航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)航運(yùn)公司安全管理體系審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)(以下簡稱“審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)”的監(jiān)督管理,規(guī)范審核、發(fā)證及相關(guān)活動(dòng),保證審核、發(fā)證質(zhì)量,根據(jù)中華人民共和國航運(yùn)公司安全與防污染管理規(guī)定、國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則、中華人民共和國船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,制定本辦法。第二條本辦法適用于對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)及其相關(guān)活動(dòng)的監(jiān)督管理。本辦法所稱的審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中華人民共和國海事局(以下簡稱“主管機(jī)關(guān)”指定的從事航運(yùn)公司/船舶安全管理體系審核、發(fā)證相關(guān)活動(dòng)的相關(guān)機(jī)構(gòu),包括交通安全質(zhì)量管理體系審核中心(以下簡稱“

2、審核中心”及其派駐審核業(yè)務(wù)部、中國船級(jí)社及其下屬機(jī)構(gòu)、直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局及其下屬機(jī)構(gòu)。第三條主管機(jī)關(guān)對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理原則。主管機(jī)關(guān)全面負(fù)責(zé)對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。審核中心負(fù)責(zé)對(duì)其派駐審核業(yè)務(wù)部的審核工作實(shí)施監(jiān)督管理。中國船級(jí)社負(fù)責(zé)對(duì)其下屬機(jī)構(gòu)的審核、發(fā)證工作實(shí)施監(jiān)督管理。直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局負(fù)責(zé)對(duì)其下屬機(jī)構(gòu)和轄區(qū)審核業(yè)務(wù)部的審核工作實(shí)施監(jiān)督管理。第四條主管機(jī)關(guān)及相關(guān)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法的規(guī)定對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查。審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持、配合主管機(jī)關(guān)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。第五條主管機(jī)關(guān)鼓勵(lì)對(duì)審核

3、、發(fā)證活動(dòng)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督。對(duì)違反審核、發(fā)證相關(guān)規(guī)定的行為,任何單位或個(gè)人都有權(quán)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行舉報(bào)。第二章監(jiān)督檢查第一節(jié)監(jiān)督檢查的內(nèi)容第六條對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督檢查,主要包括但不限于以下內(nèi)容:(一審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì);(二審核、發(fā)證工作實(shí)施情況;(三審核員管理工作情況;(四審核、發(fā)證工作任務(wù)完成情況;(五審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)及其審核員廉政情況;(六其他審核、發(fā)證相關(guān)規(guī)定的實(shí)施情況。第七條對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)實(shí)施監(jiān)督檢查,主要包括但不限于以下內(nèi)容:(一審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)管理辦法的條件;(二審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)是否在主管機(jī)關(guān)指定范圍內(nèi)開展相關(guān)審核、發(fā)證工作。第八條對(duì)審

4、核、發(fā)證工作實(shí)施監(jiān)督檢查,主要包括但不限于以下內(nèi)容:(一審核申請(qǐng)材料審查或評(píng)審是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序等相關(guān)規(guī)定要求;(二審核安排和實(shí)施是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序等相關(guān)規(guī)定的要求;(三審定審核結(jié)果和核發(fā)證書是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序等相關(guān)規(guī)定的要求;(四不符合項(xiàng)的處置和審核材料的歸檔是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序等相關(guān)規(guī)定的要求;(五中國船級(jí)社的審核、發(fā)證活動(dòng)是否滿足主管機(jī)關(guān)的要求。第九條對(duì)審核員管理工作實(shí)

5、施監(jiān)督檢查,主要包括但不限于以下內(nèi)容:(一審核員資格、培訓(xùn)、考試、發(fā)證以及類別轉(zhuǎn)換和等級(jí)晉升、注冊(cè)、調(diào)派、考核與評(píng)估、獎(jiǎng)懲等管理活動(dòng)是否滿足航運(yùn)公司安全管理體系審核員管理規(guī)定的要求。(二中國船級(jí)社對(duì)審核員資格、經(jīng)歷、培訓(xùn)、發(fā)證及證書有效性、知識(shí)更新的管理是否滿足主管機(jī)關(guān)的要求。第十條對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)及其審核員廉政實(shí)施監(jiān)督檢查,主要包括但不限于以下內(nèi)容:(一審核組審核過程中涉及的費(fèi)用是否滿足相關(guān)文件規(guī)定的要求;(二審核員審核過程中是否遵守交通部安全管理體系審核員守則的規(guī)定。第二節(jié)監(jiān)督檢查的實(shí)施第十一條主管機(jī)關(guān)對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查分為定期檢查和不定期檢查兩種。(一主管機(jī)關(guān)對(duì)審核中心和中國船級(jí)

