法律法規(guī)和其它要求及合規(guī)性評價控制程序

1、有限公司文件編號FCOT-QEP-0107版 本 號2.0 第 0 次修改章 節(jié)E4.3.2法律法規(guī)和其它要求,E4.5.2合規(guī)性評價生效日期2010年1月1日主 題法律、法規(guī)和其它要求及合規(guī)性評價控制程序頁 次第 1 頁1目的識別適用于本公司活動、產(chǎn)品和服務中質(zhì)量和環(huán)境的法律法規(guī)，以及其他應遵守的要求，建立獲取這些法律和要求的渠道，并對其符合性作出評價。2 適用范圍程序適用于公司生產(chǎn)活動、產(chǎn)品和服務所涉及的質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護的法律法規(guī)和其它要求的管理。3 職責3.1綜合管理部負責收集、獲取和識別與本公司活動、產(chǎn)品和服務中相適應的法律、法規(guī)和其他要求，并能及時更新。組織相關(guān)部門對適用的法

2、律、法規(guī)和相關(guān)要求的含義作解釋，負責法律、法規(guī)和相關(guān)要求的登記和管理。3.2生產(chǎn)制造部負責收集、獲取和識別與公司產(chǎn)品和環(huán)境要求有關(guān)的國家標準，行業(yè)標準等技術(shù)性文件要求。3.3生產(chǎn)制造部組織對法律、法規(guī)和其他要求進行符合性評價。3.4 公司各部門負責將相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求傳達給員工，并能有效地遵守。4定義4.1法律是指人大及其常委會制定的規(guī)范性文件，包括憲法、勞動法、環(huán)境保護法等人大頒布的法律。4.2法規(guī)即指國務院、地方人大及其常委會、民族自治機關(guān)和經(jīng)濟特區(qū)人大制定的規(guī)范性文件，包括國務院行政法規(guī)、部委規(guī)章，地方政府環(huán)境法規(guī)。4.3其它要求包括：國家環(huán)境技術(shù)標準、與政府機構(gòu)的協(xié)議、與顧客的

3、協(xié)議、非法規(guī)性指南、行業(yè)協(xié)會的要求、公司對公眾的承諾、與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議及公司的要求等。5工作程序5.1公司應遵守的法律、法規(guī)和其他要求的包括：1)憲法、國家、地方及行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)；2)國際公約及我國參加批準生效的約定；3)國家、地方及行業(yè)有關(guān)標準；有限公司文件編號FCOT-QEP-0107版 本 號2.0 第 0 次修改章 節(jié)E4.3.2法律法規(guī)和其它要求,E4.5.2合規(guī)性評價生效日期2010年1月1日主 題法律、法規(guī)和其它要求及合規(guī)性評價控制程序頁 次第 2 頁4)其他相關(guān)要求；5.2獲取途徑5.2.1公司從以下途徑（聯(lián)系、關(guān)注）及時獲取最新相關(guān)法律、法規(guī)等信息：1)國家、省

4、、市、上級主管部門；2)市技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局等相關(guān)行業(yè)部委的管理部門；3)出版機構(gòu)及公共圖書館；4)報紙雜志；5)各類環(huán)保和安全網(wǎng)；6)行業(yè)協(xié)會、咨詢和認證機構(gòu)；7)其他相關(guān)方。通過電話、走訪、信函、傳真、新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)等渠道及時跟蹤獲取、補充和更新法律法規(guī)。1)綜合管理部收集有關(guān)環(huán)境、安全方面的法律、法規(guī)；有關(guān)消防、安全管理、等方面的法律、法規(guī)；2)生產(chǎn)制造部收集有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量方面的法律、法規(guī)；有關(guān)設(shè)備管理、材料管理方面的法律、法規(guī)。3)商務部收集有關(guān)合同、招投標方面的法律、法規(guī)。獲取法律法規(guī)及其它要求時，必須特別注意收集以下三個方面：1)新發(fā)布的法律法規(guī)及其它要求；2)新修訂的法律法規(guī)及其它

5、要求；3)即將發(fā)布或已發(fā)布的法律及其它要求；4)公司的活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生變化時。根據(jù)獲取途徑，公司在建立一體化管理體系之初及每半年至少進行一次法律法規(guī)和其它要求的識別和獲取。5.3法律法規(guī)及其它要求的識別、更新各部門根據(jù)本公司的區(qū)域以及活動、產(chǎn)品和服務特點，對查詢獲取的法律、法規(guī)、標準有限公司文件編號FCOT-QEP-0107版 本 號2.0 第 0 次修改章 節(jié)E4.3.2法律法規(guī)和其它要求,E4.5.2合規(guī)性評價生效日期2010年1月1日主 題法律、法規(guī)和其它要求及合規(guī)性評價控制程序頁 次第 3 頁和其他要求確認其適用性后，交由綜合管理部填寫適用法律、法規(guī)及其他要求清單，摘錄其與公司有關(guān)

6、的條款及其內(nèi)容。同時把獲取的法律、法規(guī)、標準和其他要求的原文作為外來文件按文件控制程序進行存檔。5.3.2各部門應條款的情況出現(xiàn)時，應及時將變化的信息進行確認、更新公司的適用法律、法規(guī)及其他要求清單。5.4法律法規(guī)及其它要求的傳達作為工作依據(jù)或必要的適用法律法規(guī)及其它要求要及時傳達到相關(guān)部門，綜合管理部按照文件控制程序外來文件的控制方法發(fā)放。5.4.2公司通過舉辦學習班或召開會議形式將法律法規(guī)及其它要求傳達到所有為公司或代表公司工作的人員或其它相關(guān)方，如合同方、供方、承包方等。5.5合規(guī)性評價5.1綜合管理部每年至少組織一次對公司遵守法律法規(guī)和其他要求的情況進行檢查與評價，該項工作可結(jié)合內(nèi)審時

7、進行。如發(fā)生上級部門處罰、外界嚴重投訴等特定情況時，應單獨組織檢查與評價。5.2合規(guī)性評價的依據(jù)是公司的適用法律法規(guī)和其他要求清單，其范圍主要包括環(huán)境法律法規(guī)、國家強制性標準、環(huán)境管理制度、地方性環(huán)境法規(guī)、標準和其他要求等。5.3生產(chǎn)制造部將重要環(huán)境因素的控制情況，尤其是污染物排放達標情況與適用的法律法規(guī)、標準和其他要求進行對照，以評價符合的程度，填寫合規(guī)性評價表。4.4合規(guī)性評價的結(jié)果最終形成書面文件，提交管理評審。4.5針對評價所發(fā)現(xiàn)不符合法律、法規(guī)和其他要求的環(huán)境因素，直接列為重要環(huán)境因素，由管理者代表組織責任部門制定糾正措施并予以整改，并調(diào)查分析原因。6支持性文件文件控制程序7相關(guān)記錄適用法律法規(guī)和其他要求清單合規(guī)性評價表有限公司文件編號FCOT-QEP-0107版 本 號2.0第 0 次修改章 節(jié)E4.