)境事故的教訓g）市場相關(guān)方變化h）其它5管理評審形成文件記錄6管理評審完成后