銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員監(jiān)督管理系統(tǒng)課件

1、1銀行業(yè)金融機構(gòu)董事及高級管理人員監(jiān)督管理系統(tǒng) 2系統(tǒng)主要功能系統(tǒng)主要功能主要內(nèi)容主要內(nèi)容操作流程講解操作流程講解3任職資格審核：任職資格審核：處理任職資格審核過程中的各項功能，包括：接收申請（或手工導(dǎo)入材料）、申請審批高管正式任命高管正式任命：對通過任職資格后銀行業(yè)金融機構(gòu)已任命的高管錄入任命信息報告制人員管理：報告制人員管理：導(dǎo)入報告制人員材料平職級調(diào)動平職級調(diào)動：包括管轄權(quán)內(nèi)的平職級調(diào)動、跨管轄權(quán)的平職級調(diào)動任職資格終止任職資格終止：包括注銷許可和離任管理“高管高管”系統(tǒng)主要功能（一）系統(tǒng)主要功能（一）4“高管高管”系統(tǒng)主要功能（二）系統(tǒng)主要功能（二）高管處罰高管處罰：輸入高處罰信息基礎(chǔ)

2、數(shù)據(jù)維護：基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護：對高管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行修改和查詢預(yù)警：預(yù)警：包括高管人員黑名單預(yù)警、從業(yè)人員黑名單預(yù)警、高管人員超齡預(yù)警、核準超過三個月未任命預(yù)警系統(tǒng)回退系統(tǒng)回退：對于已操作過的某一步流程操作失誤進行回退，重新操作查詢查詢和和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析：數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析：含申請記錄查詢、高管綜合查詢（含下轄）、機構(gòu)歷任高管查詢、處罰查詢；操作員工作統(tǒng)計 、監(jiān)管機構(gòu)工作統(tǒng)計 、金融機構(gòu)職務(wù)統(tǒng)計、高管兼職情況統(tǒng)計 、董事（理事）和高級管理人員基本情況統(tǒng)計5主要內(nèi)容主要內(nèi)容 系統(tǒng)主要功能系統(tǒng)主要功能操作流程講解6申請?zhí)幚韺徍肆鞒躺暾執(zhí)幚韺徍肆鞒滔到y(tǒng)上級機構(gòu)二級審批是否同意申請申請作廢完成審批（二級審批）是否同意申

3、請申請作廢完成審批（一級審批）電子材料查詢待辦申請信息與權(quán)限是否匹配是否修改信息申請作廢是否接受申請申請審批是否否是否是是導(dǎo)入信息7待辦申請：顯示的信息包括“申請接收”和“申請審批”兩個部分。 一、“申請接收”是指金融機構(gòu)通過客戶端填報生成高管信息數(shù)據(jù)包，并導(dǎo)入系統(tǒng)后所顯示的待接收信息狀態(tài)。將高管信息數(shù)據(jù)包導(dǎo)入系統(tǒng)有兩種途徑可供選擇，一是由金融機構(gòu)直接通過非現(xiàn)場監(jiān)管信息外網(wǎng)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)報送，如果客戶端填寫的受理機構(gòu)和高管任職機構(gòu)均正確，則該高管數(shù)據(jù)包信息即會自動顯示在“申請接收”欄目下；二是金融機構(gòu)可以將客戶端填寫生成的高管信息數(shù)據(jù)包通過磁盤介質(zhì)、電子郵件等途徑報送監(jiān)管人員，由監(jiān)管人員通過“手

4、工導(dǎo)入材料”功能導(dǎo)入高管信息數(shù)據(jù)包。v(注：如果該名高管屬于報告制人員，則直接通過“手工導(dǎo)入材料”導(dǎo)入高管的電子數(shù)據(jù)包后接收即可。不需要進行審批以及任命的操作。) 。信息處理與維護（一）信息處理與維護（一）8信息處理與維護（二）信息處理與維護（二）v導(dǎo)入信息后，如果該高管曾有被處罰的記錄，會顯示在“有否不良記錄”中。v監(jiān)管人員點擊高管“姓名”或“申請書文號”后即可查看、核對、修改高管相關(guān)信息。如果信息正確，則可以直接點擊“接收”；如果信息有錯誤，則可以修改后點擊“保存”、再選擇“接收”，如果信息錯誤較多也可以不修改而直接點擊“不接收”，系統(tǒng)將自動刪除該條信息，須通過客戶端重新填報。 二、“申請

