證券交易試題三

1、如有幫助歡迎下載支持2. 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是(B)。A. 證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模B. 證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998D號上市公司股東大會規(guī)范意見規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后(C)內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。A.1個月B.25天C

2、.2個月D.90天7. 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司(無紙化交易模式)辦理過戶的是(D)。A. 股票B. 基金C. 無紙化國債D. 憑證式國債18. 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分(B)。A. 券種B. 回購期限C. 債券利率D. 債券價格19. 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(D)。A. 上市公司的詳細(xì)資料B. 公司和行業(yè)的研究報告C. 經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究D. 有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告20. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(C)。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會21. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)

3、則的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(A)。A. 數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣B. 數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣C. 數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。22. 為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(C)的規(guī)定。A. 貨幣政策B. 財政政策C. 產(chǎn)業(yè)政策

4、D. 價格政策23. 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所(C)辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。A. 市場總監(jiān)B. 總經(jīng)理C. 會員部D. 會員大會常委會29. 證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(B)審核批準(zhǔn)。A. 交易所總經(jīng)理B. 交易所理事會C. 交易所會員大會D. 交易所會員管理部門30. 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是(C)。A. 違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C. 喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格3如有幫助歡迎下載支持D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、

5、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。C選項是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的原因，而非合規(guī)風(fēng)險。31. 根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為(D)。A. 實際發(fā)行價格B. 第一筆買入申報價C. 平均發(fā)行價D.發(fā)行底價33.假設(shè)XX票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示。XX股票某時點申報價格和數(shù)量買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)賣三5.40800賣二5.39300賣一5.382000買一5.371500買二5.36800買三5.351800假定投資該股票的客戶錢大寶此時向

6、交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為(C)。A. 成交300股，價格為539元B. 成交1800股，價格為535元C. 成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元D. 成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元由于是限價買入指令，在限價范圍內(nèi)找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。37. 證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向(D)報告。A.證券登記結(jié)算公司C.證券承銷商D.

7、證券交易所38. 無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括(A)。A.公示處分C. 沒收非法所得D. 罰款對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為(B)元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.86已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計利息額的計算公式，可得：應(yīng)計利息額=債券面值費面利率W

8、65(天)>計息天數(shù)=100X5險365X136P1.86元)。41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為(B)日。(R為股權(quán)登記日)A.RB.R+1C.R+2D.R+343. 關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是(D)。A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購>>深交所C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除上交所D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以

9、A選項說法錯誤;B選項屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項屬于上海證券交易所的登記方式。44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為(C)元。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001按上證50ETF的做法，買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。46. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括(C)。A. 上證A股指數(shù)B. 上證綜合指數(shù)C. 上證100指數(shù)D. 上證紅利指數(shù)上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指

10、數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。48. 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后(D)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.15個工作日內(nèi)B.20個工作日內(nèi)C.10個工作日內(nèi)D.5個工作日內(nèi)49. 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是(B)。A. 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B. 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購當(dāng)有效申購總量小于該

11、次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理C. 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍50. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，必須滿足最近(C)年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。A.3B.4C.2D.1證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。52. 采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的(B)個工

12、作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。A.1B.3C.5D.753. 每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的(C)。A.10%B.15%C.20%D.25%54. 按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到(D)及其代理點開立證券賬戶。A. 商業(yè)銀行B. 證券交易所C. 證券公司D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司55. 證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(D)自主選擇。A. 資金數(shù)量B. 交易量C. 交易品種D. 時間和條件56. 李明所在的證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資

13、產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構(gòu)的凈資本是()億元。凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)>30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=50-(9+0.5)30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。A.45.55B.47.55C.46.95D.46.3558.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于()人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的(D)。A.1，5%B.3，8%C.5，10%D.2，10%1 .信息技術(shù)風(fēng)險控制的措

14、施包括(BC)。A. 通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模XB. 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C. 制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播X信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施除B、C選項外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。3. 證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有(ACD)。A. 流動性B. 收益性C.有效性D.穩(wěn)定性4. 證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有(BD)。A. 具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格X的證券公司>>經(jīng)中國證

15、監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰>>一年D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度5. 根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進行柜臺委托時，必須提供(BD)。A. 投資者資金賬戶卡B. 委托人身份證C. 其他能證明投資者身份的材料D. 投資者證券賬戶卡6. 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息(BCD)。A. 轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量XB. 股份統(tǒng)計信息C. 成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額D. 成交金額最大的5家會員營業(yè)部的

