三一集團(tuán)公司管理制度手冊(cè)

1、刖 百第一部分子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 第一章總則第二章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任 第三章股東與股東會(huì)第一節(jié)股東的權(quán)利和義務(wù)第二節(jié)股東會(huì)的職權(quán)第四章董事會(huì)與董事第一節(jié)董事會(huì)的構(gòu)成第二節(jié)董事會(huì)的職權(quán)第三節(jié)董事長(zhǎng)的職權(quán)第四節(jié) 董事的任免和權(quán)利 第五章 總經(jīng)理第一節(jié) 總經(jīng)理的任免第二節(jié)總經(jīng)理的職權(quán)和義務(wù)第三節(jié) 總經(jīng)理的工作細(xì)則和議事機(jī)構(gòu) 第六章監(jiān)事會(huì)與監(jiān)事第一節(jié)監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成第二節(jié)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第三節(jié) 監(jiān)事的任免和權(quán)利第七章附則附件一：子公司審批內(nèi)容和程序(1) 附件二：子公司審批內(nèi)容和程序(2) 第二部分集團(tuán)規(guī)章制度第一章投資管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)投資組織管理第三節(jié)對(duì)外短期金融投資第四節(jié)對(duì)外長(zhǎng)

2、期權(quán)益性投資第五節(jié) 對(duì)內(nèi)投資管理 第六節(jié) 基建項(xiàng)目的投資管理 第七節(jié)重大技改項(xiàng)目的投資管理 第八節(jié) 新開發(fā)項(xiàng)目的投資管理 第九節(jié)附則第二章融資管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)融資組織管理第三節(jié)直接融資第四節(jié)間接融資第五節(jié) 內(nèi)部融資管理第六節(jié)資產(chǎn)抵押、擔(dān)保與負(fù)債率第七節(jié)附則第三章財(cái)務(wù)管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置及財(cái)務(wù)人員的管理 第三節(jié)主要會(huì)計(jì)政策第四節(jié) 貨幣資金及結(jié)算資金的管理 第五節(jié)應(yīng)收款項(xiàng)的管理第六節(jié)存貨管理第七節(jié)固定資產(chǎn)管理第八節(jié)對(duì)外投資管理第九節(jié)負(fù)債管理第十節(jié)成本費(fèi)用管理第十一節(jié)收入及稅收的管理第十二節(jié)利潤(rùn)及分配管理第十三節(jié)財(cái)務(wù)報(bào)告與財(cái)務(wù)分析第十四節(jié)預(yù)算管理第十五節(jié)企業(yè)清算第十六節(jié)附則附

3、件：會(huì)計(jì)檔案保管期限表 第四章內(nèi)部審計(jì)制度第一節(jié)總則第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)人員第三節(jié)審計(jì)范圍和權(quán)限第四節(jié)審計(jì)工作程序第五節(jié)職業(yè)道德與審計(jì)紀(jì)律第六節(jié)審計(jì)檔案第七節(jié)附則第五章運(yùn)營(yíng)管理制度第一節(jié)信息安全管理第二節(jié)運(yùn)營(yíng)信息管理第三節(jié)重大事項(xiàng)報(bào)告第四節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量管理第五節(jié)新產(chǎn)品開發(fā)管理第六節(jié)品牌、商標(biāo)管理第七節(jié)專利、專有技術(shù)管理第八節(jié)外協(xié)加工管理第九節(jié)子公司采購(gòu)管理第十節(jié)招標(biāo)管理第十一節(jié)供應(yīng)商管理第六章人力資源管理制度第一節(jié)員工守則第二節(jié)勞動(dòng)人事管理第七章行政管理制度第一節(jié)公文管理第二節(jié)綜合檔案管理第三節(jié)負(fù)責(zé)人出差備案管理第四節(jié)員工出差管理第五節(jié)接待工作管理第六節(jié)保守公司秘密管理第七節(jié)宣傳管理第八節(jié)車輛

4、管理第九節(jié)辦公用品管理第十節(jié)印信管理第八章后勤管理制度第一節(jié) 出入廠管理第二節(jié)安全保衛(wèi)管理第三節(jié)消防管理第四節(jié)交通管理第五節(jié)宿舍管理第六節(jié)食堂管理第七節(jié)醫(yī)務(wù)管理第八節(jié) 環(huán)境衛(wèi)生管理第九節(jié)綠化管理、乙前言根據(jù)雅戈?duì)枴靶〖瘓F(tuán)，大公司”的運(yùn)作模式，遵照“集權(quán)有道，分權(quán)有序 , 授權(quán)有章，用權(quán)有度”的原則，吸收國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代企業(yè)管理理念，特制定本管理手冊(cè)。本管理手冊(cè)為雅戈?duì)柤瘓F(tuán)第一版，隨著集團(tuán)的發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境的變化，需要在實(shí)踐中持續(xù)完善。1、 集團(tuán)總部及所屬各企業(yè)、單位所有員工都必須嚴(yán)格遵守和執(zhí)行本管理手冊(cè)。2、 集團(tuán)所屬各企業(yè)、單位根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和本管理手冊(cè)的規(guī)定，制定各自相應(yīng)的規(guī)章制度。3、 集團(tuán)

5、所屬各企業(yè)、單位制定的規(guī)章制度，不得與本管理手冊(cè)的規(guī)定相抵觸。4、 本管理手冊(cè)中各項(xiàng)規(guī)定的解釋權(quán)和修改權(quán)在集團(tuán)公司總部。5、 本管理手冊(cè)從頒布之日起執(zhí)行。第一部分子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則第一章總則第一條 本準(zhǔn)則適用于集團(tuán)控股控制的成員公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。第二條 根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，參照國(guó)內(nèi)外公司治理理論和實(shí)踐中普遍認(rèn)同 的標(biāo)準(zhǔn)，制定本準(zhǔn)則。第三條 實(shí)施法人治理的目的是防范風(fēng)險(xiǎn)，提高決策水平，推動(dòng)公司建立和完善 現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作，保證公司持續(xù)、健康、快速地發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略 目標(biāo)。第四條 本準(zhǔn)則是指導(dǎo)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級(jí)管理 人員正確行使股東賦予的權(quán)

