《證券公司信息隔離墻制度指引》解讀

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一、單項選擇題 1. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（ ）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。 A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 2. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（ ）。 A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 3. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，

2、（ ）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。 A. 中國證券業(yè)協(xié)會 B. 中國證監(jiān)會 C. 證券交易所 D. 中登公司 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 4. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（ ）。 A. 觀察名單 B. 限制名單 C. 控制名單 D. 傳言名單 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 5. 按照證券公司信息隔離墻制度指引要求，（ ）負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。 A

3、. 合規(guī)部門 B. 風(fēng)險控制部門 C. 公司董事會 D. 公司監(jiān)事會 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 二、多項選擇題 6. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于（ ）知悉。（本題有超過一個的正確選項） A. 存在合理業(yè)務(wù)需求的工作人員 B. 履行管理職責(zé)需要的工作人員 C. 公司內(nèi)的一般工作人員 D. 公司的安保人員 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 7. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司（ ）的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。（本題有超過一個的正確選項） A

4、. 董事會 B. 經(jīng)營管理 C. 各業(yè)務(wù)部門 D. 分支機構(gòu) 您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 8. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時點，將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（ ）（本題有超過一個的正確選項） A. 擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日 B. 擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日 C. 擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日 D. 擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機構(gòu)

5、、主承銷商或財務(wù)顧問的，為擔(dān)任前述角色之日 您的答案：B,A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 三、判斷題 9. 證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單對證券公司正常開展業(yè)務(wù)將產(chǎn)生重大影響。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 10. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司發(fā)現(xiàn)敏感信息泄露的，應(yīng)當(dāng)視具體情況立即對敏感信息進(jìn)行嚴(yán)格保密。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 11. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，在任何情況下，證券公司都不應(yīng)允許任何人在報告發(fā)布之前接觸報告或?qū)?/p>

6、告內(nèi)容產(chǎn)生影響。 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 12. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互獨立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 13. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 14. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸前的適當(dāng)時點，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入限制名單。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

7、批注： 15. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 16. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的規(guī)定，觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員及風(fēng)險控制部門工作人員知悉。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 17. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突情況進(jìn)行嚴(yán)格保密。（ ） 您的答案：錯誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 18. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 19. 按照證券公司信息隔離墻制度指引的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對工作人員證券賬戶的交易情況進(jìn)行監(jiān)控，或?qū)ぷ魅藛T提交的交易記錄進(jìn)行審查。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 批注： 20