三一集團公司管理制度手冊

1、刖 百第一部分子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 第一章總則第二章董事、監(jiān)事、高級管理人員義務(wù)和責(zé)任 第三章股東與股東會第一節(jié)股東的權(quán)利和義務(wù)第二節(jié)股東會的職權(quán)第四章董事會與董事第一節(jié)董事會的構(gòu)成第二節(jié)董事會的職權(quán)第三節(jié)董事長的職權(quán)第四節(jié) 董事的任免和權(quán)利 第五章 總經(jīng)理第一節(jié) 總經(jīng)理的任免第二節(jié)總經(jīng)理的職權(quán)和義務(wù)第三節(jié) 總經(jīng)理的工作細(xì)則和議事機構(gòu) 第六章監(jiān)事會與監(jiān)事第一節(jié)監(jiān)事會的構(gòu)成第二節(jié)監(jiān)事會的職權(quán)第三節(jié) 監(jiān)事的任免和權(quán)利第七章附則附件一：子公司審批內(nèi)容和程序(1) 附件二：子公司審批內(nèi)容和程序(2) 第二部分集團規(guī)章制度第一章投資管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)投資組織管理第三節(jié)對外短期金融投資第四節(jié)對外長

2、期權(quán)益性投資第五節(jié) 對內(nèi)投資管理 第六節(jié) 基建項目的投資管理 第七節(jié)重大技改項目的投資管理 第八節(jié) 新開發(fā)項目的投資管理 第九節(jié)附則第二章融資管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)融資組織管理第三節(jié)直接融資第四節(jié)間接融資第五節(jié) 內(nèi)部融資管理第六節(jié)資產(chǎn)抵押、擔(dān)保與負(fù)債率第七節(jié)附則第三章財務(wù)管理制度第一節(jié)總則第二節(jié)財務(wù)機構(gòu)設(shè)置及財務(wù)人員的管理 第三節(jié)主要會計政策第四節(jié) 貨幣資金及結(jié)算資金的管理 第五節(jié)應(yīng)收款項的管理第六節(jié)存貨管理第七節(jié)固定資產(chǎn)管理第八節(jié)對外投資管理第九節(jié)負(fù)債管理第十節(jié)成本費用管理第十一節(jié)收入及稅收的管理第十二節(jié)利潤及分配管理第十三節(jié)財務(wù)報告與財務(wù)分析第十四節(jié)預(yù)算管理第十五節(jié)企業(yè)清算第十六節(jié)附則附

3、件：會計檔案保管期限表 第四章內(nèi)部審計制度第一節(jié)總則第二節(jié)內(nèi)部審計機構(gòu)及審計人員第三節(jié)審計范圍和權(quán)限第四節(jié)審計工作程序第五節(jié)職業(yè)道德與審計紀(jì)律第六節(jié)審計檔案第七節(jié)附則第五章運營管理制度第一節(jié)信息安全管理第二節(jié)運營信息管理第三節(jié)重大事項報告第四節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量管理第五節(jié)新產(chǎn)品開發(fā)管理第六節(jié)品牌、商標(biāo)管理第七節(jié)專利、專有技術(shù)管理第八節(jié)外協(xié)加工管理第九節(jié)子公司采購管理第十節(jié)招標(biāo)管理第十一節(jié)供應(yīng)商管理第六章人力資源管理制度第一節(jié)員工守則第二節(jié)勞動人事管理第七章行政管理制度第一節(jié)公文管理第二節(jié)綜合檔案管理第三節(jié)負(fù)責(zé)人出差備案管理第四節(jié)員工出差管理第五節(jié)接待工作管理第六節(jié)保守公司秘密管理第七節(jié)宣傳管理第八節(jié)車輛

4、管理第九節(jié)辦公用品管理第十節(jié)印信管理第八章后勤管理制度第一節(jié) 出入廠管理第二節(jié)安全保衛(wèi)管理第三節(jié)消防管理第四節(jié)交通管理第五節(jié)宿舍管理第六節(jié)食堂管理第七節(jié)醫(yī)務(wù)管理第八節(jié) 環(huán)境衛(wèi)生管理第九節(jié)綠化管理、乙前言根據(jù)雅戈爾“小集團，大公司”的運作模式，遵照“集權(quán)有道，分權(quán)有序 , 授權(quán)有章，用權(quán)有度”的原則，吸收國內(nèi)外現(xiàn)代企業(yè)管理理念，特制定本管理手冊。本管理手冊為雅戈爾集團第一版，隨著集團的發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境的變化，需要在實踐中持續(xù)完善。1、 集團總部及所屬各企業(yè)、單位所有員工都必須嚴(yán)格遵守和執(zhí)行本管理手冊。2、 集團所屬各企業(yè)、單位根據(jù)國家法律法規(guī)和本管理手冊的規(guī)定，制定各自相應(yīng)的規(guī)章制度。3、 集團

5、所屬各企業(yè)、單位制定的規(guī)章制度，不得與本管理手冊的規(guī)定相抵觸。4、 本管理手冊中各項規(guī)定的解釋權(quán)和修改權(quán)在集團公司總部。5、 本管理手冊從頒布之日起執(zhí)行。第一部分子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則第一章總則第一條 本準(zhǔn)則適用于集團控股控制的成員公司（以下簡稱“公司”）。第二條 根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，參照國內(nèi)外公司治理理論和實踐中普遍認(rèn)同 的標(biāo)準(zhǔn)，制定本準(zhǔn)則。第三條 實施法人治理的目的是防范風(fēng)險，提高決策水平，推動公司建立和完善 現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運作，保證公司持續(xù)、健康、快速地發(fā)展，實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略 目標(biāo)。第四條 本準(zhǔn)則是指導(dǎo)公司董事會、監(jiān)事會以及董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級管理 人員正確行使股東賦予的權(quán)