6、力、履行應(yīng)有的責(zé)任和義務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為準(zhǔn)則。第五條本準(zhǔn)則是制定相關(guān)管理制度的指導(dǎo)思想和原則。第六條 本準(zhǔn)則中的總經(jīng)理是指子公司的企業(yè)經(jīng)營(yíng)一把手。第二章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任第七條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng) 嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，以 公司和全體股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，保證有足夠的時(shí)間和精力，誠(chéng)信、勤勉和忠 實(shí)地履行職責(zé)，公平對(duì)待所有股東，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明 確意見。全心全意處理公司事務(wù)，維護(hù)和保障公司利益不受侵害，對(duì)公司忠誠(chéng)。不得 利用在公司的地位、職位、職權(quán)和內(nèi)

7、幕信息為自己或者他人謀私利。第八條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須堅(jiān)持學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)政策，熟悉有關(guān)法律 法規(guī)，了解自己的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告，及 時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，研究公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)、管理 和業(yè)務(wù)知識(shí)。第九條 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍, 在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)，未經(jīng)合法授權(quán)，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不 得以個(gè)人名義代表公司、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)行事。第十條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要親自行使管理處置權(quán)，不得受他人操縱，除了法律、行政法規(guī)、公司章程和制度、股東會(huì)和董事會(huì)的規(guī)定外，不得將權(quán)力轉(zhuǎn)授

8、他人行使。其中董事和高級(jí)管理人員要接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。第十一條解除勞動(dòng)合同、離職或者退休后，未經(jīng)公司允許，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及中層管理人員在3 年之內(nèi)不能到與原公司生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他單位任職，也不得自己生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品業(yè)務(wù)。其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。如果違反，按照勞動(dòng)合同和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。第十二條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職位便利為自己或者他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。第十三條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)批準(zhǔn)，不

9、準(zhǔn)把經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中收取的折扣、中介費(fèi)、傭金、禮金據(jù)為己有, 不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。第十四條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給自己或者他人，不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者他人名義開立帳戶存儲(chǔ)，不得以公司資產(chǎn)為自己、本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。第十五條董事、 監(jiān)事、 高級(jí)管理人員不準(zhǔn)個(gè)人私自經(jīng)商辦企業(yè)（獨(dú)立董事除外），不準(zhǔn)利用職權(quán)為家屬及親友經(jīng)商辦企業(yè)提供各種便利條件，或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。第十六條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得代表公司與公司、親友、同事的關(guān)聯(lián)法人或者關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

10、；自己不得或代表他人同本公司訂立合同，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，或者從事與公司利益有沖突的行為。第十七條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意外，不得擅自泄露公司商務(wù)信息及技術(shù)秘密。第十八條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不準(zhǔn)用公款進(jìn)行個(gè)人消費(fèi)；不準(zhǔn)接受可能對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利后果的宴請(qǐng)。第十九條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)或表決決議時(shí)，超越權(quán)限或者違反法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則、以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，非法所得歸公司所有，致使公司遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，造成重大損害的，給予處 罰或提起法律起訴。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的除外。第二十條董事、監(jiān)事

11、和高級(jí)管理人員按照法律法規(guī)、公司章程及股東會(huì)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)和責(zé)任。第三章股東與股東會(huì)第一節(jié)股東的權(quán)利和義務(wù)第二十一條公司依法建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分 證據(jù)。第二十二條公司股東享有下列權(quán)利：（一）股東按照股份分取紅利和其他形式的利益分配。公司新增資本時(shí)，股東可優(yōu)先認(rèn)繳出資；（二）參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)，并依照其股份行使表決權(quán)；（三）選舉和被選舉為董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員；對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議和質(zhì)詢；（四）股東有權(quán)查閱公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（五）股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資，優(yōu)先購(gòu)買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；（六）

12、公司終止或者清算時(shí)，按其股份參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（七）股東會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)、侵犯股東合法權(quán)益的，或董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造 成損害的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為、并要求賠償損 失的訴訟；（八）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。第二十三條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守公司章程；（二）股東應(yīng)當(dāng)足額按期繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額；（三）股東以其所認(rèn)繳的全部出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；（四）股東在公司辦理登記注冊(cè)手續(xù)后，不得抽回投資;（五）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

13、第二節(jié) 股東會(huì)的職權(quán)第二十四條股東會(huì)由公司全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，是股東依法行使權(quán)力的主要途徑。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第二十五條股東會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告，包括公司的年度工作報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（九）對(duì)公司發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股作出

14、決議；（十）審議批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥，包括對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十一）對(duì)公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十二）修改公司章程；（十三）審議批準(zhǔn)對(duì)外投資，如合資合作、兼并收購(gòu)、參股控股、設(shè)置子公司等。總經(jīng)理負(fù)責(zé)擬訂方案，董事會(huì)審議，股東會(huì)審批，并報(bào)集團(tuán)備案；（十四）審議批準(zhǔn)資產(chǎn)負(fù)債率在安全值 （見 融資管理制度 ） 以上或凈資產(chǎn)的10%以上的對(duì)內(nèi)投資，并報(bào)集團(tuán)備案。（十五） 審 議批準(zhǔn)累計(jì)凈資產(chǎn)50%以上的資產(chǎn)抵押，并報(bào)集團(tuán)備案。（十六）沒 有設(shè)立股東會(huì)的公司（包括中外合資等類型公司），上述職權(quán)由董事會(huì)行使。（十七）審 議法律、法規(guī)和公司章

