科研項(xiàng)目管理辦法-

1、科研項(xiàng)目管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)國防科技工業(yè)科研項(xiàng)目管理，促進(jìn)自主創(chuàng)新，規(guī)范管理行為，提高投資效益，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科研項(xiàng)目，是指使用中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)，由國家國防科技工業(yè)局（以下簡(jiǎn)稱國防科工局）審批的基礎(chǔ)科研、技術(shù)基礎(chǔ)、民用航天、核能開發(fā)、軍用技術(shù)推廣、基礎(chǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新和軍品配套與民口整機(jī)等科研計(jì)劃中所安排項(xiàng)目的統(tǒng)稱。第三條 科研項(xiàng)目管理遵循分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、程序規(guī)范、決策科學(xué)、實(shí)施順暢、監(jiān)督有力、考核嚴(yán)密的原則。第四條 科研項(xiàng)目分為基礎(chǔ)研究類、技術(shù)研究與開發(fā)類和工程研制類三類?；A(chǔ)研究類項(xiàng)目是指探索新原理、新概念、新方法、并進(jìn)

2、行原理性驗(yàn)證的研究項(xiàng)目；支撐行業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)項(xiàng)目。技術(shù)研究與開發(fā)類項(xiàng)目是指運(yùn)用基礎(chǔ)研究和其他科學(xué)技術(shù)研究成果，開展單項(xiàng)或若干項(xiàng)新技術(shù)研究開發(fā)或驗(yàn)證，從而形成實(shí)用新技術(shù)或基礎(chǔ)性產(chǎn)品的研究項(xiàng)目。工程研制類項(xiàng)目是指集成相關(guān)技術(shù)研究成果，研制開發(fā)可直接交付使用或直接推向市場(chǎng)的新型號(hào)、新產(chǎn)品或新系統(tǒng)的項(xiàng)目。第五條 科研項(xiàng)目管理按階段劃分為：規(guī)劃與指南、論證與審批、年度計(jì)劃、組織實(shí)施、驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)五個(gè)階段。第六條 國防科工局是國防科技工業(yè)科研工作的主管部門，負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目規(guī)劃與指南編制、科研項(xiàng)目審批、年度計(jì)劃下達(dá)、監(jiān)督組織實(shí)施、組織驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)等工作。國務(wù)院有關(guān)部門，省、自治區(qū)、直轄市國防科技工業(yè)管理部門

3、，中央直屬企業(yè)，中國科學(xué)院，中國工程物理研究院（以下簡(jiǎn)稱有關(guān)部門和單位）承擔(dān)本部門（單位）的科研項(xiàng)目管理職責(zé)，負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目的論證和申報(bào)、組織實(shí)施過程管理，提出年度計(jì)劃建議、協(xié)助國防科工局開展五年規(guī)劃編制、組織實(shí)施情況檢查和報(bào)告、驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)準(zhǔn)備等工作。有關(guān)部門和單位所屬的承擔(dān)研究任務(wù)的單位（以下簡(jiǎn)稱承研單位）是科研項(xiàng)目的責(zé)任主體，按要求負(fù)責(zé)開展具體科研工作。第七條 科研項(xiàng)目承研單位應(yīng)具備企事業(yè)法人資格。承擔(dān)有保密要求位，應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)。多個(gè)單位聯(lián)合承擔(dān)科研項(xiàng)目應(yīng)明確牽頭責(zé)任單位。第八條 國防科工局鼓勵(lì)和引導(dǎo)有資格的承研單位有序競(jìng)爭(zhēng)科研項(xiàng)目，具備條件的科研項(xiàng)目要招標(biāo)擇優(yōu)確定承研單位。對(duì)于技術(shù)難度

4、特別大的科研項(xiàng)目，可以安排采用不同技術(shù)路線和研究方案的承研單位分別承擔(dān)。第九條 科研項(xiàng)目預(yù)決算和經(jīng)費(fèi)使用管理按照國防科技工業(yè)科研經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法（財(cái)防2008 11號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。第十條 涉密科研項(xiàng)目按照保密管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 規(guī)劃與指南第十一條 國防科工局負(fù)責(zé)編制科研項(xiàng)目規(guī)劃與指南，用于指導(dǎo)科研項(xiàng)目的論證和審批?？蒲许?xiàng)目規(guī)劃與指南的時(shí)間期一般為五年，也可根據(jù)實(shí)際需要確定。第十二條 科研項(xiàng)目規(guī)劃與指南按照國防科技工業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的總體部署，根據(jù)實(shí)際需要分科目編制。應(yīng)包括總體發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展思路、重點(diǎn)支持的領(lǐng)域和方向、重大科研項(xiàng)目、政策措施等。第十三條 各科目科研項(xiàng)目的規(guī)劃與指南經(jīng)批準(zhǔn)后，

