從認知心理學的問題解決以分析專利創(chuàng)造性審查

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上從認知心理學的問題解決以分析專利創(chuàng)造性審查從認知心理學的問題解決以分析專利創(chuàng)造性審查 摘 要 在專利審查中，創(chuàng)造性判斷比新穎性判斷更為困難，因它包含了專利審查員的主觀性因素。不少優(yōu)秀的發(fā)明總是具有巨大隨機和抽象性質(zhì)，很多時候是不能用一般的邏輯思維來衡量。在現(xiàn)實當中，也有不少優(yōu)秀的發(fā)明申請，因不具有創(chuàng)造性，而不授予專利權(quán)。認知心理學的問題解決便是研究有關(guān)于人類如何解決問題的學科。因此，兩者很可能是具有相關(guān)性的，也許，通過認知心理學的觀點和思維，能有助于提高創(chuàng)造性審查的準確性。 關(guān)鍵詞 專利創(chuàng)造性審查 技術(shù)啟示 認知心理學 作者簡介：何家棟，華東政法大學2011級知識產(chǎn)權(quán)

2、碩士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。 中圖分類號：D923.4文獻標識碼：A文章編號：1009-0592（2014）04-233-03 尹新天在其著作中國專利法詳解中指出，創(chuàng)造性的判斷比新穎性的判斷更為困難，和不可避免地帶有一定的主觀判斷因素。在審查發(fā)明的創(chuàng)造性時，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才作出判斷，因而容易對發(fā)明的創(chuàng)造性估計偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯誤。認知心理學是研究人如何覺知、學習、記憶和思考問題，當中便包括了研究有關(guān)問題解決和創(chuàng)造性。本文便從認知心理學的角度，以分析創(chuàng)造性審查中的技術(shù)啟示，期望能得出兩者具有相關(guān)性，并對專利創(chuàng)造性審查基準和判斷方法提出意見，從而提高創(chuàng)造性審查的

3、正確判斷。 一、創(chuàng)造性審查的法律問題 在判斷要求保護的發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見，通?？砂凑找韵氯齻€步驟進行。（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題；（3）判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說是否顯而易見。 尹新天在其著作中國專利法詳解中指出：“創(chuàng)造性判斷的主觀因素主要存在于步驟3中，因為它包含了兩個較為抽象的概念，掌握起來有較大的伸縮與地：一是如何確定所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)人員的技術(shù)水準；二是如何判斷現(xiàn)有技術(shù)是否提供了將最接近現(xiàn)有技術(shù)與其他現(xiàn)有技術(shù)以及技術(shù)常識結(jié)合起來的教導(dǎo)或啟示，使人相信普通技術(shù)人員有理由，有動機會想出要求保護的發(fā)明或者實用新型?！?/p>

4、 同時，專利審查指南2010也指出：“在評價發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個整體看待。” 因此，本文主要是討論技術(shù)啟示，而技術(shù)方案、發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果更是分析的重點。 二、認知心理學中的問題解決 （一）問題解決的概述 在心理學中，問題解決研究已有一百多年的歷史，并已取得豐碩成果。當一個人要達到某個目標而不知道如何才能達到時就出現(xiàn)了問題。為了了解人們解決問題的基本原質(zhì)，心理學家對許多問題和人們解決問題的方法進行了研究。 （二）問題的結(jié)構(gòu) 問題的結(jié)構(gòu)成份一般包

5、括：（1）問題的起始狀態(tài)、（2）問題的目標狀態(tài)和（3）由起始狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕藸顟B(tài)的一系列認知操作，也叫問題的中間狀態(tài)。解決問題依賴于一系列認知操作。這些認知操作使問題的起始狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕藸顟B(tài)，因而使問題得到解決。從起始狀態(tài)通向目標狀態(tài)的途徑，有時是一條，有時是多條。通向目標狀態(tài)的途徑越多，問題空間也就越復(fù)雜。? （三）問題的分類 問題可按問題的明確程度的方式分類，包括界定清晰的問題和界定含糊的問題。當問題的起始狀態(tài)，中間狀態(tài)和目標狀態(tài)都很明確，它們給定的信息都很確定時，這種問題就是界定清晰的問題。當問題的起始狀態(tài)，中間狀態(tài)和目標狀態(tài)，它們給定的信息不確定時，這種問題就是界定含糊的問題。? （四）

6、問題解決的階段 問題解決包含了一系列互聯(lián)的階段，即發(fā)現(xiàn)問題，表征問題，選擇策略與方法，實施方案和評價結(jié)果。發(fā)現(xiàn)問題是問題解決的前提。表征問題是要分析問題的要求和約束條件，找出它們的聯(lián)?和關(guān)系，把思維活動引向問題解決。至于，選擇策略與方法，人們將制訂解決問題的方案，包括選擇解決問題的策略，確定根據(jù)什么原則，采用什么方法和途徑去解決問題。解決問題的最后一個階段是將解決問題的方案付諸實施，并把實施的結(jié)果與原有解決問題的要求進行對照。? （五）功能固著 所謂功能固著意指日常生活中人們傾向于把功能固定地賦予某一物體，如硬幣是買東西的，鉛筆是寫字的，因而在解決問題時，影響到靈活地運用這些物體。? （六）類

