宣傳推介管理制度

1、第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司”或本公司”的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。第三條公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承

2、擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人進(jìn)行推介。第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。第五條為加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動(dòng)應(yīng)遵守以下原則：1、全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時(shí)，要全面揭示基金的過往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對(duì)投資人形成誤導(dǎo)。2、準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。3、審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得測(cè)或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來

3、源的材料等。第六條從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。第二章宣傳推介行為第七條公司市場(chǎng)銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：1、公開出版資料；2、面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；3、未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；4、海報(bào)、戶外廣告；5、電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；6、公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；7、未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；8、未經(jīng)特定對(duì)象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自

4、律規(guī)則禁止的其他行為。第八條公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí)，禁止以下行為：1、公開推介或者變相公開推介；2、推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；3、以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績等;4、夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；6惡意貶低同行；7、允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；8、推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；9、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)

5、會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第三章宣傳推介材料第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時(shí)間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時(shí)，首先要嚴(yán)格自律管理；負(fù)責(zé)對(duì)宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對(duì)宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基

6、金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第十二條公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：1、私募基金的名稱和基金類型；2、私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；3、私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識(shí)）；4、私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；5、私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；6、私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；7、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；8、投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；9、私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；10、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；11、明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；12、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十三條基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