技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易格局影響的理論研究(1)

1、技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易格局影響的理論研究(1)論文內(nèi)容論文摘要：技術(shù)進(jìn)步在國際貿(mào)易開展中的重要性日益提升。本文主要回憶了技術(shù)進(jìn)步對(duì)于國際貿(mào)易格局影響的有關(guān)理論，闡述了這些理論對(duì)于我國參與國際分工和國際貿(mào)易的啟示，并為我國參與國際貿(mào)易提出有益的建議。論文關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步 貿(mào)易格局技術(shù)進(jìn)步與貿(mào)易格局的國際貿(mào)易理論(一) 技術(shù)差距模型 技術(shù)差距模型由波斯納(Posner)于1961年在?國際貿(mào)易和技術(shù)變化?一文中提出。波斯納認(rèn)為技術(shù)差距是國家間開展貿(mào)易的一個(gè)重要原因，一國的技術(shù)優(yōu)勢(shì)使其在獲得出口市場(chǎng)方面占有優(yōu)勢(shì)，當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，因此可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因

2、新技術(shù)會(huì)隨著專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資、國際貿(mào)易等途徑流傳到國外，當(dāng)一國創(chuàng)新的技術(shù)為外國模擬時(shí)，外國即可自行消費(fèi)而減少進(jìn)口，創(chuàng)新國漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場(chǎng)，因技術(shù)差距產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸壓縮。隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模擬國掌握，使技術(shù)差距消失。貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模擬國可以消費(fèi)出滿足其對(duì)該產(chǎn)品的全部需求的時(shí)候。由于技術(shù)差距產(chǎn)生的貿(mào)易格局是：技術(shù)創(chuàng)新的興隆國家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)口傳統(tǒng)產(chǎn)品;落后國家進(jìn)口創(chuàng)新產(chǎn)品，出口傳統(tǒng)產(chǎn)品。(二)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論 1966 年哈佛大學(xué)教授雷蒙德bull;弗農(nóng)(Raymand Vernon，1966)在?產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資?一文中提出了產(chǎn)品

3、生命周期理論，而后威爾士(Wells)又進(jìn)展了擴(kuò)展，詳細(xì)而深化地論證了技術(shù)決定國際貿(mào)易格局的觀點(diǎn)。弗農(nóng)把國家依次分成創(chuàng)新國(一般為最興隆國家)、次興隆國家、開展中國家。 把產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段，即新產(chǎn)品階段，成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，創(chuàng)新國利用其擁有的壟斷技術(shù)優(yōu)勢(shì)，開發(fā)新產(chǎn)品，由于產(chǎn)品尚未完全成型，技術(shù)上未加完善，加之競爭者少，國內(nèi)市場(chǎng)就能滿足其攝取高額利潤的要求等，產(chǎn)品極少出口到其他國家，絕大部分產(chǎn)品都在國內(nèi)銷售。而在成熟產(chǎn)品階段，由于創(chuàng)新國技術(shù)壟斷和市場(chǎng)壟斷地位的打破，競爭者增加，市場(chǎng)競爭劇烈，替代產(chǎn)品增多，產(chǎn)品的附加值不斷降低，企業(yè)越來越重視產(chǎn)品本錢的下降，擁有較低

4、的本錢的企業(yè)開始處于越來越有利的地位，且創(chuàng)新國和次興隆國家市場(chǎng)開始出現(xiàn)飽和，為降低本錢，抑制國內(nèi)外競爭者，企業(yè)紛紛到開展中國家投資建廠。在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的消費(fèi)技術(shù)、消費(fèi)規(guī)模及產(chǎn)品本身已經(jīng)完全成熟，這時(shí)對(duì)消費(fèi)者技能要求不高，原來新產(chǎn)品企業(yè)的壟斷技術(shù)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)消失，本錢、價(jià)格因素已經(jīng)成為決定性的因素，這時(shí)開展中國家已經(jīng)具備明顯的本錢因素優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新國和次興隆國家為進(jìn)一步降低消費(fèi)本錢，開始大量地在開展中國家投資建廠，再將產(chǎn)品遠(yuǎn)銷至創(chuàng)新國和第三國市場(chǎng)。新產(chǎn)品的主要進(jìn)出口國家及貿(mào)易格局變化如表1所示。(三)南北貿(mào)易動(dòng)態(tài)一般平衡模型 史格斯羅姆、安南特和迪諾波羅于1990年共同發(fā)表了?一個(gè)熊彼特的產(chǎn)品生

