開放式基金傳真交易協議

1、開放式基金傳真交易協議甲方：_ 證件類型：_證件號碼：_ 基金帳號：_業(yè)務經辦人：_ 傳真電話：_聯系電話：_ 地址：_乙方：_ 地址：_電話：_ 聯系人：_委托服務傳真電話：_ 傳真確認專線：_為便于甲方在乙方的直銷機構辦理基金業(yè)務，依照國家有關法律，法規(guī)及乙方有關規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經過友好協商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務申請達成如下協議：第一條釋義除非本協議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：1傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達委托指令，甲方將基金業(yè)務申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務申

2、請的服務方式。2乙方目前受理的傳真委托業(yè)務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項），認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業(yè)務情況認定的事項。3基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。4基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結余情況的帳戶。5認購：指在乙方發(fā)行的基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。6申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購

3、買基金份額的行為。7贖回：指基金持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。8基金份額轉托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進行交易的行為。9基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉換成另一只基金的份額的行為。10基金份額資產凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現金再除以已售出的基金份數?；鸱蓊~申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。11t日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；tn日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。12工作日：

4、指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。13開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務的工作日。14交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。第二條 傳真交易條件1甲方與乙方簽訂了_基金管理有限公司開放式基金傳真交易協議書。2甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。3甲方如需簽署本協議，其開戶時選擇的業(yè)務授權方式應為“印鑒密碼”（機構投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。4甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉托管，基金轉換委托申請的，在委托有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金

5、份額。5甲方已經按照乙方的要求，真實，完整和準確填寫了由乙方提供的或從乙方網站（_）下載的相關交易申請表。6乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30_15：00.7甲方辦理傳真認購，申購委托申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉托管委托申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。8甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。9甲方辦理傳真交易轉托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內執(zhí)行轉托管操作。第三條

6、 傳真交易流程1甲方應指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權經辦人或傳真電話，應提出書面申請，經乙方確認后方可生效。2甲方辦理傳真開戶業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者_加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，預留印鑒卡，指定銀行帳戶的開戶許可證或開立銀行帳戶申請表，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者_本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務的

7、，傳真給乙方的資料包括：機構投資者_加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委托書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者_本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。（2）甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉托管業(yè)務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者_經辦人身份證件和法定代表人授權委托書，預留印鑒，填妥的申請表；個人投資者_本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委托書，填妥的申請表。3甲方發(fā)出傳真后，應立即電話聯系乙方直銷機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動聯系乙方的，乙方

8、可在辦理委托前根據甲方預留的聯系方式聯系甲方指定人員。若乙方聯系不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請；若乙方聯系不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。4乙方直銷業(yè)務人員應在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。5甲方在發(fā)完傳真并經乙方確認后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準）應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。第四條 責任劃分1甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔法律責任。2乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承擔審查義務，亦不承擔

9、由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據本協議第二條 第5項所提供的信息是完整，真實，準確的，若因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。3乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯系方式與甲方經辦人取得聯系而導致無法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。4辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內（以郵戳為準）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。5由于傳真設備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔法律責任。6因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：（1）雙方書面同意；（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協議；（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應的民事行為能力；（5）乙方作為基金管理人退任；（6）因不可抗力使本協議無法繼續(xù)履行；（7）其他類似情況。第六條 協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商，調解解決，協商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員