Kpdkqf2010證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷(六)-答案解析

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上|生活|一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. |-郭敬明證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試卷(六)單項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題1分，共60分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求無(wú) 1、我國(guó)股市的股權(quán)分置改革完成后將實(shí)行“新老劃斷”措施?！靶吕蟿潝唷钡暮x是()。 A.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股 B.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股 C.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分國(guó)有股和法人股 D.首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股 【正確答案】：B 

2、;   【答案解析】：股權(quán)分置改革的目的是解決流通股和非流通股之間的流通制度差異。為了防止舊問(wèn)題解決后再出現(xiàn)新問(wèn)題，改革后首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。這就是“新老劃斷”的含義。無(wú) 2、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于()。 A.公募證券 B.私募證券 C.政府債券 D.金融債券 【正確答案】：B    【答案解析】：定向增發(fā)方式是向特定投資者發(fā)行的，屬于私募證券，而不是公募證券，A不正確；上市公司不是政府，也不一定是金融機(jī)構(gòu)，所以不是政府證券或金融證券，C和D不正確。無(wú) 3、按()，基金可分為國(guó)債基金

3、、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。 A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式 C.投資標(biāo)的 D.基金運(yùn)作方式不同 【正確答案】：C    【答案解析】：按投資標(biāo)的分，債券可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等無(wú) 4、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是()。 A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D.特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 【正確答案】：B    【答案解析】：第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的推出，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。無(wú) 5、投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或者債券指數(shù)，收

4、益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，這種基金叫做()。 A.衍生證券投資基金 B.貨幣市場(chǎng)基金 C.指數(shù)基金 D.國(guó)債基金 【正確答案】：C    【答案解析】：指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代出現(xiàn)的新的基金品種，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加，反之，收益減少。無(wú) 6、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推出的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品屬于()。 A.金融期貨 B.金融期權(quán) C.金融互換 D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 【正確答案】：D    【答案解析】：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生工具主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的

5、各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。無(wú) 7、在期貨交易中，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)要求交易者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)到()。 A.初始保證金水平 B.最高保證金水平 C.最低保證金水平 D.平均保證金水平 【正確答案】：A    【答案解析】：保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的510。無(wú) 8、2006年9月推出全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨的是()。 A.紐約證券交易所 B.新加坡交易所 C.東京證券交易所 D.深圳證券交易所 【正確答案】：B    【答案解析】：新加坡交易所(SGx)于

6、2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。無(wú) 9、某投資者購(gòu)買(mǎi)了l張年利率為lO%的債券，其名義收益率是10。如果當(dāng)年通貨膨脹率為lO，則投資者的實(shí)際收益率是()。 A.O B.5 C.10 D.20 【正確答案】：A    【答案解析】：實(shí)際收益率=名義收益率一通貨膨脹率。無(wú) 10、債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。 A.50 B.60% C.70 D.80 【正確答案】：D    【答案解析】：債券基金應(yīng)有80以上的資產(chǎn)投資于債券，考生還應(yīng)注意的是，股票基金應(yīng)有60以上的

7、資產(chǎn)投資于債券。無(wú) 11、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割時(shí)必須比實(shí)際交割日提前()個(gè)營(yíng)業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。 A.1 B.2 C.3 D.4 【正確答案】：B    【答案解析】：美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨的交割日期為合約月份的任一營(yíng)業(yè)日，但是必須比實(shí)際交割日提前2個(gè)工作日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。無(wú) 12、證券發(fā)行的()不能決定流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。 A.日期 B.種類(lèi) C.數(shù)量 D.方式 【正確答案】：A    【答案解析】：決定疏通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行的主要因素有：證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量及方式，故答案為A。無(wú) 13、可轉(zhuǎn)換債券的回

8、售是指公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)()轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人按事先約定的價(jià)格將所持的可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。 A.低于 B.高于 C.等于 D.不確定 【正確答案】：A    【答案解析】：這是回售的基本概念?？忌€應(yīng)掌握贖回的概念。無(wú) 14、金融期權(quán)的()取決于期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。 A.市場(chǎng)價(jià)值 B.內(nèi)在價(jià)值 C.時(shí)間價(jià)值 D.票面價(jià)值 【正確答案】：B    【答案解析】：內(nèi)在價(jià)值也稱(chēng)履約價(jià)值，是期權(quán)合同本身所具有的價(jià)值，也就是期權(quán)的買(mǎi)方如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得

