內(nèi)審員培訓教材(PPT77頁)

1、質(zhì)量標準認證部質(zhì)量標準認證部來自資料搜索網(wǎng)() 海量資料下載管理體系審核管理體系審核定義定義為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對其進行客觀地并對其進行客觀地評價評價, ,以確以確定滿足定滿足審核準則審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的獨立的并形成文件的過程過程。審核的核心原則 客觀性 獨立性 系統(tǒng)性審核的類型審核的類型 內(nèi)審內(nèi)審 第一方審核第一方審核審核審核 第二方審核第二方審核 外審外審 第三方審核第三方審核 審核的審核的種類種類 第一方第一方( (對組織對組織) ) - - 內(nèi)內(nèi)部審核部審核由公司內(nèi)部進行的審核由公司內(nèi)部進行的審核 第二方第二方( (對供方對供方) )

2、- - 外部審核外部審核由采購方或代表采購方對供方由采購方或代表采購方對供方/ /出售商進行的審核出售商進行的審核 第三方第三方( (獨獨立立) ) - - 外部審核外部審核由獨立發(fā)證機構(gòu)或類似團體所進行的審核由獨立發(fā)證機構(gòu)或類似團體所進行的審核審核的目的審核的目的 客觀評估客觀評估質(zhì)量質(zhì)量 環(huán)境環(huán)境 職業(yè)安全健康職業(yè)安全健康管理體系管理體系執(zhí)執(zhí)行的行的情形情形: : 明文明文規(guī)規(guī)定的管理體系是否符合定的管理體系是否符合ISO9001ISO14001ISO9001ISO14001OHSASOHSAS1800118001標標準準的要求的要求-文文件審核件審核所有的管理所有的管理規(guī)規(guī)定、辦法、作業(yè)

3、指導書是否被遵守定、辦法、作業(yè)指導書是否被遵守執(zhí)行執(zhí)行-現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核階段審核階段 準備準備執(zhí)行執(zhí)行 報告報告效果跟進效果跟進審核準備確定審核范圍審核準備確定審核范圍 內(nèi)審按照集中式審核還是分散性審核，可確定不同的審核范圍 確定審核范圍時應考慮以下幾個因素： 組織的管理權(quán)限 組織的活動區(qū)域 組織的現(xiàn)場區(qū)域 不包括組織的產(chǎn)品和服務確定審核準則確定審核準則ISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001 OHSAS18001 標準標準質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件適用的法律、法規(guī)的要求適用的法律、法規(guī)的要求實施審核

4、現(xiàn)場審核方式 自上而下和自下而上的方式自上而下和自下而上的方式 正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍苏驅(qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍?以環(huán)境以環(huán)境 危險因素為主線的審危險因素為主線的審核方式核方式 按部門和按要素審核按部門和按要素審核自上而下審核消防設施管理消防設施管理各部門、車間各部門、車間滅火器材配置滅火器材配置和定位情況和定位情況部門消防部門消防器材定位器材定位圖，抽樣圖，抽樣總經(jīng)辦總經(jīng)辦部門部門車間車間查證滅查證滅火器是火器是否定位否定位正向?qū)徍?文件要求實施情況環(huán)境因素危害辨識4.3.14.3.34.3.4運行控制4.5.14.5.24.3.4環(huán)境、危險因素為主線 重大環(huán)境、危險因素是否已識別評價出來重大環(huán)境、危險

5、因素是否已識別評價出來, ,如何做的如何做的? ? 重大因素如何進行控制策劃重大因素如何進行控制策劃, ,是否全面是否全面? ? 目標指標有嗎？目標指標有嗎？ 方案設定嗎，適用嗎？方案設定嗎，適用嗎？ 管理職責落實嗎，人員教育嗎？管理職責落實嗎，人員教育嗎？ 有關運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？有關運行是否文件化，下發(fā)嗎？有作業(yè)記錄嗎？ 有否日常監(jiān)控，符合嗎？有否日常監(jiān)控，符合嗎？ 內(nèi)審提出意見嗎？內(nèi)審提出意見嗎？部門和要素審核部門和要素審核按要素審核按要素審核 優(yōu)點優(yōu)點： 目標集中，更易體現(xiàn)目標集中，更易體現(xiàn)與體系標準或文件的符與體系標準或文件的符合性合性 缺點缺點： 效率較低，因此路