5、按規(guī)定的密級(jí)要求，在相應(yīng)的范圍內(nèi)發(fā)布。第十四條 根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況，國防科工局負(fù)責(zé)適時(shí)組織科研項(xiàng)目規(guī)劃與指南的調(diào)整工作。第三章 論證和審批第十五條 科研項(xiàng)目應(yīng)按照規(guī)劃與指南，分類進(jìn)行論證和審批。原則上應(yīng)審批科研項(xiàng)目建議書和任務(wù)書（或可行性研究報(bào)告）。對(duì)于特定研究需求，國防科工局可發(fā)布科研項(xiàng)目申報(bào)通知，部署科研項(xiàng)目的論證工作。特別重大、復(fù)雜的工程研制類科研項(xiàng)目也可視具體情況分階段審批，但應(yīng)在科研項(xiàng)目建議書批復(fù)中明確審批節(jié)點(diǎn)與要求。在規(guī)劃與指南或申報(bào)通知中已明確立項(xiàng)的科研項(xiàng)目，可直接論證和審批科研項(xiàng)目任務(wù)書（或可行性研究報(bào)告），不再審批科研項(xiàng)目建議書。第十六條 科研項(xiàng)目建議書重點(diǎn)論證開展科研的必要性

6、、現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)（含已掌握的知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、研究目標(biāo)和主要研究?jī)?nèi)容、研究周期、研究經(jīng)費(fèi)匡算等。第十七條 科研項(xiàng)目建議書的申報(bào)審批程序：（一）論證申報(bào)。有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局印發(fā)的科研項(xiàng)目規(guī)劃與指南，組織所屬單位開展科研項(xiàng)目論證，編制科研項(xiàng)目建議書。（二）形式審查。國防科工局對(duì)科研項(xiàng)目建議書進(jìn)行形式審查，主要審查科研項(xiàng)目是否符合規(guī)劃與指南要求、承研單位的資格要求和科研項(xiàng)目建議書的完整性等。不符合要求的科研項(xiàng)目建議書，退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評(píng)估。國防科工局對(duì)通過形式審查的科研項(xiàng)目建議書，組織專家評(píng)審或委托中介機(jī)構(gòu)咨詢?cè)u(píng)估。重點(diǎn)審查科研項(xiàng)目的必要性，研究目標(biāo)、研究方案與研究經(jīng)費(fèi)的合理

7、性等。（四）審查與評(píng)估意見反饋。國防科工局應(yīng)及時(shí)將評(píng)審或評(píng)估意見通告有關(guān)部門和單位。有關(guān)部門和單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)將意見反饋給國防科工局。（五）批復(fù)。綜合有關(guān)部門和單位的反饋意見及評(píng)審或評(píng)估意見，國防科工局商國家有關(guān)部門審批科研項(xiàng)目建議書。批復(fù)中應(yīng)明確研究目標(biāo)、研究周期、研究經(jīng)費(fèi)、研究工作啟動(dòng)時(shí)間、后續(xù)論證工作要求等。不具備批復(fù)條件的科研項(xiàng)目，由國防科工局通告有關(guān)部門和單位。第十八條 有關(guān)部門和單位應(yīng)在國防科工局批復(fù)科研項(xiàng)目建議書后6個(gè)月內(nèi)或按照科研項(xiàng)目建議書批復(fù)、申報(bào)通知中明確的時(shí)間要求，上報(bào)科研項(xiàng)目任務(wù)書（或可行性研究報(bào)告）?？蒲许?xiàng)目任務(wù)書（或可行性研究報(bào)告）重點(diǎn)論證具體技術(shù)方案、主要進(jìn)度