9、的收益。無(wú) 15、交易者的委托通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則直接匹配撮合，完成交易的交易方式為()。 A.做市商方式 B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方式 C.場(chǎng)外交易方式 D.競(jìng)價(jià)方式 【正確答案】：D    【答案解析】：競(jìng)價(jià)方式又稱(chēng)為指令驅(qū)動(dòng)方式，是指交易者的委托通過(guò)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入撮合中心后，按照一定的規(guī)則(如價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先)直接匹配撮合，完成交易。目前，我國(guó)的上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所的交易系統(tǒng)都采取的是指令驅(qū)動(dòng)的競(jìng)價(jià)交易方式。無(wú) 16、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比

10、前期高，這種債券叫()。 A.單利債券 B.復(fù)利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進(jìn)利率債券 【正確答案】：D    【答案解析】：本題考查基本概念。無(wú) 17、不得進(jìn)入證券交易所的證券商是()。 A.會(huì)員證券商 B.非會(huì)員證券商 C.會(huì)員承銷(xiāo)商 D.會(huì)員證券自營(yíng)商 【正確答案】：B    【答案解析】：只有是會(huì)員的證券商才能進(jìn)入證券交易所，故答案為B。無(wú) 18、股東權(quán)利中，最重要的是()。 A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B.利潤(rùn)分配權(quán) C.剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán) D.公司決策參與權(quán) 【正確答案】：D    

11、;【答案解析】：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。無(wú) 19、股改后的公司非流通股股份在方案實(shí)施一年以后出售，在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)()。 A.10；20 B.5；15 C.10；15 D.5；lO 【正確答案】：D    【答案解析】：這是上市公司股權(quán)分置改革管理辦法的規(guī)定。無(wú) 20、新中國(guó)成立后金融債券發(fā)行始于()。 A.1982年 B.1984年 C.1985年 D.1983年 【正確答案】：A    【答案解析】：1982年中國(guó)

12、國(guó)際信托投資公司在日本發(fā)行了外國(guó)金融債券，新中國(guó)第一次發(fā)行金融債券。無(wú) 21、2004=12月30日，()募集設(shè)立了“上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金”。 A.華夏基金管理公司 B.易方達(dá)基金管理公司 C.南方基金管理公司 D.博時(shí)基金管理公司 【正確答案】：A    【答案解析】：上證50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的管理人是華夏基金管理有限公司，基金托管人是中國(guó)工商銀行股份有限公司。無(wú) 22、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以()方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。 A.集合競(jìng)價(jià) B.數(shù)量?jī)?yōu)先定價(jià) C.公開(kāi)競(jìng)價(jià) D.時(shí)間優(yōu)先定價(jià) 【正確答案】：C

13、60;   【答案解析】：本題考查基本概念。無(wú) 23、上海證券交易所開(kāi)始編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)的時(shí)間是()。 A.1992年8月15日 B.1992年7月15日 C.1991年7月15日 D.1990年7月15日 【正確答案】：C    【答案解析】：上海證券交易所從1991年7月15日起，編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)。它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。無(wú) 24、()是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。 A.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) B.銀

14、行承兌匯票市場(chǎng) C.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng) D.金融同業(yè)拆信市場(chǎng) 【正確答案】：D    【答案解析】：金融同業(yè)拆信市場(chǎng)是一種非常特殊的市場(chǎng)，因?yàn)闆](méi)有專(zhuān)門(mén)的金融工具在交易雙方轉(zhuǎn)移。無(wú) 25、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采取()的結(jié)算方式。 A.逐筆余額擔(dān)保交收 B.逐筆全額非擔(dān)保交收 C.逐筆全額擔(dān)保交收 D.逐筆余額非擔(dān)保交收 【正確答案】：B    【答案解析】：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在結(jié)算方式上采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式，個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者均可參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。無(wú) 26、封閉式基金的封閉期限是指()。 A.基金從