6、線效率較低，因此路線安排要合理安排要合理按部門審核按部門審核 優(yōu)點優(yōu)點： 路線簡單，審核員少路線簡單，審核員少跑路，受審核部門負擔跑路，受審核部門負擔輕，審核效率高，對審輕，審核效率高，對審核員要求較高核員要求較高 缺點缺點： 容易遺漏某些要素，容易遺漏某些要素，目標不夠集中目標不夠集中檢查表檢查表 ChecklistChecklist 檢查表是一連串的問題檢查表是一連串的問題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以以確保覆蓋有應該審核的范圍確保覆蓋有應該審核的范圍檢查表檢查表內(nèi)容內(nèi)容ISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001 OHSAS18001

7、標準標準的要求的要求內(nèi)部文件內(nèi)部文件( (程序文件程序文件, , 工作指引工作指引) )的要求的要求需要審查的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全控制需要審查的質(zhì)量、環(huán)境、健康安全控制記錄記錄使用檢查表的好處使用檢查表的好處確保準備工作的完整性確保準備工作的完整性作為作為審核員之引導及備忘審核員之引導及備忘錄錄審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)減減少筆記時間少筆記時間確定審核方案確定審核方案審核的安排和頻率的審核的安排和頻率的決定因素決定因素與過程與過程/ /人員設備有關項目的關鍵性人員設備有關項目的關鍵性客戶的要求客戶的要求管理管理, ,技術技術, ,措施或體系上的顯著變動措施或體系上的顯著變動確定審核方案確定審

8、核方案審核時間表審核時間表/ /行程表行程表年計劃年計劃 覆蓋全部覆蓋全部要素及部門要素及部門 以部門以部門 / / 功能作審核單位功能作審核單位時間分配需考慮時間分配需考慮- - 審核的項目審核的項目- -審核部門的人員數(shù)量審核部門的人員數(shù)量- -審核部門的工作內(nèi)容審核部門的工作內(nèi)容- -位置及面積位置及面積審核員小組會議審核員小組會議 審核組長應於審核前召集所有審核員進行審核審核組長應於審核前召集所有審核員進行審核小組會議小組會議 確認準備工作均已完成確認準備工作均已完成, ,各審核員亦明各審核員亦明了了其其將將扮扮演之角色演之角色討論可能出現(xiàn)的討論可能出現(xiàn)的問問題及需注意事項題及需注意事

9、項交流經(jīng)驗及審核技巧交流經(jīng)驗及審核技巧審核通知審核通知 / / 開始會議開始會議發(fā)出審核時間表發(fā)出審核時間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排與被審核部門與被審核部門/ /項目的負責人確認審核時間和項目的負責人確認審核時間和人員安排人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通溝通 觀察觀察 / / 收集證據(jù)收集證據(jù)評審評審 溝通溝通 ( (Communication)Communication) 單向溝通單向溝通 ( (One Way Communication)One Way Communication)雙向溝

10、通雙向溝通 ( (Two Way Communication)Two Way Communication) 溝通技巧溝通技巧提問的技巧提問的技巧信息的理解信息的理解( (聆聽技巧聆聽技巧) ) 問題的種類問題的種類封閉式的問題封閉式的問題 開放式的問題開放式的問題 跟進式的問題跟進式的問題引導式的問題引導式的問題沒有聲音的問題沒有聲音的問題封閉式的問題封閉式的問題( (Closed Question)Closed Question)簡單答案簡單答案 是是/ /否，有否，有/ /沒有沒有 可獲得指定的資訊可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答由審核者控制問與答帶來壓力帶來

11、壓力 / / 減輕壓力減輕壓力 ？開放式的問題開放式的問題( (Open Question)Open Question)5 5W 1HW 1H怎么樣？怎么樣？HOWHOW什么？什么？WHATWHAT何時？何時？WHENWHEN誰？誰？WHOWHO哪里？哪里？WHEREWHERE為什么？為什么？WHYWHY給我看給我看. . . . .( (證據(jù)證據(jù)) ) SHOW ME . . . SHOW ME . . . (the evidence)(the evidence) 開放式的問題開放式的問題( (Open Question)Open Question)鼓勵被審核者自由發(fā)言鼓勵被審核者自由發(fā)言可

12、獲取最大量的資訊可獲取最大量的資訊 跟進式的問題跟進式的問題( (Follow Up Question)Follow Up Question)由獲得的資訊再提出跟進問題由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討對問題進一步探討 引導式的問題引導式的問題( (Leading Question)Leading Question)可減輕被審核者壓力可減輕被審核者壓力避免使用避免使用 沒有聲音的問題沒有聲音的問題( (Silent)Silent)以身體語言提出問題以身體語言提出問題沉默沉默 - - 非常非常強強而有力的工具而有力的工具! ! 應避免的問題應避免的問題欺詐式問題欺詐式問題含糊不清的問題含

