組織績效管理辦法

1、組織績效治理方法第一章總那么第一條組織績效治理實施目的為建立科學(xué)標準的績效治理體系,客觀評價公司各一級行政單位業(yè)績,幫助提升組織水平和強化責(zé)任意識,充分調(diào)動各單位工作積極性和主動性,促進公司文化、制度、流程落地和各項經(jīng)營指標的達成,特制訂本方法.第二條組織績效治理實施原那么公司組織績效治理堅持效勞公司戰(zhàn)略、表達公司經(jīng)營重點；堅持業(yè)績導(dǎo)向、表達量化治理；堅持責(zé)權(quán)利結(jié)合、表達公平公正；堅持激勵約束并舉、表達正向鼓勵；堅持溝通協(xié)作、表達持續(xù)改善的原那么.第三條組織績效治理實施范圍本?方法?適用于公司一級行政單位的組織績效治理.第二章組織機構(gòu)及責(zé)任第四條組織機構(gòu)及責(zé)任一組織績效治理委員會主任：總經(jīng)理昌

2、片任：黨委書記、分管績效工作的副總經(jīng)理成員：副總經(jīng)理、運營治理部經(jīng)理責(zé)任：根據(jù)公司開展戰(zhàn)略,提出公司組織績效治理的指導(dǎo)思想；審定組織績效治理體系；負責(zé)對組織績效治理工作定期進行評價；負責(zé)對績效考核、申訴以及績效結(jié)果的應(yīng)用過程中出現(xiàn)的重大爭議問題進行裁決.二運營治理部責(zé)任：負責(zé)編制、修訂組織績效治理體系文件并催促其執(zhí)行；負責(zé)牽頭組織關(guān)鍵業(yè)績指標KPI的制訂；負責(zé)對組織績效運行情況進行跟蹤監(jiān)督；負責(zé)對總部各部門和業(yè)務(wù)單元績效完成情況進行匯總、分析和評價；負責(zé)組織績效治理溝通,組織月季度績效體系運行結(jié)果發(fā)布.三公司辦公室責(zé)任：負責(zé)牽頭組織重點工作以下簡稱GS的制訂；負責(zé)組織公司年度GS的分解；負責(zé)月

3、度GS收集、調(diào)整及完成情況檢查.四各一級組織部門責(zé)任：負責(zé)根據(jù)公司年度經(jīng)營目標,結(jié)合部門分管專業(yè)向運營治理部提出年度、季度和月度績效目標方案；負責(zé)對分管專業(yè)績效執(zhí)行情況跟蹤監(jiān)督,并提供完成情況評價信息；負責(zé)配合GS的有效實施和檢查；負責(zé)根據(jù)本單位績效考核結(jié)果,制定改善計戈U.第三章組織績效體系第五條組織績效考核方式組織績效考核方式分為公司級指標考核和部門級指標考核兩類.一公司級指標考核公司級指標根據(jù)公司戰(zhàn)略開展目標和年度經(jīng)營目標分解形成,作為一種限制性指標,旨在使部門績效考核成績與公司整體運營結(jié)果方向一致,促進各部門形成合力共同完成公司戰(zhàn)略開展目標.二部門級指標考核部門級指標考核包括常規(guī)kpi

4、指標、GS重點工作、履職考核、改善舉措考核四類.具體每項考核內(nèi)容和評價流程見下文.第六條組織績效指標制訂一每年1月底前,由運營治理部組織總部各專業(yè)部門根據(jù)公司戰(zhàn)略開展目標和年度經(jīng)營治理目標制訂公司當(dāng)年度常規(guī)KPI指標,報公司績效委員會批準并發(fā)布.二每年2月底前,由運營治理部組織各一級行政單位根據(jù)公司當(dāng)年度關(guān)鍵業(yè)績指標KPI和重點工作GS制訂各部門單元當(dāng)年度關(guān)鍵業(yè)績指標KPI和重點工作GS,報組織績效委員會批準.第七條組織績效指標調(diào)整1 .自上而下調(diào)整：運營治理部根據(jù)公司經(jīng)營方案與重點工作變化情況,提出公司級和部門級指標常規(guī)kpi指標、重點工作指標調(diào)整方案,報績效委員會審定后調(diào)整.2 .自下而上

