法律風險管理自查報告doc

1、法律風險治理自查報告篇一：法律風險自查報告公司法律風險防控自查報告為了貫徹落實省國資委文件精神,根據(jù)集團公司領導的要求,公司認真全面排查經(jīng)營治理中的法律風險,找生存在的突生問題和薄弱環(huán)節(jié).為進一步做好公司法律風險防控工作,對排查生的法律風險,制定了針對性的整改方案.一、公司經(jīng)營治理中存在的主要法律風險一外部風險由于外部的宏觀經(jīng)濟及有關政策法律發(fā)生變化,會影響承租企業(yè)的經(jīng)營狀況和合同簽署時的法律關系,可能導致承租企業(yè)的履約水平下降及有關法律糾紛,進而對公司的經(jīng)營產(chǎn)生影響.二內部風險主要包括企業(yè)的經(jīng)營治理風險及員工的道德風險,其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè),對承接項目的評估和決策正

2、確與否直接關系到企業(yè)的存亡,公司的項目風險內限制度至關重要；租賃合約簽訂中的法律風險也要重視.員工的道德品質、職業(yè)素養(yǎng)和法律風險意識是影響風險的重要因素.二、整改方案一密切關注國家宏觀經(jīng)濟和政策法律規(guī)定的變化,及時采取針對性的有關舉措,有效減少其對公司經(jīng)營治理產(chǎn)生的法律風險.二完善公司內限制度.建立完善的內限制度,保證業(yè)務操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內控程序標準有序地進行.三完善有效的退由機制.通過有效的退由機制保全公司資產(chǎn),對公司資源進行優(yōu)化配珞,在風險可控的前提下實現(xiàn)公司業(yè)務目標.四增強對融資租賃工程的風險治理.融資租賃工程治理主要分為前期調查、中期評估、后期審批和還款跟蹤等四個過程,針

3、對不同的過程設定切實可行的操作流程,使各環(huán)節(jié)的調查和評估做到客觀準確,堅持現(xiàn)場調查和非現(xiàn)場調查相結合原那么、堅持共同調查人制度、堅持風險限制第一位的原那么等.力求在融資租賃業(yè)務的源頭就對全部可能發(fā)生的法律風險有深刻了解并加以限制.五增強對融資租賃資金的風險治理.建立有效的資金監(jiān)限制度,選擇合理的籌資方式,優(yōu)化資金使用結構,強化財務的監(jiān)控與實施.六增強對融資租賃資產(chǎn)的風險治理.根據(jù)市場環(huán)境的變化,審慎選擇租賃物及供給商,標準租賃合同的談判和簽署,制定標準的租賃物交付及租金回收流程,最直接有效地限制租賃風險.七增強培訓,提升員工職業(yè)道德和法律風險意識.增強職業(yè)道德教育和法律知識培訓,提升員工道德意

4、識和法律風險意識,使員工樹立正確的職業(yè)道德觀,提升員工的職業(yè)素養(yǎng),增強法律風險意識,使在業(yè)務中限制法律風險成為員工的自覺行為.篇二：開展法律風險治理標準化標準工作自查報告開展法律風險治理標準化標準工作自查報告根據(jù)文件的要求,結合單位的實際情況,積極開展此項工作,根據(jù)“關于做好法律風險標準化工作定級的通知要求,對照?法律風險治理標準化標準?和?定級評分標準?,單位組織開展了自查工作,現(xiàn)將自查情況匯報如下：一、增強法律風險治理意識,提升法律風險治理水平.單位全體員工能主動增強法律風險意識培養(yǎng),積極參加單位組織的法律風險治理方面的學習和培訓,學習時間到達了8小時以上.單位治理人員嚴格執(zhí)行活動風險治理

5、制度,自覺增強自身法律風險水平的學習和培訓,把法律風險治理意識融入到日常經(jīng)營治理中,并根據(jù)單位部門的需要制定了適宜的法律風險治理制度,單位領導層能熟悉決策事項的法律風險治理流程,具有較高的法律風險治理意識和水平.主要負責人能自覺遵循法律治理的規(guī)定,嚴格按相關程序決策涉及法律的事項.二、增強法律風險治理建設單位積極建立健全法律風險治理體系,制定了明確的法律風險治理方針、目標.單位成立了法律風險治理標準化規(guī)范工作領導小組,并積極開展工作.單位根據(jù)有關要求,按照“業(yè)務工作誰主管,法律風險誰負責的原那么,建立他倆法律風險治理責任體系.明確了各級人員在法律風險治理中的責任.單位廣泛持續(xù)收集與本單位法律風

6、險治理相關的信息,分析識別由可能造成法律風險的因素.單位制定了重大事項決策制度決策程序,嚴格執(zhí)行公司的“三重一大的各項制度,嚴肅程序,單位相關人員熟知公司各項程序.三、嚴格根據(jù)法律程序制定執(zhí)行治理制度單位嚴格根據(jù)有關法律程序制定各項規(guī)章制度,如工資分配方法,內部合同評審方法,車輛駕駛員治理方法,教練員治理方法,用水用電治理方法等,這些規(guī)章制度確實定都是經(jīng)職工討論提由方案和意見,經(jīng)職工大會討論通過,并在大會上公布施行.并通過宣傳培訓等使員工不僅知曉規(guī)章制度,而且能充分地理解和掌握制度內容的實質含義,保證認真執(zhí)行.單位建立規(guī)章制度執(zhí)行情況督查機制,保證規(guī)章制度的有效執(zhí)行.四、增強合同治理單位除遵照