8、節(jié)點(diǎn)和階段目標(biāo)要求、任務(wù)分工、研究經(jīng)費(fèi)細(xì)化測(cè)算、預(yù)期的研究成果（含知識(shí)產(chǎn)權(quán)）等。工程研制類科研項(xiàng)目還應(yīng)進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備、研制風(fēng)險(xiǎn)、投資效益等分析。第十九條 科研項(xiàng)目任務(wù)書的申報(bào)審批程序：（一）論證申報(bào)。有關(guān)部門和單位依據(jù)國防科工局批復(fù)的科研項(xiàng)目建議書或有關(guān)項(xiàng)目申報(bào)通知，組織承研單位開展科研項(xiàng)目論證，編制科研項(xiàng)目任務(wù)書，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)上報(bào)國防科工局。（二）形式審查。國防科工局對(duì)科研項(xiàng)目任務(wù)書進(jìn)行形式審查，主要審查與科研項(xiàng)目建議書批復(fù)要求或科研項(xiàng)目指南的符合程度，以及科研項(xiàng)目任務(wù)書有關(guān)要求符合程度等。不符合要求的科研項(xiàng)目任務(wù)書，退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評(píng)估。國防科工局對(duì)通過形式審查的科研項(xiàng)

9、目任務(wù)書，組織專家評(píng)審或委托中介結(jié)構(gòu)咨詢?cè)u(píng)估。重點(diǎn)審查科研項(xiàng)目研究方案可行性、研究階段與目標(biāo)要求、任務(wù)分工、研究周期、研究經(jīng)費(fèi)的合理性和準(zhǔn)確性。（四）審查與評(píng)估意見反饋。國防科工局應(yīng)及時(shí)將評(píng)審或評(píng)估意見通告有關(guān)部門和單位，有關(guān)部門和單位應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)將意見反饋給國防科工委。（五）批復(fù)。綜合有關(guān)部門和單位的反饋意見及評(píng)審或評(píng)估意見，國防科工局商國家有關(guān)部門審批科研項(xiàng)目任務(wù)書。批復(fù)中應(yīng)細(xì)化明確研究目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容或研究方案、研究周期、研究經(jīng)費(fèi)、主要研究任務(wù)分工、組織實(shí)施管理要求等。不具備批復(fù)條件的科研項(xiàng)目，由國防科工局通告有關(guān)部門和單位。第二十條 有關(guān)部門和單位在上報(bào)科研項(xiàng)目建議書和任務(wù)書時(shí)，

10、必須提交科研項(xiàng)目誠信承諾書，對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性和申報(bào)渠道的唯一性做出承諾。第四章 年度計(jì)劃第二十一條 國防科工局負(fù)責(zé)編制下達(dá)科研項(xiàng)目年度計(jì)劃。年度計(jì)劃是科研項(xiàng)目組織實(shí)施和監(jiān)督檢查的重要依據(jù)，明確當(dāng)年科研任務(wù)的目標(biāo)要求、主要研究?jī)?nèi)容、進(jìn)度節(jié)點(diǎn)和成果形式、年度經(jīng)費(fèi)安排等。第二十二條 科研項(xiàng)目年度計(jì)劃申報(bào)和下達(dá)程序：（一）部署編制。國防科工局每年9月底前布置下一年度計(jì)劃編制工作，明確下一年度科研計(jì)劃的政策、原則、重點(diǎn)和要求。（二）建議申報(bào)。有關(guān)部門和單位按要求上報(bào)下一年度計(jì)劃建議。計(jì)劃建議需列明科研項(xiàng)目名稱、類別、研究周期、經(jīng)費(fèi)規(guī)模及資金來源、累計(jì)安排經(jīng)費(fèi)、累計(jì)完成費(fèi)、本次計(jì)劃申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)及研究?jī)?nèi)容、進(jìn)

11、度節(jié)點(diǎn)和具體目標(biāo)等內(nèi)容，并附本年度科研計(jì)執(zhí)行情況及年底前完成情況預(yù)測(cè)。（三）綜合平衡。國防科工局根據(jù)監(jiān)督檢查情況，進(jìn)行審核和綜合平衡，經(jīng)與有部門和單位協(xié)調(diào)后，提出下一年度計(jì)劃草稿。（四）審批下達(dá)。國防科工局商財(cái)政部落實(shí)預(yù)算后，分批下達(dá)科研項(xiàng)目下一年度計(jì)劃。第二十三條 科研項(xiàng)目申請(qǐng)列入年度計(jì)劃，應(yīng)符合以下要求： （一）符合年度計(jì)劃安排原則和重點(diǎn)支持方向；（二）首次列入年度計(jì)劃的科研項(xiàng)目，應(yīng)符合批復(fù)啟動(dòng)時(shí)間和預(yù)算管理的要求；（三）接轉(zhuǎn)安排的科研項(xiàng)目，其上一年度計(jì)劃執(zhí)行情況良好，本年度計(jì)劃研究容、進(jìn)度節(jié)點(diǎn)和具體指標(biāo)明確；（四）承研單位沒有受到國防科工局有關(guān)處罰；（五）國家規(guī)定的其他條件。第二十四條