5、調(diào)整：各一級行政單位根據(jù)專業(yè)方向工作目標和重點工作調(diào)整的要求,提出部門級指標常規(guī)kpi指標、重點工作指標調(diào)整方案,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報運營治理部,經(jīng)公司績效委員會審定后調(diào)整.第八條公司級指標一考核內(nèi)容1.指標來源由戰(zhàn)略目標分解,結(jié)合集團對公司的整體考核要求、年度工作計劃和未來治理訴求,以業(yè)務(wù)開展、產(chǎn)融合作、產(chǎn)業(yè)布局、組織治理、風(fēng)險治理、文化整合、三創(chuàng)三化、學(xué)習(xí)型組織建設(shè)、員工平安、人才隊伍建設(shè)等維度出發(fā)提取營業(yè)收入、子公司歸屬母公司凈利潤、經(jīng)濟增加值EVA、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流、兩金占用金額、期間費用、凈資產(chǎn)收益率、產(chǎn)融合作工程成功數(shù)、新產(chǎn)業(yè)占比、流程執(zhí)行不合規(guī)次數(shù)、新增精益生產(chǎn)線數(shù)、關(guān)鍵重大研究課

6、題完成數(shù)等公司級指標.其結(jié)果按相關(guān)程度與各部門掛鉤,不同類別的部門作不同程度的掛鉤.具體指標內(nèi)容見?附件1?二考核規(guī)那么1 .相關(guān)系數(shù)確實定根據(jù)單位與公司經(jīng)營業(yè)績表現(xiàn)相關(guān)強弱不同將27個一級行政單位分為I、II、III類組織,對不同類別的部門組織設(shè)置不同的相關(guān)系數(shù),I類組織相關(guān)系數(shù)為1.2,11類組織相關(guān)系數(shù)為1,III類組織相關(guān)系數(shù)為0.8.I'II'III類部門分類如下：I類部門：軌道交通營銷中央、海外營銷部、工程治理部、牽引電機事業(yè)部、牽引變壓器事業(yè)部、維保事業(yè)部、采購部、技術(shù)研究中央、產(chǎn)品研究中央、檢測試驗中央II類部門：物流部、技術(shù)治理部、工藝治理部、質(zhì)量保證部、裝備

7、工程部、公司辦公室、戰(zhàn)略與市場部、運營治理部、人力資源部、資本與財務(wù)部III類部門：供給商合作部、平安技術(shù)與環(huán)境保護部、后勤保證部、信息技術(shù)部、審計與風(fēng)險治理部、企業(yè)文化部、監(jiān)察部2 .考核流程具體操作流程圖見?附件2?第九條關(guān)鍵業(yè)績指標KPI常規(guī)KPI指標來源分為三方面：第一,依據(jù)公司級指標承接到相應(yīng)的一級行政單位；第二,根據(jù)公司的核心業(yè)務(wù)流程與治理流程,由關(guān)聯(lián)部門輸出；第三,根據(jù)部門和業(yè)務(wù)單元職能責(zé)任衍生.指標名稱、指標定義、指標權(quán)重、指標考核評分標準、目標值等由組織績效治理辦公室以?績效考核卡?形式提出,報績效委員會確定.原那么上以5項左右為宜,最多不超過8項.具體指標庫見?附件3?,具

8、體考核流程圖見?附件4.第十條重點工作GS指標一考核內(nèi)容1 .指標來源重點工作指標以下簡稱GS指標或GS是組織績效治理指標體系中的一項重要指標,根據(jù)公司戰(zhàn)略開展目標需要和年度重點工作任務(wù)來確定,是保證經(jīng)營目標實現(xiàn)的定性評價指標,也是評價部門和業(yè)務(wù)單元重點工作任務(wù)完成情況的重要指標.運營治理部根據(jù)公司年度組織績效目標和年度專業(yè)方向組織績效目標,結(jié)合中國南車下達的年度經(jīng)營目標和公司職代會工作重點,擬定形成公司各部門年度績效目標方案,經(jīng)公司績效委員會審批后形成GS.其來源形式為：1由總經(jīng)理辦公會等重大會議決策之后產(chǎn)生的GS.2中國南車及以上組織另行下達的專項重點工作.3?單位年度經(jīng)營目標責(zé)任狀?中要

9、求必須完成的重點工作任務(wù),各專業(yè)口年度重點工作方案.4實現(xiàn)KPI指標目標值而需由多個重點工作任務(wù)工程來支撐,由此而產(chǎn)生的GS.5由各部門、各業(yè)務(wù)單元承當(dāng)?shù)闹攸c工作任務(wù),經(jīng)分解后關(guān)聯(lián)到相關(guān)部門而在相關(guān)部門生成的GS.6在過程限制中,由工作缺陷或問題而產(chǎn)生的改善型GS.7在一定條件下,具有特定意義的固定型GS.8因周邊條件發(fā)生變化,實施過程當(dāng)中,原各專業(yè)口承當(dāng)?shù)?經(jīng)營目標責(zé)任狀?中任務(wù)發(fā)生較大變化而產(chǎn)生的GS.2 .指標調(diào)整GS執(zhí)行過程中如遇客觀因素影響方案進程的工作,應(yīng)在每月20日前向運營治理部提出調(diào)整申請,經(jīng)總經(jīng)理審核同意后按調(diào)整后方案執(zhí)行；總經(jīng)理不同意調(diào)整那么按章考核.3 .協(xié)助單位分值設(shè)定

