銀行執(zhí)行外匯管理考核內(nèi)容及評分細則

1、當前文檔修改密碼：8362839附1：銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標準項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注業(yè) 務(wù) 合 規(guī)60國 際 收 支1211結(jié)售匯等業(yè)務(wù) 辦理的合規(guī)性1、辦理即期、遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外 幣掉期業(yè)務(wù)以及其它人民幣對外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)是否已經(jīng)過外匯 局審批或備案，是否具備開辦結(jié)售匯及相關(guān) 業(yè)務(wù)的基本條件；2、辦理遠期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù) 時是否對客戶交易背景的真實性和合規(guī)性進 行審核；3、銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié) 售匯業(yè)務(wù)期間機構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息變 更是否在規(guī)定時間內(nèi)向外匯局備案；4、是否按照規(guī)定

2、辦理銀行自身收付匯和結(jié)售 匯業(yè)務(wù)，如資本金本外幣轉(zhuǎn)換是否經(jīng)過外匯 局核準，自身費用支出是否符合實需原則， 代債務(wù)人結(jié)售匯是否經(jīng)過外匯局核準等；5、是否按照規(guī)定對銀行外匯凈收益結(jié)售匯進 行事前報備；6、是否按照規(guī)定對銀行卡在境外使用的商戶 類別碼進行設(shè)置，是否按照規(guī)定辦理外幣卡 在境內(nèi)的收單業(yè)務(wù)；7、 是否按照規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案，是 否按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識，對授權(quán)外幣代兌機構(gòu)的管理是否到位。1、銀行開辦即期、遠期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期以及其它人民幣對外幣 衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)未按規(guī)定到外匯局辦理審批或備案，每發(fā)現(xiàn)1次扣3分；2、 辦理結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的

3、基本條件不具備的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；3、銀行為客戶辦理遠期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)未進行真實性審核的， 每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；4、 銀行停止經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機構(gòu)名稱、營業(yè)地址等信息發(fā)生變更但未及時辦理備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分；5、 銀行未按規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5 分；6、未對銀行卡在境外使用的商戶類別碼進行設(shè)置或未按規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi) 收單業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣 1分；7、 銀行未按規(guī)定辦理外幣代兌機構(gòu)備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；8、 銀行沒有按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個人本外幣兌換統(tǒng)一標識的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1 分；9、 銀行未對外幣

4、代兌機構(gòu)盡到相關(guān)管理職責的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分。1、中華人民共和國外匯管 理條例（國務(wù)院令2008第 532號）第二十四、第二十 六條2、外匯指定銀行辦理結(jié) 匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦 法（中國人民銀行令2002第 4 號）3、國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市 場準入和退出管理方式的 通知（匯發(fā)200720號）4、中國人民銀行關(guān)于擴大 外匯指定銀行對客戶遠期 結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣 與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)2005201 號）5、國家外匯管理局關(guān)于外 匯指定銀行對客戶遠期結(jié) 售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣 掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200652項目細 目分 值考核指標詳細標準

5、評分辦法主要參考文件依據(jù)備注號）6、國家外匯管理局關(guān)于銀 行自身資本與金融項目結(jié) 售匯審批原則及程序的通知（匯發(fā)200461號）7、外幣代兌機構(gòu)管理暫行 辦法（中國人民銀行令 2003第 6 號）8、國家外匯管理局關(guān)于改 進外幣代兌機構(gòu)外匯管理 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200748 號）9、國家外匯管理局關(guān)于進 一步完善個人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯 發(fā)200824 號）10、國家外匯管理局關(guān)于 進一步明確個人本外幣兌 換統(tǒng)一標識有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200870號）11、國家外匯管理局關(guān)于 銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外 匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2007 42 號）12、國家外匯管理局關(guān)于 規(guī)范銀

6、行外幣卡管理的通知（匯發(fā)200466號）3*結(jié)售匯綜合頭 寸管理的合規(guī) 性1、是否按照規(guī)定及時、準確向外匯局報送結(jié) 售匯綜合頭寸報表（每個工作日10:00時之 前報送上日銀行結(jié)售匯綜合頭寸）；2、是否將結(jié)售匯綜合頭寸保持在外匯局核定 的頭寸限額內(nèi)（通過核對外匯局核定的銀行 綜合頭寸限額批件和銀行結(jié)售匯綜合頭寸 日報表實現(xiàn)）。1、 未經(jīng)外匯局許可超過限額， 于下一個工作日平盤的不扣分；連續(xù)2天超限額 的，扣0.5分；連續(xù)3天超限額的，扣1分；連續(xù)4天以上的扣2分。2、 銀行超過限額沒有如實填寫報表的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分。3、漏報結(jié)售匯綜合頭寸報表 1天扣0.5分，遲報1次扣0.2分，每發(fā)現(xiàn)錯誤1

7、次扣0.2分。遲報：超過當天規(guī)定報送時間、但在當天工作時間之內(nèi)報送；漏報：在當天未 上報上一日數(shù)據(jù)；錯報：報送數(shù)據(jù)經(jīng)外匯局驗證錯誤的。1、國家外匯管理局關(guān)于境 內(nèi)外資銀行集中管理結(jié)售 匯周轉(zhuǎn)頭寸的通知（匯發(fā)200550 號）2、國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦 法的通知（匯發(fā)200569 號）3、中國人民銀行關(guān)于結(jié)售 匯人民幣專用賬戶有關(guān)問 題的通知（銀發(fā)2005292 號）4、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于核定銀行結(jié)售匯綜合 頭寸限額有關(guān)事項的通知（匯綜發(fā)2005118號）5、國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管總行單獨考 核指標項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參

