證券股份有限公司投資銀行投行管理總部質(zhì)量控制部質(zhì)控專員制度實施細(xì)則模版

1、證券股份投資銀行治理總部質(zhì)量限制部質(zhì)量限制專員制度實施細(xì)那么試行第一章宗旨和目標(biāo)第一條為明確公司投資銀行質(zhì)量限制部質(zhì)量限制專員以下簡稱質(zhì)控專員的工作責(zé)任,細(xì)化質(zhì)控專員的工作程序,根據(jù)?證券股份投資銀行質(zhì)量限制根本制度試行»,特制定本細(xì)那么.第二條本細(xì)那么所稱質(zhì)控專員特指投行治理總部質(zhì)量限制部質(zhì)控專員.第三條本制度的目標(biāo)是：細(xì)化質(zhì)控專員在投行業(yè)務(wù)主要節(jié)點的工作責(zé)任、工作重點和工作程序；增強(qiáng)投行業(yè)務(wù)質(zhì)量限制體系的標(biāo)準(zhǔn)性、可行性和程序性；提升投行工程運(yùn)行的質(zhì)量和效率.第四條質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)遵守公司發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,對本人負(fù)責(zé)的工程全程監(jiān)控,掌握工程進(jìn)度,熟悉工程重要問題及事項,提供獨(dú)立的意見和建

2、議,及時揭示工程風(fēng)險,保證勤勉盡責(zé).第五條投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員應(yīng)當(dāng)配合質(zhì)控專員相關(guān)工作,及時向質(zhì)控專員提供工程信息,共同提升公司工程的質(zhì)量限制工作成果.第二章工作責(zé)任第六條投行治理總部質(zhì)量限制部實行專職質(zhì)控專員制度.工程擬向公司申請立項的,質(zhì)量限制部應(yīng)指定一人作為該工程的質(zhì)控專員,負(fù)責(zé)該工程的質(zhì)量限制工作,并通知投行業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理、投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員、工程組負(fù)責(zé)人.第七條質(zhì)控專員承當(dāng)以下工作責(zé)任：一配合質(zhì)量限制部總經(jīng)理的工作,貫徹落實投行質(zhì)量治理制度.二指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查本人負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量限制工作,催促保薦代表人、工程組負(fù)責(zé)人、工程組成員遵守公司質(zhì)量限制制度、落實質(zhì)量限制工作程序.三配

3、合投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員的工作,共同督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門工程質(zhì)量限制工第八條質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)全程跟蹤工程的質(zhì)量限制工作,對主要工作環(huán)節(jié)實施內(nèi)部控制和風(fēng)險防范.質(zhì)控專員的工作自工程申請立項開始,至盡職調(diào)查工作底稿全部歸檔時止.主要工作節(jié)點包括：立項、日常監(jiān)控、內(nèi)核、在會審核、工作底稿和工作日志檢查及移交、投行信息系統(tǒng)會簽等.持續(xù)督導(dǎo)的相關(guān)工作由投行治理總部另行規(guī)定.第三章工作內(nèi)容及程序第九條質(zhì)控專員在履行工程質(zhì)量限制工作中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照本細(xì)那么規(guī)定的工作程序開展相關(guān)工作.第十條質(zhì)控專員須對工程立項申請材料進(jìn)行審核,并出具審核意見.一投行業(yè)務(wù)部門提交全套立項申請材料后,質(zhì)量限制部對材料完整性和標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行審核,

4、并指定一人作為該工程的質(zhì)控專員.二質(zhì)控專員為該工程立項申請材料的主審人員,其他參與審核的人員應(yīng)主動配合質(zhì)控專員的相關(guān)工作.三審核人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審閱投行業(yè)務(wù)部門提交的立項申請材料,及時發(fā)現(xiàn)工程風(fēng)險.在審核過程中應(yīng)重點關(guān)注投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員的審核意見.四根據(jù)監(jiān)管機(jī)關(guān)及公司規(guī)定需要進(jìn)行立項現(xiàn)場審核的,應(yīng)當(dāng)在完成書面審核后進(jìn)行,現(xiàn)場審核人員一般不少于2人.質(zhì)控專員現(xiàn)場審核的主要工作包括：同發(fā)行人高管進(jìn)行會談了解公司行業(yè)前景、生產(chǎn)經(jīng)營、未來戰(zhàn)略等；同工程組人員進(jìn)行會談了解發(fā)行人立項階段存在的主要問題及處理方案；調(diào)閱盡職調(diào)查工作底稿、工作備忘錄、中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會會議紀(jì)要等重要文件資料,全面了解工程的推進(jìn)

5、進(jìn)程和涉及的主要風(fēng)險點.五審核人員的立項書面審核工作完成后需要現(xiàn)場審核的,現(xiàn)場審核工作完成后,由主審質(zhì)控專員撰寫初步審核意見及現(xiàn)場檢查工作報告,初步審核意見經(jīng)質(zhì)量限制部討論通過后形成最終審核意見,并反應(yīng)至投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員、工程組負(fù)責(zé)人和保薦代表人.六投行業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時對質(zhì)量限制部的審核意見作出書面回復(fù),并由主審質(zhì)控專員對回復(fù)意見進(jìn)行審核.七質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)出席該工程的立項小組會議,并結(jié)合審核情況發(fā)言,充分揭示工程可能存在的風(fēng)險和主要關(guān)注點.第十一條工程通過公司立項小組會議審核準(zhǔn)予立項的,由質(zhì)控專員進(jìn)行日常溝通,開展質(zhì)量限制工作.質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)定期或不定期的同工程組負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制