10、GS工作方案中有需要相關(guān)單位給予密切協(xié)助的,協(xié)助單位的分值設(shè)置不超過牽頭單位得分值的40%.具體分值設(shè)定由牽頭單位提出建議,并根據(jù)實際情況進行分數(shù)評價,由組織績效治理委員會審定.二考核規(guī)那么1 .GS的申報流程：首先,公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實際經(jīng)營情況安排布置次月重點工作,卑微如蜷蟻、堅強似大象運營治理部收集公司分管領(lǐng)導(dǎo)布置的重點工作交由相關(guān)部門進行分解.其次,每月24日前各單位申報次月重點工作GS,在申報表中填寫具體重點工作最后完成情況分級評價標準,形成預(yù)案附件5:“單位月度重點工作GS申報表,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,提交給公司辦公室審定,審核全面性.GS考核價值評分標準表見?附件6最后,公司辦公室

11、在每月27日前審查并匯總各單位申報表,提交給總經(jīng)理審閱后發(fā)布,申報流程結(jié)束.GS具體申報流程圖見?附件7?2 .GS考核評價流程：首先,次月25日前各單位填報月度GS完成情況附件8:“單位月度重點工作完成情況表,自評并完成打分.報公司辦公室初審,審核完成情況是否相符.如遇特殊情況,公司辦公室將做臨時通知,通過0A流程報至公司辦公室.再次,根據(jù)各單位填報的完成情況進行檢查,并在2個工作日內(nèi)編制月度重點工作完成情況通報,報分管領(lǐng)導(dǎo)審核,審核自評打分是否準確,次月29日公司辦收集匯總評價結(jié)果,并提交運營治理部.具體考核評價流程圖見?附件9GS指標內(nèi)容完成時間,原那么上不得超過每月25日,否那么移至下

12、月.跨期的大型工程等工作需提交整體方案,根據(jù)整體方案中的工程里程碑或階段性成果申報為當(dāng)月的期望指標.3 .計算公式各單位重點工作評價得分=單位重點工作評價得分+關(guān)聯(lián)其他單位重點工作的評價得分.各單位重點工作一個考核周期內(nèi)總扣分不得超出3分,扣分超出3分的部門按最多扣3分進行評價；總加分不得超出5分,加分超出5分的部門按最多扣5分進行評價.4 .GS指標填報注意說明填報完整、信息準確.各部門、業(yè)務(wù)單元應(yīng)根據(jù)“單位月度GS申報表中各要素逐項標準填寫.由于填報要素不全導(dǎo)致無法評價視為申報無效.及時性.因每一個考評周期內(nèi)的結(jié)果統(tǒng)計與運用均需得到各部門業(yè)務(wù)單元完成情況輸出之后才能得出加總平均值,故遲交部

13、門將會由組織績效治理辦公室進行考核.第十一條履職考核一考核內(nèi)容1 .考核范圍各一級組織對?組織手冊?中規(guī)定的本單位應(yīng)承當(dāng)?shù)闹卫碡?zé)任沒有有效履行,或者對公司規(guī)章制度、崗位責(zé)任、標準標準、業(yè)務(wù)流程等中明確規(guī)定事項的執(zhí)行存在問題的,需對相應(yīng)的總部職能部門、業(yè)務(wù)單元進行考核.2 .考核標準各一級組織及組織成員未有效履行?組織手冊?中規(guī)定的本組織職能而導(dǎo)致發(fā)生平安事故、質(zhì)量事故、客戶投訴、黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面問題的,每次考核扣分12分.各一級組織及組織成員未有效履行“一級流程中界定的業(yè)務(wù)活動,導(dǎo)致公司或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并造成直接經(jīng)濟損失的每次考核扣分12分.各一級組織及組織成員未有效履行“二級

14、流程或公司制度、程序文件中界定的業(yè)務(wù)活動,導(dǎo)致公司或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并造成直接經(jīng)濟損失的每次考核扣分0.5-1分.各一級組織及組織成員未有效履行“三級流程或作業(yè)規(guī)程SOP、崗位責(zé)任中界定的業(yè)務(wù)流程,導(dǎo)致公司或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并造成直接經(jīng)濟損失的每次考核扣分0.5分.公司?單位專項考核通那么?及其他制度規(guī)定的考核納入組織履職考核范圍,但每個考核周期該工程的考核總扣分不得超過2分.履職考核一個考核周期內(nèi)總扣分不得超出10分,扣分超出10分的部門按最多扣10分進行評價.三、考核規(guī)那么具體考核流程圖見附件?10?第十二條改善舉措考核一、考核內(nèi)容1 .考核來源各考核評價輸出單元對