5、命形式?一文，他們將弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期模型思想與熊彼特創(chuàng)新性破壞的產(chǎn)品創(chuàng)新觀加以結(jié)合，提出了一個(gè)南北貿(mào)易的動(dòng)態(tài)一般平衡模型。在該模型中，產(chǎn)品生命周期的長短以及產(chǎn)品貿(mào)易格局的變化均源于RD活動(dòng)，廠商間的研發(fā)競爭決定了北方產(chǎn)品創(chuàng)新的速度。一個(gè)企業(yè)在RD活動(dòng)中投入的資源越多，它贏得競爭的概率就越大;而且，每項(xiàng)RD競爭延續(xù)的時(shí)間與RD投入的總資源是成正比的。由于RD競爭獲勝者在制度規(guī)定的專利權(quán)限內(nèi)可以享受壟斷利潤，興隆國家的廠商為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤最大化，就會(huì)不斷加大RD投入，推動(dòng)產(chǎn)品生命周期的延長。 此模型說明，在南北貿(mào)易中，一個(gè)企業(yè)在RD活動(dòng)中投入的資源越多，它在國際競爭中就越具有優(yōu)勢(shì)，就可以將其新產(chǎn)

6、品出口到其他國家去，并能獲得專利保護(hù)期限內(nèi)技術(shù)進(jìn)步帶來的壟斷利潤。(四)格羅斯曼赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型 格羅斯曼赫爾普曼于1992年發(fā)表的?質(zhì)量階梯和產(chǎn)品生命周期?一文，提出了一個(gè)具有內(nèi)生創(chuàng)新和模擬、質(zhì)量競爭的兩國產(chǎn)品生命周期模型。該模型認(rèn)為因?yàn)楸狈綋碛兴刭|(zhì)較高的勞動(dòng)力和先進(jìn)設(shè)備，所以技術(shù)創(chuàng)新一般發(fā)生在北方;南方國家可以在進(jìn)口北方國家產(chǎn)品的過程中進(jìn)展技術(shù)模擬，北方的創(chuàng)新和南方的模擬互相作用構(gòu)成動(dòng)態(tài)平衡。因?yàn)槊恳活惍a(chǎn)品都存在一個(gè)質(zhì)量階梯，所以北方國家可以通過創(chuàng)新進(jìn)步產(chǎn)品質(zhì)量而獲得一段時(shí)期的市場(chǎng)壟斷。南方國家的有效模擬可以打破北方的壟斷 ，利用本錢優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)一部分市場(chǎng)份額，直到北方的下一個(gè)技術(shù)創(chuàng)

7、新開始，這樣的不斷循環(huán)形成產(chǎn)品周期。創(chuàng)新帶來模擬，模擬刺激創(chuàng)新，南北兩方都可以沿著質(zhì)量階梯上升。但是，由于北方在開展研究上使用更多的資源，所以北方技術(shù)創(chuàng)新的速率高于南方技術(shù)模擬的速率，造成南北方存在一個(gè)較大的技術(shù)缺口。 本模型提醒出南北之間貿(mào)易與增長不斷推動(dòng)的微觀根底就是企業(yè)家對(duì)RD投資決策的理性選擇。而且，該模型對(duì)于給定產(chǎn)業(yè)中市場(chǎng)份額與貿(mào)易形勢(shì)的演進(jìn)給出了合理的解釋和符合實(shí)際的預(yù)測(cè)，說明了南方國家貿(mào)易條件得不到改善的原因。同時(shí)，該模型還強(qiáng)調(diào)了國家政府對(duì)技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易格局的影響，假設(shè)北方政府增進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的政策，那么其技術(shù)創(chuàng)新速度越快;假設(shè)南方政府采取鼓勵(lì)技術(shù)模擬的政策，那么其技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度越快