15、程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其它事項(xiàng)。第四章 董事會(huì)與董事第一節(jié) 董事會(huì)的構(gòu)成第二十六條董事會(huì)由5 名以上董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一人。第二十七條集團(tuán)公司作為控股股東，原則上要保證子公司董事會(huì)中非執(zhí)行董事占多數(shù)， 執(zhí)行董事占少數(shù)。這樣的董事會(huì)結(jié)構(gòu)有利于實(shí)現(xiàn)公司的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開；實(shí)現(xiàn)董事會(huì)集體決策；實(shí)現(xiàn)董事會(huì)管理經(jīng)理層；有利于更好地代表股東利益，正確處理好各方面的關(guān)系。第二十八條為了保證董事會(huì)的決策效率和準(zhǔn)確性，要求非執(zhí)行董事具備如下能力：（一）及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理狀況，熟悉公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，精通專業(yè)技術(shù)方面的業(yè)務(wù)知識(shí)，具備較強(qiáng)的公司管理和運(yùn)作能力。（二）擁有大量的決策信息，以保證信息擁

16、有主體和決策主體的一致性。信息渠道有兩個(gè)，一個(gè)是集團(tuán)公司職能部門搜集、掌握的決策信息，另一個(gè)是子公司提供的決策信息。第二十九條非執(zhí)行董事主要來(lái)自于：（一）集團(tuán)公司的董事；（二）集團(tuán)同類產(chǎn)業(yè)控股子公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理；（三）集團(tuán)公司的高級(jí)管理人員和關(guān)鍵職能部門負(fù)責(zé)人；（四）集團(tuán)外部的專家和學(xué)者。第三十條執(zhí)行董事主要來(lái)自于公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。第三十一條為了保證非執(zhí)行董事發(fā)揮作用，非執(zhí)行董事任職的公司數(shù)量一般不能超過 10 個(gè)，集團(tuán)公司要通過培訓(xùn)、引進(jìn)高級(jí)管理人才，充實(shí)非執(zhí)行董事的隊(duì)伍。第三十二條董事會(huì)的成員在能力結(jié)構(gòu)、行為模式、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要匹配（一）能力匹配指的是成員中有的戰(zhàn)略能

17、力強(qiáng)，有的市場(chǎng)意識(shí)強(qiáng)，有的行政管理能力強(qiáng)，相互配合；（二）行為模式匹配指的是有的成員比較強(qiáng)勢(shì)，有的成員比較隨和；（三）領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格匹配指的是處于不同行業(yè)和發(fā)展階段的公司有的需要沖鋒陷陣型領(lǐng)導(dǎo)，有的需要穩(wěn)健型領(lǐng)導(dǎo)。第三十三條董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原則上不能由同一人擔(dān)任，如果董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由2/3 以上。第二節(jié) 董事會(huì)的職權(quán)第三十四條公司依法設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)受股東會(huì)的委托，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作, 包括專項(xiàng)報(bào)告，公司年度工作報(bào)告，以及就前次年度股東會(huì)議以來(lái)股東會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東

18、會(huì)作出報(bào)告；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）制定公司經(jīng)營(yíng)方針和決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理根據(jù)集團(tuán)的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（四）制定公司投資計(jì)劃，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（五）制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)集團(tuán)的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（六）制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（七）制定公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（八）制定發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)

19、責(zé)人擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（九）制定公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十）制定公司產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十一）制定公司章程的修改方案，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十二）總經(jīng)理任免由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)審批，并報(bào)集團(tuán)備案；（十三）副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的任免由總經(jīng)理提名，董事會(huì)審批，并報(bào)集團(tuán)備案；決 定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，包括部門設(shè)置，崗位設(shè)置，員工總量，董事會(huì)委托總經(jīng)理制定方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十五）審 議批準(zhǔn)設(shè)置分公司，董事會(huì)委

20、托總經(jīng)理擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十六）審 議批準(zhǔn)基本管理制度，包括投融資管理、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理和人力資源管理等制度，董事會(huì)委托總經(jīng)理根據(jù)集團(tuán)制定的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（十七） 在 董事會(huì)例會(huì)和其他會(huì)議上聽取總經(jīng)理的季度、年度工作匯報(bào)，檢查總經(jīng)理的工作，并報(bào)集團(tuán)備案；（十八）評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，董事會(huì)委托集團(tuán)評(píng)估委員會(huì)制定方案并實(shí)施；（十九）審議批準(zhǔn)公司薪酬總額，董事會(huì)委托總經(jīng)理制定方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（二十）根據(jù)公司的內(nèi)部資源條件、優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)以及外部環(huán)境，審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)范圍，產(chǎn)品類型，重點(diǎn)發(fā)展自己的核心業(yè)務(wù)，避免集團(tuán)內(nèi)部的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，更好地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)協(xié)同，并報(bào)集團(tuán)備案；（二

21、十一）審議對(duì)外投資，如合資合作、兼并收購(gòu)、參股控股、設(shè)置子公司等。（二十二）審 議資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以上或凈資產(chǎn)10%以上的對(duì)內(nèi)投資。（二十三）審議批準(zhǔn)資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以下且凈資產(chǎn)的5%10%的對(duì)內(nèi)投資。董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，先報(bào)集團(tuán)備案，再報(bào)子公司董事會(huì)審批；（二十四）審 議批準(zhǔn)間接融資方案。董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，如果資產(chǎn)負(fù)債率超過安全值，先報(bào)集團(tuán)逐筆審批備案，通過后，再報(bào)子公司董事會(huì)審批；（二十五）審 議批準(zhǔn)累計(jì)凈資產(chǎn)50%以下的資產(chǎn)抵押，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，并報(bào)集團(tuán)備案；（二十六）審 議批準(zhǔn)總經(jīng)理的車輛購(gòu)置，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬訂方案，先報(bào)集團(tuán)審核備案，再報(bào)董事會(huì)審批。（二