6、社的定期檢查每年不少于一次,并每年至少選擇一個(gè)直屬海事局或省(區(qū)、市地方海事局實(shí)施不少于一次的定期檢查。定期檢查可以通過分別選擇審核中心或其派駐審核業(yè)務(wù)部、中國船級(jí)社或其下屬機(jī)構(gòu)、直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局或其下屬機(jī)構(gòu)中的任一或多個(gè)單位實(shí)施。(二發(fā)生下列情況,主管機(jī)關(guān)可隨時(shí)開展不定期檢查:1.持有SMC船舶發(fā)生重大事故,可能存在審核、發(fā)證質(zhì)量問題;2.審核、發(fā)證工作中存在重大過失、嚴(yán)重失職行為;3.接到對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的投訴、舉報(bào),需要進(jìn)行調(diào)查;4.未完成審核、發(fā)證工作任務(wù);5.主管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要開展不定期檢查的其他情況。第十二條主管機(jī)關(guān)對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查可以采取以下方式:

7、(一查閱有關(guān)審核檔案及其他相關(guān)資料;(二要求審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)就檢查中涉及的問題做出解釋和說明;(三走訪相關(guān)單位,訪談相關(guān)人員,了解相關(guān)情況;(四現(xiàn)場(chǎng)觀摩審核活動(dòng)的開展;(五符合法律規(guī)定的其他方式。第十三條審核中心對(duì)其派駐的審核業(yè)務(wù)部、直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局對(duì)轄區(qū)審核業(yè)務(wù)部和下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查,具體可參照主管機(jī)關(guān)對(duì)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查的內(nèi)容及方式。第十四條中國船級(jí)社按照質(zhì)量管理體系要求,對(duì)其相關(guān)部門及下屬機(jī)構(gòu)開展監(jiān)督檢查。第十五條審核中心、中國船級(jí)社應(yīng)于每季度開始的5日內(nèi)向主管機(jī)關(guān)報(bào)送上一季度審核、發(fā)證工作情況季度報(bào)表(附件1;每年1月5日前報(bào)送上一年度審核、發(fā)證工作

8、情況年度報(bào)表(附件2和審核、發(fā)證工作總結(jié)以及本年度工作計(jì)劃。第十六條發(fā)生下列情況,審核中心、中國船級(jí)社、直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局應(yīng)在下列行為生效后2個(gè)工作日內(nèi)書面向主管機(jī)關(guān)報(bào)告:(一公司符合證明注銷或失效;(二船舶安全管理證書注銷或失效;(三審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)決定不予簽發(fā)符合證明或安全管理證書。第三章過錯(cuò)處理第十七條主管機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)的過錯(cuò),應(yīng)當(dāng)遵循責(zé)任與處罰相適應(yīng)、懲戒與教育相結(jié)合的原則進(jìn)行處理。第十八條審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)未按第十五條的規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料或未按第十六條的規(guī)定向主管機(jī)關(guān)報(bào)告相關(guān)情況的,主管機(jī)關(guān)可視情況給予警告或通報(bào)批評(píng)。第十九條主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)記錄監(jiān)督檢查

9、中發(fā)現(xiàn)的過錯(cuò),在檢查結(jié)束后形成書面檢查報(bào)告,對(duì)相關(guān)審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)視情況作出下列處理:(一警告;(二通報(bào)批評(píng);(三限期整改;(四暫停審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)并限期整改;(五取消審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)被暫停或取消審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)的,主管機(jī)關(guān)應(yīng)同時(shí)向社會(huì)公告。被取消審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)的審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自決定取消其相關(guān)業(yè)務(wù)之日起15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)證書和印章交還主管機(jī)關(guān),并不得繼續(xù)從事審核、發(fā)證業(yè)務(wù)活動(dòng)。第二十條審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)對(duì)于主管機(jī)關(guān)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的過錯(cuò)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改,并將整改情況書面報(bào)告主管機(jī)關(guān),由主管機(jī)關(guān)視情況組織復(fù)查。對(duì)于審核、發(fā)證機(jī)構(gòu)被暫停審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行整改的,主管機(jī)關(guān)應(yīng)在復(fù)查該機(jī)構(gòu)整改情況后作出是否恢復(fù)其審核、發(fā)證相關(guān)業(yè)務(wù)的決定。第二十一條審核中心對(duì)其派駐審核業(yè)務(wù)部、直屬海事局和省(自治區(qū)、直轄市地方海事局對(duì)轄區(qū)審核業(yè)務(wù)部和下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,參照第十九和二十條規(guī)定執(zhí)行。第二十二條中國船級(jí)社對(duì)其下屬機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,參照第十九、二十條以及其質(zhì)量管理體系要求予以處理。第二十三條對(duì)違反交通部安全管理體系審核員守則或被公司舉報(bào)有不正當(dāng)行為并查證屬實(shí)的審核員,主管機(jī)關(guān)視情節(jié)給予警告直至取消審核員資格的處理,同時(shí)責(zé)成審