16、名稱及其買人、賣出數(shù)量7. 對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的(CD)解凍。A. 賬戶B. 密碼C. 證券D. 資金8. 個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有(BD)。A. 單位介紹信B. 證券賬戶卡C. 住址證明D. 本人身份證明文件9. 根據(jù)證券法的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有(ABD)。A. 最近2年連續(xù)虧損10如有幫助歡迎下載支持B. 有重大違法行為C. 凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化不符合公

17、司債券上市條件：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；公司最近2年連續(xù)虧損。12. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有(BD)。A. 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托B. 投資者賣出證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托C. 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托D. 投資者買進證券時，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托我國只有在賣出時可以零數(shù)委托13. 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有(ACD)。A. 口頭或書面警示B. 罰款C. 要求相關(guān)投資者提交書面承諾D. 限制相關(guān)證

18、券賬戶交易口頭或書面警示；約見談話；要求相關(guān)投資者提交書面承諾；限制相關(guān)證券賬戶交易；報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；上報中國證監(jiān)會查處。14. 上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是()。A. 股東大會同意本次配股的決議B. 法律意見書C. 中國證監(jiān)會同意配股函D. 配股說明書15. 證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括(ABC)。證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A. 登記B. 存管19. 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯誤的有(BCD)。A. 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的

19、股票賬戶和資金賬戶B. 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所每月C. 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度不屬于D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法的處罰20. 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是()。21. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(AB)情形之一時，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。A. 因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個中期告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還B. 因公司股東權(quán)益為

20、負(fù)值而被暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正C. 因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個季度報告審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還D. 因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個年度報告審計結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正22. 證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是(ABCD)。A. 相互促進B. 相互制約C. 證券發(fā)行是證券交易的前提D. 證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行23. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于(BC)。A. 認(rèn)購方式不同XB. 發(fā)行價格的確定方式不同C. 認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同D.

21、承銷方式不同X這兩者在認(rèn)購方式和承銷方式上沒有區(qū)別。24. 股權(quán)登記變更的種類有(ABC)。A. 交易性變更B. 賬戶掛失變更13如有幫助歡迎下載支持C.非交易性變更D.托管券商變更26. 目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有(BDA. 交易方式B. 交易場所C. 賬戶數(shù)量D. 賬戶用途按照交易場所劃分，可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶：按照賬戶用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。27. 推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有(ABCDA. 發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用B. 方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓C. 為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序D

22、. 避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)37. 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是(ABC)A. 傭金B(yǎng). 過戶費C. 印花稅D. 風(fēng)險保證金38. 關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是(ABCDA. 在“委托價格”項填報股東大會議案序號B. 投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入C. 深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)D. 投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”39. 在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮(ACD)素。A. 申購情況B. 主承銷商XC. 其他市場因素D. 發(fā)行人募集資金目標(biāo)網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，申

23、購結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)申購情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場因素確定發(fā)行價格。40. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點有(ABD)多銀行制;券商是會計、銀行是出納;證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對;全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等A. 多銀行制B. 券商是會計、銀行是出納C. 券商提供另路查詢銀行提供D.銀行負(fù)責(zé)總分核對2. 國債代保管單可以替代國債實物券入庫。(B)3. 按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時可向客戶收取一定的傭金和過戶費。(B)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無須

24、辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上5. 投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。(A)6. 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。(B)基金管理人提供8. 我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。(A)A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。15. 按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所(應(yīng)該是中國結(jié)算公司深圳分公司)要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變

25、化情況。(B)16. 上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進行交收指令對盤。(B)無須17. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。(B)債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。18. 深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中X托管的制度。(B)深圳證券交易所目前實行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。22.為了對固定收益平臺交易進行嚴(yán)格規(guī)范，詢價交易方式下，被詢價報價后不得撤銷其報價。(B)在詢價方接受前，被詢價方可撤銷其報價。26. 根據(jù)凈額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并

26、計算。(A)27. 目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。(B)采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。28. 在交收日最終交收時點，證券公司(應(yīng)該是登記結(jié)算公司)根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。(B)33. “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級明細(xì)記錄賬戶。(A)34. 持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。(B)5%以上即為內(nèi)幕信息35. 證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的主要場所。(B)證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營場所37. 管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。(B)作為交易成本直接扣除。38. 目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫。(B)目前，滬、深證券交易所企業(yè)債券回購設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫，與現(xiàn)行的國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫并行。40. 在場