22、十七）法 律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會(huì)決議授予的其他職權(quán)。第三十五條董事會(huì)要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。第三節(jié) 董事長(zhǎng)的職權(quán)第三十六條董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免，董事長(zhǎng)為公司法定代表人。第三十七條董事長(zhǎng)行使下列職權(quán):（一）主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（三）簽署公司債券及其他有價(jià)證券；（四）簽署董事會(huì)文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，授權(quán)總經(jīng)理和公司其他人員行使法定代表人的部分職權(quán)；（七）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下， 對(duì)公司事務(wù)行使

23、符合法律規(guī) 定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及股東會(huì)報(bào)告；（八）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及董事會(huì)決議授予的其他職權(quán)。第三十八條董事長(zhǎng)不能履行上述職權(quán)時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指定其他董事代行其職權(quán)。第三十九條董事長(zhǎng)要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。第四節(jié) 董事的任免和權(quán)利第四十條公司董事為自然人，無(wú)需持有公司股份。公司法規(guī)定以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的董事。第四十一條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，每屆任期不得超過三年。董事任期屆 滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期從 股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算

24、，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。第四十二條 董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事或其他人出席董事 會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東會(huì)予以撤換。第四十三條 董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開前作出書面承諾，同意接受提名，承 諾公開披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。第四十四條董事享有下列權(quán)利：（一）出席董事會(huì)會(huì)議行使表決權(quán)，或者書面委托其他董事或其他人代為出席董事 會(huì)行使表決權(quán)，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍；（二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)委托代表公司和董事會(huì)行事；（三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；（四）對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)；（五）根據(jù)工作需要，董

25、事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員;（六）法律法規(guī)、公司章程以及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第四十五條董事要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。第五章總經(jīng)理第一節(jié) 總經(jīng)理的任免第四十六條公司設(shè)總經(jīng)理一名，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘。第四十七條公司法規(guī)定以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的總經(jīng)理。第四十八條總經(jīng)理每屆任期為三年，可以連聘連任。第四十九條公司應(yīng)和總經(jīng)理簽訂聘任合同，明確公司和總經(jīng)理之間的權(quán)利義務(wù)、總經(jīng)理的任期、總經(jīng)理違反法律法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第五十條總經(jīng)

26、理應(yīng)具有企業(yè)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員的素質(zhì)、能力和專業(yè)知識(shí)。具體條件在每屆招聘總經(jīng)理時(shí)另行確定。總經(jīng)理在聘任期屆滿前，公司不得無(wú)故解除其總經(jīng)理職務(wù)，自動(dòng)辭職者除外。第二節(jié) 總經(jīng)理的職權(quán)和義務(wù)第五十一條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施董事會(huì)決議；（二）負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品外銷、信息化系統(tǒng)建設(shè)、技術(shù)改造、合同的簽訂、履行、變更、解除和存檔，組織實(shí)施非固定資產(chǎn)的采購(gòu)和外協(xié)加工；（三）擬訂和組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)方針和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬訂和組織實(shí)施公司的投資計(jì)劃和投資方案，審批資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以下且凈資產(chǎn)5%以下的對(duì)內(nèi)投資；（五）擬訂發(fā)行股票、債券以及上市之后的增發(fā)和配股

27、方案；（六）擬訂和組織實(shí)施借款、融資租賃等融資方案；（七）擬訂和組織實(shí)施公司財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；（八）擬訂利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案；（九）擬訂增加或減少注冊(cè)資本的方案；（十）擬訂合并、分立、變更公司形式、解散方案；（十一）擬訂產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案；（十二）擬訂公司的章程修改方案；（十三）擬訂和組織實(shí)施公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，包括部門設(shè)置，崗位設(shè)置和員工總量；（十四）擬訂設(shè)置分公司或者子公司方案或報(bào)告；（十五）擬訂公司的基本管理制度和制定公司的具體規(guī)章，包括投融資管理、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理度，人力資源管理等制度；（十六）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（十七）聘任或者解聘

28、除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的主要管理人員，報(bào)集團(tuán)備案；（十八）擬訂公司薪酬總額方案；（十九）擬訂公司經(jīng)營(yíng)范圍和產(chǎn)品類型，避免集團(tuán)內(nèi)部的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；（二十）擬訂資產(chǎn)抵押方案；（二十一）審批固定資產(chǎn)變賣、盤虧和報(bào)廢方案，每次累計(jì)1 萬(wàn)元以上報(bào)集團(tuán)備案；（二十二）審批總經(jīng)理以外高級(jí)管理人員等的車輛購(gòu)置方案，擬訂總經(jīng)理車輛購(gòu)I IJ I 1 、）尸,置方案；（二十三）審批非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出方案；（二十四）負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的使用和日常管理；（二十五）依據(jù)董事會(huì)授權(quán)，對(duì)外代表公司處理經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；（二十六）提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（二十七）出席或列席董事會(huì)會(huì)議（非董事總經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表決權(quán)）；（二十八）總經(jīng)理可以

29、在任期屆滿以前辭職，有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的聘任合同規(guī)定；公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第五十二條 總經(jīng)理擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保 險(xiǎn)、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會(huì)和職 代會(huì)的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議。第五十三條總經(jīng)理辦公會(huì)議或者總經(jīng)理常務(wù)會(huì)議研究決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問 題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)和職工的意見和建議。第五十四條 總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，誠(chéng)信、勤勉和忠實(shí)地工作。除遵守本準(zhǔn)則第 二章的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)履行下列義務(wù)和責(zé)任：（一）執(zhí)行董事會(huì)決議；（二）切實(shí)履行職責(zé)，