15、成立起到終止之間的時(shí)間 B.從開(kāi)始認(rèn)購(gòu)到全部份額認(rèn)購(gòu)?fù)瓿蓵r(shí)的時(shí)間 C.從終止時(shí)開(kāi)始清算到清算完畢之間的時(shí)間 D.從每年的1月1日到該年的12月31日 【正確答案】：A    【答案解析】：考生還應(yīng)掌握影響基金期限長(zhǎng)短的兩個(gè)因素：一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短；二是宏觀經(jīng)濟(jì)形式。無(wú) 27、某公司有優(yōu)先股2000萬(wàn)股，每股面值10元，股息率為10。在按固定股息率分派了全部?jī)?yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，還有2()(0萬(wàn)元供優(yōu)先股再次分配。那么在優(yōu)先股全部是參與優(yōu)先股情況下，優(yōu)先股每股可以獲得()元的額外股利。 A.1 B.O9 C.O8 D.O7

16、【正確答案】：A    【答案解析】：可參與優(yōu)先股的含義是指優(yōu)先股東除了分得本期固定股息外，還參與本期剩余利潤(rùn)的分配。本題中剩余利潤(rùn)(分派了全部?jī)?yōu)先股股息和普通股股利后的利潤(rùn))為2000萬(wàn)元，共有優(yōu)先股2000萬(wàn)股，所以每股可獲得l元的額外股利。額外股利與面值和股息率沒(méi)有關(guān)系。無(wú) 28、一般來(lái)說(shuō)，現(xiàn)貨價(jià)格的上漲會(huì)導(dǎo)致金融期貨價(jià)格的()。 A.上升 B.下降 C.不變 D.反向變動(dòng) 【正確答案】：A    【答案解析】：現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)和期貨價(jià)格走勢(shì)基本一致。無(wú) 29、上市公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交給股東大會(huì)討論表決的會(huì)計(jì)報(bào)表必

17、須是經(jīng)()。 A.董事會(huì)討論 B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C.律師事務(wù)所認(rèn)定 D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 【正確答案】：D    【答案解析】：略無(wú) 30、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)()的補(bǔ)償。 A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 【正確答案】：B    【答案解析】：略通貨膨脹條件下債券的購(gòu)買(mǎi)力降低，所以發(fā)行保值補(bǔ)貼債券是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。無(wú) 31、某投資者以15元每股的價(jià)格買(mǎi)入A公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息O9元。該投資者在分得現(xiàn)金股息三個(gè)月后將股票以16元的價(jià)格出售，則其持有期收益率為(

18、)。 A.1167 B.1267 C.1067 D.1333 【正確答案】：B    【答案解析】：本題中持有期收益率=(19÷15)×l001267。無(wú) 32、()一般將25%50的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A.成長(zhǎng)型基金 B.收入型基金 C.指數(shù)基金 D.平衡型基金 【正確答案】：D    【答案解析】：平衡型基金要追求長(zhǎng)期增值和短期收益之間的平衡，既要投資于普通股，也要投資于債券及優(yōu)先股。無(wú) 33、可轉(zhuǎn)換債券在市場(chǎng)上一般就表現(xiàn)為：當(dāng)普通股票價(jià)格上升時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格隨

19、之()。 A.不確定 B.無(wú)變化 C.下降 D.上漲 【正確答案】：D    【答案解析】：可轉(zhuǎn)換債券在普通股票價(jià)格上漲時(shí)轉(zhuǎn)換比較有利，所以它的轉(zhuǎn)化價(jià)格與股票價(jià)格有關(guān)，股票價(jià)格越高則轉(zhuǎn)換價(jià)值越大。無(wú) 34、公司每年實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)最優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是()。 A.資金 B.彌補(bǔ)虧損 C.提取公積金 D.發(fā)放股利 【正確答案】：B    【答案解析】：稅后利潤(rùn)分配程序是：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金。無(wú) 35、不可以向股東會(huì)提出議案是()。 A.董事會(huì) B.監(jiān)事會(huì) C.獨(dú)立董事會(huì) D.持有證券公司5%以上股

20、權(quán)的股東 【正確答案】：C    【答案解析】：獨(dú)立董事會(huì)不可以向股東提出議案。無(wú) 36、股價(jià)的漲跌與公司的盈利的變化表現(xiàn)為()。 A.同時(shí)發(fā)生，變化幅度也相同 B.不同時(shí)發(fā)生，但變化幅度相同 C.同時(shí)發(fā)生，但變化幅度不相同 D.不同時(shí)發(fā)生，變化幅度不相同 【正確答案】：D    【答案解析】：通常股價(jià)的變化先于盈利變化，股價(jià)變化的幅度也大于盈利變化的幅度。無(wú) 37、經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)通過(guò)()的環(huán)節(jié)影響股票價(jià)格。 A.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減-股息增減-投資者心理變化-供求關(guān)系變化-股價(jià)變化 B.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)-投資者心