12、有關(guān)部門和單位與承研單位應(yīng)嚴(yán)格遵照下達(dá)的年度計(jì)劃執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。因出現(xiàn)重大情況必須調(diào)整的，有關(guān)部門和單位應(yīng)于當(dāng)年8月底之前上報(bào)年度計(jì)劃調(diào)整請(qǐng)示。第五章 組織實(shí)施第二十五條 有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局在科研項(xiàng)目建議書或任務(wù)書批復(fù)中明確的啟動(dòng)時(shí)間，組織承研單位及時(shí)開展實(shí)質(zhì)性研究工作。第二十六條 有關(guān)部門和單位應(yīng)嚴(yán)格按照科研項(xiàng)目批復(fù)、年度計(jì)劃和有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、督促承研單位完成科研任務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)處理各種問題。重大事項(xiàng)報(bào)國防科工局協(xié)調(diào)處理。第二十七條 有關(guān)部門和單位應(yīng)于每年6月和12月底前將科研項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況、經(jīng)費(fèi)使用情況、存在的問題和解決措施、建議等向國防科工局報(bào)告。第二十八條 國防科工局直接

13、或組織有關(guān)部門和單位，采取抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、階段評(píng)審等多種方式，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)展、預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對(duì)于研究周期超過2年（含）的科研項(xiàng)目，每年至少組織一次檢查。對(duì)于重大科研項(xiàng)目，國防科工局將制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，開展監(jiān)督檢查。第二十九條 分階段審批實(shí)施的特別重大、復(fù)雜的工程研制類科研項(xiàng)目，根據(jù)科研項(xiàng)目批復(fù)中明確的節(jié)點(diǎn)，在研究工作轉(zhuǎn)入下一階段前，應(yīng)組織轉(zhuǎn)階段評(píng)審。評(píng)審?fù)ㄟ^后，由國防科工局或委托有關(guān)部門和單位批準(zhǔn)轉(zhuǎn)入下一階段工作。第三十條 工程研制類科研項(xiàng)目承研單位將主要分系統(tǒng)轉(zhuǎn)包、分包給其他單位的，應(yīng)及時(shí)報(bào)國防科工局備案。原則上應(yīng)采取公開招標(biāo)方式確定轉(zhuǎn)包、分包單位。招標(biāo)工作由

14、有關(guān)部門和單位參照國家招投標(biāo)管理的規(guī)定組織實(shí)施。第三十一條 科研項(xiàng)目實(shí)施過程中，有關(guān)部門和單位及承研單位不得擅自調(diào)整批復(fù)內(nèi)容。出現(xiàn)以下情況的，按程序上報(bào)國防科工局，由國防科工局或委托有關(guān)部門和單位累計(jì)完成經(jīng)巨度科研計(jì)劃審批調(diào)整：改變科研項(xiàng)目研究目標(biāo)、主要研究?jī)?nèi)容或技術(shù)指標(biāo)的；增加中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)或提高中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)比例的；主要承研單位發(fā)生變更的；研究周期預(yù)計(jì)需要延長(zhǎng)1年以上的；國家規(guī)定的其他情況。第三十二條 科研項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生以下情況，有關(guān)部門和單位應(yīng)及時(shí)報(bào)國防科工局審批終止科研項(xiàng)目：（一）因技術(shù)發(fā)展或市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化，科研項(xiàng)目已失去研究開發(fā)意義；（二）由于時(shí)間推移，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)低

15、于國內(nèi)已有同類水平；（三）技術(shù)方案和技術(shù)指標(biāo)無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并無有效解決辦法；（四）科研經(jīng)費(fèi)或配套的技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、基本建設(shè)計(jì)劃無法落實(shí)；（五）承研單位的負(fù)責(zé)人或技術(shù)骨干發(fā)生重大變更，致使項(xiàng)目無法按計(jì)劃繼續(xù)進(jìn)行；（六）因不可抗拒因素致使科研項(xiàng)目無法按計(jì)劃進(jìn)行。第三十三條 科研項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生以下情況，國防科工局可以直接作出撤銷科研項(xiàng)目的決定：（一）已列入國家其他科研計(jì)劃，重復(fù)申報(bào)；（二）挪用中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)；（三）組織管理不力，嚴(yán)重影響科研項(xiàng)目順利實(shí)施或發(fā)生重大失泄密事件；（四）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為；（五）弄虛作假，未在科研項(xiàng)目誠信承諾書中如實(shí)說明情況；（六）連續(xù)2年未按年度

