建筑工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上建筑工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范（第一期）隨著昆明地鐵項(xiàng)目的順利開(kāi)展，地鐵一、二、三、六號(hào)線的施工建設(shè)在市委、市政府、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與參建單位的共同努力下，正在有條不紊、熱火朝天的展開(kāi)。建筑工程施工合同已成為昆明軌道交通有限公司最重要也最常見(jiàn)的合同種類(lèi)之一。作為昆明軌道交通有限公司的常年法律顧問(wèn)，本著“積極預(yù)防、提前控制法律風(fēng)險(xiǎn)”的原則與方針，對(duì)建筑工程施工合同及其相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制成為了我們法務(wù)工作的重點(diǎn)。這其中，哪些建筑工程施工合同屬于無(wú)效合同，對(duì)建筑工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行預(yù)防是一個(gè)重要的課題。一、無(wú)效建筑工程施工合同的判斷及識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)根

2、據(jù)中華人民共和國(guó)民法通則、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)建筑法、最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǚㄡ?00414號(hào)）、關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下進(jìn)一步做好房地產(chǎn)糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（法發(fā)200942號(hào)）等法律、法規(guī)、司法解釋的規(guī)定及精神分析，最基本的建筑工程施工合同無(wú)效類(lèi)型即為中華人民共和國(guó)合同法第五十二條所規(guī)定的類(lèi)型，即：（一）合同一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國(guó)家利益；（二）合同各方惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益；（三）合同以合法形式之名掩蓋非法目的之實(shí)；（四）合同約定或合同目的損害社會(huì)公共利益；（五）合同約定違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。那

3、么在實(shí)踐中如何快速、準(zhǔn)確地判斷建筑工程施工合同是否無(wú)效？建筑工程施工合同無(wú)效的法律后果又如何呢？我們認(rèn)為，建筑工程施工合同具備如下情形之一，即可初步判定為無(wú)效合同：（一）、承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)簽訂或履行合同的；我國(guó)實(shí)行施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于通過(guò)工程設(shè)備、人員等多方面的審核、認(rèn)證，確定各級(jí)施工企業(yè)可承攬的工程范圍，從而保障工程質(zhì)量。建筑工程施工合同的承包人即施工方應(yīng)依法通過(guò)建設(shè)行政主管部門(mén)的資質(zhì)審查，在獲得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)簽訂相關(guān)建筑工程施工合同并從事建筑施工活動(dòng)。禁止未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的企業(yè)或個(gè)人簽訂合同或承攬工程，禁

4、止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂合同或承攬工程。（二）、沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的簽訂合同；沒(méi)有法定資質(zhì)的單位或個(gè)人通常以掛靠、聯(lián)營(yíng)、內(nèi)部承包等形式使用有法定資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與業(yè)主單位簽訂的建設(shè)工程施工合同。中華人民共和國(guó)建筑法等多部法律均禁止沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人以任何形式借用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程，禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。沒(méi)有法定資質(zhì)的單位或個(gè)人以掛靠、聯(lián)營(yíng)、內(nèi)部承包等形式使用有法定資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與業(yè)主單位簽訂建設(shè)工程施工合同，將導(dǎo)致施工合同的實(shí)際承攬人

5、、施工方與合同的名義主體錯(cuò)位或不一致。而在該種情形中，實(shí)際承攬人、施工方往往不具備承攬?jiān)擃?lèi)型工程的經(jīng)驗(yàn)、能力、設(shè)備，其工程質(zhì)量得不到保障。（三）、建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無(wú)效的；中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法主要規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的三類(lèi)工程項(xiàng)目及六種中標(biāo)無(wú)效的情形。在該種情形中，未經(jīng)過(guò)招標(biāo)或中標(biāo)無(wú)效的建設(shè)工程往往造成有資質(zhì)、有能力的施工方無(wú)緣該工程項(xiàng)目。某些工程甚至由不具備承攬能力、資質(zhì)的施工方進(jìn)行施工，導(dǎo)致工程質(zhì)量低下，存在隱患。（四）、承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十八條的規(guī)定，非法轉(zhuǎn)包，是指承包單位承包建設(shè)工程，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程

6、轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。（五）、承包人違法分包建設(shè)工程的。依據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十八條的規(guī)定，違法分包，是指下列行為：（1）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；（2）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；（3）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（4）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。二、無(wú)效建筑工程施工合同幾種可能的民事法律后果（一）、折價(jià)補(bǔ)償, 即工程驗(yàn)收合格時(shí)參照合同約定工程價(jià)款折價(jià)補(bǔ)償建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)無(wú)效后,如果建設(shè)