6、力、履行應(yīng)有的責(zé)任和義務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為準(zhǔn)則。第五條本準(zhǔn)則是制定相關(guān)管理制度的指導(dǎo)思想和原則。第六條 本準(zhǔn)則中的總經(jīng)理是指子公司的企業(yè)經(jīng)營一把手。第二章 董事、監(jiān)事、高級管理人員義務(wù)和責(zé)任第七條 董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng) 嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，以 公司和全體股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，保證有足夠的時間和精力，誠信、勤勉和忠 實地履行職責(zé)，公平對待所有股東，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席會議，對所議事項表達明 確意見。全心全意處理公司事務(wù)，維護和保障公司利益不受侵害，對公司忠誠。不得 利用在公司的地位、職位、職權(quán)和內(nèi)

7、幕信息為自己或者他人謀私利。第八條 董事、監(jiān)事和高級管理人員必須堅持學(xué)習(xí)國家有關(guān)政策，熟悉有關(guān)法律 法規(guī)，了解自己的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，認(rèn)真閱讀公司的各項商務(wù)報告、財務(wù)報告，及 時了解公司經(jīng)營管理狀況，研究公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢，努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)、管理 和業(yè)務(wù)知識。第九條 董事、監(jiān)事和高級管理人員的商業(yè)活動不超越營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍, 在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)，未經(jīng)合法授權(quán)，董事、監(jiān)事和高級管理人員不 得以個人名義代表公司、董事會或者監(jiān)事會行事。第十條董事、監(jiān)事和高級管理人員要親自行使管理處置權(quán)，不得受他人操縱，除了法律、行政法規(guī)、公司章程和制度、股東會和董事會的規(guī)定外，不得將權(quán)力轉(zhuǎn)授

8、他人行使。其中董事和高級管理人員要接受監(jiān)事會對其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。第十一條解除勞動合同、離職或者退休后，未經(jīng)公司允許，董事、監(jiān)事和高級管理人員以及中層管理人員在3 年之內(nèi)不能到與原公司生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)且有競爭關(guān)系的其他單位任職，也不得自己生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品業(yè)務(wù)。其對公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。如果違反，按照勞動合同和國家有關(guān)法律法規(guī)處理。第十二條董事、監(jiān)事和高級管理人員不得利用職位便利為自己或者他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機會。第十三條董事、監(jiān)事和高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，未經(jīng)股東會或者董事會批準(zhǔn)，不

9、準(zhǔn)把經(jīng)營、管理活動中收取的折扣、中介費、傭金、禮金據(jù)為己有, 不得侵占公司財產(chǎn)。第十四條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給自己或者他人，不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者他人名義開立帳戶存儲，不得以公司資產(chǎn)為自己、本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保。第十五條董事、 監(jiān)事、 高級管理人員不準(zhǔn)個人私自經(jīng)商辦企業(yè)（獨立董事除外），不準(zhǔn)利用職權(quán)為家屬及親友經(jīng)商辦企業(yè)提供各種便利條件，或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員除公司章程規(guī)定或者股東會同意外，不得代表公司與公司、親友、同事的關(guān)聯(lián)法人或者關(guān)聯(lián)自然人進行關(guān)聯(lián)交易

10、；自己不得或代表他人同本公司訂立合同，進行關(guān)聯(lián)交易，或者從事與公司利益有沖突的行為。第十七條董事、監(jiān)事和高級管理人員除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會或者董事會同意外，不得擅自泄露公司商務(wù)信息及技術(shù)秘密。第十八條董事、監(jiān)事和高級管理人員不準(zhǔn)用公款進行個人消費；不準(zhǔn)接受可能對生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生不利后果的宴請。第十九條董事、監(jiān)事和高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時或表決決議時，超越權(quán)限或者違反法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則、以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，非法所得歸公司所有，致使公司遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，造成重大損害的，給予處 罰或提起法律起訴。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的除外。第二十條董事、監(jiān)事

11、和高級管理人員按照法律法規(guī)、公司章程及股東會規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)和責(zé)任。第三章股東與股東會第一節(jié)股東的權(quán)利和義務(wù)第二十一條公司依法建立股東名冊，股東名冊是證明股東持有公司股份的充分 證據(jù)。第二十二條公司股東享有下列權(quán)利：（一）股東按照股份分取紅利和其他形式的利益分配。公司新增資本時，股東可優(yōu)先認(rèn)繳出資；（二）參加或者委派股東代理人參加股東會，并依照其股份行使表決權(quán)；（三）選舉和被選舉為董事會成員、監(jiān)事會成員；對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議和質(zhì)詢；（四）股東有權(quán)查閱公司章程、股東會會議記錄和公司財務(wù)會計報告；（五）股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資，優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；（六）

12、公司終止或者清算時，按其股份參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（七）股東會、董事會的決議違反法律、行政法規(guī)、侵犯股東合法權(quán)益的，或董事、 監(jiān)事和高級管理人員履行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造 成損害的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為、并要求賠償損 失的訴訟；（八）法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。第二十三條公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守公司章程；（二）股東應(yīng)當(dāng)足額按期繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額；（三）股東以其所認(rèn)繳的全部出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；（四）股東在公司辦理登記注冊手續(xù)后，不得抽回投資;（五）法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

13、第二節(jié) 股東會的職權(quán)第二十四條股東會由公司全體股東組成，是公司的權(quán)力機構(gòu)，是股東依法行使權(quán)力的主要途徑。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。第二十五條股東會依法行使下列職權(quán)：（一）決定公司經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項；（四）審議批準(zhǔn)董事會的報告，包括公司的年度工作報告；（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（九）對公司發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股作出

14、決議；（十）審議批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥，包括對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十一）對公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議；（十二）修改公司章程；（十三）審議批準(zhǔn)對外投資，如合資合作、兼并收購、參股控股、設(shè)置子公司等?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)擬訂方案，董事會審議，股東會審批，并報集團備案；（十四）審議批準(zhǔn)資產(chǎn)負(fù)債率在安全值 （見 融資管理制度 ） 以上或凈資產(chǎn)的10%以上的對內(nèi)投資，并報集團備案。（十五） 審 議批準(zhǔn)累計凈資產(chǎn)50%以上的資產(chǎn)抵押，并報集團備案。（十六）沒 有設(shè)立股東會的公司（包括中外合資等類型公司），上述職權(quán)由董事會行使。（十七）審 議法律、法規(guī)和公司章