7、比策略 類比策略是指利用事物的相似性，發(fā)現(xiàn)解決問題的途徑，是解決問題時經(jīng)常使用的一種策略。例如，瓦特由于看到蒸汽推動?產(chǎn)生相似聯(lián)想而發(fā)明蒸汽機。? （七）創(chuàng)造性問題解決 創(chuàng)造性存在于解決問題的過程中。問題解決可分為常規(guī)性問題解決和創(chuàng)造性問題解決。在常規(guī)性問題解決中，人們應(yīng)用先前獲得的知識經(jīng)驗，按照現(xiàn)成的方案或程序解決問題。常規(guī)性問題解決不需要明顯地改組原來的知識，也不產(chǎn)生任何新的，有社會價值的產(chǎn)品。創(chuàng)造性問題解決是指應(yīng)用新的方案或程序，創(chuàng)造新的，有社會價值的產(chǎn)品。? （八）問題解決的經(jīng)典測試問題 問題：如何使用六根火柴棒?成四?三角形？ 答案：請看下圖： 解題關(guān)鍵：在?度空?的平面考?是?不可

8、能成功的，除非把此?看成是一三度空?的?，亦即，?成的三角形不?限在同一平面上。這便是重新知?的情境。? 三、認知心理學的問題解決和專利創(chuàng)造性審查的對比 下表便是對認知心理學的問題解決和專利創(chuàng)造性審查的概念作出比較： 從上可見，專利創(chuàng)造性審查和認知心理學的問題解決具有許多的共通點。以下便通過不同的案例，再作進一步的分析。 四、創(chuàng)造性審查案例評析 （一）案例1：復(fù)審請求審查決定第5296號 .5號發(fā)明專利申請（下稱965發(fā)明）的名稱為“抗齲齒口腔用組合物”，其權(quán)利要求為1： 一種口腔組合物，其中包括分布在口腔用載體內(nèi)并以能夠減少齲齒的量存在的鈣、精氨酸和止齲陰離子，其中所述口腔組合物中含有的鈣的

9、量足以通過濃度作用抑制牙齒溶解或增加再礦質(zhì)作用。 對比文件1（US）是965發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)。相對于對比文件1，965發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征為精氨酸。以下的創(chuàng)造性分析便在于該區(qū)別技術(shù)特征和對比文件2（US）的比較。 發(fā)明人能夠發(fā)現(xiàn)牙中礦物質(zhì)流失的問題，并通過使用精氨酸，使得牙釉質(zhì)在礦物質(zhì)化。從認知心理學問題解決的角度來看，發(fā)明人是發(fā)現(xiàn)了在該技術(shù)領(lǐng)域所出現(xiàn)的問題。因其中間狀態(tài)給定的信息不確定，所以也是一個界定含糊的問題。精氨酸在該領(lǐng)域的固有用途是提供有效量的防齲齒pH升高因子，但發(fā)明人能夠打破功能固著，嘗試使用精氨酸來阻止牙中礦物質(zhì)流失。因此，該技術(shù)方案時屬于創(chuàng)造性問題解決。同樣，復(fù)審委員會認為

10、對比文件2不帶有技術(shù)啟示，并撤銷國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的駁回決定。? （二）案例2：無效宣告請求審查決定第6287號 .6號實用新型專利（下稱446發(fā)明）的名稱為“空調(diào)濕膜氣化加濕器”，其權(quán)利要求1為： 一種空調(diào)濕膜氣化加濕器，該加濕器包括有主體框架，該主體框架的前、后框口分別為出、進風口，在該立體框架內(nèi)的頂部裝有布水管，該布水管的一端有進水口，該布水管的橫向朝下的管壁上均布若干個噴水孔，其特征在于：在所述主體框架的兩側(cè)壁之間排設(shè)一排與側(cè)壁平行的四邊形鋁合金刺孔薄材，所述每塊薄材上都均布設(shè)有多個刺孔，并均布設(shè)有多條豎向壓紋。 證據(jù)2（.8號中國發(fā)明專利申請）和3（.0號中國實用新型專利申請）被用于