6、專員保持密切聯(lián)系,及時掌握工程實施過程中的重大問題及其處理方案.質(zhì)控專員日常監(jiān)控工作重點如下：一定期溝通工作定期溝通應(yīng)原那么上每月進(jìn)行一次,定期溝通的主要方式為工作備忘錄.質(zhì)控專員以郵件方式將工作備忘錄發(fā)送至工程負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員,并抄送投行業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理、質(zhì)量限制部總經(jīng)理.工程組應(yīng)及時完成回復(fù)工作,如有特殊情況不能及時回復(fù)的,應(yīng)當(dāng)以郵件形式予以說明,并抄送前述相關(guān)人員.二不定期溝通工作質(zhì)控專員可根據(jù)工程具體情況同工程負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員進(jìn)行不定期的聯(lián)系,不定期溝通可以采取、郵件、等方式進(jìn)行.質(zhì)控專員認(rèn)為必要時,可要求同工程負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員進(jìn)行面談,了解工程進(jìn)

7、展情況.三日常監(jiān)控工作重點質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、工程組提交的材料、工作底稿等渠道密切關(guān)注發(fā)行人的情況,同工程負(fù)責(zé)人或投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員進(jìn)行溝通,審閱相關(guān)文件資料.質(zhì)控專員日常監(jiān)控工作重點如下：1、質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行人行業(yè)開展情況,在行業(yè)發(fā)生重大不利事件或行業(yè)整體環(huán)境發(fā)生重大不利變化時,應(yīng)提請工程組關(guān)注并及時了解其對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響.2、質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)于每個季度結(jié)束后要求工程組提供發(fā)行人截至當(dāng)期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo),了解發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營情況,經(jīng)營業(yè)績是否發(fā)生重大不利波動、主要財務(wù)指標(biāo)是否發(fā)生重大不利變化.3、質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)在定期溝通的工作備忘錄中對立項審核意見及立項小組決議中涉

8、及的重大問題予以關(guān)注,定期了解重大問題的進(jìn)展情況,催促工程組盡快予以解決.4、發(fā)行人擬進(jìn)行股份制改造、輔導(dǎo)備案、召開重要中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會的、中報公司內(nèi)核、準(zhǔn)備反應(yīng)意見回復(fù)、啟動發(fā)行等重要工作的,應(yīng)及時通知質(zhì)控專員,質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)向工程組調(diào)閱相關(guān)的文件資料,必要時可赴工程現(xiàn)場進(jìn)行核查.35、質(zhì)控專員在履行質(zhì)量限制工作過程中,可根據(jù)工程具體情況實施現(xiàn)場檢查.如進(jìn)行現(xiàn)場檢查,質(zhì)控專員應(yīng)于現(xiàn)場檢查完成后撰寫書面工作報告,并將現(xiàn)場檢查工作報告以電子郵件方式反應(yīng)至工程負(fù)責(zé)人和投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員,同時抄送投行業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理和質(zhì)量限制部總經(jīng)理.6、工作底稿的催促及檢查工作可參照本細(xì)那么第十四條執(zhí)行.7、其他

9、可能對工程進(jìn)展造成重大影響的事項.在日常監(jiān)控工作中,假設(shè)投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員提出不同意見,質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)予以重點關(guān)注.出現(xiàn)影響發(fā)行人申報條件的重大不利變化,工程不能根據(jù)立項申請時預(yù)計時間申報的,質(zhì)控專員應(yīng)及時向投行治理總部匯報.第十二條質(zhì)控專員對所負(fù)責(zé)的工程內(nèi)核申請材料進(jìn)行審核,并出具審核意見.一質(zhì)量限制部對投行業(yè)務(wù)部門提交的全套內(nèi)核申請材料的完整性和標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行審核.質(zhì)控專員負(fù)責(zé)主審及協(xié)調(diào)工作,其他參與審核的人員應(yīng)積極配合質(zhì)控專員的相關(guān)工作.二審核人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行審閱,及時進(jìn)行風(fēng)險揭示.在審核過程中應(yīng)重點關(guān)注投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員的工作內(nèi)容及相關(guān)審核意見.三質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)在完成書面審核后進(jìn)行

10、現(xiàn)場審核,現(xiàn)場審核人員一般不少于2人.質(zhì)控專員現(xiàn)場審核主要工作包括：同發(fā)行人高管及工程組人員進(jìn)行會談,了解工程的根本情況、行業(yè)特點、競爭優(yōu)勢、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作、財務(wù)狀況、募投方案以及存在的主要風(fēng)險等內(nèi)容；走訪并查看發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營場所是否正常運(yùn)營；調(diào)閱并核查盡職調(diào)查工作底稿形式是否完整、內(nèi)容是否齊備；必要時對保薦代表人進(jìn)行預(yù)問核,由保薦代表人填寫預(yù)問核表并簽字確認(rèn).內(nèi)核現(xiàn)場審核工作完畢后,主審質(zhì)控專員應(yīng)當(dāng)撰寫初步審核意見、現(xiàn)場檢查工作報告及盡職調(diào)查工作底稿核查意見.初步審核意見經(jīng)質(zhì)量限制部討論通過后形成最終審核意見,并反應(yīng)給投行業(yè)務(wù)部門質(zhì)量限制專員、工程組負(fù)責(zé)人和保薦代表人.四投行業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時完成關(guān)于書面審核意見