15、程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東會決定的其它事項。第四章 董事會與董事第一節(jié) 董事會的構(gòu)成第二十六條董事會由5 名以上董事組成，設(shè)董事長一人。第二十七條集團公司作為控股股東，原則上要保證子公司董事會中非執(zhí)行董事占多數(shù)， 執(zhí)行董事占少數(shù)。這樣的董事會結(jié)構(gòu)有利于實現(xiàn)公司的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開；實現(xiàn)董事會集體決策；實現(xiàn)董事會管理經(jīng)理層；有利于更好地代表股東利益，正確處理好各方面的關(guān)系。第二十八條為了保證董事會的決策效率和準(zhǔn)確性，要求非執(zhí)行董事具備如下能力：（一）及時了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況，熟悉公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢，精通專業(yè)技術(shù)方面的業(yè)務(wù)知識，具備較強的公司管理和運作能力。（二）擁有大量的決策信息，以保證信息擁

16、有主體和決策主體的一致性。信息渠道有兩個，一個是集團公司職能部門搜集、掌握的決策信息，另一個是子公司提供的決策信息。第二十九條非執(zhí)行董事主要來自于：（一）集團公司的董事；（二）集團同類產(chǎn)業(yè)控股子公司的董事長和總經(jīng)理；（三）集團公司的高級管理人員和關(guān)鍵職能部門負(fù)責(zé)人；（四）集團外部的專家和學(xué)者。第三十條執(zhí)行董事主要來自于公司的董事長、總經(jīng)理和其他高級管理人員。第三十一條為了保證非執(zhí)行董事發(fā)揮作用，非執(zhí)行董事任職的公司數(shù)量一般不能超過 10 個，集團公司要通過培訓(xùn)、引進高級管理人才，充實非執(zhí)行董事的隊伍。第三十二條董事會的成員在能力結(jié)構(gòu)、行為模式、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要匹配（一）能力匹配指的是成員中有的戰(zhàn)略能

17、力強，有的市場意識強，有的行政管理能力強，相互配合；（二）行為模式匹配指的是有的成員比較強勢，有的成員比較隨和；（三）領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格匹配指的是處于不同行業(yè)和發(fā)展階段的公司有的需要沖鋒陷陣型領(lǐng)導(dǎo)，有的需要穩(wěn)健型領(lǐng)導(dǎo)。第三十三條董事長和總經(jīng)理原則上不能由同一人擔(dān)任，如果董事長和總經(jīng)理由2/3 以上。第二節(jié) 董事會的職權(quán)第三十四條公司依法設(shè)立董事會，董事會受股東會的委托，負(fù)責(zé)經(jīng)營和管理公司的法人財產(chǎn)，是公司的經(jīng)營決策中心，對股東會負(fù)責(zé)。董事會行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報告工作, 包括專項報告，公司年度工作報告，以及就前次年度股東會議以來股東會決議中應(yīng)由董事會辦理的各事項的執(zhí)行情況向股東

18、會作出報告；（二）執(zhí)行股東會的決議；（三）制定公司經(jīng)營方針和決定公司的經(jīng)營計劃方案，董事會委托總經(jīng)理根據(jù)集團的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報集團備案；（四）制定公司投資計劃，董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，并報集團備案；（五）制定公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案，董事會委托總經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)集團的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報集團備案；（六）制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案，董事會委托總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報集團備案；（七）制定公司增加或者減少注冊資本的方案，董事會委托總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報集團備案；（八）制定發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股方案，董事會委托總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)

19、責(zé)人擬訂方案，并報集團備案；（九）制定公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，董事會委托總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報集團備案；（十）制定公司產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案，董事會委托總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人擬訂方案，并報集團備案；（十一）制定公司章程的修改方案，董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，并報集團備案；（十二）總經(jīng)理任免由董事長提名，董事會審批，并報集團備案；（十三）副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員的任免由總經(jīng)理提名，董事會審批，并報集團備案；決 定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，包括部門設(shè)置，崗位設(shè)置，員工總量，董事會委托總經(jīng)理制定方案，并報集團備案；（十五）審 議批準(zhǔn)設(shè)置分公司，董事會委

20、托總經(jīng)理擬訂方案，并報集團備案；（十六）審 議批準(zhǔn)基本管理制度，包括投融資管理、財務(wù)管理、運營管理和人力資源管理等制度，董事會委托總經(jīng)理根據(jù)集團制定的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬訂方案，并報集團備案；（十七） 在 董事會例會和其他會議上聽取總經(jīng)理的季度、年度工作匯報，檢查總經(jīng)理的工作，并報集團備案；（十八）評估公司的經(jīng)營業(yè)績，董事會委托集團評估委員會制定方案并實施；（十九）審議批準(zhǔn)公司薪酬總額，董事會委托總經(jīng)理制定方案，并報集團備案；（二十）根據(jù)公司的內(nèi)部資源條件、優(yōu)勢劣勢以及外部環(huán)境，審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營范圍，產(chǎn)品類型，重點發(fā)展自己的核心業(yè)務(wù)，避免集團內(nèi)部的不當(dāng)競爭，更好地進行產(chǎn)業(yè)協(xié)同，并報集團備案；（二

21、十一）審議對外投資，如合資合作、兼并收購、參股控股、設(shè)置子公司等。（二十二）審 議資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以上或凈資產(chǎn)10%以上的對內(nèi)投資。（二十三）審議批準(zhǔn)資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以下且凈資產(chǎn)的5%10%的對內(nèi)投資。董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，先報集團備案，再報子公司董事會審批；（二十四）審 議批準(zhǔn)間接融資方案。董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，如果資產(chǎn)負(fù)債率超過安全值，先報集團逐筆審批備案，通過后，再報子公司董事會審批；（二十五）審 議批準(zhǔn)累計凈資產(chǎn)50%以下的資產(chǎn)抵押，董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，并報集團備案；（二十六）審 議批準(zhǔn)總經(jīng)理的車輛購置，董事會委托總經(jīng)理擬訂方案，先報集團審核備案，再報董事會審批。（二

