科研項目管理辦法-

1、科研項目管理辦法第一章 總 則第一條 為加強國防科技工業(yè)科研項目管理，促進自主創(chuàng)新，規(guī)范管理行為，提高投資效益，依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科研項目，是指使用中央財政科研經(jīng)費，由國家國防科技工業(yè)局（以下簡稱國防科工局）審批的基礎(chǔ)科研、技術(shù)基礎(chǔ)、民用航天、核能開發(fā)、軍用技術(shù)推廣、基礎(chǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新、引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新和軍品配套與民口整機等科研計劃中所安排項目的統(tǒng)稱。第三條 科研項目管理遵循分類管理、分級負責(zé)、程序規(guī)范、決策科學(xué)、實施順暢、監(jiān)督有力、考核嚴密的原則。第四條 科研項目分為基礎(chǔ)研究類、技術(shù)研究與開發(fā)類和工程研制類三類?；A(chǔ)研究類項目是指探索新原理、新概念、新方法、并進

2、行原理性驗證的研究項目；支撐行業(yè)發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)項目。技術(shù)研究與開發(fā)類項目是指運用基礎(chǔ)研究和其他科學(xué)技術(shù)研究成果，開展單項或若干項新技術(shù)研究開發(fā)或驗證，從而形成實用新技術(shù)或基礎(chǔ)性產(chǎn)品的研究項目。工程研制類項目是指集成相關(guān)技術(shù)研究成果，研制開發(fā)可直接交付使用或直接推向市場的新型號、新產(chǎn)品或新系統(tǒng)的項目。第五條 科研項目管理按階段劃分為：規(guī)劃與指南、論證與審批、年度計劃、組織實施、驗收與后評價五個階段。第六條 國防科工局是國防科技工業(yè)科研工作的主管部門，負責(zé)科研項目規(guī)劃與指南編制、科研項目審批、年度計劃下達、監(jiān)督組織實施、組織驗收與后評價等工作。國務(wù)院有關(guān)部門，省、自治區(qū)、直轄市國防科技工業(yè)管理部門

3、，中央直屬企業(yè)，中國科學(xué)院，中國工程物理研究院（以下簡稱有關(guān)部門和單位）承擔(dān)本部門（單位）的科研項目管理職責(zé)，負責(zé)科研項目的論證和申報、組織實施過程管理，提出年度計劃建議、協(xié)助國防科工局開展五年規(guī)劃編制、組織實施情況檢查和報告、驗收與后評價準備等工作。有關(guān)部門和單位所屬的承擔(dān)研究任務(wù)的單位（以下簡稱承研單位）是科研項目的責(zé)任主體，按要求負責(zé)開展具體科研工作。第七條 科研項目承研單位應(yīng)具備企事業(yè)法人資格。承擔(dān)有保密要求位，應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)。多個單位聯(lián)合承擔(dān)科研項目應(yīng)明確牽頭責(zé)任單位。第八條 國防科工局鼓勵和引導(dǎo)有資格的承研單位有序競爭科研項目，具備條件的科研項目要招標擇優(yōu)確定承研單位。對于技術(shù)難度

4、特別大的科研項目，可以安排采用不同技術(shù)路線和研究方案的承研單位分別承擔(dān)。第九條 科研項目預(yù)決算和經(jīng)費使用管理按照國防科技工業(yè)科研經(jīng)費管理暫行辦法（財防2008 11號）的規(guī)定執(zhí)行。第十條 涉密科研項目按照保密管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章 規(guī)劃與指南第十一條 國防科工局負責(zé)編制科研項目規(guī)劃與指南，用于指導(dǎo)科研項目的論證和審批?？蒲许椖恳?guī)劃與指南的時間期一般為五年，也可根據(jù)實際需要確定。第十二條 科研項目規(guī)劃與指南按照國防科技工業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃的總體部署，根據(jù)實際需要分科目編制。應(yīng)包括總體發(fā)展目標、發(fā)展思路、重點支持的領(lǐng)域和方向、重大科研項目、政策措施等。第十三條 各科目科研項目的規(guī)劃與指南經(jīng)批準后，