8、考文件依據(jù)備注埋的通知（匯發(fā)200626號）6、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于調(diào)整結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計 報表報送方式的通知（匯綜發(fā)200838號）1銀行掛牌匯價 管理的合規(guī)性1、銀行對客戶美元掛牌匯價是否符合浮動幅 度管理規(guī)定；2、報送匯價數(shù)據(jù)信息是否及時和準確；3、銀行與議定客戶（如大額客戶、重點客戶 等）的美元實際結(jié)算匯價是否存在超出牌價 浮動幅度的情況。1、 銀行對客戶美元掛牌匯價不符合浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。2、 銀行發(fā)生遲報、錯報匯價數(shù)據(jù)信息的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。3、 銀行與議定客戶美元實際結(jié)算匯價超出浮動幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣 0.2 分。1、中國人民銀行關(guān)于銀行

9、 間外匯市場交易匯價和外 匯指定銀行掛牌匯價管理 有關(guān)事項的通知（銀發(fā)2005183 號）2、中國人民銀行關(guān)于進一 步改善銀行間外匯市場交 易匯價和外匯指定銀行掛 牌匯價管理的通知（銀發(fā)2005250 號）3、中國人民銀行關(guān)于進一 步完善銀行間即期外匯市 場的公告（2006第1號）4、中國人民銀行關(guān)于擴大 銀行間即期外匯市場人民 幣兌美元交易價浮動幅度的公告（2007年5月18日公告）5、國家外匯管理局關(guān)于加 強外匯牌價和結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計監(jiān)測工作的通知（匯發(fā)200584 號）6、國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整非工作日美元對人民幣 現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價差 的批復(fù)（匯復(fù)2007440 號）經(jīng) 常 項 目2

10、38貨物貿(mào)易購付 匯及收結(jié)匯業(yè) 務(wù)辦理的合規(guī) 性1、是否按規(guī)定審核進口購付匯和收結(jié)匯相關(guān) 單證；2、貨到付款進口付匯是否按規(guī)定進行進口報 關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查并核注結(jié)案報關(guān)單電子底賬數(shù) 據(jù)；3、出口收匯是否按規(guī)定進入出口收匯待核查 賬戶并在企業(yè)相應(yīng)出口可收匯額內(nèi)辦理結(jié)匯 或劃出資金手續(xù)；4、出口收匯是否按規(guī)定對出口電子數(shù)據(jù)進行 聯(lián)網(wǎng)核查并核注收匯額度；5、是否打印、留存相關(guān)單證；6、是否配合外匯局進行事后核查工作；第1、2、3、4、6、8項每筆扣0.1分，第5、7項每筆扣0.04分。1、關(guān)于下發(fā)貿(mào)易進口付 匯核銷監(jiān)管暫行辦法的通 知（97匯國發(fā)字第01號）2、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)貿(mào)易進口付匯核銷管

11、理 操作規(guī)程的通知（匯發(fā) 2002113 號）3、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)出口收匯核銷管理辦 法的通知（匯發(fā)200391 號）4、國家外匯管理局關(guān)于印項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注7、保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)貨物貿(mào)易購付匯及收 結(jié)匯，是否按規(guī)定簽注相應(yīng)單證，結(jié)售匯業(yè) 務(wù)是否按規(guī)定在相應(yīng)登記證明中標注、是否 按規(guī)定督促企業(yè)提交單證，并報告外匯局； 8出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查項下來料加工工繳費 超比例情況是否按規(guī)定報告。發(fā)出口收匯核銷管埋辦法- 實施細則和出口收匯核 銷管理操作規(guī)程的通知（匯發(fā)2003107 號）5、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)貨到匯款項下貿(mào)易進口 付匯自動核銷管理規(guī)

12、定 的 通知（匯發(fā)200482號）6、國家外匯管理局關(guān)于規(guī) 范收匯憑證辦理進口付匯 核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200476 號）7、國家外匯管理局關(guān)于進 一步簡化貿(mào)易進口付匯及 核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200567 號）8、國家外匯管理局關(guān)于進 一步簡化出口收匯核銷手 續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200573 號）;9、國家外匯管理局關(guān)于新 版國際收支統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng) 推廣上線有關(guān)事項的通知（匯發(fā)200657 號）10、國家外匯管理局關(guān)于 印發(fā)保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管 理辦法的通知（匯發(fā)200752 號）11、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于印發(fā)保稅監(jiān)管區(qū)域 外匯管理辦法操作規(guī)程的 通知（匯綜發(fā)2007166

13、 號）12、國家外匯管理局、商 務(wù)部、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā) < 出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查辦法 > 的通知（匯發(fā)200829號）13、國家外匯管理局關(guān)于 實施<出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查 辦法 > 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200831 號）14、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于憑紙質(zhì)出口報關(guān)單 辦理貿(mào)易收結(jié)匯有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)2008118項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注號）15、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于在出口與收匯主體 不一致情況下實施聯(lián)網(wǎng)核 查有關(guān)問題的通知（匯綜 發(fā)2008122 號）16、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于印發(fā)出口收結(jié)匯聯(lián) 網(wǎng)核查系統(tǒng)及進口報關(guān)單 聯(lián)