22、十七）法 律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會決議授予的其他職權(quán)。第三十五條董事會要接受監(jiān)事會和監(jiān)事的法律審計、財務(wù)審計和經(jīng)營審計。第三節(jié) 董事長的職權(quán)第三十六條董事長由公司董事?lián)?，以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生和罷免，董事長為公司法定代表人。第三十七條董事長行使下列職權(quán):（一）主持股東會和召集、主持董事會會議；（二）督促、檢查董事會決議的執(zhí)行；（三）簽署公司債券及其他有價證券；（四）簽署董事會文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）根據(jù)經(jīng)營需要，授權(quán)總經(jīng)理和公司其他人員行使法定代表人的部分職權(quán)；（七）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下， 對公司事務(wù)行使

23、符合法律規(guī) 定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會及股東會報告；（八）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及董事會決議授予的其他職權(quán)。第三十八條董事長不能履行上述職權(quán)時，董事長應(yīng)當(dāng)指定其他董事代行其職權(quán)。第三十九條董事長要接受監(jiān)事會和監(jiān)事的法律審計、財務(wù)審計和經(jīng)營審計。第四節(jié) 董事的任免和權(quán)利第四十條公司董事為自然人，無需持有公司股份。公司法規(guī)定以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的董事。第四十一條 董事由股東大會選舉或更換，每屆任期不得超過三年。董事任期屆 滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。董事任期從 股東大會決議通過之日起計算

24、，至本屆董事會任期屆滿時為止。第四十二條 董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事或其他人出席董事 會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)建議股東會予以撤換。第四十三條 董事候選人應(yīng)在股東大會召開前作出書面承諾，同意接受提名，承 諾公開披露的董事候選人的資料真實、完整并保證當(dāng)選后切實履行董事職責(zé)。第四十四條董事享有下列權(quán)利：（一）出席董事會會議行使表決權(quán)，或者書面委托其他董事或其他人代為出席董事 會行使表決權(quán)，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍；（二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會委托代表公司和董事會行事；（三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；（四）對公司生產(chǎn)、經(jīng)營狀況的知情權(quán)；（五）根據(jù)工作需要，董

25、事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級管理人員;（六）法律法規(guī)、公司章程以及股東會授予的其他職權(quán)。第四十五條董事要接受監(jiān)事會和監(jiān)事的法律審計、財務(wù)審計和經(jīng)營審計。第五章總經(jīng)理第一節(jié) 總經(jīng)理的任免第四十六條公司設(shè)總經(jīng)理一名，對董事會負(fù)責(zé)，由董事會聘任或解聘。第四十七條公司法規(guī)定以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的總經(jīng)理。第四十八條總經(jīng)理每屆任期為三年，可以連聘連任。第四十九條公司應(yīng)和總經(jīng)理簽訂聘任合同，明確公司和總經(jīng)理之間的權(quán)利義務(wù)、總經(jīng)理的任期、總經(jīng)理違反法律法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補償?shù)葍?nèi)容。第五十條總經(jīng)

26、理應(yīng)具有企業(yè)高級經(jīng)營管理人員的素質(zhì)、能力和專業(yè)知識。具體條件在每屆招聘總經(jīng)理時另行確定?？偨?jīng)理在聘任期屆滿前，公司不得無故解除其總經(jīng)理職務(wù)，自動辭職者除外。第二節(jié) 總經(jīng)理的職權(quán)和義務(wù)第五十一條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施董事會決議；（二）負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品外銷、信息化系統(tǒng)建設(shè)、技術(shù)改造、合同的簽訂、履行、變更、解除和存檔，組織實施非固定資產(chǎn)的采購和外協(xié)加工；（三）擬訂和組織實施公司經(jīng)營方針和年度經(jīng)營計劃；（四）擬訂和組織實施公司的投資計劃和投資方案，審批資產(chǎn)負(fù)債率在安全值以下且凈資產(chǎn)5%以下的對內(nèi)投資；（五）擬訂發(fā)行股票、債券以及上市之后的增發(fā)和配股

27、方案；（六）擬訂和組織實施借款、融資租賃等融資方案；（七）擬訂和組織實施公司財務(wù)預(yù)決算方案；（八）擬訂利潤分配和彌補虧損方案；（九）擬訂增加或減少注冊資本的方案；（十）擬訂合并、分立、變更公司形式、解散方案；（十一）擬訂產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案；（十二）擬訂公司的章程修改方案；（十三）擬訂和組織實施公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案，包括部門設(shè)置，崗位設(shè)置和員工總量；（十四）擬訂設(shè)置分公司或者子公司方案或報告；（十五）擬訂公司的基本管理制度和制定公司的具體規(guī)章，包括投融資管理、財務(wù)管理、運營管理度，人力資源管理等制度；（十六）提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理，財務(wù)負(fù)責(zé)人；（十七）聘任或者解聘

28、除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的主要管理人員，報集團備案；（十八）擬訂公司薪酬總額方案；（十九）擬訂公司經(jīng)營范圍和產(chǎn)品類型，避免集團內(nèi)部的不當(dāng)競爭；（二十）擬訂資產(chǎn)抵押方案；（二十一）審批固定資產(chǎn)變賣、盤虧和報廢方案，每次累計1 萬元以上報集團備案；（二十二）審批總經(jīng)理以外高級管理人員等的車輛購置方案，擬訂總經(jīng)理車輛購I IJ I 1 、）尸,置方案；（二十三）審批非生產(chǎn)經(jīng)營支出方案；（二十四）負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的使用和日常管理；（二十五）依據(jù)董事會授權(quán)，對外代表公司處理經(jīng)營業(yè)務(wù)；（二十六）提議召開董事會臨時會議；（二十七）出席或列席董事會會議（非董事總經(jīng)理在董事會上沒有表決權(quán)）；（二十八）總經(jīng)理可以