21、理變化一公司利潤(rùn)增減一股息增減一供求關(guān)系變化一股價(jià)變化 C.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)一公司利潤(rùn)增減投資者心理變化一股息增減供求關(guān)系變化股價(jià)變化 D.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)供求關(guān)系變化公司利潤(rùn)增減股息增減投資者心理變化股價(jià)變化 【正確答案】：A    【答案解析】：本題考查的是基本常識(shí)，考應(yīng)還應(yīng)掌握景氣循環(huán)的四個(gè)階段：高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇。無(wú) 38、上海證券交易所將ETF定名為()。 A.交易所交易基金 B.上市開(kāi)放式基金 C.上證50ETF D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 【正確答案】：D    【答案解析】：ETF是英文“Excllarl

22、ge-TradecFunds”的簡(jiǎn)稱(chēng)，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”。無(wú) 39、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(IASC)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第39號(hào)(金融工具：確認(rèn)與計(jì)量)文件對(duì)金融衍生丁具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是()。 A.其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng) B.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求較少的凈投資 C.具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D.在未來(lái)日期結(jié)算 【正確答案】：C

23、60;   【答案解析】：略無(wú) 40、為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布了()，它對(duì)于我國(guó)境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。 A.境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法 B.國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定 C.股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則 D.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則 【正確答案】：B    【答案解析】：略無(wú) 41、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維

24、護(hù)投資者合法權(quán)益，()于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委 【正確答案】：C    【答案解析】：略無(wú) 42、某股價(jià)平均數(shù)以甲、乙、丙三種股票為樣本股，這_二種股票的發(fā)行股數(shù)分別為l0000萬(wàn)股、8O00萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為800元、900元和760元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為()。 A.943 B.843 C.1011 D.826 【正確答案】：D   

25、; 【答案解析】：加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(8×10000+9×8000+76×5000)(10000+8000+5000)826。無(wú) 43、原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前()的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。 A.二年 B.三年 C.四年 D.五年 【正確答案】：B    【答案解析】：略無(wú) 44、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于()的行為。 A.內(nèi)幕交易 B.操縱市場(chǎng) C.欺詐客戶(hù) D.虛假陳述 【正確答案】：C    【答案解析】：這是我國(guó)禁

26、止證券欺詐行為暫行辦法的規(guī)定。無(wú) 45、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買(mǎi)()家上市公司的股票。 A.10 B.8 C.6 D.12 【正確答案】：C    【答案解析】：1個(gè)基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的l0。所以，一只新基金欲將其60的凈資產(chǎn)投資于股票，則至少要買(mǎi)6家上市公司的股票。無(wú) 46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)()，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。 A.發(fā)行審核委員會(huì) B.發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C.專(zhuān)家組 D.財(cái)金委員會(huì) 【正確答案】：A    

27、;【答案解析】：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)，依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)行審核委員會(huì)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員和所聘請(qǐng)的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專(zhuān)家組成，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見(jiàn)。無(wú) 47、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?)。 A.地方政府債券、公司債券、金融債券 B.金融債券、公司債券、地方政府債券 C.地方政府債券、金融債券、公司債券 D.金融債券、地方政府債券、公司債券 【正確答案】：C    【答案解析】：一般來(lái)說(shuō)，公司債券的風(fēng)險(xiǎn)大于金融債券的風(fēng)險(xiǎn)，金融債券的風(fēng)險(xiǎn)大于政府債券的風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確

28、。無(wú) 48、申請(qǐng)證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入會(huì)計(jì)不少于()，且每年不少于()。 A.1000萬(wàn)元，300萬(wàn)元 B.2000萬(wàn)元，500萬(wàn)元 C.3000萬(wàn)元，600萬(wàn)元 D.4000萬(wàn)元，800萬(wàn)元 【正確答案】：B    【答案解析】：本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，答案為B。無(wú) 49、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 A.五千萬(wàn) B.一億 C.二億 D.三億 【正確答案】：A    【答案解析】：這是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定。