16、計(jì)劃要求完成研究任務(wù)；（七）國家規(guī)定的其他情況。第三十四條 被終止和撤銷的科研項(xiàng)目，國防科工局會(huì)同國家有關(guān)部門停止安排計(jì)劃科研經(jīng)費(fèi)。有關(guān)部門和單位組織承研單位在1個(gè)月內(nèi)完成科研項(xiàng)目決算，連同固定資產(chǎn)購置情況一并報(bào)國防科工局核批?？蒲许?xiàng)目剩余的中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)全部上繳財(cái)政部。第六章 驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)第三十五條 科研項(xiàng)目按照經(jīng)費(fèi)規(guī)模和項(xiàng)目性質(zhì)，由國防科工局組織或委托有關(guān)部門和單位組織驗(yàn)收。第三十六條 國防科工局對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，主要對(duì)科研項(xiàng)目的研究工作完成情況、技術(shù)成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)費(fèi)使用、效益影響等進(jìn)行核查，評(píng)價(jià)科研項(xiàng)目執(zhí)行效果。第三十七條 科研項(xiàng)目研究工作完成后，有關(guān)部門和單位應(yīng)在最后一批科研計(jì)

17、劃下達(dá)后12個(gè)月內(nèi)，組織承研單位編制完成驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)國防科工局申請(qǐng)驗(yàn)收。不能按期提請(qǐng)驗(yàn)收的，應(yīng)專題報(bào)告國防科工局申請(qǐng)延期。驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告包括科研工作總結(jié)報(bào)告和財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告?？蒲泄ぷ骺偨Y(jié)報(bào)告主要包括：研究工作總結(jié)，經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告，主要科研成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告，工藝規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)圖紙和數(shù)據(jù)、軟件、樣品試驗(yàn)或試用報(bào)告、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析等與研究工作有關(guān)的材料。第三十八條 總經(jīng)費(fèi)在300萬元以上（含300萬元）科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)決算由國防科工局組織審計(jì)，總經(jīng)費(fèi)在300萬元以下科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)決算由國防科工局委托有關(guān)部門和單位組織審計(jì)，審計(jì)意見應(yīng)報(bào)國防科工局備案。第三十九條 科研項(xiàng)目原則上應(yīng)在批復(fù)的研

18、究周期內(nèi)完成驗(yàn)收。科研項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收必須同時(shí)具備以下條件：（一）全面完成批復(fù)的各項(xiàng)工作內(nèi)容；（二）達(dá)到批復(fù)的技術(shù)指標(biāo)和工作目標(biāo)；（三）完成了財(cái)務(wù)決算審計(jì)，有明確的審計(jì)結(jié)論；（四）按檔案部門規(guī)定完成歸檔資料編寫。第四十條 科研項(xiàng)目驗(yàn)收主要核查以下內(nèi)容：（一）批復(fù)的各項(xiàng)目標(biāo)和內(nèi)容完成情況；（二）經(jīng)費(fèi)使用情況；（三）研究成果試用（使用）及應(yīng)用情況；（四）研究成果的意義和水平；（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化情況。第四十一條 國防科工局組織科研項(xiàng)目驗(yàn)收審查后辦理驗(yàn)收批復(fù)。委托有關(guān)部門和單位驗(yàn)收的科研項(xiàng)目，應(yīng)在驗(yàn)收工作完成后20個(gè)工作日內(nèi)將驗(yàn)收批復(fù)上報(bào)國防科工局備案。第四十二條 科研項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果，依照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四十三條 國防科工局根據(jù)科研項(xiàng)目具體情況，適時(shí)組織開展后評(píng)價(jià)工作。后評(píng)價(jià)結(jié)論作為有關(guān)部門和單位與承研單位后續(xù)申報(bào)科研項(xiàng)目的重要參考。第七章 罰則第四十四條 科研項(xiàng)目管理工作人員，