29、在任期屆滿以前辭職，有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的聘任合同規(guī)定；公司章程和董事會授予的其他職權(quán)。第五十二條 總經(jīng)理擬訂有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保 險、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會和職 代會的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議。第五十三條總經(jīng)理辦公會議或者總經(jīng)理常務(wù)會議研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問 題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會和職工的意見和建議。第五十四條 總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，誠信、勤勉和忠實地工作。除遵守本準(zhǔn)則第 二章的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)履行下列義務(wù)和責(zé)任：（一）執(zhí)行董事會決議；（二）切實履行職責(zé)，

30、完成預(yù)定的經(jīng)營管理目標(biāo)和指標(biāo)；（三）定期或不定期向董事會、監(jiān)事會、董事和監(jiān)事報告工作；（四）接受董事會、監(jiān)事會質(zhì)詢和監(jiān)督；（五）總經(jīng)理在董事會會議和集團季度工作會議上，匯報公司季度和年度工作報 告，根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求，向董事會或者監(jiān)事會提供公司戰(zhàn)略、投融資、運 營、財務(wù)、人力資源等方面的經(jīng)營管理信息，報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況， 資金運用情況和盈虧情況，定期向董事會、監(jiān)事會以及集團財務(wù)部上報財務(wù)報表，并 對財務(wù)報表進行分析?？偨?jīng)理必須保證該報告的真實性。（六）總經(jīng)理接受監(jiān)事會的財務(wù)、法律和經(jīng)營審計。（七）總經(jīng)理須接受離任審計，未經(jīng)離任審計不得辦理離任手續(xù)。第三節(jié)總經(jīng)理的工作細(xì)則和

31、議事機構(gòu)第五十五條 總經(jīng)理應(yīng)制定總經(jīng)理工作細(xì)則，報董事會批準(zhǔn)后實施。總經(jīng)理工作 細(xì)則包括以下內(nèi)容：（一）總經(jīng)理會議召開的條件、程序和參加的人員；（二）總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（三）公司資金、資產(chǎn)運用，簽訂重大合同等權(quán)限；（四）定期向董事會、監(jiān)事會報告制度；（五）董事會認(rèn)為必要的其他事項。第五十六條總經(jīng)理議事機構(gòu)（一）總經(jīng)理可以根據(jù)工作需要，設(shè)立總經(jīng)理常務(wù)會議和總經(jīng)理辦公會議，作為總經(jīng)理決策議事機構(gòu)?？偨?jīng)理常務(wù)會議由總經(jīng)理、副總經(jīng)理組成?？偨?jīng)理辦公會由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、職能部門負(fù)責(zé)人組成。（二）總經(jīng)理工作會議的各項議題，經(jīng)討論后形成決議的，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)執(zhí)行。（三

32、）總經(jīng)理決定公司副總經(jīng)理及其他高級管理人員具體的職責(zé)及其分工。第六章 監(jiān)事會與監(jiān)事第一節(jié) 監(jiān)事會的構(gòu)成第五十七條監(jiān)事會由三名（或五名）監(jiān)事組成，從中推選一名監(jiān)事會主席。監(jiān)事會中股東代表監(jiān)事與職工代表監(jiān)事的比例為2： 1（或3： 2） 。監(jiān)事會中股東代表監(jiān)事由股東會選舉產(chǎn)生或更換，監(jiān)事會中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生或更換。第五十八條集團作為控股股東可以對股東代表監(jiān)事候選人進行提名。第五十九條監(jiān)事會的人員和組成，應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會具有足夠的經(jīng)驗、能力和專業(yè)背景，獨立有效地行使對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員履行職務(wù)的監(jiān)督和對公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查，并且擁有勝任監(jiān)督人員的道德素質(zhì)。監(jiān)事會成員中要有兩

33、類人員，一類是熟悉現(xiàn)行法律、財務(wù)、會計制度以及規(guī)則、具有法律、財務(wù)、會計等方面的專業(yè)技能、能對財務(wù)報告進行深入的分析；另一類熟悉公司的業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營管理狀況。第二節(jié) 監(jiān)事會的職權(quán)第六十條公司依法設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會是公司常設(shè)的內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，對全體股東負(fù)責(zé)。依據(jù)中華人民共和國公司法和公司章程、國家有關(guān)法律、法規(guī)，對公司財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營活動以及公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，保護公司資產(chǎn)安全，降低公司的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險，維護公司及股東的合法權(quán)益，防止其濫用職權(quán)，侵犯股東、公司及公司員工的合法權(quán)益。第六十一條監(jiān)事會行使下列職權(quán)：（一）對董事會和高級管理人員執(zhí)行股東會

34、和董事會決議情況的監(jiān)督；（二）檢查公司的財務(wù)。要求公司提供各種財務(wù)報表或有關(guān)審計部門對公司經(jīng)營項 目和財務(wù)狀況的審計報告，并對其結(jié)果提出意見;（三）對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督，并向董事會、股東會反映，也可以直接向證券監(jiān)管機構(gòu)及其 他有關(guān)部門報告；（四）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求予以糾正，必要時向董事會、股東會或有關(guān)國家主管機關(guān)報告；（五）提議召開臨時股東會；（六）列席公司董事會會議，必要時列席總經(jīng)理常務(wù)會議和總經(jīng)理辦公會議；（七）監(jiān)事會可要求公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計人員 出席

35、監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題；（八）委托集團審計部對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務(wù)狀況進行監(jiān)督檢查；（九）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他職權(quán)。第六十二條 監(jiān)事會行使上述職權(quán)時，必要時可以聘請律師事務(wù)所、會計師事務(wù) 所等專業(yè)中介機構(gòu)協(xié)助，由此發(fā)生的費用由公司承擔(dān)。第六十三條 在股東大會上，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)宣讀有關(guān)公司的監(jiān)督專項報告，內(nèi)容包括：（一）匯報監(jiān)事會工作情況，履行義務(wù)情況；（二）對董事會提交股東會的議案審查意見提出報告；（三）公司財務(wù)的檢查情況，并得出結(jié)論；（四）對股東會決議執(zhí)行情況進行報告；（五）董事和高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的盡職情況及對有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程以及其他規(guī)章制度的執(zhí)行情況；（六）