29、無(wú) 50、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。 A.高于市場(chǎng)利率 B.低于市場(chǎng)利率 C.等于市場(chǎng)利率 D.沒(méi)有關(guān)系 【正確答案】：A    【答案解析】：浮動(dòng)利率債券的利率通常根據(jù)市場(chǎng)基準(zhǔn)利率加上一定的利差來(lái)確定，所以浮動(dòng)利率債券的利率通常高于市場(chǎng)利率。無(wú) 51、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是()。 A.天津證券交易所 B.北京證券交易所 C.上海股份公所 D.青島市物品證券交易所 【正確答案】：B    【答案解析】：中華人民共和國(guó)成立后，為了盡快恢復(fù)經(jīng)濟(jì)，中央政府于

30、1950年成立了天津市證券交易所和北京市證券交易所，1952年7月和8月，這兩個(gè)證券交易所先后被撤銷(xiāo)。所以中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是北京證券交易所。無(wú) 52、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。 A.20 B.30% C.75% D.90% 【正確答案】：B    【答案解析】：這是我國(guó)證券法的規(guī)定。無(wú) 53、我國(guó)證券法，對(duì)證券實(shí)行()管理。 A.分業(yè) B.混合 C.綜合 D.分類(lèi) 【正確答案】：A    【答案解析】：我

31、國(guó)證券法，對(duì)證券實(shí)行分業(yè)管理。無(wú) 54、下列不屬于禁止的交易行為的是()。 A.國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)炒股 B.法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 C.上市公司因減資而注銷(xiāo)股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)買(mǎi)本公司股票 D.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券 【正確答案】：C    【答案解析】：公司法規(guī)定：“公司不得收購(gòu)本公司股票，但為減少公司資本而注銷(xiāo)股份或與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)除外，公司依照前款規(guī)定收購(gòu)本公司股票后，必須在10日內(nèi)注銷(xiāo)該部分股票，依照法律、行政法規(guī)辦理變更登記。”所以C選項(xiàng)是合法的行為。無(wú) 55、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵守的()。

32、A.職業(yè)紀(jì)律 B.職業(yè)操守 C.職業(yè)道德 D.道德規(guī)范 【正確答案】：D    【答案解析】：略無(wú) 56、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)()。 A.30日 B.60日 C.90日 D.15日 【正確答案】：C    【答案解析】：我國(guó)證券法的規(guī)定：證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期內(nèi)，對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷(xiāo)的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。無(wú) 57、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。 A

33、.國(guó)家外匯管理局 B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.中國(guó)人民銀行 【正確答案】：C    【答案解析】：這是我國(guó)證券法的規(guī)定。無(wú) 58、從2007年5月30日開(kāi)始，我國(guó)股票交易的印花稅率是()。 A.1o B.3 C.5 D.3 【正確答案】：B    【答案解析】：2007年5月30日，證券交易印花稅率由1。凋整為3。，即對(duì)買(mǎi)賣(mài)、繼承、贈(zèng)與所書(shū)立的A股、B股股權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)據(jù)，由立據(jù)雙方當(dāng)事人分別按3。的稅率繳納證券交易印花稅。無(wú) 59、根據(jù)我國(guó)刑法，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券

34、交易價(jià)格或者證券交易量，情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成()。 A.欺詐發(fā)行股票、債券罪 B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪 C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 D.操縱證券市場(chǎng)罪 【正確答案】：D    【答案解析】：略無(wú) 60、在證券公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)支付危機(jī)、面臨破產(chǎn)或倒閉清算時(shí)，由基金直接向危機(jī)或破產(chǎn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)投資者賠償部分或全部損失，這種基金叫做()。 A.風(fēng)險(xiǎn)基金 B.證券投資者保護(hù)基金 C.存款保護(hù)基金 D.證券投資基金 【正確答案】：B    【答案解析】：本題考查基本概念。多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題1分，共6

35、0分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求無(wú) 1、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，合營(yíng)公司可以()。 A.從事B股和H股的承銷(xiāo)和交易 B.從事A股的承銷(xiāo) C.從事政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易 D.發(fā)起設(shè)立基金 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容的規(guī)定之一。無(wú) 2、決定基金期限長(zhǎng)短的因素是()。 A.基金本身投資期限的長(zhǎng)短 B.基金發(fā)起日期 C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D.基金收益率 【正確答案】：A, C【答案解析】：略無(wú) 3、金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，其原因在