11、評述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。以下的創(chuàng)造性分析便在于446發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和證據(jù)2和3的比較。 發(fā)明人能夠發(fā)現(xiàn)問題，并可能從化工領(lǐng)域得到啟發(fā)，把當中的技術(shù)應(yīng)用到空調(diào)濕膜氣化加濕器里，以解決加濕器部分材料易燃、壽命短、需反復(fù)清洗、易霉變的問題。從認知心理學問題解決的角度來看，發(fā)明人使用了類比策略，即利用事物的相似性，以發(fā)現(xiàn)解決問題的途徑，也能說是使用了遠距離聯(lián)想，能夠捕捉遠距離的觀念，并根據(jù)某些標準將它們聯(lián)合為一種新的思想?。因此，該技術(shù)方案是屬于創(chuàng)造性問題解決。同樣，復(fù)審委員會認為證據(jù)2和3未能破壞446發(fā)明的創(chuàng)造性，維持其專利權(quán)有效。? 五、對現(xiàn)行創(chuàng)造性審查的建議 （一）問題發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)造性審查中的

12、重要性 認知心理學指出，對問題的發(fā)現(xiàn)和澄清，經(jīng)常是解決問題的第一步。在很多的時候，?甚於?解?。?從上述案例1和2中，這些被授權(quán)的專利都是能夠在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問題，當問題被確定后，便能找出相對應(yīng)的技術(shù)方案。因此，審查員在判斷技術(shù)啟示的時候，應(yīng)當考慮區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問題是否顯然，也要考慮相關(guān)的技術(shù)手段所解決的問題是否相同或類似后，才判斷該技術(shù)手段是否帶有技術(shù)啟示。 （二）類比策略和技術(shù)領(lǐng)域 如上所說，類比策略是指利用事物的相似性，發(fā)現(xiàn)解決問題的途徑，是解決問題時經(jīng)常使用的策略。因此，當發(fā)明人能夠在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)的問題后，能夠從其它的技術(shù)領(lǐng)域，特別是和本領(lǐng)域相差很遠的領(lǐng)域中，找到答案，

13、應(yīng)當給予鼓勵和授予專利權(quán)。因為發(fā)明人必須能從廣泛和不同的領(lǐng)域中，找到基礎(chǔ)相似物，這便已經(jīng)不容易，需有創(chuàng)造性勞動，如案例2。 （三）解題關(guān)鍵和創(chuàng)造性勞動 專利創(chuàng)造性審查經(jīng)常提出創(chuàng)造性勞動這一概念，但并未有對它作出近一步的解釋。而認知心理學便提出各種各樣解決問題的特征，包括發(fā)現(xiàn)問題、問題表征、啟發(fā)策略、類比策略、功能固著、頓悟、發(fā)散思維、遠距離聯(lián)想、逆向搜索等。這些都是在上述認知心理學經(jīng)典測試問題中的解題關(guān)鍵。因此，也許能夠把解題關(guān)鍵和創(chuàng)造性勞動連接起來，即審查員在做判斷的時候，可多思考發(fā)明申請有沒有使用上述解決問題的特征，并使用它們對創(chuàng)造性勞動進行進一步的描述，這應(yīng)有助于分辨該技術(shù)方案是否屬于創(chuàng)

14、造性問題解決這應(yīng)由助于創(chuàng)造性判斷。 （四）審查員可多理解認知心理學 認知心理學的問題解決和創(chuàng)造性便是專門研究偉大的科學家、工程師如何做出發(fā)明創(chuàng)造，他們是使用什么途徑，對長久未能解決的問題，找出答案，當中便討論許多獨特的心理思維操作，如發(fā)現(xiàn)問題、類比策略等。同時，認知心理學也點出解決問題的難處，如問題空間的大小，功能固著等。這些觀點都是有助于找出發(fā)明創(chuàng)造所涉及的創(chuàng)造性高度。因此，理解認知心理學的問題解決，應(yīng)能有助審查員作出更客觀和準確的創(chuàng)造性判斷。 六、結(jié)語 綜上所述，專利創(chuàng)造性審查和認知心理學的問題解決是具有相關(guān)性的，特別是在創(chuàng)造性審查的四大因素，包括技術(shù)方案、所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和

15、所產(chǎn)生的技術(shù)效果中，認知心理學對此也有相關(guān)的論述。此外，在上述的創(chuàng)造性審查案例中，也可以引用認知心理學的觀點來分析，并得出和審查員判斷相同的結(jié)果。本文章也總結(jié)出一些對創(chuàng)造性審查的意見，包括問題發(fā)現(xiàn)的重要性、需要考慮技術(shù)領(lǐng)域是否相同或相近和使用認知心理學的語言對創(chuàng)造性勞動進行進一步的描述。以上的意見應(yīng)能有助專利審查員對發(fā)明申請，作出更客觀和準確的創(chuàng)造性判斷。此外，認知心理學的問題解決到現(xiàn)在也在不停發(fā)展當中，并產(chǎn)生出更多新思想和理論，這應(yīng)能對專利創(chuàng)造性審查給于更多的啟發(fā)。 注釋： 尹新天.中國專利法詳解.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2011.263，265，265. 國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2010：第二部分第四章6.2，3.1，3.2.1.1. 美斯滕伯格著、楊炳鈞譯.認知心理學