30、完成預(yù)定的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和指標(biāo)；（三）定期或不定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事和監(jiān)事報(bào)告工作；（四）接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)質(zhì)詢和監(jiān)督；（五）總經(jīng)理在董事會(huì)會(huì)議和集團(tuán)季度工作會(huì)議上，匯報(bào)公司季度和年度工作報(bào) 告，根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提供公司戰(zhàn)略、投融資、運(yùn) 營(yíng)、財(cái)務(wù)、人力資源等方面的經(jīng)營(yíng)管理信息，報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況， 資金運(yùn)用情況和盈虧情況，定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及集團(tuán)財(cái)務(wù)部上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表，并 對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行分析?？偨?jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。（六）總經(jīng)理接受監(jiān)事會(huì)的財(cái)務(wù)、法律和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。（七）總經(jīng)理須接受離任審計(jì)，未經(jīng)離任審計(jì)不得辦理離任手續(xù)。第三節(jié)總經(jīng)理的工作細(xì)則和

31、議事機(jī)構(gòu)第五十五條 總經(jīng)理應(yīng)制定總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。總經(jīng)理工作 細(xì)則包括以下內(nèi)容：（一）總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；（二）總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（三）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同等權(quán)限；（四）定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告制度；（五）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。第五十六條總經(jīng)理議事機(jī)構(gòu)（一）總經(jīng)理可以根據(jù)工作需要，設(shè)立總經(jīng)理常務(wù)會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議，作為總經(jīng)理決策議事機(jī)構(gòu)?？偨?jīng)理常務(wù)會(huì)議由總經(jīng)理、副總經(jīng)理組成?？偨?jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、職能部門負(fù)責(zé)人組成。（二）總經(jīng)理工作會(huì)議的各項(xiàng)議題，經(jīng)討論后形成決議的，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)執(zhí)行。（三

32、）總經(jīng)理決定公司副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員具體的職責(zé)及其分工。第六章 監(jiān)事會(huì)與監(jiān)事第一節(jié) 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成第五十七條監(jiān)事會(huì)由三名（或五名）監(jiān)事組成，從中推選一名監(jiān)事會(huì)主席。監(jiān)事會(huì)中股東代表監(jiān)事與職工代表監(jiān)事的比例為2： 1（或3： 2） 。監(jiān)事會(huì)中股東代表監(jiān)事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。第五十八條集團(tuán)作為控股股東可以對(duì)股東代表監(jiān)事候選人進(jìn)行提名。第五十九條監(jiān)事會(huì)的人員和組成，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)具有足夠的經(jīng)驗(yàn)、能力和專業(yè)背景，獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職務(wù)的監(jiān)督和對(duì)公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督和檢查，并且擁有勝任監(jiān)督人員的道德素質(zhì)。監(jiān)事會(huì)成員中要有兩

33、類人員，一類是熟悉現(xiàn)行法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度以及規(guī)則、具有法律、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)技能、能對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行深入的分析；另一類熟悉公司的業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理狀況。第二節(jié) 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第六十條公司依法設(shè)立監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)是公司常設(shè)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法和公司章程、國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，保護(hù)公司資產(chǎn)安全，降低公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，防止其濫用職權(quán)，侵犯股東、公司及公司員工的合法權(quán)益。第六十一條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員執(zhí)行股東會(huì)

34、和董事會(huì)決議情況的監(jiān)督；（二）檢查公司的財(cái)務(wù)。要求公司提供各種財(cái)務(wù)報(bào)表或有關(guān)審計(jì)部門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)項(xiàng) 目和財(cái)務(wù)狀況的審計(jì)報(bào)告，并對(duì)其結(jié)果提出意見;（三）對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督，并向董事會(huì)、股東會(huì)反映，也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其 他有關(guān)部門報(bào)告；（四）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求予以糾正，必要時(shí)向董事會(huì)、股東會(huì)或有關(guān)國(guó)家主管機(jī)關(guān)報(bào)告；（五）提議召開臨時(shí)股東會(huì)；（六）列席公司董事會(huì)會(huì)議，必要時(shí)列席總經(jīng)理常務(wù)會(huì)議和總經(jīng)理辦公會(huì)議；（七）監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員 出席

35、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問題；（八）委托集團(tuán)審計(jì)部對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查；（九）公司章程規(guī)定或股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第六十二條 監(jiān)事會(huì)行使上述職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù) 所等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第六十三條 在股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司的監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：（一）匯報(bào)監(jiān)事會(huì)工作情況，履行義務(wù)情況；（二）對(duì)董事會(huì)提交股東會(huì)的議案審查意見提出報(bào)告；（三）公司財(cái)務(wù)的檢查情況，并得出結(jié)論；（四）對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行報(bào)告；（五）董事和高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程以及其他規(guī)章制度的執(zhí)行情況；（六）

36、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。第三節(jié)監(jiān)事的任免和權(quán)利第六十四條公司法規(guī)定以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。第六十五條 監(jiān)事由股東大會(huì)和職工代表大會(huì)選舉或更換，監(jiān)事的每屆任期不得 超過三年，任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東會(huì)、職代會(huì)不得無(wú)故解 除其職務(wù)。監(jiān)事任期從股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算， 至本屆監(jiān)事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第六十六條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，股東 會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第六十七條監(jiān)事列席公司股東大會(huì)，除涉及公司商業(yè)

37、秘密不能在股東大會(huì)公開 外，監(jiān)事應(yīng)配合董事會(huì)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說(shuō)明。第六十八條 監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)召開程序的合法性、關(guān)聯(lián) 董事表決的回避、董事會(huì)會(huì)議的內(nèi)容是否符合法律及公司章程規(guī)定、是否符合公司實(shí) 際需要等事宜進(jìn)行監(jiān)督。第六十九條 公司和監(jiān)事簽訂聘任合同，明確公司和監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)事 的任期、監(jiān)事違反法律法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的責(zé)任以及公 司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第七十條監(jiān)事享有下列權(quán)利：（一）監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；（二）監(jiān)事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件，材料提出質(zhì)疑，要求說(shuō)明；（三）監(jiān)事有向監(jiān)事長(zhǎng)提出召開臨

