從認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決以分析專利創(chuàng)造性審查

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上從認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決以分析專利創(chuàng)造性審查從認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決以分析專利創(chuàng)造性審查 摘 要 在專利審查中，創(chuàng)造性判斷比新穎性判斷更為困難，因它包含了專利審查員的主觀性因素。不少優(yōu)秀的發(fā)明總是具有巨大隨機(jī)和抽象性質(zhì)，很多時(shí)候是不能用一般的邏輯思維來(lái)衡量。在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，也有不少優(yōu)秀的發(fā)明申請(qǐng)，因不具有創(chuàng)造性，而不授予專利權(quán)。認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決便是研究有關(guān)于人類如何解決問(wèn)題的學(xué)科。因此，兩者很可能是具有相關(guān)性的，也許，通過(guò)認(rèn)知心理學(xué)的觀點(diǎn)和思維，能有助于提高創(chuàng)造性審查的準(zhǔn)確性。 關(guān)鍵詞 專利創(chuàng)造性審查 技術(shù)啟示 認(rèn)知心理學(xué) 作者簡(jiǎn)介：何家棟，華東政法大學(xué)2011級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

2、碩士研究生，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。 中圖分類號(hào)：D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-0592（2014）04-233-03 尹新天在其著作中國(guó)專利法詳解中指出，創(chuàng)造性的判斷比新穎性的判斷更為困難，和不可避免地帶有一定的主觀判斷因素。在審查發(fā)明的創(chuàng)造性時(shí)，由于審查員是在了解了發(fā)明內(nèi)容之后才作出判斷，因而容易對(duì)發(fā)明的創(chuàng)造性估計(jì)偏低，從而犯“事后諸葛亮”的錯(cuò)誤。認(rèn)知心理學(xué)是研究人如何覺(jué)知、學(xué)習(xí)、記憶和思考問(wèn)題，當(dāng)中便包括了研究有關(guān)問(wèn)題解決和創(chuàng)造性。本文便從認(rèn)知心理學(xué)的角度，以分析創(chuàng)造性審查中的技術(shù)啟示，期望能得出兩者具有相關(guān)性，并對(duì)專利創(chuàng)造性審查基準(zhǔn)和判斷方法提出意見(jiàn)，從而提高創(chuàng)造性審查的

3、正確判斷。 一、創(chuàng)造性審查的法律問(wèn)題 在判斷要求保護(hù)的發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是否顯而易見(jiàn)，通常可按照以下三個(gè)步驟進(jìn)行。（1）確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；（2）確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；（3）判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)。 尹新天在其著作中國(guó)專利法詳解中指出：“創(chuàng)造性判斷的主觀因素主要存在于步驟3中，因?yàn)樗藘蓚€(gè)較為抽象的概念，掌握起來(lái)有較大的伸縮與地：一是如何確定所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)人員的技術(shù)水準(zhǔn)；二是如何判斷現(xiàn)有技術(shù)是否提供了將最接近現(xiàn)有技術(shù)與其他現(xiàn)有技術(shù)以及技術(shù)常識(shí)結(jié)合起來(lái)的教導(dǎo)或啟示，使人相信普通技術(shù)人員有理由，有動(dòng)機(jī)會(huì)想出要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型?！?/p>

4、 同時(shí)，專利審查指南2010也指出：“在評(píng)價(jià)發(fā)明是否具備創(chuàng)造性時(shí)，審查員不僅要考慮發(fā)明的技術(shù)方案本身，而且還要考慮發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將發(fā)明作為一個(gè)整體看待?！?因此，本文主要是討論技術(shù)啟示，而技術(shù)方案、發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果更是分析的重點(diǎn)。 二、認(rèn)知心理學(xué)中的問(wèn)題解決 （一）問(wèn)題解決的概述 在心理學(xué)中，問(wèn)題解決研究已有一百多年的歷史，并已取得豐碩成果。當(dāng)一個(gè)人要達(dá)到某個(gè)目標(biāo)而不知道如何才能達(dá)到時(shí)就出現(xiàn)了問(wèn)題。為了了解人們解決問(wèn)題的基本原質(zhì)，心理學(xué)家對(duì)許多問(wèn)題和人們解決問(wèn)題的方法進(jìn)行了研究。 （二）問(wèn)題的結(jié)構(gòu) 問(wèn)題的結(jié)構(gòu)成份一般包