36、于()。 A.金融衍生工具業(yè)務(wù)增加了銀行資產(chǎn)，并且能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入 B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債情況，但能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入 C.金融衍生工具業(yè)務(wù)減少銀行負(fù)債，優(yōu)化銀行的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu) D.銀行可以利用自身優(yōu)勢(shì)從事金融衍生工具業(yè)務(wù)，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源 【正確答案】：B, D【答案解析】：巴塞爾協(xié)議要求開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，這一要求促使各國(guó)銀行大力發(fā)展表外業(yè)務(wù)，包括金融衍生工具業(yè)務(wù)。所以A和C選項(xiàng)不正確。無(wú) 4、關(guān)于金融衍生工具交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，下面說(shuō)法正確的是()。 A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利和義務(wù)存在不對(duì)稱(chēng)性 B.期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)力沒(méi)有義

37、務(wù) C.期貨的賣(mài)方只有權(quán)力沒(méi)有義務(wù) D.期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：期貨的買(mǎi)賣(mài)雙方都有一定的權(quán)利并且要履行相關(guān)義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而期權(quán)交易的雙方的權(quán)利和義務(wù)則是不對(duì)稱(chēng)的，買(mǎi)方只有權(quán)力沒(méi)有義務(wù)，賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利。無(wú) 5、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于各種原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所做的必要調(diào)整。下列所示的原因中需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是()。 A.送股 B.合并 C.增發(fā)股票 D.分立 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：還包括的原因有：配股、拆細(xì)及其他

38、因素。無(wú) 6、利率期權(quán)合約通常以()作為標(biāo)的物。 A.政府短、中、長(zhǎng)期債券 B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單 C.公司債券 D.歐洲美元債券 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：由于公司債券品種繁雜，每一種公司債券的影響力較小，所以一般不以公司債券作為利率期權(quán)的標(biāo)的物，所以C選項(xiàng)不正確。無(wú) 7、可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)()確定。 A.市場(chǎng)利率 B.公司債券資信等級(jí) C.發(fā)行條款 D.公司股票價(jià)格 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率與公司的股票價(jià)格并無(wú)必然聯(lián)系，所以D選項(xiàng)不正確。無(wú) 8、期貨交易的限倉(cāng)可以采取()形式。 A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B.對(duì)會(huì)員

39、的持倉(cāng)量限制 C.對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制 D.對(duì)證券交易所的持倉(cāng)量限制 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：對(duì)證券交易所的持倉(cāng)量限制是不存在的。無(wú) 9、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法正確的是()。 A.溢價(jià)越低，杠桿作用就越高 B.可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示 C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多 D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快，這才會(huì)產(chǎn)生杠桿效應(yīng)，所以D不正確。無(wú) 10、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須符合的條件有()。 A.按照托管客戶(hù)交易結(jié)算

40、資金的2計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 B.按照托管客戶(hù)交易結(jié)算資金的5計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣50O萬(wàn)元 D.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣1O0萬(wàn)元 【正確答案】：A, C【答案解析】：略無(wú) 11、保薦代表人的注冊(cè)條件為()。 A.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷 B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格 C.所任職保薦機(jī)構(gòu)出具由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函 D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 12、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述正確的是()。 A.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票票面上標(biāo)明的金

41、額 B.股票價(jià)格又稱(chēng)股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定 C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的 D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響 【正確答案】：B, C【答案解析】：A選項(xiàng)中股票的賬面價(jià)值即每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值；D選項(xiàng)中股票的市場(chǎng)價(jià)格是在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格。無(wú) 13、證券公司()，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A.變更持有百分之一以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人 B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本 C.變更公司章程中的重要條款 D.設(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) 【

42、正確答案】：B, C, D【答案解析】：A選項(xiàng)應(yīng)該改為“變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人”。無(wú) 14、根據(jù)新證券法，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為()等幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 A.三千萬(wàn)元 B.五千萬(wàn)元 C.一億元 D.五億元 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：注冊(cè)資本額(三千萬(wàn)、五千萬(wàn)、一億)與分別對(duì)應(yīng)的可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)之間的關(guān)系是一個(gè)非常重要的知識(shí)點(diǎn)。無(wú) 15、美國(guó)存托憑證的種類(lèi)有() A.無(wú)擔(dān)保的ADR B.有擔(dān)保的ADR C.可流通的ADR D.不可流通的ADR 【正確答案】：A, B【答案解析】：按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)