5、按規(guī)定的密級要求，在相應(yīng)的范圍內(nèi)發(fā)布。第十四條 根據(jù)實際執(zhí)行情況，國防科工局負責(zé)適時組織科研項目規(guī)劃與指南的調(diào)整工作。第三章 論證和審批第十五條 科研項目應(yīng)按照規(guī)劃與指南，分類進行論證和審批。原則上應(yīng)審批科研項目建議書和任務(wù)書（或可行性研究報告）。對于特定研究需求，國防科工局可發(fā)布科研項目申報通知，部署科研項目的論證工作。特別重大、復(fù)雜的工程研制類科研項目也可視具體情況分階段審批，但應(yīng)在科研項目建議書批復(fù)中明確審批節(jié)點與要求。在規(guī)劃與指南或申報通知中已明確立項的科研項目，可直接論證和審批科研項目任務(wù)書（或可行性研究報告），不再審批科研項目建議書。第十六條 科研項目建議書重點論證開展科研的必要性

6、、現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)（含已掌握的知識產(chǎn)權(quán)）、研究目標和主要研究內(nèi)容、研究周期、研究經(jīng)費匡算等。第十七條 科研項目建議書的申報審批程序：（一）論證申報。有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局印發(fā)的科研項目規(guī)劃與指南，組織所屬單位開展科研項目論證，編制科研項目建議書。（二）形式審查。國防科工局對科研項目建議書進行形式審查，主要審查科研項目是否符合規(guī)劃與指南要求、承研單位的資格要求和科研項目建議書的完整性等。不符合要求的科研項目建議書，退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項目建議書，組織專家評審或委托中介機構(gòu)咨詢評估。重點審查科研項目的必要性，研究目標、研究方案與研究經(jīng)費的合理

7、性等。（四）審查與評估意見反饋。國防科工局應(yīng)及時將評審或評估意見通告有關(guān)部門和單位。有關(guān)部門和單位應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)將意見反饋給國防科工局。（五）批復(fù)。綜合有關(guān)部門和單位的反饋意見及評審或評估意見，國防科工局商國家有關(guān)部門審批科研項目建議書。批復(fù)中應(yīng)明確研究目標、研究周期、研究經(jīng)費、研究工作啟動時間、后續(xù)論證工作要求等。不具備批復(fù)條件的科研項目，由國防科工局通告有關(guān)部門和單位。第十八條 有關(guān)部門和單位應(yīng)在國防科工局批復(fù)科研項目建議書后6個月內(nèi)或按照科研項目建議書批復(fù)、申報通知中明確的時間要求，上報科研項目任務(wù)書（或可行性研究報告）?？蒲许椖咳蝿?wù)書（或可行性研究報告）重點論證具體技術(shù)方案、主要進度

8、節(jié)點和階段目標要求、任務(wù)分工、研究經(jīng)費細化測算、預(yù)期的研究成果（含知識產(chǎn)權(quán)）等。工程研制類科研項目還應(yīng)進行技術(shù)儲備、研制風(fēng)險、投資效益等分析。第十九條 科研項目任務(wù)書的申報審批程序：（一）論證申報。有關(guān)部門和單位依據(jù)國防科工局批復(fù)的科研項目建議書或有關(guān)項目申報通知，組織承研單位開展科研項目論證，編制科研項目任務(wù)書，在規(guī)定的時限內(nèi)上報國防科工局。（二）形式審查。國防科工局對科研項目任務(wù)書進行形式審查，主要審查與科研項目建議書批復(fù)要求或科研項目指南的符合程度，以及科研項目任務(wù)書有關(guān)要求符合程度等。不符合要求的科研項目任務(wù)書，退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評估。國防科工局對通過形式審查的科研項

9、目任務(wù)書，組織專家評審或委托中介結(jié)構(gòu)咨詢評估。重點審查科研項目研究方案可行性、研究階段與目標要求、任務(wù)分工、研究周期、研究經(jīng)費的合理性和準確性。（四）審查與評估意見反饋。國防科工局應(yīng)及時將評審或評估意見通告有關(guān)部門和單位，有關(guān)部門和單位應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)將意見反饋給國防科工委。（五）批復(fù)。綜合有關(guān)部門和單位的反饋意見及評審或評估意見，國防科工局商國家有關(guān)部門審批科研項目任務(wù)書。批復(fù)中應(yīng)細化明確研究目標、主要研究內(nèi)容或研究方案、研究周期、研究經(jīng)費、主要研究任務(wù)分工、組織實施管理要求等。不具備批復(fù)條件的科研項目，由國防科工局通告有關(guān)部門和單位。第二十條 有關(guān)部門和單位在上報科研項目建議書和任務(wù)書時，