38、時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；（四）監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)狀況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)；（五）為了查詢或調(diào)查監(jiān)事會(huì)的專項(xiàng)工作， 監(jiān)事有權(quán)調(diào)閱公司檔案，文件或約見公 司經(jīng)理人員了解情況。第七十一條 監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第七十二條公司的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)給監(jiān)事正常履行職責(zé)提 供必要的協(xié)助，不得干預(yù)、阻撓。第七章附則第七十三條凡國(guó)家有關(guān)法規(guī)和公司章程因變更與本準(zhǔn)則發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)本準(zhǔn)則進(jìn)行修訂附件一：子公司審批內(nèi)容和程序（1）廳P審批 項(xiàng)目審批內(nèi)容金額子公司備注股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理1對(duì)外 投資合資、合作 收購(gòu)、兼并 參股、控股 設(shè)置子公司審批審議擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案2對(duì)內(nèi) 投資基建投資

39、固定資產(chǎn)設(shè)備 投資重大技改投資（包括擴(kuò)大產(chǎn) 能、設(shè)備更新、 開發(fā)新產(chǎn)品、產(chǎn) 品升級(jí)換代、車 間改造）新開發(fā)項(xiàng)目投 資（新增土地、 異地建廠）資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以上或 凈資產(chǎn)的 10% 以上審批審議擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案特殊情況卜，子公司可另行制定 政策報(bào)集團(tuán)審批資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以下且 凈資產(chǎn)的5% 10%審批擬訂方案資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以下且 凈資產(chǎn)5%Z下審批3直接 融資發(fā)行股票、債 券以及上市之 后的增發(fā)和配 股審批制定力殺擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案4間接 融資向銀行或非銀 行金融機(jī)構(gòu)借 款高于資產(chǎn)負(fù)債 率安全值，先 報(bào)集團(tuán)逐筆審 批同意后，再 報(bào)子公司董事 會(huì)審批審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)審批備案彳S

40、T資產(chǎn)負(fù)債 率安全值審批廳P審批 項(xiàng)目審批內(nèi)容金額子公司備注股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理5資產(chǎn) 管理資產(chǎn)抵押累計(jì)凈資產(chǎn)50犯上審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案累計(jì)凈資產(chǎn)50犯下審批6固定資產(chǎn)義 賣、盤虧、報(bào) 廢審批每次累計(jì)1萬(wàn)元 以上報(bào)集團(tuán)備案7車輛購(gòu)置總經(jīng)理車輛購(gòu) 置審批擬訂方案先報(bào)集團(tuán)審核備 案其他高級(jí)管理 人員等的車輛 購(gòu)置審批報(bào)集團(tuán)備案說(shuō)明：1 .沒有設(shè)立股東會(huì)的公司（包括中外合資等類型公司），上述股東會(huì)職權(quán)由董事會(huì)行使。2 .房地產(chǎn)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 65%外貿(mào)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 60%其他生產(chǎn)、營(yíng)銷以及服務(wù)等公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 50%附件二：子公司審批內(nèi)容和程序（2）廳P審批內(nèi)容子公

41、司備注股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理8經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案9經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批擬訂方案10年度預(yù)決算方案審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案11利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損 力殺審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案12增加或者減少注冊(cè)資本的 力殺審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案13合并、分立、變更公司形式、 解散方案審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案14產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn) 讓、劃撥方案審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案15章程的修改方案審批制定方案擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案16董事、監(jiān)事的任免和薪酬審批股東提名和擬、-I_4 力17內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案18設(shè)置分公司審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案19基本

42、管理制度審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案20董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的任免審批報(bào)集團(tuán)備案廳P審批內(nèi)容子公司備注股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理21副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高 級(jí)管理人員的任免審批提名報(bào)集團(tuán)備案22聘任或者解聘除應(yīng)由董事 會(huì)聘任或者解聘以外的主 要管理人員審批任免報(bào)集團(tuán)備案23檢查總經(jīng)理工作審批編寫季度、年度 工作報(bào)告，并向 董事會(huì)匯報(bào)報(bào)集團(tuán)備案24評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)審批委托集團(tuán)評(píng)估 委員會(huì)制定方 案并實(shí)施25公司薪酬總額審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案26經(jīng)營(yíng)范圍和產(chǎn)品類型審批擬訂方案報(bào)集團(tuán)備案說(shuō)明:1 .沒有設(shè)立股東會(huì)的公司（包括中外合資等類型公司），上述股東會(huì)職權(quán)由董事會(huì)行使。2 .房地產(chǎn)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 65

43、%外貿(mào)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 60%其他生產(chǎn)、營(yíng)銷以及服務(wù)等公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 50%第二部分集團(tuán)規(guī)章制度第一章投資管理制度第一節(jié) 總則第一條 為了加強(qiáng)雅戈?duì)柾顿Y管理，規(guī)范雅戈?duì)柤瘓F(tuán)投資行為，防范 風(fēng)險(xiǎn)，保證資金運(yùn)營(yíng)的安全性、收益性，提高投資決策水平和資金運(yùn)作效 率，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合雅戈?duì)柧唧w情況制定本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)公司以及控股控制的成員公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的投資行為。第三條投資的目的為實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，進(jìn)行適度的資本擴(kuò)張，以獲取較好的收益， 確保資產(chǎn)保值增值。第四條投資的種類（一）對(duì)外投資：對(duì)公司法人之外的自然人、法人所進(jìn)行的投資。包 括短期金融投資

44、和長(zhǎng)期權(quán)益性投資。1 .短期金融投資：包括購(gòu)買期貨、外匯、國(guó)債、企業(yè)債券、金融債 券、股票以及進(jìn)行資金拆借等項(xiàng)活動(dòng)；2 .長(zhǎng)期權(quán)益性投資：包括出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟(jì)組織成立 合資或合作的法人實(shí)體；以參股和控股的形式參與其他法人實(shí)體的生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)；兼并、收購(gòu)其他公司；設(shè)置子公司。（二）對(duì)內(nèi)投資：在本公司內(nèi)部所進(jìn)行的投資，包括基建投資、固定 資產(chǎn)設(shè)備投資、重大技改項(xiàng)目投資（包括擴(kuò)大產(chǎn)能、設(shè)備更新、開發(fā)新產(chǎn) 品、產(chǎn)品升級(jí)換代、車間流水線的重新布置和改造等）、新開發(fā)項(xiàng)目投資（包括購(gòu)買土地使用權(quán)、異地建廠等）。第五條投資的原則（一）必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（二）必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)