13、糊不清的問題多重式問題多重式問題 多重式的問題多重式的問題( (Multi-Question)Multi-Question)有沒有有沒有 .? .? 怎樣怎樣 .? .? 如何如何 . .？做成混亂做成混亂回答者選擇式回答回答者選擇式回答絕對避免使用絕對避免使用傾聽傾聽認真專注的傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬是對別人最大的尊敬有效的聽有效的聽專注專注查對查對澄清澄清反應反應 / / 反饋反饋記錄記錄需要時作出摘要，與講話一方確認需要時作出摘要，與講話一方確認影響傾聽的因素影響傾聽的因素不專注集中不專注集中選擇性的聽選擇性的聽個人偏見個人偏見情緒與喜惡情緒與喜惡草率的結(jié)論草率的結(jié)論除了聽，

14、還要看除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言溝通時，需注意對方的身體語言身體動作身體動作面部表情面部表情眼神眼神觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)通過會見人員通過會見人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及觀察有記錄，及觀察有關活動以收集符合要求的證據(jù)關活動以收集符合要求的證據(jù)觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關不符合事項的留意檢查表內(nèi)容以外的有關不符合事項的線索線索驗證通過面談驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲感官觀察或測量記錄而獲得的資料得的資料( (包括數(shù)據(jù)的匯總和分析包括數(shù)據(jù)的匯總和分析) )檢查方法檢查方法檢查是以檢查是以隨機抽樣隨機抽樣型式形進行，而非型式形進行

15、，而非100%100%全檢全檢決定抽樣的數(shù)量時應考慮決定抽樣的數(shù)量時應考慮- - 被審查部門被審查部門/ /項目的項目的文件，工作，文件，工作，人員和記錄的數(shù)量人員和記錄的數(shù)量- -過去的表現(xiàn)過去的表現(xiàn)檢查方法檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開任何一點展開抽查的文件抽查的文件/ /人員人員/ /記錄間應有連貫關系記錄間應有連貫關系 如：如：OHSAS18001OHSAS18001的審核思路：的審核思路：斷指事故斷指事故 設備維護設備維護 設備放置設備放置 操作指導書操作指導書 人員上崗培訓人員上崗培訓 糾正措施糾正措施 效果監(jiān)控效果監(jiān)控 評

16、審觀察點評審觀察點記錄下所有的觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)準備不符合事項報告準備不符合事項報告分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合分析觀察所得的不符合事項，以準備不符合事項報告事項報告- - 不符合事項的類別不符合事項的類別- - 不符合事項的模式不符合事項的模式不符合事項的分類不符合事項的分類嚴重嚴重( (重要重要) )不符合項不符合項M 缺少所要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系缺少所要求的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系要素要素M 區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)區(qū)域性失效

17、，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象；象；M 多個次要不符合項發(fā)生在一個要素上多個次要不符合項發(fā)生在一個要素上不符合事項的分類不符合事項的分類一般一般( (主要主要) )不符合項不符合項M 對滿足所有要素或體系文件的要求而言，是個別的、對滿足所有要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題。M 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。對保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要問題。輕微輕微( (次要次要) )不符合項不符合項M 在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失在執(zhí)行或控制中的一個孤立的或小的缺失M 文件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失;

18、(;(如如: :記錄的完整性記錄的完整性) ) 不符合事項的模式不符合事項的模式文件問題文件問題L 沒有把標準的要求文件化沒有把標準的要求文件化L 文件不能反映實際運作情況文件不能反映實際運作情況L 文件內(nèi)容不當，不足或錯誤文件內(nèi)容不當，不足或錯誤L 文件之間有矛盾文件之間有矛盾不符合事項的模式不符合事項的模式執(zhí)行問題執(zhí)行問題L 沒有按文件要求執(zhí)行工作沒有按文件要求執(zhí)行工作 不符合事項的模式不符合事項的模式設計問題設計問題 - - 技術技術/ /方法方法/ /工具工具L 方法錯誤方法錯誤L 工具設計錯誤工具設計錯誤L 技術錯誤技術錯誤 審核結(jié)果控制-不符合項 必須以客觀事實為基礎； 必須以審核