43、存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。無(wú) 16、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用有()。 A.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 B.是宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的晴雨表 C.為資金需求者提供籌措資金的渠道 D.形成資金流動(dòng)的導(dǎo)向收益機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“晴雨袁”一般是對(duì)證券交易市場(chǎng)，即二級(jí)市場(chǎng)的稱(chēng)呼。所以C選項(xiàng)不正確。無(wú) 17、債券利率有多種形式，如()。 A.單利 B.復(fù)利 C.累計(jì)利率 D.貼現(xiàn)利率 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：債券利率是指?jìng)⑴c債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。無(wú) 18、價(jià)格

44、發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)()的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。 A.公平 B.公正 C.公開(kāi) D.競(jìng)爭(zhēng) 【正確答案】：A, C, D【答案解析】：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能，故B不正確。無(wú) 19、金融自由化的主要內(nèi)容是()。 A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營(yíng) B.放松政府監(jiān)管 C.放松外匯管制 D.利率自由化 【正確答案】：A, C, D【答案解析】：金融自由的內(nèi)容并不包括放松政府監(jiān)管，相反，各國(guó)都在加強(qiáng)對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管，所以B選項(xiàng)不正確。無(wú) 20、資產(chǎn)證券化按基礎(chǔ)資產(chǎn)的不同可以分為()。 A.未來(lái)收益證券化 B.信貸資產(chǎn)證券化 C.債券組

45、合證券化 D.離岸資產(chǎn)證券化 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：D選項(xiàng)中的離岸資產(chǎn)證券化是按照資產(chǎn)證券化的地域劃分的。無(wú) 21、國(guó)際債券的投資者主要有()。 A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) B.各種基金會(huì) C.工商財(cái)團(tuán) D.自然人 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等。無(wú) 22、我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券有()。 A.政府債券 B.熊貓債券 C.揚(yáng)基債券 D.可轉(zhuǎn)換公司債券 【正確答案】：A, D【答案解析】：我國(guó)對(duì)外發(fā)行的國(guó)際債券主要有政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券。B選項(xiàng)是國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中

46、國(guó)發(fā)行的，而非中國(guó)發(fā)行的；C選項(xiàng)是在美國(guó)發(fā)行的，所以BC兩項(xiàng)不正確。無(wú) 23、有擔(dān)保的ADR分為()。 A.一級(jí)公開(kāi)募集ADR B.二級(jí)公開(kāi)募集ADR C.三級(jí)公開(kāi)募集ADR D.美國(guó)144A規(guī)則下的私募ADR 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 24、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容的是()。 A.重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn) B.建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類(lèi)投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施 C.加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制 D.加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理 【正確答案】：A

47、, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于()等用途。 A.資金拆借、貸款 B.可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 C.抵押融資 D.對(duì)外擔(dān)保 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 26、保薦制度主要包括()。 A.建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 B.明確保薦期限 C.確定保薦責(zé)任 D.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 27、機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有()的特點(diǎn)。 A.投資資金來(lái)源分散而量小 B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)

48、 C.收集和分析信息的能力強(qiáng) D.只強(qiáng)調(diào)盈利 【正確答案】：B, C【答案解析】：機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源廣泛，實(shí)力強(qiáng)大，所以A選項(xiàng)不正確；機(jī)構(gòu)投資者不僅僅強(qiáng)調(diào)盈利，還有可能追求自身的戰(zhàn)略地位、對(duì)某證券的長(zhǎng)期持有等目標(biāo)，所以D選項(xiàng)不正確。無(wú) 28、建構(gòu)模塊工具，即最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具有()。 A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨 C.金融期權(quán) D.金融互換 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：建構(gòu)模塊工具，是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，包括：金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換。無(wú) 29、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是()。 A.有利于股票發(fā)行 B.有利于減輕公司利潤(rùn)分配