45、略；（三）必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展；（四）必須堅(jiān)持效益原則，原則上長(zhǎng)期投資收益率不應(yīng)低于同期的銀 行貸款利率；第六條投資管理制度得到有效執(zhí)行的基礎(chǔ)是嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制 度和合理的財(cái)務(wù)組織機(jī)構(gòu)，各項(xiàng)審批權(quán)限才能發(fā)揮作用，才能防范風(fēng)險(xiǎn)， 提高投資決策水平。第二節(jié) 投資組織管理第七條投資決策機(jī)構(gòu)公司股東會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理是投資的決策機(jī)構(gòu)。第八條投資決策支持和承辦機(jī)構(gòu)投資的決策支持機(jī)構(gòu)和承辦機(jī)構(gòu)為集團(tuán)公司的戰(zhàn)略發(fā)展部、財(cái)務(wù)部、 項(xiàng)目部、設(shè)備部以及子公司的總經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的實(shí)施。（一）戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)擬訂集團(tuán)公司投資管理制度，集團(tuán)公司對(duì)外投 資總體規(guī)劃和年度對(duì)外投資計(jì)劃，

46、年度對(duì)外投資總結(jié)報(bào)告；根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，綜合平衡各種相關(guān)因素， 對(duì)集團(tuán)公司對(duì)外投資預(yù)選項(xiàng)目 進(jìn)行評(píng)估、篩選、審查，確定基本符合投資條件的對(duì)象，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公 司對(duì)外投資項(xiàng)目的信息收集、項(xiàng)目建議書及可行性研究報(bào)告的編制、項(xiàng)目 申報(bào)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及評(píng)價(jià)工作；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目專門帳戶建立、 投資項(xiàng)目效益評(píng)估、經(jīng)濟(jì) 可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及投資資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)等。（三）項(xiàng)目部負(fù)責(zé)基建投資，做好基建項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作；落實(shí)施工 單位，制定預(yù)算；對(duì)新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)施工管理；對(duì)廠區(qū)內(nèi) 廠房等重大改造項(xiàng)目實(shí)施管理。（四）設(shè)備部負(fù)責(zé)服裝城固定資產(chǎn)設(shè)

47、備投資，組織服裝城固定資產(chǎn)設(shè) 備的招標(biāo)采購(gòu)，杜絕采購(gòu)的違規(guī)行為、違法及暗箱操作。制定招標(biāo)管理制度，包括招標(biāo)的范圍、方式、工作程序等。（五）子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大技改項(xiàng)目、新開發(fā)項(xiàng)目等投資的實(shí)施， 報(bào)集團(tuán)備案。第九條 投資項(xiàng)目經(jīng)理由決策機(jī)構(gòu)任免。第十條 對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)或較大型投資項(xiàng)目，其前期工作應(yīng)由負(fù)責(zé)部門 或公司組成專門項(xiàng)目可行性調(diào)研小組來(lái)完成，包括對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估、編寫項(xiàng) 目可行性研究報(bào)告等，調(diào)研小組可以由內(nèi)部專家和外部專家組成。第十一條集團(tuán)公司審計(jì)部和子公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同簽訂以及管 理過程中的財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。集團(tuán)公司法律顧問負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同簽訂以 及管理過程中的法律審計(jì)。第三節(jié) 對(duì)外短期金融投

48、資第十二條子公司原則上不允許從事短期金融投資業(yè)務(wù)。第十三條對(duì)外短期金融投資審查與批準(zhǔn)立項(xiàng)程序（一）集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部定期編制現(xiàn)金流量狀況表；（二）集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部投資分析人員在集團(tuán)公司證券部協(xié)助下， 根據(jù)證券市場(chǎng)上各種證券的情況和其他投資對(duì)象的盈利能力編報(bào)短期金 融投資計(jì)劃；（三）短期金融投資計(jì)劃報(bào)董事會(huì)審批。第十四條短期金融投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離（一）負(fù)責(zé)證券購(gòu)入與出售的業(yè)務(wù)人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。（二）證券保管人員與會(huì)計(jì)記錄人員分離。（三）參與投資交易活動(dòng)的人員不能同時(shí)負(fù)責(zé)有價(jià)證券的盤點(diǎn)工作。（四）負(fù)責(zé)利息或股利計(jì)算及會(huì)計(jì)記錄的人員應(yīng)同收到利息或股利 的人員分離，并盡可能由獨(dú)立的金融機(jī)構(gòu)代理支付

49、。第十五條 集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部按照短期證券類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等項(xiàng)目及時(shí)登記該項(xiàng)投資第十六條 集團(tuán)公司建立嚴(yán)格的證券保管制度，至少由兩名以上人員 共同控制，不得一人單獨(dú)接觸有價(jià)證券，證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄 在證券登記簿內(nèi)，并由在場(chǎng)的經(jīng)手人員簽名。第十七條集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價(jià)證券的盤點(diǎn)。第十八條集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部對(duì)每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映，每月 應(yīng)編制證券投資、盈虧報(bào)表，對(duì)于債券應(yīng)編制折、溢價(jià)攤銷表。第十九條集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時(shí)入帳。第四節(jié) 對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資第二十條對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資審批權(quán)限（一）集團(tuán)公司使用自有資金或其他自籌資金， 進(jìn)行投資，

