四川省2017年期貨從業(yè)資格：技術分析模擬試題

1、四川省 2017 年期貨從業(yè)資格：技術分析模擬試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、某一期權標的物市價是 95.45 點，以此價格買進 10張 9月份到期的 3 個月歐洲美元利率（EUBIBOR期貨合約，6月20日該投機者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其 他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。A 1250 美元B -1250 美元C. 12500 美元D -12500 美元2、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手 1000元價格 賣出白糖合約 10 手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將

2、丁某賣出指令敲成“買 入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金 3000 元。次日，該白糖合約價格下跌至 600 元，交易員小王自作主張賣出 5 手白糖 合約，將透支的 3000 元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟， 在訴訟過程中， 丁某主張沒有接到追加保證金的通知， 期貨公 司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。A 支持丁某的主張B .支持期貨公司的主張C 親自重新調(diào)取證據(jù)D 根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷3、執(zhí)行價格為 1 3000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以

3、 100點的權利金買入一張 9月份 到期、執(zhí)行價格為 12500點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為 _。 A 80 點B. 100 點C 180 點D 280 點4、 下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A 理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B 理事長不得兼任總經(jīng)理C 主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D 理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權5、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂） 沒有規(guī)定的是（） 。A 執(zhí)業(yè)紀律B 專業(yè)勝任能力C 職業(yè)道德D 職業(yè)創(chuàng)新能力6、手續(xù)費等費用 ）A. 2010元/噸B. 2015元/噸C.

4、 2020元/噸D. 2025元/噸7、 某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失 _。A . 45.5美元/盎司B . 54.5美元/盎司C . 50美元/盎司D . 4.5美元/盎司8、 某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。A. 4B . 8C . 10D . 209、 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）自（）起施行。A . 2003年7月1日B

5、. 2003年7月10日C . 2008年6月30日D . 2008年4月30日10、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A .采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B .在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C .以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D .開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系11、 某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A.不準許該副總經(jīng)理兼職B .可以批準該副總經(jīng)理兼職C .無權批準該副總經(jīng)理兼職D .可以助其以調(diào)用的形式進行兼職12、 會員制期貨交易所要在 6月

6、25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A . 6月15日B . 6月18日C. 6月20日D. 6月22日13、 下面關于投機說法錯誤的是_。A .投機者承擔了價格風險B .投機的目的是獲取較大的利潤C .投機者主要獲取價差收益D .投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作14、 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務， 對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A .在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B 參

7、加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓C 自我反省，公開道歉D .向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為15、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A. 10B . 15C. 30D. 6016、 丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員

8、小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A 期貨公司B .期貨公司營業(yè)部C .小王D .期貨公司和小王17、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以A .買日元期貨買權B .賣歐洲日元期貨C.賣日元期貨D .賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權18、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（） A .暫停從業(yè)人員資格 6個月至12個月B .撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C .撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D .公開通報批評19、

9、 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A .不承擔責任B .承擔次要賠償責任C .承擔主要賠償責任，最高不超過80%D .全部承擔賠償責任20、 某套利者以 63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以 63000 元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉， 平倉價A .價差擴大了 B .價差擴大了C .價差縮小了D .價差縮小了格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為100元/噸，贏利500元200元/噸，贏利100

10、0元100元/噸，虧損 500元200元/噸，虧損1000元 21、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A .期貨交易各方B 中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D .所在期貨經(jīng)營機構22、 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第49條所規(guī)定的 （）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A 無權代理B 職務代理C .越權代理D 表見代理23、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A .服務周到B .技能熟練C 誠實信用D .小心謹慎24、 某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也

11、沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失 Y,則下列說法正確的是（）。A 企業(yè)承擔損失 Y,期貨公司承擔費用 XB 期貨公司承擔費用 X和損失YC 企業(yè)承擔費用 X期貨公司承擔損失 丫D .企業(yè)承擔費用 X和損失Y25、期貨市場的基本功能之一是 _。A 消滅風險B 規(guī)避風險C .減少風險D .套期保值二、多項選擇題（共 25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B 中國證監(jiān)會認為有必

12、要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D .中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用2、 關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。A 采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險B .套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C .交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D .會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額3、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A .參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B. 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C

13、.聯(lián)名提議召開臨時會員大會D .按規(guī)定轉讓會員資格4、 下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是_。A 這種風險對投資者來說是不可抗拒的B.系統(tǒng)地作用于整個市場C 可通過投資組合策略加以控制D 是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的5、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A期貨公司不得混碼交易B 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果C .期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D 期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼6、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A .期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準B .期貨交易所

14、可以實行會員分級結算制度C .實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人7、 下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有_。A 股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約B 目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨C 股票期貨出現(xiàn)于 20世紀80年代后期D. 2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌 股為標的物的股票期貨交易8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能 發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點B 必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有

15、關情況C 必須保證所在機構的利益不會受到損害D 當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待9、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A 凈資本與凈資產(chǎn)的比例B .流動資產(chǎn)與流動負債的比例C負債與凈資產(chǎn)的比例D .規(guī)定的最低限額的結算準備金要求10、金融期貨的特點包括 _。A .金融期貨的交割具有極大的便利性B .金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C 金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行D 金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生11、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A 信貸資金B(yǎng).財政資金C .自有資金D .銀行資金12、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A 客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是

16、否一致B 客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符C 客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致D 客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A .誠實守信B .勤勉盡責C 堅持公開、公平、公正原則D 對期貨交易各方高度負責14、關于預計負債說法正確的（）A 期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債B 中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額15、期

17、貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A .保證金制度B.風險準備金制度C .漲跌停板制度D當日無負債結算制度16、 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務， 對其客戶謊稱另一期 貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A 將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B 要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C 按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示D向中國證監(jiān)會報告17、期貨公司辦理（）等事項

18、，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A .公司停業(yè)B .變更業(yè)務范圍C 參股境外期貨類經(jīng)營機構D控股股東發(fā)生變化18、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A 依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B 無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C 中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理19、保證金可以以（）方式支付。A .現(xiàn)金B(yǎng) .標準倉單C 可流通國債D 支票20、從事期貨交易活動，應當（）。A 公平B 公開C .公正D 誠實信用21、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A .研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B 研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C .審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D .審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度22、 交易所對會員結算完成后， 將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括_ 期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A 會員當日平倉盈虧表B 會員當日成交合約表C .會員當日持倉表D .會員資金結算表23、期貨