49、負(fù)擔(dān) C.給投資者提供更多的投資選擇余地 D.分散公司控制權(quán) 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票并不會(huì)分散公司控制權(quán)，所以D選項(xiàng)不正確。無(wú) 30、目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是()。 A.總部式 B.分公司式 C.單一式 D.結(jié)合式 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：證券公司的管理模式將隨著市場(chǎng)的演變而發(fā)生變化。大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行總部式、分公司式和結(jié)合式管理方式。無(wú) 31、普通股股東的義務(wù)是()。 A.遵守公司章程 B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和人股方式繳納股金 C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D.承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)公司債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任 【正確答案】：

50、A, B, C【答案解析】：股東以其持股數(shù)量為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，所以D選項(xiàng)不正確。無(wú) 32、參加場(chǎng)外交易的證券商包括()。 A.證券經(jīng)紀(jì)商 B.會(huì)員證券商 C.非會(huì)員證券商 D.證券承銷(xiāo)商 【正確答案】：B, C, D【答案解析】：場(chǎng)外交易市場(chǎng)不采取經(jīng)紀(jì)制，投資者直接與證券商交易，所以不存在證券經(jīng)紀(jì)商，A選項(xiàng)不正確。無(wú) 33、證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括()。 A.反欺詐 B.反壟斷 C.反操縱 D.反內(nèi)幕交易 【正確答案】：A, B, D【答案解析】：現(xiàn)代國(guó)家普遍視反欺詐、反壟斷、反內(nèi)幕交易為證券立法(甚至擴(kuò)展到整個(gè)經(jīng)濟(jì)立法)的三面旗幟。無(wú) 34、證券交易中的委托方式有()。

51、A.市價(jià)委托 B.限價(jià)委托 C.止損委托 D.限價(jià)止損委托 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：略無(wú) 35、套期保值的基本做法是()。 A.持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約 B.持有現(xiàn)貸空頭，賣(mài)出期貨合約 C.持有現(xiàn)貸多頭，買(mǎi)出期貨合約 D.持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)人期貨合約 【正確答案】：A, C【答案解析】：套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰?，以期在未?lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損。無(wú) 36、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，

52、其中積極意義有()。 A.價(jià)格平衡作用 B.增強(qiáng)流動(dòng)性 C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D.使市場(chǎng)更有序 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：投機(jī)使得證券市場(chǎng)看上去雜亂無(wú)序，但是正是這種雜亂無(wú)序的市場(chǎng)波動(dòng)才能發(fā)揮價(jià)格平衡、增強(qiáng)流動(dòng)性、分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的作用。D選項(xiàng)認(rèn)為投機(jī)使證券市場(chǎng)更有序是不恰當(dāng)?shù)?。無(wú) 37、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的()。 A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.上海股份公所 D.上海眾業(yè)公所 【正確答案】：C, D【答案解析】：我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史簡(jiǎn)述了我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年(1891年)由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的上海股份公所和

53、上海眾業(yè)公所，在這兩個(gè)交易所買(mǎi)賣(mài)的主要是外國(guó)企業(yè)股票、公司債券、中國(guó)政府的金幣公債以及外國(guó)在華機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券等。無(wú) 38、在我國(guó)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，由全國(guó)人大或常委會(huì)制定并頒布的主要相關(guān)法律有()。 A.股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定 B.中華人民共和國(guó)證券法 C.中華人民共和國(guó)證券投資基金法 D.中華人民共和國(guó)公司法 【正確答案】：B, C, D【答案解析】：A選項(xiàng)是行政法規(guī)，不是全國(guó)人大或常委會(huì)制定并頒布的法律。無(wú) 39、根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)包括()。 A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案 B.制定公司的基本管理制度 C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D.對(duì)公司增發(fā)新股做出決定

54、【正確答案】：A, B, C【答案解析】：D為股東大會(huì)的職權(quán)。無(wú) 40、我國(guó)基金法規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有()。 A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) B.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì) C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使決策權(quán) D.查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 【正確答案】：A, B, C, D【答案解析】：A、B、C、D都屬于基金份額持有人享有的權(quán)利。無(wú) 41、應(yīng)由證券交易所制定的規(guī)則有()。 A.證券集中競(jìng)價(jià)交易的具體規(guī)則 B.證券交易所會(huì)員管理規(guī)章 C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則 D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)規(guī)則 【正確答案】：A, B, C【答案解析】：D選項(xiàng)與證券交易所無(wú)關(guān)。無(wú) 42、下列人員中()不得在證券公司中兼職。 A.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員 C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務(wù)人員 D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在