19、準則為依據(jù)； 對產(chǎn)生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題； 審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見； 與受審核方共同確認不符合項不符合事項報告不符合事項報告不符合事項的說明不符合事項的說明發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題 ( (觀察所得的事實觀察所得的事實) )客觀證據(jù)客觀證據(jù)結(jié)論結(jié)論 ( ( 違反標準或文件的章節(jié)違反標準或文件的章節(jié) ) ) 嚴重嚴重( (重要重要) ) 不合格項類型不合格項類型 一般一般( (主要主要) ) 輕微輕微( (次要次要) ) 不符合事實描述要求 事實的準確觀察 （判斷） 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） 為什么不合格 （原因） 誰在場 （職位） 采用專業(yè)術語 （正規(guī)）

20、 利于的改進 （幫助）不符合事項報告不符合事項報告案例案例 1 1 ：在檢查在檢查2002007 7年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容理評審內(nèi)容未包括未包括對職業(yè)健康安全目標指標的達成對職業(yè)健康安全目標指標的達成性進行評估性進行評估。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告不符合事項報告案例案例 1 1 ：在檢查在檢查2002007 7年度的管理評審記錄年度的管理評審記錄時時，審核員發(fā)現(xiàn)，審核員發(fā)現(xiàn)管管理評審內(nèi)容未包括理評審內(nèi)容未包括對對職業(yè)安全健康目標的達成性進職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估行評估。結(jié)論結(jié)論 : : 違反違

21、反OHSAS18001OHSAS18001條文條文4.64.6的要求的要求 客觀證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告不符合事項報告報告方法報告方法 ：方法方法 1 - 1 - 分點式分點式問題問題 ： 管理評審中，管理評審中，未未對對職業(yè)安全健康目標的達職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估成性進行評估。證據(jù)證據(jù)： 2002007 7年度的管理評審記錄年度的管理評審記錄結(jié)論：結(jié)論： 違反違反OHSAS18001OHSAS18001條文條文4.64.6的要求的要求 。 不符合事項報告不符合事項報告報告方法報告方法 ：方法方法 2 - 2 - 述句式述句式在在20002000年度的管理評審中，

22、年度的管理評審中，未包括未包括對對職業(yè)安全健康職業(yè)安全健康目標的達成性進行評估目標的達成性進行評估。違反違反OHSAS18001OHSAS18001條文條文4.64.6的要求。的要求。不符合事項報告不符合事項報告案例案例 2 2 ：文件文件W-AD-014W-AD-014 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗所有特種崗位員工在上崗前，前，必須通過相關的技術培訓，并持證上崗必須通過相關的技術培訓，并持證上崗?！碑攲徍藛T要求查看電工王小虎的培訓記錄時，人當審核員要求查看電工王小虎的培訓記錄時，人力資源部主管說：力資源部主管說：“他們已經(jīng)進行了外部培訓，他們已經(jīng)進行了外部培訓，但是沒有保存記錄。但是

23、沒有保存記錄?！?結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告不符合事項報告案例案例 2 2 ：文件文件W-AD-014W-AD-014 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗所有特種崗位員工在上崗前，前，必須通過相關的技術培訓，并持證上崗必須通過相關的技術培訓，并持證上崗。” ” 當審核員要求查看電工當審核員要求查看電工王小虎的培訓記錄王小虎的培訓記錄時時，人事，人事部主管說：部主管說：“他們已經(jīng)他們已經(jīng)進行了外部培訓，但是沒有進行了外部培訓，但是沒有保存記錄保存記錄?！笨陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反OHSAS18001OHSAS18001條文

24、條文4.4.24.4.2的要求的要求 不符合事項報告不符合事項報告案例案例 3 3 ：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保留文件化的辯識和評估信息。留文件化的辯識和評估信息。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題不符合事項報告不符合事項報告案例案例 3 3 ：某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，某電子廠在進行了危險源辯識和風險評價后，沒有保沒有保留文件化的辯識和評估信息。留文件化的辯識和評估信息?？陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反OHSAS18001OHSAS18001條文條文4.3.14.3.

