雙體系---分級管控制度

1、雙體系 - 分級管控制度兩體系資料2017 年第三版淄博市周村華洋交通器材有限公司風險分級管控制度2017 年 11 月修訂編制： 安全生產(chǎn)辦公室簽發(fā)：交通器材第三版22017年兩體系資料2017 年第三版風險分級管控制度一總則：對本公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源進行辨識與評價，制定風險控制措施，并對其實施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。二范圍：本制度適用于公司的危害因素辨識，風險分析、評價、分級、管控等全過程的管理工作。三編制依據(jù)DB37/T 28822016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016 版）DB37/T 29742017 工

2、貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則四術(shù)語和定義1 風險 risk 生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險 =可能性×嚴重性。2 可接受風險 acceptable risk 根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。3 重大風險 major risk 發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。4 危險源 hazard 可能導致人身傷害和 （或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。 注：在分析生

3、產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。5 風險點 risk site 風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。6 危險源辨識 hazard identification識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。7 風險評價 risk assessment 對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。交通器材第三版32017年兩體系資料2017 年第三版8 風險分級 ris

4、k classification 通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。9 風險分級管控risk classification management and control按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。10 風險控制措施 risk control measure 企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。11 風險信息 risk information 風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責

5、任人等一系列信息的綜合。12 風險分級管控清單risk classification control list企業(yè)各類風險信息（ 11）的集合。五風險分級管控建設基礎要求1. 成立組織機構(gòu)公司成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人以及各類專業(yè)技術(shù)人員組成的風險分級管控領(lǐng)導小組，主要負責人全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，分管負責人及各崗位人員應負責分管范圍內(nèi)的風險分級管控工作。公司相關(guān)責任制度詳見兩體系責任制。2. 實施全員培訓將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本單位風險類別、危險源辨識和風險評

6、價方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施，并保留培訓記錄。3 編寫體系文件建立風險分級管控制度、作業(yè)指導書、風險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設備設施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件，確定危險源辨識、分析、風險評價方法及等級判定標準。交通器材第三版42017年兩體系資料2017 年第三版六風險分級管控建設工作要求1 組織有力、制度保障：企業(yè)應建立由主要負責人牽頭的風險分級管控組織機構(gòu)，應建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。2 全員參與、分級負責：企業(yè)從基層操作人員到最高管理者，

7、應參與風險辨識、分析、評價和管控；企業(yè)應根據(jù)風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。3 自主建設、持續(xù)改進 ：企業(yè)應依據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)實施指南，建設符合本企業(yè)實際的風險分級管控體系。企業(yè)應自主完成風險分級管控體系的制度設計、文件編制、組織實施和持續(xù)改進，獨立進行危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關(guān)具體工作。4 系統(tǒng)規(guī)范、融合深化 ：企業(yè)風險分級管控體系應與企業(yè)現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合，應在企業(yè)安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎上，進一步深化風險分級管控，形成一體化的安全管理體系，使風險分級管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動

8、全過程。5 注重實際、強化過程 ：企業(yè)應根據(jù)自身實際，強化過程管理，制定風險管控體系配套制度，確保體系建設的實效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關(guān)鍵風險點，合理確定管控層級，完善控制措施，確保重大風險得到有效管控。6 激勵約束、重在落實：企業(yè)應建立完善的風險管控目標責任考核制度，形成激勵先進、約束落后的工作機制。應按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。七工作程序和內(nèi)容1 風險點確定交通器材第三版52017年兩體系資料2017 年第三版1.1 風險點劃分原則設施、部位、場所、區(qū)域風險點

9、劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，我公司風險點劃分可按照原料、產(chǎn)品儲存區(qū)域、生產(chǎn)車間或裝置、公輔設施等功能分區(qū)進行劃分。操作及作業(yè)活動對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分應當涵蓋我公司生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應作為風險點。1.2 風險點排查風險點排查的內(nèi)容按照風險點劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，確定包括風險點名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風險點統(tǒng)計表。風險點排查的方法風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上