5、審批”是指受理機構(gòu)直接受理的或者由其他監(jiān)管機構(gòu)初審后轉(zhuǎn)報的待審批高管信息，包括一級審批和二級審批。一級審批是指受理機構(gòu)同時也是審批機構(gòu)，審批程序一次完成；二級審批是指受理機構(gòu)只是初審機構(gòu)，但不是最終審批機構(gòu)。點擊高管“姓名”或“申請書文號”進入后，如果是一級審批，則點擊“審批”，輸入任職資格考試、談話記錄等信息，錄入審批結(jié)果后選擇“完成審批”；如果是二級審批的初審，則點擊“初審”，進入初審界面，選擇轉(zhuǎn)報機構(gòu)，錄入初審時間和初審意見后轉(zhuǎn)報最終審批機構(gòu)，由審批機構(gòu)完成審批。9信息處理與維護（三）信息處理與維護（三）手工導(dǎo)入材料：如果金融機構(gòu)不通過非現(xiàn)場監(jiān)管信息外網(wǎng)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)報送客戶端生成的高管數(shù)

6、據(jù)壓縮包，而是通過磁盤介質(zhì)、電子郵件等途徑報送，則須由監(jiān)管人員通過此功能將數(shù)據(jù)包導(dǎo)入系統(tǒng)來完成電子數(shù)據(jù)的采集。 電子材料查詢：所有通過外網(wǎng)報送（或手工導(dǎo)入）進入系統(tǒng)的受理機構(gòu)填寫正確的電子材料均會在此菜單下顯示，其中，機構(gòu)全名等關(guān)鍵信息填寫正確的電子材料會同時顯示在“待辦申請”中。 如果電子材料已導(dǎo)入系統(tǒng)但在“待辦申請”中沒有顯示，說明高管任職機構(gòu)等關(guān)鍵信息填寫有誤，可在此菜單下查詢到相關(guān)電子材料，點擊高管“姓名”或“申請書文號”進入查看并修改錯誤信息。修改后正確的信息會自動顯示在“待辦申請”中，或者信息修改正確后，也可直接進行接收等后續(xù)操作。 10信息處理與維護（四）信息處理與維護（四）申請

7、審批：批量或逐個填寫審批信息。如果金融機構(gòu)使用一個申請文號同時報送多名高管申請任職資格，則可以使用“批量審批申請”功能，但本功能只適用于審核結(jié)果為全部同意或全部不同意的情形，如果一文報送的多名高管中審核結(jié)果為部分同意、部分不同意，則不能使用“批量審批申請”功能。 注銷許可：對于已被核準任職資格但超過規(guī)定期限未到任的高管，則通過此菜單注銷行政許可，系統(tǒng)將自動刪除此條信息。11信息處理與維護（五）信息處理與維護（五）任命信息錄入：高管任職資格被核準以后，金融機構(gòu)應(yīng)及時將高管任命文件抄送屬地監(jiān)管機構(gòu)，屬地監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)高管任命信息的錄入。 *在任命時，要注意兩種情形，一是該擬任高管是否有現(xiàn)任職務(wù)需要先

8、作離任，二是擬任的新崗位是否有原有高管要先作離任。 離任信息錄入：在離任信息錄入頁面中，輸入高管姓名查詢到要離任的高管，按提示進行離任操作即可。不跨管轄權(quán)平職級調(diào)動：是指擬任高管在同一法人機構(gòu)同一法人機構(gòu)內(nèi)，不跨越屬地監(jiān)管機構(gòu)管轄范圍的平行調(diào)整職務(wù)，或改任較低職務(wù)。輸入高管姓名查詢，選擇需要調(diào)動的高管，點擊“調(diào)動”按鈕，輸入免職信息和擬任職信息保存即可。 12信息處理與維護（六）信息處理與維護（六）跨管轄權(quán)平職級調(diào)出：是指擬任高管在同一法人機構(gòu)同一法人機構(gòu)內(nèi)，跨越屬地監(jiān)管機構(gòu)管轄范圍的平行調(diào)整職務(wù)，或改任較低職務(wù)。在菜單中輸入高管姓名查詢，選擇要調(diào)出的高管，點擊“調(diào)出”按鈕，輸入相應(yīng)的免職信息

9、和調(diào)出信息保存即可?？绻茌牂?quán)平職級調(diào)入：在菜單中輸入高管姓名查詢，選擇要調(diào)入的高管，點擊“調(diào)入”按鈕，輸入調(diào)入信息保存即可。 *注：所有已調(diào)出待調(diào)入的高管都會進入“跨管轄權(quán)調(diào)入”列表，由待調(diào)入單位的屬地監(jiān)管機構(gòu)在列表中選擇需調(diào)入的高管人員點擊“調(diào)入”。 13信息處理與維護（七）信息處理與維護（七）高管處罰：在處罰菜單頁面中輸入高管姓名查詢，選擇要處罰的高管，點擊“處罰”按鈕，輸入處罰信息保存。處罰類型是可選項，根據(jù)實際處罰情況可以單選，也可以多選。 系統(tǒng)回退：為了防止某些誤操作導(dǎo)致的數(shù)據(jù)錯誤，系統(tǒng)對于已操作過的流程提供了回退彌補功能，某一步流程操作失誤可以進行回退，重新操作。選擇相應(yīng)的流程步驟