14、網(wǎng)核查系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的 通知（匯綜發(fā)2008123 號）17、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核 查系統(tǒng)正式運行的通知（匯綜發(fā)2008128號）6服務(wù)貿(mào)易、經(jīng) 常轉(zhuǎn)移、收益 外匯業(yè)務(wù)真實 性審核情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進行 簽注；3、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；4、是否配合外匯局做好事后核查工作等；5、是否及時向外匯局報告異常、可疑線索。第1、4、5項每筆扣0.1分，第2、3項每筆扣0.04分。1、關(guān)于非貿(mào)易項下結(jié)匯、 售匯及付匯管理有關(guān)問題的通知（96匯管函字第 209號）2、國家外匯管理局關(guān)于下 發(fā)非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居 民個人外匯收支管理操作

15、規(guī)程（試行）的通知（匯 發(fā)200229 號）3、國家外匯管理局關(guān)于跨 國公司非貿(mào)易售付匯管理 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200462 號）4、國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn) 行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的 非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問 題的通知（匯發(fā)200335 號）5、關(guān)于非貿(mào)易及部分資本 項目項下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知（匯 發(fā)1999372 號）6、關(guān)于非貿(mào)易及部分資本 項目項下售付匯提交稅務(wù)憑證有關(guān)問題的通知（國 稅發(fā)200066號）7、國家外匯管理局關(guān)于國 際海運業(yè)外匯收支管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注200158 號）8、 國家稅務(wù)總局國家外 匯管理

16、局關(guān)于加強外國公 司船舶運輸收入稅收管理 及國際海運業(yè)對外支付管 理的通知（國稅發(fā) 2001139 號）9、關(guān)于加強外國公司船舶 運輸收入稅收管理及國際 海運業(yè)對外支付管理的補充通知（國稅發(fā)2002107 號）10、關(guān)于航空公司對外付 匯有關(guān)問題的通知（匯綜 發(fā)199976 號）11、國家稅務(wù)總局 交通部 關(guān)于啟用國際海運業(yè)運輸 專用發(fā)票和國際海運業(yè) 船舶代理專用發(fā)票有關(guān)問 題的通知（國稅發(fā)20009 號）12、國家稅務(wù)總局 對外貿(mào) 易經(jīng)濟合作部 關(guān)于國際 貨物運輸代理業(yè)專用發(fā)票增加購付匯聯(lián)的通知（國稅函2001155 號）13、關(guān)于加強對引進無形 資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知（98匯管函字第

17、 092號）14、關(guān)于調(diào)整專利權(quán)許可 用匯審核憑證等有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200234號）15、關(guān)于簡化外商投資企 業(yè)技術(shù)引進售付匯管理手 續(xù)的通知（匯發(fā)1999319 號）16、國家外匯管理局關(guān)于 旅游外匯管理有關(guān)問題的 通知（匯發(fā)200284號）17、國家外匯管理局關(guān)于 旅行社旅游外匯收支管理 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)20013 號）18、國家外匯管理局關(guān)于項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注旅行社組織境內(nèi)居民赴杳 港、澳門地區(qū)旅游有關(guān)外匯 管理問題的通知（匯發(fā) 200231 號）19、國家外匯管理局關(guān)于 旅行社組織內(nèi)地居民赴香 港、澳門旅游有關(guān)外匯管理 問題的補充通知（

18、匯發(fā) 2002109 號）20、國家外匯管理局關(guān)于 調(diào)整中國公民出境旅游購匯政策的通知（匯發(fā) 200255 號）21、國家外匯管理局關(guān)于 對境內(nèi)居民個人前往鄰國 邊境地區(qū)旅游進行售匯業(yè)務(wù)試點的通知（匯發(fā) 2002121 號）22、關(guān)于外匯指定銀行辦 理利潤、股息、紅利匯出有 關(guān)問題的通知（匯發(fā) 199829 號）23、關(guān)于修改關(guān)于外匯 指定銀行辦理利潤、股息、 紅利匯出有關(guān)問題的通知的通知（匯發(fā)1999308號）24、國家外匯管理局 農(nóng)業(yè) 部關(guān)于印發(fā)遠洋漁業(yè)企業(yè) 遠洋漁業(yè)外匯收支管理暫行規(guī)定的通知（匯發(fā) 200149 號）25、關(guān)于免稅商品業(yè)務(wù)外 匯管理有關(guān)問題的通知（96匯管函字第273號）

19、2辦理保險公司 項下外匯收支 的合規(guī)性情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；3、是否根據(jù)外匯局審批內(nèi)容辦理有關(guān)結(jié)匯、 售匯業(yè)務(wù)等；4、是否配合外匯局進行事后核查工作。第1、3、4項每筆扣0.1分，第2項每筆扣0.04分。1、 國家外匯管理局中國 保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于發(fā)布施行保險業(yè)務(wù)外匯管 理暫行規(guī)定的通知（匯發(fā)200295 號）2、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)保險業(yè)務(wù)外匯管理操作 規(guī)程的通知（匯發(fā)2003118 號）3、關(guān)于保險外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注200285 號）4、 國家外匯管理局中國 保險監(jiān)督管