15、相應(yīng)的部門提出改善需求,各部門針對上一考核周期被考核的常規(guī)KPI指標和履職提出改善舉措,報組織績效治理委員會審批.2 .考核標準改善舉措完成情況評分標準如下：各一級組織及組織成員在未完成改善舉措并且類似問題再次出現(xiàn)那么扣分2分；假設(shè)只完成局部改善舉措且未產(chǎn)生效果那么扣分1分；假設(shè)完成所有改善舉措并優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)流程那么獎勵1分；假設(shè)通過執(zhí)行改善舉措,優(yōu)化了相關(guān)業(yè)務(wù)流程,而且防止了類似風(fēng)險的發(fā)生和損失,減少了相關(guān)事故發(fā)生次數(shù),或在本錢質(zhì)量限制、重大技術(shù)與工藝攻關(guān)方面取得進展那么獎勵2分.二考核規(guī)那么具體改善舉措申報流程圖見?附件11?和改善舉措評價流程圖見?附件12?第十三條組織績效考核計算規(guī)那

16、么一計算流程1.1-5月各部門不考慮公司級指標得分,該部門總績效得分為部門級指標得分；2 .年度6月30日至7月5日期間由財務(wù)資產(chǎn)部計算出半年度各項公司級指標得分,進而計算公司級指標加權(quán)平均得分,由組織績效委員會監(jiān)督執(zhí)行并公布結(jié)果；3 .6月,由運營治理局部別計算出1-6月該部門的部門級指標總平均分,再根據(jù)公司級指標得分、部門級指標平均得分和相關(guān)系數(shù)計算部門績效總得分.二計算公式1. I類部門月度組織績效考核結(jié)果計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標得分計算公司級指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*公司級指標得分-100*相關(guān)系數(shù)1.2+1002. II類部門月度組織績效考核結(jié)果

17、計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標總得分計算公司級指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*公司級指標得分-100*相關(guān)系數(shù)1+1003. III類部門月度組織績效考核結(jié)果計算公式：計算公司級指標值之前月度績效得分=部門級指標總得分計算公司級指標值之后月度績效得分=部門系數(shù)*公司級指標得分-100)*相關(guān)系數(shù)(0.8)+1004. 部門級指標得分=KPI指標1*權(quán)重1+KPI指標2*權(quán)重2+KPI指標3*權(quán)重3+KPI指標4*權(quán)重4+/-GS指標+/-履職考核得分+/-改善措施考核得分部門系數(shù)=部門級指標得分/100第四章考核結(jié)果應(yīng)用第十四條績效工資一月度績效考核1.計算公式：部門

18、月度績效實發(fā)工資=部門月度績效工資總額*績效工資實發(fā)系數(shù)1部門月度績效工資總額=該部門可分配月度績效工資總額*該部門月度考核系數(shù)+該部門月度獎罰金額2部門月度考核系數(shù)二該部門月度考核得分寧1003績效工資實發(fā)系數(shù)=90%2.發(fā)放規(guī)那么：每月實發(fā)各部門績效工資的90%,剩下10%緩發(fā).各部門每個月緩發(fā)的績效工資暫存在其分管領(lǐng)導(dǎo)處,形成半年度績效考核資金池.二半年度績效考核1 .計算公式：部門半年度績效工資總額=半年度績效緩發(fā)工資*該部門半年度考核系數(shù)-績效工資實發(fā)系數(shù)1半年度績效緩發(fā)工資二口-6月該部門度績效工資*1-績效工資實發(fā)系數(shù)2部門半年度考核系數(shù)二部門半年度考核得分寧1002 .發(fā)放規(guī)那么：分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門半年度考核結(jié)果發(fā)放或扣除緩發(fā)局部績效工資1-6月部門績效工資總和的10%.三年度績效考核1 .計算公式：部門年度績效工資總額=半年度績效緩發(fā)工資*部門年度考核系數(shù)-績效工資實發(fā)系數(shù)1半年度績效緩發(fā)工資二17-12月該部門績效工資*1-績效工資實發(fā)系數(shù)2部門年度考核系數(shù)=【30%部門半年度考核得分+70%年度經(jīng)營目標責(zé)任狀得分】一1002 .發(fā)放規(guī)那么分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門年度考核結(jié)果發(fā)放