10、查詢出需要重新操作的信息，確認后點擊“回退”按鈕即可完成回退操作。 *注：已接收、已初審、已審核、已任命、已離任、已調(diào)出、已調(diào)入、已調(diào)動（不跨管轄權(quán)調(diào)動）的操作都可以回退，重新操作（但對于“高管處罰”的操作是無法進行回退的）。 14信息處理與維護（八）信息處理與維護（八）高管信息維護：提供了對監(jiān)管權(quán)限范圍內(nèi)所有高管人員的基礎(chǔ)信息查詢和修改維護功能。 一、查詢功能：在查詢條件欄，可以通過輸入高管姓名、任職機構(gòu)、職務(wù)狀態(tài)等查詢到所需要的高管信息。如果因高管基礎(chǔ)信息漏報導(dǎo)致系統(tǒng)中不存在的高管，則可以點擊高管列表上方的“添加高級管理人員”按鈕，將漏報的高管基礎(chǔ)信息補錄進系統(tǒng)。 二、維護功能：點擊右側(cè)的

11、“管理”按鈕，進入高管信息維護界面，可以對高管的基礎(chǔ)信息進行修改。同時，該頁面上方也提供了添加職務(wù)、離任、不跨管轄權(quán)調(diào)動、跨管轄權(quán)調(diào)出（入）、處罰等功能的快捷按鈕。 15信息處理與維護（九）信息處理與維護（九）數(shù)據(jù)審核：可簡單地對高管的一些信息進行審核與修改?？稍诖诵薷牡挠幸韵聨醉棧盒彰?、職務(wù)（選擇項）、職稱（選擇項）、上報性質(zhì)（選擇項）。16申請記錄查詢：用戶可在此查詢高管申請、審核信息。用戶輸入高管姓名、證件號碼或者申請文書號任一信息，可以查詢到高管申請信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Ececl。 查詢后，點擊“姓名”或“證件號碼”，可查詢到高管申請信息、高管基本信息、高管職務(wù)信息。點擊“任職機構(gòu)”

12、，可查詢到本高管任職的機構(gòu)基礎(chǔ)信息、機構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機構(gòu)附加信息、機構(gòu)上市信息綜合查詢（一）綜合查詢（一）17綜合查詢（二）綜合查詢（二）高管綜合查詢（含下轄）：用戶可在此查詢高管綜合信息。根據(jù)高管綜合查詢不同的條件進行查詢，查詢結(jié)果顯示可多項信息項組合顯示，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。 查詢后，點擊“姓名”或“證件號碼”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。點擊“機構(gòu)名稱”，可查詢本高管任職的機構(gòu)基礎(chǔ)信息、機構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機構(gòu)附加信息、機構(gòu)上市信息。點擊“職務(wù)”，可查詢到職務(wù)前狀態(tài)、職務(wù)、任職機構(gòu)名稱、受理機構(gòu)、決定機構(gòu)等信息。 18綜合查詢（三）綜合查詢（

13、三）機構(gòu)歷任高管查詢：用戶可在此查詢該機構(gòu)所有歷任高管信息。用戶輸入任職機構(gòu)信息后，可以查詢到該機構(gòu)歷任高管人員信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。 查詢后，點擊“姓名”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。點擊“機構(gòu)名稱”，可查詢到本高管任職的機構(gòu)基礎(chǔ)信息、機構(gòu)數(shù)據(jù)信息、董事高管信息、機構(gòu)附加信息、機構(gòu)上市信息。點擊“職務(wù)”，可查詢到職務(wù)前狀態(tài)、職務(wù)、任職機構(gòu)名稱、受理機構(gòu)、決定機構(gòu)等信息。 19綜合查詢（四）綜合查詢（四）處罰查詢：用戶可在此查詢高管或該機構(gòu)所有高管處罰信息。用戶輸入任職機構(gòu)、姓名、處罰批準文號或職務(wù)任一信息后，就可查詢到該機構(gòu)高管處罰信息，并把查詢結(jié)果導(dǎo)出Eece

14、l. 。 查詢后，點擊“姓名”，可查詢到高管基本信息、不良情況、高管職務(wù)信息。點擊“證件號碼”，可查詢到處罰信息（姓名、身份證號碼、處罰批準文號、處罰類型、處罰機構(gòu)、處罰原因）。20操作員工作統(tǒng)計：用戶可在此查詢各部門操作員完成高管審核操作的統(tǒng)計信息，點擊“開始時間”、“結(jié)束時間”旁的“選擇日期”按鈕，選擇相應(yīng)的時間條件后，點擊頁面右方的“查詢”按鈕顯示結(jié)果 ，并可把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。 監(jiān)管機構(gòu)工作統(tǒng)計：用戶可在此查詢該監(jiān)管機構(gòu)所做的高管審核履職等操作統(tǒng)計，通過點擊“開始時間”、“結(jié)束時間”旁的“選擇日期”按鈕，選擇時間條件，通過“選擇監(jiān)管機構(gòu)”下拉菜單，選擇本級或下轄一級監(jiān)管機構(gòu)。點擊