5、括：（1）問(wèn)題的起始狀態(tài)、（2）問(wèn)題的目標(biāo)狀態(tài)和（3）由起始狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)狀態(tài)的一系列認(rèn)知操作，也叫問(wèn)題的中間狀態(tài)。解決問(wèn)題依賴于一系列認(rèn)知操作。這些認(rèn)知操作使問(wèn)題的起始狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槟繕?biāo)狀態(tài)，因而使問(wèn)題得到解決。從起始狀態(tài)通向目標(biāo)狀態(tài)的途徑，有時(shí)是一條，有時(shí)是多條。通向目標(biāo)狀態(tài)的途徑越多，問(wèn)題空間也就越復(fù)雜。? （三）問(wèn)題的分類 問(wèn)題可按問(wèn)題的明確程度的方式分類，包括界定清晰的問(wèn)題和界定含糊的問(wèn)題。當(dāng)問(wèn)題的起始狀態(tài)，中間狀態(tài)和目標(biāo)狀態(tài)都很明確，它們給定的信息都很確定時(shí)，這種問(wèn)題就是界定清晰的問(wèn)題。當(dāng)問(wèn)題的起始狀態(tài)，中間狀態(tài)和目標(biāo)狀態(tài)，它們給定的信息不確定時(shí)，這種問(wèn)題就是界定含糊的問(wèn)題。? （四）

6、問(wèn)題解決的階段 問(wèn)題解決包含了一系列互聯(lián)的階段，即發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，表征問(wèn)題，選擇策略與方法，實(shí)施方案和評(píng)價(jià)結(jié)果。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是問(wèn)題解決的前提。表征問(wèn)題是要分析問(wèn)題的要求和約束條件，找出它們的聯(lián)?和關(guān)系，把思維活動(dòng)引向問(wèn)題解決。至于，選擇策略與方法，人們將制訂解決問(wèn)題的方案，包括選擇解決問(wèn)題的策略，確定根據(jù)什么原則，采用什么方法和途徑去解決問(wèn)題。解決問(wèn)題的最后一個(gè)階段是將解決問(wèn)題的方案付諸實(shí)施，并把實(shí)施的結(jié)果與原有解決問(wèn)題的要求進(jìn)行對(duì)照。? （五）功能固著 所謂功能固著意指日常生活中人們傾向于把功能固定地賦予某一物體，如硬幣是買(mǎi)東西的，鉛筆是寫(xiě)字的，因而在解決問(wèn)題時(shí)，影響到靈活地運(yùn)用這些物體。? （六）類

7、比策略 類比策略是指利用事物的相似性，發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的途徑，是解決問(wèn)題時(shí)經(jīng)常使用的一種策略。例如，瓦特由于看到蒸汽推動(dòng)?產(chǎn)生相似聯(lián)想而發(fā)明蒸汽機(jī)。? （七）創(chuàng)造性問(wèn)題解決 創(chuàng)造性存在于解決問(wèn)題的過(guò)程中。問(wèn)題解決可分為常規(guī)性問(wèn)題解決和創(chuàng)造性問(wèn)題解決。在常規(guī)性問(wèn)題解決中，人們應(yīng)用先前獲得的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，按照現(xiàn)成的方案或程序解決問(wèn)題。常規(guī)性問(wèn)題解決不需要明顯地改組原來(lái)的知識(shí)，也不產(chǎn)生任何新的，有社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品。創(chuàng)造性問(wèn)題解決是指應(yīng)用新的方案或程序，創(chuàng)造新的，有社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品。? （八）問(wèn)題解決的經(jīng)典測(cè)試問(wèn)題 問(wèn)題：如何使用六根火柴棒?成四?三角形？ 答案：請(qǐng)看下圖： 解題關(guān)鍵：在?度空?的平面考?是?不可

8、能成功的，除非把此?看成是一三度空?的?，亦即，?成的三角形不?限在同一平面上。這便是重新知?的情境。? 三、認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決和專利創(chuàng)造性審查的對(duì)比 下表便是對(duì)認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決和專利創(chuàng)造性審查的概念作出比較： 從上可見(jiàn)，專利創(chuàng)造性審查和認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決具有許多的共通點(diǎn)。以下便通過(guò)不同的案例，再作進(jìn)一步的分析。 四、創(chuàng)造性審查案例評(píng)析 （一）案例1：復(fù)審請(qǐng)求審查決定第5296號(hào) .5號(hào)發(fā)明專利申請(qǐng)（下稱965發(fā)明）的名稱為“抗齲齒口腔用組合物”，其權(quán)利要求為1： 一種口腔組合物，其中包括分布在口腔用載體內(nèi)并以能夠減少齲齒的量存在的鈣、精氨酸和止齲陰離子，其中所述口腔組合物中含有的鈣的