50、且投資額 在凈資產(chǎn)5減下的投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)審查批準(zhǔn)；（二）集團(tuán)公司使用自有資金或其他自籌資金， 進(jìn)行投資，且投資額 在凈資產(chǎn)5%-凈資產(chǎn)10%勺投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司董事會(huì)審查批準(zhǔn)；（三）集團(tuán)公司使用自有資金或其他自籌資金， 進(jìn)行投資，且投資額 在凈資產(chǎn)10蛆上的投資項(xiàng)目，由集團(tuán)公司股東會(huì)審查批準(zhǔn)；（四）子公司使用自有資金或其他自籌資金， 進(jìn)行投資，總經(jīng)理負(fù)責(zé) 擬訂方案，報(bào)集團(tuán)備案，董事會(huì)審議，股東會(huì)審批。（五）子公司相互之間進(jìn)行投資除經(jīng)子公司決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外，還需要 經(jīng)集團(tuán)公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)；第二十一條集團(tuán)公司對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資審查與批準(zhǔn)立項(xiàng)程序（一）根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，集團(tuán)公司決

51、策層、經(jīng)營(yíng)層以及 戰(zhàn)略發(fā)展部可提出對(duì)外投資項(xiàng)目，報(bào)集團(tuán)董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)；（二）審批通過后，戰(zhàn)略發(fā)展部綜合平衡各種相關(guān)因素， 對(duì)投資環(huán)境 進(jìn)行考察，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查研究；（三）戰(zhàn)略發(fā)展部在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上負(fù)責(zé)編寫行業(yè)（產(chǎn)品）分 析調(diào)研報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、投資建議書（立項(xiàng)報(bào)告）和投資可行性研究報(bào)告，以及對(duì)外投資進(jìn)度計(jì)劃、商業(yè)計(jì)劃、融資計(jì)劃、對(duì)外投資配套條件；（四）戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)投資金額大小分別報(bào)集團(tuán)公司股東會(huì)、董事 會(huì)、董事長(zhǎng)審批，如果通過，正式成為集團(tuán)公司的投資儲(chǔ)備項(xiàng)目。戰(zhàn)略發(fā) 展部將投資儲(chǔ)備項(xiàng)目向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)批，待批復(fù)后，正式予以立項(xiàng)；（五）投資項(xiàng)目立項(xiàng)后，戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)編寫投資合同、協(xié)議等

52、法律 文件；（六）投資合同、協(xié)議經(jīng)過公司法律顧問和集團(tuán)公司審計(jì)部審核后， 方可簽署；（七）集團(tuán)公司投資項(xiàng)目的合同、協(xié)議正本由集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部存 檔；第二十二條子公司對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資審查與批準(zhǔn)立項(xiàng)程序（一）根據(jù)子公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，子公司決策層或經(jīng)營(yíng)層可提出對(duì) 外投資項(xiàng)目，子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人員對(duì)投資環(huán)境進(jìn)行考察，在充分調(diào) 查研究的基礎(chǔ)上編寫行業(yè)（產(chǎn)品）分析調(diào)研報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、投資建議書 （立項(xiàng)報(bào)告）和投資可行性研究報(bào)告，以及對(duì)外投資進(jìn)度計(jì)劃、商業(yè)計(jì)劃、 融資計(jì)劃、對(duì)外投資配套條件，并隨時(shí)報(bào)集團(tuán)備案；（二）子公司總經(jīng)理將對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資報(bào)告、計(jì)劃先報(bào)董事會(huì)審 議，再報(bào)股東會(huì)審批，通過后，

53、正式成為子公司的投資儲(chǔ)備項(xiàng)目。將投資 儲(chǔ)備項(xiàng)目向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)批，待批復(fù)后，正式予以立項(xiàng)；（三）投資項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人員編寫投資合同、 協(xié)議等 法律文件；（四）投資合同、協(xié)議經(jīng)過公司法律顧問審核后，方可簽署；（五）投資項(xiàng)目的合同、協(xié)議正本由子公司存檔，副本由集團(tuán)存檔； 第二十三條對(duì)大型對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資項(xiàng)目，應(yīng)該組織評(píng)估審查下 列內(nèi)容：（一）市場(chǎng)與規(guī)模分析。對(duì)市場(chǎng)（規(guī)模）范圍、供需狀況、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng) 能力（包括質(zhì)量、性能、價(jià)格）和發(fā)展趨勢(shì)的分析、行業(yè)發(fā)展的前景、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)規(guī)模分析；（二）生產(chǎn)條件評(píng)審。對(duì)投資項(xiàng)目所涉及單位的建設(shè)條件和建成投產(chǎn) 后的生產(chǎn)條件做出評(píng)價(jià)。包括資金是否清楚，廠址選擇

54、是否合理，施工隊(duì) 伍狀況、原材料、燃料電力供應(yīng)、交通運(yùn)輸、配套設(shè)施、環(huán)境保護(hù)措施， 以及生產(chǎn)管理團(tuán)隊(duì)情況等；（三）技術(shù)評(píng)審。對(duì)投資項(xiàng)目所涉及采用的工藝、 技術(shù)、設(shè)備的先進(jìn) 性、適用性、安全可靠性和經(jīng)濟(jì)合理性，以及技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行綜合的分 析和評(píng)價(jià)；（四）財(cái)務(wù)效益評(píng)審。對(duì)投資項(xiàng)目所涉及單位的財(cái)務(wù)狀況、 綜合還款 能力、項(xiàng)目的盈利能力、清償能力以及財(cái)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)做出評(píng)價(jià)。包括項(xiàng)目 的現(xiàn)金流量，產(chǎn)品的成本、折舊、銷售收入、稅金、利潤(rùn)等各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)， 資產(chǎn)負(fù)債狀況、投資回報(bào)率、貸款、貸款償還期、外匯流量、凈創(chuàng)匯、換 匯成本、創(chuàng)匯效益等；（五）管理團(tuán)隊(duì)的評(píng)審。包括管理人員的學(xué)歷、資格、能力、工作經(jīng) 歷、資信情況；第二十四條 在評(píng)