10、必須提交科研項目誠信承諾書，對申報材料的真實性和申報渠道的唯一性做出承諾。第四章 年度計劃第二十一條 國防科工局負責(zé)編制下達科研項目年度計劃。年度計劃是科研項目組織實施和監(jiān)督檢查的重要依據(jù)，明確當(dāng)年科研任務(wù)的目標要求、主要研究內(nèi)容、進度節(jié)點和成果形式、年度經(jīng)費安排等。第二十二條 科研項目年度計劃申報和下達程序：（一）部署編制。國防科工局每年9月底前布置下一年度計劃編制工作，明確下一年度科研計劃的政策、原則、重點和要求。（二）建議申報。有關(guān)部門和單位按要求上報下一年度計劃建議。計劃建議需列明科研項目名稱、類別、研究周期、經(jīng)費規(guī)模及資金來源、累計安排經(jīng)費、累計完成費、本次計劃申請經(jīng)費及研究內(nèi)容、進

11、度節(jié)點和具體目標等內(nèi)容，并附本年度科研計執(zhí)行情況及年底前完成情況預(yù)測。（三）綜合平衡。國防科工局根據(jù)監(jiān)督檢查情況，進行審核和綜合平衡，經(jīng)與有部門和單位協(xié)調(diào)后，提出下一年度計劃草稿。（四）審批下達。國防科工局商財政部落實預(yù)算后，分批下達科研項目下一年度計劃。第二十三條 科研項目申請列入年度計劃，應(yīng)符合以下要求： （一）符合年度計劃安排原則和重點支持方向；（二）首次列入年度計劃的科研項目，應(yīng)符合批復(fù)啟動時間和預(yù)算管理的要求；（三）接轉(zhuǎn)安排的科研項目，其上一年度計劃執(zhí)行情況良好，本年度計劃研究容、進度節(jié)點和具體指標明確；（四）承研單位沒有受到國防科工局有關(guān)處罰；（五）國家規(guī)定的其他條件。第二十四條

12、有關(guān)部門和單位與承研單位應(yīng)嚴格遵照下達的年度計劃執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。因出現(xiàn)重大情況必須調(diào)整的，有關(guān)部門和單位應(yīng)于當(dāng)年8月底之前上報年度計劃調(diào)整請示。第五章 組織實施第二十五條 有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局在科研項目建議書或任務(wù)書批復(fù)中明確的啟動時間，組織承研單位及時開展實質(zhì)性研究工作。第二十六條 有關(guān)部門和單位應(yīng)嚴格按照科研項目批復(fù)、年度計劃和有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、督促承研單位完成科研任務(wù)，及時協(xié)調(diào)處理各種問題。重大事項報國防科工局協(xié)調(diào)處理。第二十七條 有關(guān)部門和單位應(yīng)于每年6月和12月底前將科研項目實施進展情況、經(jīng)費使用情況、存在的問題和解決措施、建議等向國防科工局報告。第二十八條 國防科工局直接

13、或組織有關(guān)部門和單位，采取抽查、現(xiàn)場檢查、階段評審等多種方式，對科研項目進展、預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督和檢查。對于研究周期超過2年（含）的科研項目，每年至少組織一次檢查。對于重大科研項目，國防科工局將制定年度監(jiān)督檢查計劃，開展監(jiān)督檢查。第二十九條 分階段審批實施的特別重大、復(fù)雜的工程研制類科研項目，根據(jù)科研項目批復(fù)中明確的節(jié)點，在研究工作轉(zhuǎn)入下一階段前，應(yīng)組織轉(zhuǎn)階段評審。評審?fù)ㄟ^后，由國防科工局或委托有關(guān)部門和單位批準轉(zhuǎn)入下一階段工作。第三十條 工程研制類科研項目承研單位將主要分系統(tǒng)轉(zhuǎn)包、分包給其他單位的，應(yīng)及時報國防科工局備案。原則上應(yīng)采取公開招標方式確定轉(zhuǎn)包、分包單位。招標工作由

14、有關(guān)部門和單位參照國家招投標管理的規(guī)定組織實施。第三十一條 科研項目實施過程中，有關(guān)部門和單位及承研單位不得擅自調(diào)整批復(fù)內(nèi)容。出現(xiàn)以下情況的，按程序上報國防科工局，由國防科工局或委托有關(guān)部門和單位累計完成經(jīng)巨度科研計劃審批調(diào)整：改變科研項目研究目標、主要研究內(nèi)容或技術(shù)指標的；增加中央財政科研經(jīng)費或提高中央財政科研經(jīng)費比例的；主要承研單位發(fā)生變更的；研究周期預(yù)計需要延長1年以上的；國家規(guī)定的其他情況。第三十二條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，有關(guān)部門和單位應(yīng)及時報國防科工局審批終止科研項目：（一）因技術(shù)發(fā)展或市場需求發(fā)生重大變化，科研項目已失去研究開發(fā)意義；（二）由于時間推移，技術(shù)、經(jīng)濟指標低