9、量足以通過(guò)濃度作用抑制牙齒溶解或增加再礦質(zhì)作用。 對(duì)比文件1（US）是965發(fā)明最接近的現(xiàn)有技術(shù)。相對(duì)于對(duì)比文件1，965發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征為精氨酸。以下的創(chuàng)造性分析便在于該區(qū)別技術(shù)特征和對(duì)比文件2（US）的比較。 發(fā)明人能夠發(fā)現(xiàn)牙中礦物質(zhì)流失的問(wèn)題，并通過(guò)使用精氨酸，使得牙釉質(zhì)在礦物質(zhì)化。從認(rèn)知心理學(xué)問(wèn)題解決的角度來(lái)看，發(fā)明人是發(fā)現(xiàn)了在該技術(shù)領(lǐng)域所出現(xiàn)的問(wèn)題。因其中間狀態(tài)給定的信息不確定，所以也是一個(gè)界定含糊的問(wèn)題。精氨酸在該領(lǐng)域的固有用途是提供有效量的防齲齒pH升高因子，但發(fā)明人能夠打破功能固著，嘗試使用精氨酸來(lái)阻止牙中礦物質(zhì)流失。因此，該技術(shù)方案時(shí)屬于創(chuàng)造性問(wèn)題解決。同樣，復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為

10、對(duì)比文件2不帶有技術(shù)啟示，并撤銷國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的駁回決定。? （二）案例2：無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定第6287號(hào) .6號(hào)實(shí)用新型專利（下稱446發(fā)明）的名稱為“空調(diào)濕膜氣化加濕器”，其權(quán)利要求1為： 一種空調(diào)濕膜氣化加濕器，該加濕器包括有主體框架，該主體框架的前、后框口分別為出、進(jìn)風(fēng)口，在該立體框架內(nèi)的頂部裝有布水管，該布水管的一端有進(jìn)水口，該布水管的橫向朝下的管壁上均布若干個(gè)噴水孔，其特征在于：在所述主體框架的兩側(cè)壁之間排設(shè)一排與側(cè)壁平行的四邊形鋁合金刺孔薄材，所述每塊薄材上都均布設(shè)有多個(gè)刺孔，并均布設(shè)有多條豎向壓紋。 證據(jù)2（.8號(hào)中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)）和3（.0號(hào)中國(guó)實(shí)用新型專利申請(qǐng)）被用于

11、評(píng)述權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。以下的創(chuàng)造性分析便在于446發(fā)明的區(qū)別技術(shù)特征和證據(jù)2和3的比較。 發(fā)明人能夠發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并可能從化工領(lǐng)域得到啟發(fā)，把當(dāng)中的技術(shù)應(yīng)用到空調(diào)濕膜氣化加濕器里，以解決加濕器部分材料易燃、壽命短、需反復(fù)清洗、易霉變的問(wèn)題。從認(rèn)知心理學(xué)問(wèn)題解決的角度來(lái)看，發(fā)明人使用了類比策略，即利用事物的相似性，以發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的途徑，也能說(shuō)是使用了遠(yuǎn)距離聯(lián)想，能夠捕捉遠(yuǎn)距離的觀念，并根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)將它們聯(lián)合為一種新的思想?。因此，該技術(shù)方案是屬于創(chuàng)造性問(wèn)題解決。同樣，復(fù)審委員會(huì)認(rèn)為證據(jù)2和3未能破壞446發(fā)明的創(chuàng)造性，維持其專利權(quán)有效。? 五、對(duì)現(xiàn)行創(chuàng)造性審查的建議 （一）問(wèn)題發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)造性審查中的

12、重要性 認(rèn)知心理學(xué)指出，對(duì)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和澄清，經(jīng)常是解決問(wèn)題的第一步。在很多的時(shí)候，?甚於?解?。?從上述案例1和2中，這些被授權(quán)的專利都是能夠在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，當(dāng)問(wèn)題被確定后，便能找出相對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案。因此，審查員在判斷技術(shù)啟示的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮區(qū)別技術(shù)特征所解決的技術(shù)問(wèn)題是否顯然，也要考慮相關(guān)的技術(shù)手段所解決的問(wèn)題是否相同或類似后，才判斷該技術(shù)手段是否帶有技術(shù)啟示。 （二）類比策略和技術(shù)領(lǐng)域 如上所說(shuō)，類比策略是指利用事物的相似性，發(fā)現(xiàn)解決問(wèn)題的途徑，是解決問(wèn)題時(shí)經(jīng)常使用的策略。因此，當(dāng)發(fā)明人能夠在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)的問(wèn)題后，能夠從其它的技術(shù)領(lǐng)域，特別是和本領(lǐng)域相差很遠(yuǎn)的領(lǐng)域中，找到答案，