36、監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會報告的其他重大事件。第三節(jié)監(jiān)事的任免和權(quán)利第六十四條公司法規(guī)定以及被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。第六十五條 監(jiān)事由股東大會和職工代表大會選舉或更換，監(jiān)事的每屆任期不得 超過三年，任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東會、職代會不得無故解 除其職務(wù)。監(jiān)事任期從股東大會決議通過之日起計算， 至本屆監(jiān)事會任期屆滿時為止。公司董事、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他高級管理人員不得兼任監(jiān)事。第六十六條 監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責(zé)，股東 會或職工代表大會應(yīng)當(dāng)予以撤換。第六十七條監(jiān)事列席公司股東大會，除涉及公司商業(yè)

37、秘密不能在股東大會公開 外，監(jiān)事應(yīng)配合董事會對股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說明。第六十八條 監(jiān)事列席公司董事會會議，對公司董事會召開程序的合法性、關(guān)聯(lián) 董事表決的回避、董事會會議的內(nèi)容是否符合法律及公司章程規(guī)定、是否符合公司實 際需要等事宜進行監(jiān)督。第六十九條 公司和監(jiān)事簽訂聘任合同，明確公司和監(jiān)事之間的權(quán)利義務(wù)、監(jiān)事 的任期、監(jiān)事違反法律法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的責(zé)任以及公 司因故提前解除合同的補償?shù)葍?nèi)容。第七十條監(jiān)事享有下列權(quán)利：（一）監(jiān)事在監(jiān)事會會議上充分發(fā)表意見，對表決事項行使表決權(quán)；（二）監(jiān)事有權(quán)對提交會議的文件，材料提出質(zhì)疑，要求說明；（三）監(jiān)事有向監(jiān)事長提出召開臨

38、時會議或特別會議的建議權(quán)；（四）監(jiān)事有了解公司經(jīng)營狀況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)；（五）為了查詢或調(diào)查監(jiān)事會的專項工作， 監(jiān)事有權(quán)調(diào)閱公司檔案，文件或約見公 司經(jīng)理人員了解情況。第七十一條 監(jiān)事長負(fù)責(zé)召集監(jiān)事會會議。第七十二條公司的董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員應(yīng)給監(jiān)事正常履行職責(zé)提 供必要的協(xié)助，不得干預(yù)、阻撓。第七章附則第七十三條凡國家有關(guān)法規(guī)和公司章程因變更與本準(zhǔn)則發(fā)生矛盾時，應(yīng)及時對本準(zhǔn)則進行修訂附件一：子公司審批內(nèi)容和程序（1）廳P審批 項目審批內(nèi)容金額子公司備注股東會董事會總經(jīng)理1對外 投資合資、合作 收購、兼并 參股、控股 設(shè)置子公司審批審議擬訂方案報集團備案2對內(nèi) 投資基建投資

39、固定資產(chǎn)設(shè)備 投資重大技改投資（包括擴大產(chǎn) 能、設(shè)備更新、 開發(fā)新產(chǎn)品、產(chǎn) 品升級換代、車 間改造）新開發(fā)項目投 資（新增土地、 異地建廠）資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以上或 凈資產(chǎn)的 10% 以上審批審議擬訂方案報集團備案特殊情況卜，子公司可另行制定 政策報集團審批資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以下且 凈資產(chǎn)的5% 10%審批擬訂方案資產(chǎn)負(fù)債率在 安全值以下且 凈資產(chǎn)5%Z下審批3直接 融資發(fā)行股票、債 券以及上市之 后的增發(fā)和配 股審批制定力殺擬訂方案報集團備案4間接 融資向銀行或非銀 行金融機構(gòu)借 款高于資產(chǎn)負(fù)債 率安全值，先 報集團逐筆審 批同意后，再 報子公司董事 會審批審批擬訂方案報集團審批備案彳S

40、T資產(chǎn)負(fù)債 率安全值審批廳P審批 項目審批內(nèi)容金額子公司備注股東會董事會總經(jīng)理5資產(chǎn) 管理資產(chǎn)抵押累計凈資產(chǎn)50犯上審批擬訂方案報集團備案累計凈資產(chǎn)50犯下審批6固定資產(chǎn)義 賣、盤虧、報 廢審批每次累計1萬元 以上報集團備案7車輛購置總經(jīng)理車輛購 置審批擬訂方案先報集團審核備 案其他高級管理 人員等的車輛 購置審批報集團備案說明：1 .沒有設(shè)立股東會的公司（包括中外合資等類型公司），上述股東會職權(quán)由董事會行使。2 .房地產(chǎn)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 65%外貿(mào)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 60%其他生產(chǎn)、營銷以及服務(wù)等公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 50%附件二：子公司審批內(nèi)容和程序（2）廳P審批內(nèi)容子公

41、司備注股東會董事會總經(jīng)理8經(jīng)營方針和投資計劃審批制定方案擬訂方案報集團備案9經(jīng)營計劃審批擬訂方案10年度預(yù)決算方案審批制定方案擬訂方案報集團備案11利潤分配方案和彌補虧損 力殺審批制定方案擬訂方案報集團備案12增加或者減少注冊資本的 力殺審批制定方案擬訂方案報集團備案13合并、分立、變更公司形式、 解散方案審批制定方案擬訂方案報集團備案14產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動、轉(zhuǎn) 讓、劃撥方案審批制定方案擬訂方案報集團備案15章程的修改方案審批制定方案擬訂方案報集團備案16董事、監(jiān)事的任免和薪酬審批股東提名和擬、-I_4 力17內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置審批擬訂方案報集團備案18設(shè)置分公司審批擬訂方案報集團備案19基本