20、理委員會關(guān)于 境外再保險分出業(yè)務(wù)售付 匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200375 號）5、國家外匯管理局關(guān)于保 險公司開辦境內(nèi)外匯同業(yè) 拆借業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2003105號）6、國家外匯管理局關(guān)于簡 化對保險機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審 核手續(xù)有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200485 號）7、國家外匯管理局關(guān)于保險公司外匯同業(yè)拆借 操作辦法有關(guān)問題的批復(fù)（匯復(fù)200493號）8、國家外匯管理局關(guān)于出 口信用保險業(yè)務(wù)外匯收付 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200429 號）9、國家外匯管理局關(guān)于報 送保險外匯監(jiān)管報表有關(guān) 問題的通知（匯發(fā)200327 號）3銀行辦理個人 外匯業(yè)務(wù)的合 規(guī)性1、銀行是否對個人外匯收支、結(jié)售匯

21、、外匯 賬戶、外幣現(xiàn)鈔等各項外匯業(yè)務(wù)實施有效管 理，嚴格按照政策規(guī)定進行個人外匯業(yè)務(wù)的 真實性審核；2、是否按規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查；3、是否配合外匯局進行事后核查工作；4、是否經(jīng)批準合規(guī)開辦各項個人外匯業(yè)務(wù)；5、是否存在違規(guī)開辦電子銀行個人外匯業(yè)務(wù) 的情況；6、是否存在違規(guī)與匯款機構(gòu)、電子商務(wù)平臺 合作開辦個人外匯業(yè)務(wù)的情況；7、是否存在銀行協(xié)助客戶違規(guī)辦理個人外匯 業(yè)務(wù)的情況；8銀行是否采取有效措施保證工作人員對個 人外匯政策的準確理解和掌握，保證業(yè)務(wù)開 展的合規(guī)性；9、銀行是否對異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性， 及時將發(fā)現(xiàn)問題報告外匯局，并進行有效處 理。第1、2、& 9項每筆扣 分

22、；第7項每次扣1分。0.04分；第3項每次扣0.1分；第4、5、6項每次扣31、個人外匯管理辦法 （中國人民銀行令2006第3號）2、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)個人外匯管理辦法實施 細則 的通知（匯發(fā)20071 號）3、 國家外匯管理局 海關(guān) 總署關(guān)于印發(fā) 攜帶外幣現(xiàn) 鈔出入境管理暫行辦法 的通知（匯發(fā)2003102號）4、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境管 理操作規(guī)程 的通知（匯發(fā)200421 號）5、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于規(guī)范銀行個人結(jié)售匯 業(yè)務(wù)操作的通知（匯綜發(fā)200790 號）項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注6、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于發(fā)布 個

23、人結(jié)售匯管理 信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案的通知（匯綜發(fā)200849號）4銀行辦理外匯 賬戶業(yè)務(wù)的合 規(guī)性1、銀行是否按照規(guī)定開立、 變更、關(guān)閉外匯 賬戶；2、是否存在串用賬戶或超范圍使用外匯賬戶 的情況；3、是否配合外匯局進行事后核查工作；4、規(guī)定應(yīng)通過賬戶辦理的業(yè)務(wù)，是否通過外 匯賬戶辦理并按規(guī)定報送相關(guān)數(shù)據(jù)；5、銀行是否將發(fā)現(xiàn)的問題及時上報外匯局。第1、2、4、5項每筆扣0.04分，第3項每次扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于境 內(nèi)機構(gòu)自行保留經(jīng)常項目 外匯收入的通知（匯發(fā)200749 號）2、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項目 外匯賬戶管理有關(guān)問題的 通知（匯綜發(fā)2007114 號）3、

24、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于下發(fā) 經(jīng)常項目外匯賬 戶和境內(nèi)居民個人購匯操 作規(guī)程 的通知（匯綜發(fā)200632 號）4、國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整經(jīng)常項目外匯管理政策的通知（匯發(fā)200619號）5、國家外匯管理局關(guān)于進 一步調(diào)整經(jīng)常項目外匯賬 戶管理政策有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200287號）6、國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā) 外匯賬戶管理信 息系統(tǒng)銀行接口程序規(guī)范 性要求（試行） 的通知（匯綜發(fā)2004127號）7、國家外匯管理局關(guān)于開 展外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知（匯 發(fā)2004105 號）8、外匯賬戶信息交互平臺 用戶使用手冊（金融機構(gòu)版 v2.0 ）；外匯賬戶信息交 互平臺業(yè)務(wù)操作流程

25、（銀 行）9、保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理 辦法（匯發(fā)200752號）資 本3.5直接投資項下 賬戶開立與變 更1、賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍、使用期限是否符合 外匯局審批要素；3、賬戶開立、變更、注銷等數(shù)據(jù)備案是否準1、 未經(jīng)核準擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、 開戶、變更賬戶不符合要求每筆扣0.2分；3、銷戶不符合要求每筆扣0.1分；4、 數(shù)據(jù)備案不準確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院令2008 第532號）2、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注項 目25確、及時。定（銀發(fā)199746號）3、關(guān)于完