7、公司合同治理方法治理外,內部制定了“合同治理內部評審制度,增強對合同治理、各項合同的簽定都嚴格遵守公司合同治理制度和各項程序,從未由現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象.五、知識產(chǎn)權糾紛處理、法律風險治理方面積極開展.單位積極開展知識產(chǎn)權治理保護工作,積極宣傳相關內容,在處理糾紛方面堅持原那么,依據(jù)法律完善程序,及時上報.六、法律風險治理自查及考核評價單位對法律風險治理工作進行自查,并制定完善了考核標準,針對存在的問題,及時提出了改良意見.還根據(jù)不同的情況不定期進行了專項檢查.七、存在的缺乏：單位在法律風險治理標準化工作方面,經(jīng)驗缺乏,有待于進一步增強學習,進上步深入理解.篇三：全面風險治理自查報告* *全面風險治理自

8、查報告一、本年度重大風險治理情況一企業(yè)整體風險治理情況* *目前面臨的主要困難就是現(xiàn)金流不平衡.因*至XX年底才能通車,車流量達不到預計數(shù)值,預計XX年才能實現(xiàn)現(xiàn)金流平衡.在考慮償還工、中、建三家銀行貸款本金、不歸還*銀行委托貸款的前提下,預計未來三年*資金缺口約為億元.*集團、*銀行與*已達成初步協(xié)議,同意在將*持有*的股權質押給*集團的根底上,由*集團委托* *銀行向*貸款億元以解決未來三年的資金缺口.委托貸款合同與質押合同已簽署完畢,股權質押登記也已完成,*億元貸款已于XX年12月開始使用.二工程風險治理情況綠色通道逃費.由于國家施行綠色通道優(yōu)惠政策,在巨大利益的誘惑下過往司乘千方百計利

9、用綠通車政策偷逃過路費.公司已組織稽查專班,大力增強一線收費員對綠色通道的稽查工作,同時優(yōu)化收費稽查考核體系,將以更具操作性的收費稽查考核制度和科學的獎金分配制度為依托,以經(jīng)營目標責任書為載體,考核費收工作完成情況,保證獎金分配向一線收費員工傾斜,提升一線費收員工稽查工作積極性,力爭做到“應免不征,應征不漏,切實保證通行費收入顆粒歸倉.二、全面風險治理體系建設情況1、組織體系建設情況從全面風險治理組織機構的設置、人員配備及責任分工等方面進行說明,附組織架構圖董事會：是全面風險治理工作的最高決策機構,就全面風險治理的有效性對出資人負責.審議超過萬元以上或超一年期的重大合同、重大決策、重大風險、重

10、大事項和重要業(yè)務流程.監(jiān)事會：作為公司的監(jiān)督機構,行使*全面營運治理方面的風險監(jiān)督職權.經(jīng)營班子：總經(jīng)理負責推進落實全面風險治理各項具體工作,對全面風險治理工作的有效性向董事會負責.總經(jīng)理委托的分管副經(jīng)理主持全面風險治理的日常工作,行使總經(jīng)理授權范圍內的風險治理職權.方案財務部：負責風險治理的統(tǒng)籌治理,和財務及資金管控方面的風險治理職權.綜合事務部：負責人力資源、固定資產(chǎn)治理等方面的風險治理職權.營運治理部：負責平安治理、營運治理方面的風險治理職權.工程養(yǎng)護部：負責道路養(yǎng)護方面的風險治理職權2、制度體系建設情況公司全面推進標準化建設,于4月底完成了?營運治理手冊?初稿的編寫工作,于10月初通過

11、董事會審議.該手冊以“公司治理體系、行政管理體系、人力資源治理體系、財務治理體系、營運治理體系、養(yǎng)護治理體系、費收治理體系等“七大體系作為框架根底,共計六十五項治理制度和治理方法其中新增制度四十一項,新增制度主要集中在固定資產(chǎn)治理、檔案治理、招投標治理、平安生產(chǎn)治理、應急預案、大小修工作治理等方面,有力完善了*的制度建設.從“有法可依到“有法必依是一個不斷完善和改良的過程,為做到標準化治理、標準化運行,完善過程監(jiān)控,*在此根底上,全力推進ISO9001質量體系建設,已完成人力資源治理程序、根底設施治理程序、內部審核治理程序、采購治理程序等17項治理限制程序和質量體系文件的全部編寫工作,環(huán)環(huán)相扣

12、的管控程序大大增強了日常經(jīng)營中的過程監(jiān)督、限制、跟蹤、改良的治理力度.*預計于年底前完成ISO9001的認證工作.3、信息系統(tǒng)建設.已根據(jù)*集團統(tǒng)一要求,于6月15日正式運行OA系統(tǒng),半年來,系統(tǒng)運行良好,大大提升了工作效率,縮短了審批周期.4、文化建設.公司以“標準化治理、優(yōu)質化效勞為質量治理方針.在整個經(jīng)營活動中全面貫徹“標準化治理、優(yōu)質化效勞的理念,在以嚴格的過程限制和持續(xù)改良來打造一條環(huán)保、平安的高速通道,提升優(yōu)質文明效勞的同時,*以提升員工幸福感為目標,出臺?員工培訓治理方法?,提供經(jīng)費支持,鼓勵員工自學,并方案明年出臺年度培訓方案,加大培訓投入力度,打造學習型企業(yè)；*方案開展春秋員工運動會,讀書會,加強員工交流與互動,打造團結融洽的企業(yè).這些舉措都將有力支撐*打造共贏共榮的文化建設新局面三、全面風險治理工作效果自我評價- *建立了標準的法人治理結構,形成了責任清楚、相互制衡且符合公司實際經(jīng)營情況、適應公司業(yè)務開展和風險限制需要的、健全的內部限制體系.公司已建立健全了全方位、系統(tǒng)性的內部限制制度.內部限制流程已覆蓋了公司各項業(yè)務的事前防范、