8、。 (五)蛙跳增長模型 布雷茲斯、克魯格曼和齊登于1986 年在?國際競爭中的蛙跳：國家技術(shù)領(lǐng)先地位的周期理論?一文中提出了一個(gè)國際競爭的蛙跳增長模型。該模型指出后進(jìn)國家具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，政府通過有利于技術(shù)開發(fā)的政策，后進(jìn)國家可以趕超先進(jìn)國家，而先進(jìn)國家的指導(dǎo)地位那么可能固定。其原因在于：從興隆國家的角度而言，一方面，在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時(shí)，規(guī)模收益遞增可以強(qiáng)化興隆國家的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先地位，而在沒有發(fā)生邊際技術(shù)變遷時(shí)，興隆國家因受高工資程度和既得利益的影響，它可能會(huì)延遲對(duì)新技術(shù)的采用;另一方面，興隆國家對(duì)舊技術(shù)已有消費(fèi)經(jīng)歷，新技術(shù)初始反而不如舊技術(shù)有效率，而開展中國家那么更愿意采用那些最初效益不高但潛

9、力很大的新技術(shù)。 蛙跳增長模型說明國家之間的優(yōu)勢(shì)不是絕對(duì)的，假設(shè)開展中國家把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)，即通過邊干邊學(xué)等過程產(chǎn)生更多的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，便可以在該技術(shù)先進(jìn)的部門獲得比較優(yōu)勢(shì)，并從動(dòng)態(tài)的角度不斷強(qiáng)化這種優(yōu)勢(shì)，從而縮短與興隆國家之間的差距，最終完全有可能趕上并超過興隆國家，在此過程中，其貿(mào)易格局也會(huì)隨之變化。根據(jù)技術(shù)進(jìn)步規(guī)律開展國際分工和國際貿(mào)易(一)技術(shù)進(jìn)步是決定企業(yè)和國家比較優(yōu)勢(shì)和外貿(mào)競爭力的決定性因素 從南北貿(mào)易模型和格羅斯曼赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型中可以看出，一個(gè)企業(yè)在RD上投入越多，它在國際競爭中就越可能處于比較優(yōu)勢(shì)，就越可能將其產(chǎn)品出口到其他國家，獲得專利期限內(nèi)的壟斷高額利潤。同時(shí)，北方

10、國家由于技術(shù)和貿(mào)易的壟斷優(yōu)勢(shì)，不斷從科技開展中獲得更多的技術(shù)創(chuàng)新。北方國家的技術(shù)向南方國家轉(zhuǎn)移的過程中，存在著明顯技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)滯，使得南方國家必須經(jīng)過一段時(shí)間后才能進(jìn)展模擬性的消費(fèi)。在這種貿(mào)易格局中，由于興隆國家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和開展中國家的技術(shù)落后，南北雙方的經(jīng)濟(jì)開展程度也可能在不斷的拉大。因此，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步是開展國際分工和國家貿(mào)易的根基，是保證貿(mào)易利益的必由之路。(二)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新的才能 技術(shù)進(jìn)步包括技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模擬。根據(jù)技術(shù)差距模型，開展中國家可以積極引進(jìn)和承接興隆國家的先進(jìn)技術(shù)，在技術(shù)模擬的同時(shí)，不斷提升技術(shù)吸收消化的才能，培養(yǎng)自己的技術(shù)創(chuàng)新程度。從蛙跳模型中也可以看出，國際貿(mào)易的格局不是一

11、成不變的，假設(shè)開展中國家可以把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)，邊干邊學(xué)，完全可以在一些行業(yè)實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速開展。(三)根據(jù)技術(shù)規(guī)律促進(jìn)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造晉級(jí) 隨著我國經(jīng)濟(jì)的開展壯大以及我國勞動(dòng)法最低工資的施行，我國的勞動(dòng)資源優(yōu)勢(shì)將逐漸被削弱，甚至消失，這些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)隨之轉(zhuǎn)移到其他開展中國家。因此，根據(jù)技術(shù)進(jìn)步規(guī)律進(jìn)展產(chǎn)業(yè)構(gòu)造晉級(jí)是大勢(shì)所趨。(四)政府所起的重要作用 從南北貿(mào)易模型和格羅斯曼赫爾普曼的產(chǎn)品生命周期模型中可以看出，假設(shè)南方政府采取措施加快技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度，南方國家模擬消費(fèi)新產(chǎn)品的時(shí)間就會(huì)縮短，有利于南北經(jīng)濟(jì)差距的縮小。同時(shí)南方國家政府通過制定產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，南方國家的技術(shù)創(chuàng)新才能會(huì)得到很大的提升，也有助于更好的把握后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)蛙跳效應(yīng)。因此，政府制定的貿(mào)易政策