26、善外商直接投 資外匯管理工作若干問題的通知（匯發(fā)200330號）4、個人外匯管理辦法 （中國人民銀行令2006第3號）及其實施細則（匯發(fā)20071 號）5、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于下發(fā) 外商直接投資外 匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（系統(tǒng)版）的通知（匯發(fā)2008137號）4直接投資項下 資金賬戶收支1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯是否符合 支付結(jié)匯制的要求；2、外匯資金入賬是否符合要求，轉(zhuǎn)股資金是 否進行掛賬處理或經(jīng)核準入賬；3、其它項下資金賬戶結(jié)匯是否經(jīng)外匯局核 準；4、清算、轉(zhuǎn)股、先行回收投資等購付匯的資 金支出是否經(jīng)外匯局核準；5、上述核準業(yè)務(wù)以及資本金結(jié)匯、非居民購 買境內(nèi)商品房結(jié)匯、利潤匯出等數(shù)據(jù)

27、備案是 否準確、及時。1、 資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯不符合規(guī)定每筆扣0.5分；2、未經(jīng)核準辦理入賬、購付匯或結(jié)匯業(yè)務(wù)（非資本金）每筆扣1分；3、未按核準要求辦理入賬、購付匯或結(jié)匯（非資本金）每筆扣0.2分；4、 各類數(shù)據(jù)備案不準確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院令2008 第532號）2、關(guān)于完善外商直接投 資外匯管理工作若干問題的通知（匯發(fā)200330號）3、結(jié)匯、售匯及付匯管理 規(guī)定（銀發(fā)1996210號）4、關(guān)于改進外商投資企 業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外 債登記管理工作的通知（匯發(fā)200442 號）5、關(guān)于改革外商投資項 下資本金結(jié)匯管理方式的 通知（匯發(fā)

28、200259號）6、關(guān)于對外商投資項下 外匯資本金結(jié)匯管理方式進行改革試點的通知（匯 發(fā)2001141 號）7、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于完善外商投資企業(yè) 外匯資本金支付結(jié)匯管理 有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知（匯綜發(fā)2008142號）8、建設(shè)部等六部委關(guān)于 規(guī)范房地產(chǎn)市場外資準入和管理的意見（建住房2006171 號）9、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于下發(fā) 資本項目房地 產(chǎn)項下外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（銀行版、外匯局版）的通知（匯綜發(fā)20073號）項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注10、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于下發(fā) 外商直接投資 外匯業(yè)務(wù)操作規(guī)程（系統(tǒng) 版） 的通知（匯發(fā)200813

29、7 號）3境外投資1、是否按境外投資外匯登記要求匯出境外投 資款；2、是否經(jīng)核準匯出境外投資前期費用；3、是否經(jīng)核準將境外減資、 轉(zhuǎn)股、清算所得 等調(diào)回境內(nèi)入賬；4、1-3項數(shù)據(jù)是否準確及時備案；5、境外投資收益匯回或結(jié)匯是否準確及時備 案。1、每匯錯一筆境外投資扣0.5分；2、 2-3項未經(jīng)核準辦理每筆扣1分，未按核準要求辦理每筆扣0.5分；3、 數(shù)據(jù)備案不準確或不及時每筆扣0.1分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院令2008 第532號）2、境內(nèi)機構(gòu)境外直接投 資外匯管理規(guī)定（匯發(fā)200930 號）1.5境外放款1、是否經(jīng)核準匯出境外放款資金并準確及時 備案；2、境外放款專戶的開立

30、、注銷以及該賬戶的 資金流入、流出是否符合相關(guān)要求以及數(shù)據(jù) 備案是否準確及時。1、 未經(jīng)核準匯出境外放款資金每筆扣1分；2、 未按核準要求匯出資金每筆扣0.5分；3、 境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出處理不符合相關(guān)規(guī) 定，每筆扣0.2分；4、數(shù)據(jù)備案不準確或不及時每筆扣 0.1分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院令2008 第532號）2、國家外匯管理局關(guān)于 跨國公司外匯資金內(nèi)部運 營管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)2004104 號）3、關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放 款外匯管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200924號）3外債賬戶開立和變更1、外債賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準；2、外債開戶、賬戶

31、變更、關(guān)閉是否經(jīng)外匯局 核準。1、 未經(jīng)核準擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶不符合要求每筆扣 0.2分；3、 變更賬戶及銷戶不符合要求每筆扣0.2分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院2008年 第532號令）2、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī) 定（銀發(fā)1997416號）3、外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī) 定（1987年）及其實施細 則（97匯政發(fā)字06號）4、外債轉(zhuǎn)貸款登記管理 辦法（銀發(fā)199746號）3外債賬戶收支1、每筆登記的貸款合同是否對應(yīng)一個外債賬 戶；2、外債資金是否已存入所對應(yīng)的外債賬戶； 是否存在超額入賬；3、企業(yè)外債資金結(jié)匯以及還本付息是否經(jīng)外 匯局核準；4、外債資金使用（包括外債結(jié)匯

32、和對外直接 支付）是否符合合同規(guī)定用途；是否遵行外 債賬戶資金不得用于借款企業(yè)質(zhì)押人民幣貸 款；1、 企業(yè)多個外債賬戶出現(xiàn)混用扣 0.2分；2、 入錯賬戶或超額入賬每筆扣0.2分；3、 外債資金結(jié)匯或還本付息未經(jīng)核準每筆扣1分；4、 外債資金使用不符合合同規(guī)定用途扣0.5分；外債資金結(jié)匯后償還人民幣債務(wù)扣0.5分；違規(guī)辦理外債質(zhì)押人民幣貸款扣1分；5、 外債保值業(yè)務(wù)外匯收支未經(jīng)核準每筆扣0.5分。1、中華人民共和國外匯 管理條例（國務(wù)院2008年 第532號令）2、結(jié)匯、售匯、付匯管理 規(guī)定（銀發(fā)1996210號）3、關(guān)于改進外商投資企 業(yè)資本項目結(jié)匯審核與外 債登記管理工作的通知（匯發(fā)200