15、頁面右方的“查詢”按鈕顯示結(jié)果，或點擊“重置”按鈕重置所填項目。并可把查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（一）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（一）21數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（二）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（二）金融機構(gòu)職務(wù)統(tǒng)計表：用戶可通過此菜單查詢所有金融機構(gòu)高管層或董事會的相關(guān)統(tǒng)計信息，在“報表月份”欄目中，填入時間條件，時間條件的格式必須為XXXX年XX月，如2007年8月，應(yīng)填為200708；在“職務(wù)類型”下拉菜單中，選擇統(tǒng)計董事會信息或高管層信息。點擊“導(dǎo)成Excel”按鈕，直接將查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel表格。高管兼職情況統(tǒng)計表：用戶可通過此菜單查詢監(jiān)管權(quán)限范圍金融機構(gòu)高管的兼職情況，只需在“報表月份”欄目中，填入時間條件

16、，時間填寫要求如上。點擊“導(dǎo)成Excel”按鈕，直接將查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel表格。 22數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（三）數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析（三）董事（理事）和高級管理人員情況表：用戶可通過此菜單查詢?nèi)珖黝惤鹑跈C構(gòu)董事（理事）和高級管理人員的基本情況統(tǒng)計。該頁面可以生成三種報表，分別是“董事（理事）和高級管理人員情況統(tǒng)計表”、“董事（理事）和高級管理人員結(jié)構(gòu)情況分地區(qū)統(tǒng)計表”和“董事（理事）和高級管理人員分區(qū)情況統(tǒng)計表”。用戶可根據(jù)所需情況，通過“報表類型”下拉菜單在三種類型表格中進行選擇；在“報表月份”下拉菜單中，選擇生成表格的時間條件；在“統(tǒng)計數(shù)據(jù)范圍”欄目中，選擇統(tǒng)計時是否需要含下轄機構(gòu)信息；在“選擇機構(gòu)類

17、型”欄目中，選擇需要統(tǒng)計的機構(gòu)類型，可單選也可多選（不要忘記，合作金融機構(gòu)新增了 機構(gòu)類型） 。點擊“導(dǎo)成Excel”按鈕，直接將查詢結(jié)果導(dǎo)出Excel表格。23系統(tǒng)使用過程中的注意事項系統(tǒng)使用過程中的注意事項正確選擇受理機關(guān)。導(dǎo)入材料必須通過校驗：機構(gòu)類別、高管的任職機構(gòu)等高管錄入正式任命材料后才能成為現(xiàn)任高管24合作金融機構(gòu)現(xiàn)行高管（一）v農(nóng)村商業(yè)（合作）銀行董事長、副董事長、獨立董事、其他董事、董事會秘書、行長、副行長（主持工作）、副行長、行長助理、營業(yè)部總經(jīng)理/主任、營業(yè)部副總經(jīng)理/副主任（主持工作）、首席執(zhí)行官、首席運營官、首席技術(shù)官、首席風(fēng)險控制官、財務(wù)總監(jiān)、總會計師、總審計師、內(nèi)

18、審部門負責(zé)人、財務(wù)部門負責(zé)人 、合規(guī)部門負責(zé)人、其他高管人員，支行行長 、支行副行長（主持工作）。v?。ㄊ校┺r(nóng)村信用社聯(lián)合社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）、副主任、合規(guī)部門負責(zé)人、其他高管人員。v地（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）、副主任。25合作金融機構(gòu)現(xiàn)行高管（二）v地（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）、副主任，營業(yè)部主任、營業(yè)部副主任（主持工作）、其他高管人員，地（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社主任、副主任（主持工作）、副主任。v縣（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）、副主任，營業(yè)部主任、營業(yè)部副主任（主持工作），其他高管人員。v城區(qū)、城郊農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社同縣（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社。26合作金融機構(gòu)現(xiàn)行高管（三）v縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）、副主任，營業(yè)部主任、營業(yè)部副主任（主持工作），其他高管人員；縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社主任、副主任（主持工作）、副主任。v城區(qū)、城效農(nóng)村信用合作聯(lián)社同縣（市）農(nóng)村信用合作聯(lián)社。v農(nóng)村信用合作社理事長、副理事長、其他理事、主任、副主任（主持工作）。v農(nóng)村資金互助社：理事長、副理事長、其他