42、管理制度審批擬訂方案報集團備案20董事長和總經(jīng)理的任免審批報集團備案廳P審批內(nèi)容子公司備注股東會董事會總經(jīng)理21副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高 級管理人員的任免審批提名報集團備案22聘任或者解聘除應(yīng)由董事 會聘任或者解聘以外的主 要管理人員審批任免報集團備案23檢查總經(jīng)理工作審批編寫季度、年度 工作報告，并向 董事會匯報報集團備案24評估公司的經(jīng)營業(yè)績審批委托集團評估 委員會制定方 案并實施25公司薪酬總額審批擬訂方案報集團備案26經(jīng)營范圍和產(chǎn)品類型審批擬訂方案報集團備案說明:1 .沒有設(shè)立股東會的公司（包括中外合資等類型公司），上述股東會職權(quán)由董事會行使。2 .房地產(chǎn)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 65

43、%外貿(mào)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 60%其他生產(chǎn)、營銷以及服務(wù)等公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為 50%第二部分集團規(guī)章制度第一章投資管理制度第一節(jié) 總則第一條 為了加強雅戈爾投資管理，規(guī)范雅戈爾集團投資行為，防范 風(fēng)險，保證資金運營的安全性、收益性，提高投資決策水平和資金運作效 率，依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定，并結(jié)合雅戈爾具體情況制定本制度。第二條 本制度適用于集團公司以及控股控制的成員公司（以下簡稱“公司”）的投資行為。第三條投資的目的為實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，進行適度的資本擴張，以獲取較好的收益， 確保資產(chǎn)保值增值。第四條投資的種類（一）對外投資：對公司法人之外的自然人、法人所進行的投資。包 括短期金融投資

44、和長期權(quán)益性投資。1 .短期金融投資：包括購買期貨、外匯、國債、企業(yè)債券、金融債 券、股票以及進行資金拆借等項活動；2 .長期權(quán)益性投資：包括出資與公司外部企業(yè)及其他經(jīng)濟組織成立 合資或合作的法人實體；以參股和控股的形式參與其他法人實體的生產(chǎn)經(jīng) 營；兼并、收購其他公司；設(shè)置子公司。（二）對內(nèi)投資：在本公司內(nèi)部所進行的投資，包括基建投資、固定 資產(chǎn)設(shè)備投資、重大技改項目投資（包括擴大產(chǎn)能、設(shè)備更新、開發(fā)新產(chǎn) 品、產(chǎn)品升級換代、車間流水線的重新布置和改造等）、新開發(fā)項目投資（包括購買土地使用權(quán)、異地建廠等）。第五條投資的原則（一）必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（二）必須符合公司的發(fā)展戰(zhàn)

45、略；（三）必須規(guī)模適度，量力而行，不能影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展；（四）必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應(yīng)低于同期的銀 行貸款利率；第六條投資管理制度得到有效執(zhí)行的基礎(chǔ)是嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)審批制 度和合理的財務(wù)組織機構(gòu)，各項審批權(quán)限才能發(fā)揮作用，才能防范風(fēng)險， 提高投資決策水平。第二節(jié) 投資組織管理第七條投資決策機構(gòu)公司股東會、董事會和總經(jīng)理是投資的決策機構(gòu)。第八條投資決策支持和承辦機構(gòu)投資的決策支持機構(gòu)和承辦機構(gòu)為集團公司的戰(zhàn)略發(fā)展部、財務(wù)部、 項目部、設(shè)備部以及子公司的總經(jīng)理，負(fù)責(zé)組織投資項目的實施。（一）戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)擬訂集團公司投資管理制度，集團公司對外投 資總體規(guī)劃和年度對外投資計劃，

46、年度對外投資總結(jié)報告；根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，綜合平衡各種相關(guān)因素， 對集團公司對外投資預(yù)選項目 進行評估、篩選、審查，確定基本符合投資條件的對象，具體負(fù)責(zé)集團公 司對外投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目 申報立項、項目實施過程中的監(jiān)督、協(xié)調(diào)以及評價工作；（二）財務(wù)部負(fù)責(zé)投資項目專門帳戶建立、 投資項目效益評估、經(jīng)濟 可行性分析、資金籌措、辦理出資手續(xù)以及投資資產(chǎn)評估結(jié)果的確認(rèn)等。（三）項目部負(fù)責(zé)基建投資，做好基建項目前期準(zhǔn)備工作；落實施工 單位，制定預(yù)算；對新建、改建、擴建項目實行現(xiàn)場施工管理；對廠區(qū)內(nèi) 廠房等重大改造項目實施管理。（四）設(shè)備部負(fù)責(zé)服裝城固定資產(chǎn)設(shè)

47、備投資，組織服裝城固定資產(chǎn)設(shè) 備的招標(biāo)采購，杜絕采購的違規(guī)行為、違法及暗箱操作。制定招標(biāo)管理制度，包括招標(biāo)的范圍、方式、工作程序等。（五）子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大技改項目、新開發(fā)項目等投資的實施， 報集團備案。第九條 投資項目經(jīng)理由決策機構(gòu)任免。第十條 對專業(yè)性較強或較大型投資項目，其前期工作應(yīng)由負(fù)責(zé)部門 或公司組成專門項目可行性調(diào)研小組來完成，包括對項目的評估、編寫項 目可行性研究報告等，調(diào)研小組可以由內(nèi)部專家和外部專家組成。第十一條集團公司審計部和子公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)項目合同簽訂以及管 理過程中的財務(wù)審計和經(jīng)營審計。集團公司法律顧問負(fù)責(zé)項目合同簽訂以 及管理過程中的法律審計。第三節(jié) 對外短期金融投

48、資第十二條子公司原則上不允許從事短期金融投資業(yè)務(wù)。第十三條對外短期金融投資審查與批準(zhǔn)立項程序（一）集團公司財務(wù)部定期編制現(xiàn)金流量狀況表；（二）集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部投資分析人員在集團公司證券部協(xié)助下， 根據(jù)證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期金 融投資計劃；（三）短期金融投資計劃報董事會審批。第十四條短期金融投資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離（一）負(fù)責(zé)證券購入與出售的業(yè)務(wù)人員與會計記錄人員分離。（二）證券保管人員與會計記錄人員分離。（三）參與投資交易活動的人員不能同時負(fù)責(zé)有價證券的盤點工作。（四）負(fù)責(zé)利息或股利計算及會計記錄的人員應(yīng)同收到利息或股利 的人員分離，并盡可能由獨立的金融機構(gòu)代理支付