33、442 號）4、外債統(tǒng)計監(jiān)測暫行規(guī)項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注5、企業(yè)外債保值業(yè)務(wù)外匯收支是否經(jīng)外匯局 核準。定（1987年）及其實施細- 則（97匯政發(fā)字06號）5、外債管理暫行辦法（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外匯管理局令第28號）6、境內(nèi)機構(gòu)借用國際商 業(yè)貸款管理辦法（匯政發(fā)字1997第6號）7、關(guān)于擴大遠期結(jié)售匯 業(yè)務(wù)試點的通知（匯發(fā)2004103 號）貿(mào)易信貸登記 管理1、企業(yè)預(yù)收貨款資金的劃轉(zhuǎn)或結(jié)匯是否符合 規(guī)定；2、 企業(yè)延期付款購付匯是否符合要求；貿(mào)易 信貸系統(tǒng)中的注銷環(huán)節(jié)是否出錯；3、企業(yè)預(yù)付貨款的付匯與在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中 的登記是否一致；4、企

34、業(yè)延期收款是否符合規(guī)定、銀行注銷是 否出錯。1、 企業(yè)未按規(guī)定辦理貿(mào)易信貸登記手續(xù)，銀行為企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項下收付匯 的每筆扣0.5分；2、銀行在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中登記信息錯誤，每筆扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于實 行企業(yè)貨物貿(mào)易項下外債 登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200830 號）2、國家外匯管理局關(guān)于對 企業(yè)貨物貿(mào)易項下對外債 權(quán)實行登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200856號）3、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于下發(fā) <貿(mào)易信貸登記管 理系統(tǒng)（延期付款部分）操 作指引 > 的通知（匯綜發(fā)2008157 號）4、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于印發(fā) < 企業(yè)貿(mào)易信貸（預(yù)收貨款部分）登

35、記管理 操作規(guī)程 > 的通知（匯綜 發(fā)2008163 號）5、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于印發(fā) <貿(mào)易信貸登記管 理系統(tǒng)（預(yù)付貨款部分）操 作指引 > 的通知（匯綜發(fā)2008174 號）6、國家外匯管理局綜合司 關(guān)于印發(fā) <貿(mào)易信貸登記管 理（延期收款部分）操作指 引 > 的通知（匯綜發(fā)2008176 號）7、國家外匯管理局關(guān)于 完善企業(yè)貨物貿(mào)易項下外 債登記管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200873號）8、國家外匯管理局綜合項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注司關(guān)于完善企業(yè)貿(mào)易信貸 登記管理有關(guān)問題的通知（匯綜發(fā)200936號）T境內(nèi)貸款項卜 的

36、境外擔保管 理1、境內(nèi)貸款項下接受境外擔保是否按時辦理 或有負債登記及報備手續(xù)；2、是否擅自將擔保履約資金結(jié)匯；3、擔保履約后，是否在未辦理外債登記情況 下擅自為被擔保人辦理對外還本付息。1、未能按時報備每筆扣 0.2分；2、 擅自將擔保履約資金結(jié)匯每筆扣0.5分；3、 擅自為被擔保人辦理對外還本付息每筆扣1分。1、國家外匯管理局關(guān)于 2005年境內(nèi)外資銀行短期 外債指標核定工作的通知（匯發(fā)20054號）2、國家外匯管理局關(guān)于外 匯擔保項下人民幣貸款有 關(guān)問題的補充通知（匯發(fā)200526 號）3、國家外匯管理局關(guān)于完 善外債管理有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200574號）1境內(nèi)銀行為境 外投資企業(yè)提

37、供融資性對外 擔保1、是否定期登記并及時準確報送報表；2、是否提供不符合條件的擔保；3、銀行為境外投資企業(yè)提供的融資性對外擔 保如需履約，是否按規(guī)定辦理核準手續(xù)；4、是否將為境外投資企業(yè)提供的融資性對外 擔?？刂圃谟囝~指標之內(nèi)。1、每次報送不及時扣0.1分；2、 提供不符合條件擔保的，每筆扣0.5分；3、 未按規(guī)定辦理核準手續(xù)的，每筆扣0.2分；4、 融資性對外擔保超余額的，在 1分內(nèi)按超標率扣分。超標率扣分公式（數(shù)值四舍五入保留小數(shù)點后 1位，取值范圍為0.1-1）：（擔保 余額-擔保指標）/擔保指標國家外匯管理局關(guān)于調(diào) 整境內(nèi)銀行為境外投資企 業(yè)提供融資性對外擔保管 理方式的通知（匯發(fā)20

38、0561 號）3*短期外債指標 執(zhí)行情況銀行每日是否將受指標控制的短期外債余額 控制在外匯局核定的短期外債余額指標以 內(nèi)。超標率在0-10% （含）之間的扣0.5分，超標率在10-20% （含）之間的扣1分， 超標率在20-50% （含）之間的扣1.5分，超標率在50%以上的扣2分。超標率 在50%以上，銀行不主動說明原因且過后不及時調(diào)低短債余額的扣 3分。超標 率=（短債余額短債指標）/短債指標*100%1、境內(nèi)機構(gòu)借用國際商 業(yè)貸款管理辦法（匯政發(fā)字1997第6號）2、外債管理暫行辦法（國家發(fā)展計劃委員會財政部國家外匯管理局令第28號）3、國家外匯管理局關(guān)于實 施<境內(nèi)外資銀行外債管