10、述幾種方法的結(jié)合等進行。2 危險源辨識2.1 辨識方法我公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單。企業(yè)可以針對設備設施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，建立設備設施清單。2.2 辨識范圍交通器材第三版62017年兩體系資料2017 年第三版危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設

11、施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。2.3 危險源辨識應對全體員工進行危險源辨識方法的培訓，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險源辨識。辨識時應依據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，應充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版中提及的較大危險因素。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分

12、為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上相對獨立，既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。運用安全檢查表法（ SCL）對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。交通器材第三版72017年兩體系資料2017 年第三版3 風險評價3.1 風險評價方法我公司宜選擇風險矩陣分析法（LS）對風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴從高的原則判定評價級別。

13、風險矩陣分析法（簡稱 LS），R=L×S，其中 R 是風險值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L 是事故發(fā)生的可能性； S 是事故后果嚴重性； R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。我公司生產(chǎn)過程中的危險源辨識采用工作危害分析法 JHA、設備設施等采用安全檢查表法 SCL，應結(jié)合風險矩陣分析法（ LS）認定相應的風險評價級別。3.2 風險評價準則在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結(jié)合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術(shù)標準；本單位

14、的安全管理、技術(shù)標準；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的投訴。表 1-1 事故發(fā)生的可能性（L）判定準則等級標準在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），5或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，4但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害3的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。交通器材第三版82017年兩體系資料2017 年第三版危害

15、一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去2偶爾發(fā)生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)1程。極不可能發(fā)生事故或事件。表 1-2事件后果嚴重性（ S）判定準則法律、法規(guī)等級人員直接經(jīng)濟損失停工企業(yè)形象及其他要求5違反法律、法規(guī)和標死亡100 萬元以上部分裝置（ >2套）重大國際影響準或設備4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能50萬元以上2套裝置停工、或設行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影力備停工響不符合上級公司或行截肢、骨折、1 套裝置停工或設3業(yè)的安全方針、制度、聽力喪失、1萬元以上地區(qū)影響備規(guī)定等慢性病2不符合企業(yè)的

16、安全操輕微受傷、1萬元以下受影響不大，幾乎公司及周邊范作程序、規(guī)定間歇不舒服不停工圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表 1-3安全風險等級判定準則（ R）及控制措施風險值風險等級應采取的行動 / 控制措施實施期限20-25A/1 級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改立刻進措施進行評估15-16B/2 級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，立即或近期整改定期檢查、測量及評估9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及2 年內(nèi)治理溝通4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、 作業(yè)指導書但需定期檢有條件、有經(jīng)費時治理查1-3E/5 級稍有危險

17、無需采用控制措施需保存記錄表 1-4風險矩陣表交通器材第三版92017年兩體系資料2017 年第三版5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險后4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險果3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險等2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險級1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險123453.3 風險評價與分級根據(jù)確定的評價方法與風險判定準則進行風險評價，判定風險等級。風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，將各評價級別劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險等風險級別，分別用“紅橙黃藍”四種顏色表示，評價出其他級數(shù)評價級別的企業(yè)在進行風險分級劃分時參照以下原

18、則，結(jié)合自身可接受風險實際進行劃分。E 級 5 級 藍色 可接受危險：班組、崗位管控。D級 4 級 藍色 輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級 3 級 黃色 顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B 級 2 級 橙色 高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。A 級 1 級 紅色 極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。3.4 確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、

19、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；交通器材第三版102017年兩體系資料2017 年第三版發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險化學品重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10 人及以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。3.5 風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。3.6 風險控制措施的制定與實施制定風險控制措施時應從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施這五類中進行選擇。風險控制措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)

20、營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。設備設施類危險源通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應制定補充建議措施并實施，直至風險可以接受。風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風險；是否已選定了最佳的解決方案；交通器材第三版1120

21、17年兩體系資料2017 年第三版是否會被應用于實際工作中。4 風險分級管控4.1 風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、車間級、班組和崗位級，根據(jù)本單位機構(gòu)設置情況，對風險管控層級進行合并，我公司分為公司級和班組級。編制風險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)

22、定及時更新。5 風險告知5.1 公司建立安全風險公告制度， 在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。5.2 根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。6 文件管理公司應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重