證券從業(yè)人員行為守則(格式)

1、工作行為規(guī)范系列證券從業(yè)人員行為守則（格式）（標(biāo)準(zhǔn)、完整、實(shí)用、可修改）GL實(shí)用范本 | DOCUMENT TEMPLATE編號(hào)：FS-QG-58006證券從業(yè)人員行為守則（格式）Codeofconductforsecuritiespractitionersformat說明：為規(guī)范化、制度化和統(tǒng)一化作業(yè)行為，使人員管理工作有章可循，提高工作效率和責(zé)任感、歸屬感，特此編寫。為提高證券從業(yè)人員的自律意識(shí)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”，及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”，供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。證券從業(yè)人

2、員執(zhí)業(yè)操守（十六字）遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)廉潔自律文明服務(wù)證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則（八要十不準(zhǔn)）八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)章制度；2、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力；3、要堅(jiān)持“公平、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚；6、要服從管理，規(guī)范服務(wù)，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中由現(xiàn)的各種矛盾；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣證券；2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利出；3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；4、不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易記錄擅作更改；5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項(xiàng)及有關(guān)交易情況；7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托；8、不準(zhǔn)為客戶透支；9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場(chǎng)