39、理 辦法 > 有關(guān)問題的通知（匯發(fā)200459 號）4、每年下達金融機構(gòu)短期 外債余額指標的通知?？傂袉为毧?核指標1非銀行金融機 構(gòu)（不含保險 公司）開立外 匯資本金賬 戶、賬戶收支 及結(jié)售匯1、賬戶開立是否符合外匯局要求 （外資參股 非銀行金融機構(gòu)開立賬戶是否經(jīng)過外匯局核 準；非銀行金融機構(gòu)開立賬戶是否按要求提 供外匯局規(guī)定的相關(guān)資料）；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、是否按照外匯局開具的核準件辦理結(jié)售 匯。1、 開戶不符合要求每筆扣 0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、非

40、銀行金融機構(gòu)外匯業(yè) 務(wù)管理規(guī)定（國家外匯管 理局1993年1月1日）2、國家外匯管理局關(guān)于外 資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)200344 號）3、境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī) 定（銀發(fā)199746號）4、國家外匯管理局關(guān)于汽 車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知（匯發(fā)項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注200472 號）T居民個人資本 項下賬戶開 立、外匯收支 及結(jié)售匯1、境內(nèi)個人參與境外上市公司員工持股計 戈卩、認股期權(quán)計劃等所涉及外匯收入?yún)R回， 是否統(tǒng)一向外匯局申請核準后，開立境內(nèi)專 用賬戶，再結(jié)匯或劃入個人儲蓄賬戶；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、

41、是否在額度內(nèi)入賬；4、B股收益結(jié)匯是否符合外匯局規(guī)定。1、 開戶不符合要求每筆扣 0.2分，變更或銷戶戶不符合要求每錯1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯1筆扣0.5分；3、入賬每錯1筆扣0.1分。1、國家外匯管理局關(guān)于印 發(fā)個人外匯管理辦法實施 細則 的通知（匯發(fā)20071 號）2、國家外匯管理局綜合 司關(guān)于印發(fā) 境內(nèi)個人參與 境外上市員工持股計劃和 認股期權(quán)計劃等外匯管理操作規(guī)程 的通知（匯綜發(fā)200778 號）3、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個人投資者 B股投資 收益結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)（匯復(fù)2007283 號）數(shù) 據(jù) 質(zhì)量30國 際 收 支2114國際收支統(tǒng)計 間接申報數(shù)據(jù) 的準確性、及 時性和完整

42、性是否及時、準確、完整的上報國際收支統(tǒng)計 間接申報信息（一）準確性（7分）1、考核項目（1 ）國際收支申報單、統(tǒng)計表、日結(jié)單要素錯誤或填報不全：包括收付款人、 收付款金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)匯金額/購匯金額、其它金額）、幣別、交易對方、國別、交易編碼、交易附言、賬號、結(jié)算方式等項目（2）單位基本情況表要素錯誤：包括組織機構(gòu)代碼、機構(gòu)名稱、行業(yè)類型、企 業(yè)屬性、所屬外匯局等2、計分標準：（1 ）設(shè)定全轄平均差錯率為 80分，差錯率為0的銀行為100分，差錯率最高 的銀行為60分，則得出以下公式：差錯級差1（差錯率平均差錯率）=20/（平均差錯率-最低差錯率）差錯級差2（差錯率平均差錯率）=20/（

43、最高差錯率平均差錯率）如差錯率平均差錯率，則銀行得分=80+（平均差錯率-該行差錯率）X差錯 級差1如差錯率平均差錯率，則銀行得分=80+（平均差錯率-該行差錯率）X差錯 級差2銀行該項扣分=（100-銀行得分）/100X 7 （差錯率為0的銀行不扣分，差錯率 最高的銀行扣2.8分）銀行該項最終得分=7-銀行該項扣分（具體解釋見說明）（2）在上述計分的基礎(chǔ)上，對核查發(fā)現(xiàn)交易編碼錯誤造成的交易性質(zhì)出現(xiàn)大類串項（例如資本項目錯申報為經(jīng)常項目）或單筆錯誤金額超過500萬美元的（根據(jù)申報時折算率折算），每筆減0.01分；（3）在上述計分的基礎(chǔ)上，對核查中發(fā)現(xiàn)的超出國際收支統(tǒng)計間接申報范圍多 申報或漏申

44、報的，每筆減 0.01分；（4）有下級局的各?。ㄊ校┓志职凑障录壘指餍袊H收支申報金額加權(quán)平均后 計算本級各行最后得分；（5）總局可根據(jù)實際情況調(diào)整設(shè)定的全轄平均差錯率分值；（6） 由于申報主體原因?qū)е律陥箦e誤 （申報主體應(yīng)出具情況說明證明自身原因 導(dǎo)致錯誤）的，不扣分。1、國際收支統(tǒng)計申報辦 法（1995年中國人民銀行 行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下 發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法 實施細則的通知（匯發(fā)200321 號）3、國際收支申報核查處罰 規(guī)程（匯發(fā)199928號）項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注（二）及時性（3分）1、 未按時傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)文件的，每遲報一個