13、應(yīng)當(dāng)給予鼓勵(lì)和授予專利權(quán)。因?yàn)榘l(fā)明人必須能從廣泛和不同的領(lǐng)域中，找到基礎(chǔ)相似物，這便已經(jīng)不容易，需有創(chuàng)造性勞動(dòng)，如案例2。 （三）解題關(guān)鍵和創(chuàng)造性勞動(dòng) 專利創(chuàng)造性審查經(jīng)常提出創(chuàng)造性勞動(dòng)這一概念，但并未有對(duì)它作出近一步的解釋。而認(rèn)知心理學(xué)便提出各種各樣解決問(wèn)題的特征，包括發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、問(wèn)題表征、啟發(fā)策略、類比策略、功能固著、頓悟、發(fā)散思維、遠(yuǎn)距離聯(lián)想、逆向搜索等。這些都是在上述認(rèn)知心理學(xué)經(jīng)典測(cè)試問(wèn)題中的解題關(guān)鍵。因此，也許能夠把解題關(guān)鍵和創(chuàng)造性勞動(dòng)連接起來(lái)，即審查員在做判斷的時(shí)候，可多思考發(fā)明申請(qǐng)有沒(méi)有使用上述解決問(wèn)題的特征，并使用它們對(duì)創(chuàng)造性勞動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步的描述，這應(yīng)有助于分辨該技術(shù)方案是否屬于創(chuàng)

14、造性問(wèn)題解決這應(yīng)由助于創(chuàng)造性判斷。 （四）審查員可多理解認(rèn)知心理學(xué) 認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決和創(chuàng)造性便是專門(mén)研究偉大的科學(xué)家、工程師如何做出發(fā)明創(chuàng)造，他們是使用什么途徑，對(duì)長(zhǎng)久未能解決的問(wèn)題，找出答案，當(dāng)中便討論許多獨(dú)特的心理思維操作，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、類比策略等。同時(shí)，認(rèn)知心理學(xué)也點(diǎn)出解決問(wèn)題的難處，如問(wèn)題空間的大小，功能固著等。這些觀點(diǎn)都是有助于找出發(fā)明創(chuàng)造所涉及的創(chuàng)造性高度。因此，理解認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決，應(yīng)能有助審查員作出更客觀和準(zhǔn)確的創(chuàng)造性判斷。 六、結(jié)語(yǔ) 綜上所述，專利創(chuàng)造性審查和認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決是具有相關(guān)性的，特別是在創(chuàng)造性審查的四大因素，包括技術(shù)方案、所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題和

15、所產(chǎn)生的技術(shù)效果中，認(rèn)知心理學(xué)對(duì)此也有相關(guān)的論述。此外，在上述的創(chuàng)造性審查案例中，也可以引用認(rèn)知心理學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)分析，并得出和審查員判斷相同的結(jié)果。本文章也總結(jié)出一些對(duì)創(chuàng)造性審查的意見(jiàn)，包括問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的重要性、需要考慮技術(shù)領(lǐng)域是否相同或相近和使用認(rèn)知心理學(xué)的語(yǔ)言對(duì)創(chuàng)造性勞動(dòng)進(jìn)行進(jìn)一步的描述。以上的意見(jiàn)應(yīng)能有助專利審查員對(duì)發(fā)明申請(qǐng)，作出更客觀和準(zhǔn)確的創(chuàng)造性判斷。此外，認(rèn)知心理學(xué)的問(wèn)題解決到現(xiàn)在也在不停發(fā)展當(dāng)中，并產(chǎn)生出更多新思想和理論，這應(yīng)能對(duì)專利創(chuàng)造性審查給于更多的啟發(fā)。 注釋： 尹新天.中國(guó)專利法詳解.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2011.263，265，265. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社.2010：第二部分第四章6.2，3.1，3.2.1.1. 美斯滕伯格著、楊炳鈞譯.認(rèn)知心理學(xué)