49、。第十五條 集團公司財務(wù)部按照短期證券類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進日期等項目及時登記該項投資第十六條 集團公司建立嚴(yán)格的證券保管制度，至少由兩名以上人員 共同控制，不得一人單獨接觸有價證券，證券的存入和取處必須詳細(xì)記錄 在證券登記簿內(nèi)，并由在場的經(jīng)手人員簽名。第十七條集團公司財務(wù)部負(fù)責(zé)定期組織有價證券的盤點。第十八條集團公司財務(wù)部對每一種證券設(shè)立明細(xì)帳加以反映，每月 應(yīng)編制證券投資、盈虧報表，對于債券應(yīng)編制折、溢價攤銷表。第十九條集團公司財務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時入帳。第四節(jié) 對外長期權(quán)益性投資第二十條對外長期權(quán)益性投資審批權(quán)限（一）集團公司使用自有資金或其他自籌資金， 進行投資，

50、且投資額 在凈資產(chǎn)5減下的投資項目，由集團公司董事長審查批準(zhǔn)；（二）集團公司使用自有資金或其他自籌資金， 進行投資，且投資額 在凈資產(chǎn)5%-凈資產(chǎn)10%勺投資項目，由集團公司董事會審查批準(zhǔn)；（三）集團公司使用自有資金或其他自籌資金， 進行投資，且投資額 在凈資產(chǎn)10蛆上的投資項目，由集團公司股東會審查批準(zhǔn)；（四）子公司使用自有資金或其他自籌資金， 進行投資，總經(jīng)理負(fù)責(zé) 擬訂方案，報集團備案，董事會審議，股東會審批。（五）子公司相互之間進行投資除經(jīng)子公司決策機構(gòu)批準(zhǔn)外，還需要 經(jīng)集團公司董事長批準(zhǔn)；第二十一條集團公司對外長期權(quán)益性投資審查與批準(zhǔn)立項程序（一）根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，集團公司決

51、策層、經(jīng)營層以及 戰(zhàn)略發(fā)展部可提出對外投資項目，報集團董事長審核批準(zhǔn)；（二）審批通過后，戰(zhàn)略發(fā)展部綜合平衡各種相關(guān)因素， 對投資環(huán)境 進行考察，對投資項目進行調(diào)查研究；（三）戰(zhàn)略發(fā)展部在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上負(fù)責(zé)編寫行業(yè)（產(chǎn)品）分 析調(diào)研報告、評估報告、投資建議書（立項報告）和投資可行性研究報告，以及對外投資進度計劃、商業(yè)計劃、融資計劃、對外投資配套條件；（四）戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)投資金額大小分別報集團公司股東會、董事 會、董事長審批，如果通過，正式成為集團公司的投資儲備項目。戰(zhàn)略發(fā) 展部將投資儲備項目向國家有關(guān)部門報批，待批復(fù)后，正式予以立項；（五）投資項目立項后，戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)編寫投資合同、協(xié)議等

52、法律 文件；（六）投資合同、協(xié)議經(jīng)過公司法律顧問和集團公司審計部審核后， 方可簽署；（七）集團公司投資項目的合同、協(xié)議正本由集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部存 檔；第二十二條子公司對外長期權(quán)益性投資審查與批準(zhǔn)立項程序（一）根據(jù)子公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，子公司決策層或經(jīng)營層可提出對 外投資項目，子公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人員對投資環(huán)境進行考察，在充分調(diào) 查研究的基礎(chǔ)上編寫行業(yè)（產(chǎn)品）分析調(diào)研報告、評估報告、投資建議書 （立項報告）和投資可行性研究報告，以及對外投資進度計劃、商業(yè)計劃、 融資計劃、對外投資配套條件，并隨時報集團備案；（二）子公司總經(jīng)理將對外長期權(quán)益性投資報告、計劃先報董事會審 議，再報股東會審批，通過后，

53、正式成為子公司的投資儲備項目。將投資 儲備項目向國家有關(guān)部門報批，待批復(fù)后，正式予以立項；（三）投資項目立項后，總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人員編寫投資合同、 協(xié)議等 法律文件；（四）投資合同、協(xié)議經(jīng)過公司法律顧問審核后，方可簽署；（五）投資項目的合同、協(xié)議正本由子公司存檔，副本由集團存檔； 第二十三條對大型對外長期權(quán)益性投資項目，應(yīng)該組織評估審查下 列內(nèi)容：（一）市場與規(guī)模分析。對市場（規(guī)模）范圍、供需狀況、產(chǎn)品競爭 能力（包括質(zhì)量、性能、價格）和發(fā)展趨勢的分析、行業(yè)發(fā)展的前景、項目經(jīng)濟規(guī)模分析；（二）生產(chǎn)條件評審。對投資項目所涉及單位的建設(shè)條件和建成投產(chǎn) 后的生產(chǎn)條件做出評價。包括資金是否清楚，廠址選擇

54、是否合理，施工隊 伍狀況、原材料、燃料電力供應(yīng)、交通運輸、配套設(shè)施、環(huán)境保護措施， 以及生產(chǎn)管理團隊情況等；（三）技術(shù)評審。對投資項目所涉及采用的工藝、 技術(shù)、設(shè)備的先進 性、適用性、安全可靠性和經(jīng)濟合理性，以及技術(shù)管理團隊進行綜合的分 析和評價；（四）財務(wù)效益評審。對投資項目所涉及單位的財務(wù)狀況、 綜合還款 能力、項目的盈利能力、清償能力以及財務(wù)管理團隊做出評價。包括項目 的現(xiàn)金流量，產(chǎn)品的成本、折舊、銷售收入、稅金、利潤等各項財務(wù)指標(biāo)， 資產(chǎn)負(fù)債狀況、投資回報率、貸款、貸款償還期、外匯流量、凈創(chuàng)匯、換 匯成本、創(chuàng)匯效益等；（五）管理團隊的評審。包括管理人員的學(xué)歷、資格、能力、工作經(jīng) 歷、資信情況；第二十四條 在評