7、工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或者修復(fù)后驗(yàn)收合格（修復(fù)費(fèi)用由承包人承擔(dān)）的,承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，法院應(yīng)給予支持。無(wú)效合同自始沒(méi)有法律約束力，不能產(chǎn)生當(dāng)事人預(yù)期的法律后果，無(wú)效合同的法律后果之一是返還財(cái)產(chǎn)，恢復(fù)原狀。但由于建筑工程施工合同的承包方將其勞動(dòng)和建筑材料已經(jīng)物化到建筑工程上了，在建筑工程施工合同無(wú)效的情況下，不具有返還財(cái)產(chǎn)的可能性，因此只能采用折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆绞教幚怼Ｇ笆鏊痉ń忉尣捎脜⒄蘸贤s定結(jié)算工程價(jià)款作為折價(jià)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，而沒(méi)有采用以工程定額為標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)鑒定確定建設(shè)工程價(jià)值的補(bǔ)償原則。（二）、不支付工程款， 即對(duì)質(zhì)量不合格且不能修復(fù)的工程，業(yè)主有權(quán)不支付工程款依據(jù)上述司法解釋的規(guī)

8、定，合同無(wú)效，承包人對(duì)建設(shè)工程進(jìn)行修復(fù)后，若經(jīng)竣工驗(yàn)收仍不合格，則對(duì)于承包人請(qǐng)求支付工程款的訴訟請(qǐng)求，法院不予支持。（三）、過(guò)錯(cuò)賠償建設(shè)工程施工合同無(wú)效，且建設(shè)工程不合格的，對(duì)于因建設(shè)工程不合格造成的損失，若發(fā)包人有過(guò)錯(cuò)，則發(fā)包人也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，即對(duì)承包人不能得到工程價(jià)款的損失按照過(guò)錯(cuò)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）、法院收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得依據(jù)上述司法解釋的規(guī)定，對(duì)于因承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工方借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的，人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條的規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。由此可見(jiàn)，立法機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)在把

9、握建筑工程施工合同無(wú)效方面顯得較為謹(jǐn)慎，輕易不會(huì)斷定合同無(wú)效。因?yàn)楹贤瑹o(wú)效的法律后果嚴(yán)重，對(duì)業(yè)主和施工方均會(huì)造成較大的風(fēng)險(xiǎn)及損害，并且使得雙方各自的合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。但如果確實(shí)出現(xiàn)合同無(wú)效的情形，則應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決認(rèn)定合同無(wú)效。可以說(shuō)立法機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)在維護(hù)法律實(shí)施與促進(jìn)、保護(hù)交易之間進(jìn)行了一定的平衡。關(guān)于建筑工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，下一期再作討論。(云南治國(guó)律師事務(wù)所 唐浩 律師)（第二期）在上一期的文章中，我著重與大家討論了規(guī)范建筑工程施工合同的主要法律規(guī)范及司法解釋?zhuān)⒃诖嘶A(chǔ)上就如何識(shí)別、判斷無(wú)效建筑工程施工作了一定的講解。同時(shí)，對(duì)于無(wú)效建筑工程施工合同的法律后果也作了介紹，本期將

10、著重對(duì)建筑工程施工合同無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防進(jìn)行探討。一、嚴(yán)格履行招投標(biāo)程序中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法主要規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的三類(lèi)工程項(xiàng)目。即在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)： 1、大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目； 2、全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目； 3、使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。雖然招投標(biāo)法對(duì)于必須招標(biāo)的項(xiàng)目進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，但對(duì)于必須招標(biāo)的項(xiàng)目在金額標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定及“社會(huì)公共利益”等定義的解釋、界定上就顯得相當(dāng)?shù)哪：磺?，不具有操作性。上述缺?/p>

11、導(dǎo)致在實(shí)際工作中，就具體項(xiàng)目是否需要招投標(biāo)難以把握，相關(guān)法律規(guī)定流于形式。為了扭轉(zhuǎn)上述局面，國(guó)家發(fā)改委（原國(guó)家計(jì)委）根據(jù)招投標(biāo)法第三條第二款的授權(quán)，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)于2000年5月1日發(fā)布并實(shí)行了工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。該法規(guī)對(duì)于必須招標(biāo)的三類(lèi)工程項(xiàng)目進(jìn)行了細(xì)化和界定：（一）關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的范圍包括：1、煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項(xiàng)目；2、鐵路、公路、管道、水運(yùn)、航空以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等交通運(yùn)輸項(xiàng)目；3、郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項(xiàng)目；4、防洪、灌溉、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項(xiàng)目；5、道路、橋梁、地鐵和輕軌