15、于國內(nèi)已有同類水平；（三）技術(shù)方案和技術(shù)指標無法達到預(yù)期目標，并無有效解決辦法；（四）科研經(jīng)費或配套的技術(shù)引進、技術(shù)改造、基本建設(shè)計劃無法落實；（五）承研單位的負責(zé)人或技術(shù)骨干發(fā)生重大變更，致使項目無法按計劃繼續(xù)進行；（六）因不可抗拒因素致使科研項目無法按計劃進行。第三十三條 科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，國防科工局可以直接作出撤銷科研項目的決定：（一）已列入國家其他科研計劃，重復(fù)申報；（二）挪用中央財政科研經(jīng)費；（三）組織管理不力，嚴重影響科研項目順利實施或發(fā)生重大失泄密事件；（四）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀行為；（五）弄虛作假，未在科研項目誠信承諾書中如實說明情況；（六）連續(xù)2年未按年度

16、計劃要求完成研究任務(wù)；（七）國家規(guī)定的其他情況。第三十四條 被終止和撤銷的科研項目，國防科工局會同國家有關(guān)部門停止安排計劃科研經(jīng)費。有關(guān)部門和單位組織承研單位在1個月內(nèi)完成科研項目決算，連同固定資產(chǎn)購置情況一并報國防科工局核批。科研項目剩余的中央財政科研經(jīng)費全部上繳財政部。第六章 驗收與后評價第三十五條 科研項目按照經(jīng)費規(guī)模和項目性質(zhì)，由國防科工局組織或委托有關(guān)部門和單位組織驗收。第三十六條 國防科工局對科研項目進行驗收，主要對科研項目的研究工作完成情況、技術(shù)成果及知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)費使用、效益影響等進行核查，評價科研項目執(zhí)行效果。第三十七條 科研項目研究工作完成后，有關(guān)部門和單位應(yīng)在最后一批科研計

17、劃下達后12個月內(nèi)，組織承研單位編制完成驗收申請報告，報國防科工局申請驗收。不能按期提請驗收的，應(yīng)專題報告國防科工局申請延期。驗收申請報告包括科研工作總結(jié)報告和財務(wù)決算審計報告。科研工作總結(jié)報告主要包括：研究工作總結(jié)，經(jīng)費決算報告，主要科研成果及知識產(chǎn)權(quán)報告，工藝規(guī)程、技術(shù)標準，相關(guān)圖紙和數(shù)據(jù)、軟件、樣品試驗或試用報告、經(jīng)濟和社會效益分析等與研究工作有關(guān)的材料。第三十八條 總經(jīng)費在300萬元以上（含300萬元）科研項目的財務(wù)決算由國防科工局組織審計，總經(jīng)費在300萬元以下科研項目的財務(wù)決算由國防科工局委托有關(guān)部門和單位組織審計，審計意見應(yīng)報國防科工局備案。第三十九條 科研項目原則上應(yīng)在批復(fù)的研

18、究周期內(nèi)完成驗收?？蒲许椖可暾堯炇毡仨毻瑫r具備以下條件：（一）全面完成批復(fù)的各項工作內(nèi)容；（二）達到批復(fù)的技術(shù)指標和工作目標；（三）完成了財務(wù)決算審計，有明確的審計結(jié)論；（四）按檔案部門規(guī)定完成歸檔資料編寫。第四十條 科研項目驗收主要核查以下內(nèi)容：（一）批復(fù)的各項目標和內(nèi)容完成情況；（二）經(jīng)費使用情況；（三）研究成果試用（使用）及應(yīng)用情況；（四）研究成果的意義和水平；（五）知識產(chǎn)權(quán)管理及成果轉(zhuǎn)化情況。第四十一條 國防科工局組織科研項目驗收審查后辦理驗收批復(fù)。委托有關(guān)部門和單位驗收的科研項目，應(yīng)在驗收工作完成后20個工作日內(nèi)將驗收批復(fù)上報國防科工局備案。第四十二條 科研項目產(chǎn)生的科技成果，依照科學(xué)技術(shù)保密、科技成果登記、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)合同認定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)規(guī)定進行管理。第四十三條 國防科工局根據(jù)科研項目具體情況，適時組織開展后評價工作。后評價結(jié)論作為有關(guān)部門和單位與承研單位后續(xù)申報科研項目的重要參考。第七章 罰則第四十四條 科研項目管理工作人員，