45、工作日扣0.01分；2、 紙質(zhì)申報單（外匯局留存聯(lián)）未在規(guī)定的時間內(nèi)報送外匯局的（以外匯局收 到日期為準），一次扣0.01分；3、 涉外收入統(tǒng)計表金額變動按以下標準扣分：金額年均變動率在0.1%（含0.1%）以內(nèi)的不扣分，金額年均變動率超過0.1%不足0.5% （含0.5%）的扣0.5分，金額年均變動率超過0.5%的扣1分。變動率公式：涉外收入統(tǒng)計表金額月變動率=下月查上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金 額-上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金額/上月申報率考核時段涉外收入統(tǒng)計表金額年均變動率=實際核查月變動率之和/實際考核次數(shù)。（三）完整性（4分）1、未按規(guī)定報送基礎(chǔ)信息的，每筆扣 0.05分

46、。2、年均申報率為 99%-100%或100%-101%的扣0.05分（不含99%和100%）;低 于99%或高于101%的，每增加一個百分點則增扣 0.1分。3、 國際收支統(tǒng)計間接申報系統(tǒng)未按規(guī)定備份的，一次扣0.3分；未按規(guī)定備份 導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣1分。（四）其它銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，已向外匯局報送自查情況，不扣分。說明：國際收支統(tǒng)計間接申報計分公式內(nèi)涵：該公式運用函數(shù)分布進行計算， 設(shè)定一個平均值（80分），一個最高值（100分），一個最低值（60分）。差錯 級差含義為20分值中每單位差錯率所分配到的分值。銀行得分為平均值加該行 偏離

47、值（即該銀行在20分值中得到或減去的分數(shù)），最后將銀行得分轉(zhuǎn)換為扣 分來計算最終標準得分。平均差錯率（%）=轄內(nèi)差錯總筆數(shù)/轄內(nèi)申報單總筆數(shù)X 100 （由國際收支統(tǒng)計間接申報匯總系統(tǒng)所得）例1:某行差錯率0.4%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最低差錯率0.1%,差錯級差 1=20/（0.5-0.1）=50該行得分=80+（0.5-0.4） X 50=85該行扣分=（100-85） /100 X 7=1.05 該行最終得分=7-1.05=5.95例2:某行差錯率0.7%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯率0.5%,轄內(nèi)最高差錯率0.9%,差錯級差 2=20/（0.9-0.5）=50該行得分

48、=80+（0.5-0.7） X 50=70該行扣分=（100-70） /100 X 7=2.1該行最終得分=7-2.1=4.91匯兌統(tǒng)計申報 數(shù)據(jù)的準確 性、及時性是否及時、準確、完整地上報匯兌統(tǒng)計申報 數(shù)據(jù)（一）準確性（1分）申報表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯誤扣0.01分。（二）及時性（0.5分）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準），每遲一個工作日扣0.02分。（三）完整性（0.5分）1、 報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全，每缺一項內(nèi)容扣0.01分， 每缺1張表格扣0.02分。2、 匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報數(shù)據(jù)未按規(guī)定備份的，一次扣0.1分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致 數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)

49、的（不可抗力除外），一次扣0.2分。1、國際收支統(tǒng)計申報辦 法（1995年中國人民銀行 行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下 發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法 實施細則的通知（匯發(fā)200321 號）3、國際收支申報核查處罰 規(guī)程（匯發(fā)199928號）4、匯兌業(yè)務(wù)統(tǒng)計申報操作項目細 目分 值考核指標詳細標準評分辦法主要參考文件依據(jù)備注（四）其它銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前， 已向外匯局報送自查情況， 不扣分。規(guī)程（96匯國發(fā)字第16 號）2*金融機構(gòu)直接 申報統(tǒng)計數(shù)據(jù) 的準確性、及 時性和完整性1、是否及時、準確、完整地上報金融機構(gòu)對 境外資產(chǎn)負債及損益申報數(shù)據(jù)2、是否及時、準確、完整地

50、上報境內(nèi)銀行報 送的非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)3、是否及時、準確、完整地上報金融機構(gòu)直 接投資申報數(shù)據(jù)（一）準確性（0.5分）申報表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯誤扣0.01分。（二）及時性（0.2分）未在規(guī)定時間內(nèi)報送或反饋申報數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準），每遲一個工作日扣0.01分。（三）完整性（0.3分）1、 報送的申報表統(tǒng)計內(nèi)容不全或申報表數(shù)量不全，每缺一項內(nèi)容扣0.01分， 每缺一張表格扣0.03分。2、未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)的，一次扣 0.01分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法 恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣0.03分。（四）其它銀行主動發(fā)現(xiàn)的錯誤，并在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前， 已向外匯局報送自查情況， 不扣分。1、國際收支統(tǒng)計申報辦 法（1995年中國人民銀行 行長第2號令）2、國家外匯管理局關(guān)于下 發(fā)國際收支統(tǒng)計申報辦法 實施細則的通知（匯發(fā)200321 號）3、國際收支申報核查處罰 規(guī)程（匯發(fā)199928號）4、金融機構(gòu)對境外資產(chǎn)負 債及損益申報業(yè)務(wù)操作規(guī) 程（96匯國發(fā)字第13 號）5、國家外匯管理局關(guān)于中 資金融機構(gòu)報送外匯資產(chǎn)負債統(tǒng)計報表的通知（匯 發(fā)2