12、交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車(chē)場(chǎng)等城市設(shè)施項(xiàng)目；6、生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；7、其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。（二）關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項(xiàng)目的范圍包括：1、供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；2、科技、教育、文化等項(xiàng)目；3、體育、旅游等項(xiàng)目；4、衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；5、商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；6、其他公用事業(yè)項(xiàng)目。（三）使用國(guó)有資金投資項(xiàng)目的范圍包括：1、使用各級(jí)財(cái)政預(yù)算資金的項(xiàng)目；2、使用納入財(cái)政管理的各種政府性專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)基金的項(xiàng)目；3、使用國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國(guó)有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有控制權(quán)的項(xiàng)目。（四） 國(guó)家融資項(xiàng)目的范圍包括：1、使用國(guó)家發(fā)行債券所籌資金的

13、項(xiàng)目；2、使用國(guó)家對(duì)外借款或者擔(dān)保所籌資金的項(xiàng)目；3、使用國(guó)家政策性貸款的項(xiàng)目；4、國(guó)家授權(quán)投資主體融資的項(xiàng)目； 5、國(guó)家特許的融資項(xiàng)目。（五）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府資金的項(xiàng)目的范圍包括：1、使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；2、使用外國(guó)政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；3、使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府授助資金的項(xiàng)目。（六）上述范圍內(nèi)的各類(lèi)工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：1、 施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元人民幣以上的；2、 重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元人民幣以 上的。

14、3、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元人民幣以上折。4、單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第1、2、3項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元人民幣以上的。結(jié)合國(guó)家發(fā)改委的上述規(guī)范，不難看出，就相關(guān)具體建設(shè)項(xiàng)目是否需要招投標(biāo)已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)牟僮餍院涂蓤?zhí)行性。如違反上述規(guī)范，應(yīng)當(dāng)進(jìn)過(guò)招投標(biāo)而不進(jìn)行招投標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目，其合同就將面臨無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。二、對(duì)承包人的資質(zhì)與實(shí)際履約情況進(jìn)行全程監(jiān)控傳統(tǒng)的建設(shè)工程施工合同不同于BOT、EPC等新型合同。在BOT尤其是EPC合同中，業(yè)主對(duì)于承包人的控制力是大大削弱的。業(yè)主往往僅提出相關(guān)的使用要求、愿景及金額限制，由承包人負(fù)責(zé)從設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)、試運(yùn)行

15、等多階段、多環(huán)節(jié)完成工程，在工程竣工后交付業(yè)主使用，因此俗稱“交鑰匙工程”。也正因?yàn)槌邪说娜^(guò)程掌握，往往業(yè)主就承包人是否親自實(shí)際履行合同以及履行合同的實(shí)際過(guò)程不甚了解。上述問(wèn)題涉及到建設(shè)工程施工合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)的另外幾個(gè)方面：承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)簽訂或履行合同；沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的簽訂合同；承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程；承包人違法分包建設(shè)工程的。因此，從合同締約（招投標(biāo)）階段即應(yīng)對(duì)承包人（投標(biāo)人）的資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，排除未取得資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)簽訂或履行合同的承包人。在合同簽訂以后，業(yè)主、監(jiān)理等相關(guān)主體應(yīng)根據(jù)簽署合同的施工主體，對(duì)其實(shí)際履約行為

16、進(jìn)行全程監(jiān)控，防止非法轉(zhuǎn)包或違法分包的情況出現(xiàn)。同時(shí)，對(duì)于實(shí)際履約的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，其意義也在于對(duì)于工程質(zhì)量的控制。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ǚㄡ?00414號(hào)）、關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下進(jìn)一步做好房地產(chǎn)糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（法發(fā)200942號(hào)）等司法解釋的規(guī)定，如建設(shè)工程施工合同被確認(rèn)無(wú)效,但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格或者修復(fù)后驗(yàn)收合格（修復(fù)費(fèi)用由承包人承擔(dān)）的,承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，法院應(yīng)給予支持。其精神與要義即在于雖然無(wú)效合同自始沒(méi)有法律約束力，但由于建設(shè)工程施工合同的承包方將其勞動(dòng)和建筑材料已經(jīng)物化到建筑工程上了，在建筑工程施工合同無(wú)效的情況下，不具有返還財(cái)產(chǎn)的可能性，不能產(chǎn)生當(dāng)事人預(yù)期的法律后果之一是返還財(cái)產(chǎn)，恢復(fù)原狀。如果工程質(zhì)量驗(yàn)收合格，業(yè)主的合同目的也實(shí)際達(dá)到，畢竟業(yè)主在建設(shè)工程合同中的主要合同目的即在于在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)按約支付相關(guān)對(duì)價(jià)而獲得質(zhì)量合格的建設(shè)工程項(xiàng)目。因此全過(guò)程監(jiān)控承包人的實(shí)際履行不僅是對(duì)于合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)的防范，也是確保業(yè)主在合同無(wú)效的情況下