25、1的要求的要求 審核報告審核報告報告目的報告目的將所作的結(jié)論通知管理階層將所作的結(jié)論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當?shù)目偨Y(jié)對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應讓管理層作出回應討論必要的糾正措施和跟進日期討論必要的糾正措施和跟進日期對必要的措施達成協(xié)議對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論提供合適的審核結(jié)論審核審核報告的內(nèi)容報告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的范圍和目的審核的資料審核的資料- -計劃計劃, ,審核組成員審核組成員, ,接觸的人員和日期接觸的人員和日期所審核的文件所審核的文件審核審核報告的內(nèi)容報告的內(nèi)容審核的結(jié)果審核的結(jié)果- - 不符合事項不符合事項- - 觀察事項觀察事

26、項o 審核小組對體系與有關文件和審核小組對體系與有關文件和ISO9001ISO9001、ISO14001ISO14001、OHSAS18001OHSAS18001標準的符合程度所作標準的符合程度所作的判斷的判斷糾正及預防措施糾正及預防措施糾正措施糾正措施為消除為消除已發(fā)現(xiàn)的已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施原因所采取的措施- - 讓問題不再發(fā)生讓問題不再發(fā)生 - -糾正及預防措施糾正及預防措施預防措施預防措施為消除為消除潛在的潛在的不合格或其他潛在不希望情況不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施的原因所采取的措施- - 讓問題不發(fā)生讓問題不發(fā)生 -

27、-糾正及預防措施糾正及預防措施必須針對不符合事項的起因必須針對不符合事項的起因 ( (Root Cause)Root Cause)文件不當文件不當設計失誤設計失誤 - - 方法，工具方法，工具沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作- -訓練不足訓練不足- -管理不善管理不善糾正及預防措施的跟進糾正及預防措施的跟進需跟進相關的糾正需跟進相關的糾正/ /預防措施，確認預防措施，確認執(zhí)行情況執(zhí)行情況有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實施有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實施有效性有效性( (effectiveness)effectiveness)實施之後，不符合事項有沒有改正問題實施之後，不符合事項有沒有改正問題有沒有解決有

28、沒有解決需記錄確認結(jié)果需記錄確認結(jié)果實施審核糾正措施及跟蹤實施審核糾正措施及跟蹤 糾正措施的跟蹤程序 審核期間審核人員確認不合格項；審核期間審核人員確認不合格項； 審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求；審核人員向受審核方提交不合格報告并提出措施要求； 受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃；受審核方簽字認可不合格項，并提出糾正措施計劃； 審核人員評價認可；審核人員評價認可； 受審核方實施和完成糾正措施；受審核方實施和完成糾正措施； 審核人員對糾正措施完成情況進行驗證；審核人員對糾正措施完成情況進行驗證； 審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷；審核人員對糾正措施結(jié)果作出判斷； 全過程作

29、好記錄。全過程作好記錄。41 1、促使受審核方認真分析原因，找出不符合的根源、促使受審核方認真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善環(huán)境管理，創(chuàng)，防止類似事件再次發(fā)生，進一步完善環(huán)境管理，創(chuàng)造良好的體系運行條件。造良好的體系運行條件。42 2、使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，、使受審核方按照糾正措施計劃進行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題劃上問號，為審核組的審核結(jié)論提為過去出現(xiàn)的問題劃上問號，為審核組的審核結(jié)論提供依據(jù)。供依據(jù)。43 3、通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方職業(yè)、通過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系完善內(nèi)部運行機制安全衛(wèi)生管理

30、體系完善內(nèi)部運行機制。糾正措施跟蹤的目的 1 1、所有發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須采取糾正措施、所有發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須采取糾正措施，內(nèi)審員應進行跟蹤驗證，確保其得以關閉。，內(nèi)審員應進行跟蹤驗證，確保其得以關閉。42 2、可采用的糾正措施跟蹤驗證方式、可采用的糾正措施跟蹤驗證方式4現(xiàn)場驗證嚴重不符合現(xiàn)場驗證嚴重不符合4資料驗證一般不符合資料驗證一般不符合4下次內(nèi)審復查下次內(nèi)審復查短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措短期內(nèi)無法完成而又制訂了糾正措施計劃的不符合項施計劃的不符合項糾正措施跟蹤的原則糾正措施跟蹤的原則（續(xù)） 3 3、糾正措施完成期限、糾正措施完成期限 嚴重嚴重（重要）（重要）不符合項一般在一個月內(nèi)完成，審核不符合項一般在一個月內(nèi)完成，審核員在此時間內(nèi)予以驗證。員在此時間內(nèi)予以驗證。 一般一般（主要）（主要）不符合項一般在一個星期內(nèi)完成糾正不符合項一般在一個星期內(nèi)完成糾正措施驗證。措施驗證。 程度輕微程度輕微（次要）（次要）的一般不符合項并在現(xiàn)場審核期的一般不符合項并在現(xiàn)場審核期間立即糾正的，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證間立即糾正的，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合報告中注明完成情況。，如確已完成，應在不符合報告中注明完成情況。u審核