第5章科技政策與國家創(chuàng)新體系_484406608

1、1第第5章章 科技體制與創(chuàng)新體系科技體制與創(chuàng)新體系引言：十八屆三中全會強(qiáng)調(diào)科技體制改革引言：十八屆三中全會強(qiáng)調(diào)科技體制改革科技體制科技體制中國科技政策的歷史演進(jìn)中國科技政策的歷史演進(jìn)創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的內(nèi)涵創(chuàng)新的模型創(chuàng)新的模型創(chuàng)新體系創(chuàng)新體系中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向中國創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀、問題及方向劉立0 中國科技快速增長經(jīng)費(fèi)人力SCI等等21 科技體制涵義及模式科技體制涵義及模式3中國科技體制4科技體制的內(nèi)涵n指構(gòu)成要素（管理部門、資助部門、科技活動的主體）、要素之間的關(guān)系（科技資源的流動和聯(lián)系、合作）所構(gòu)成的制度框架。n科技體制在依賴于經(jīng)濟(jì)體制和政治體制。科技體制國際環(huán)境之中。n科技體制是國

2、家如何組織和管理科技活動的制度框架，這一框架是同分配資源以滿足個(gè)人、集體和國家的需要有關(guān)的。它主要包括科技體系結(jié)構(gòu)（組織系統(tǒng)）和運(yùn)行機(jī)制（規(guī)則系統(tǒng)）這兩個(gè)互為條件、相互依存的方面。 （方新 2007）5科技體制科技體制各國科技體制：從市場與政府的作用大小看各國科技體制：從市場與政府的作用大小看n集中型：政府主導(dǎo)，集權(quán)決策集中型：政府主導(dǎo)，集權(quán)決策n分散型：市場主導(dǎo)，分散決策分散型：市場主導(dǎo)，分散決策n集中協(xié)調(diào)型：政府與市場并重集中協(xié)調(diào)型：政府與市場并重72 科技政策科技政策8歷次國家科技規(guī)劃n19561967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景綱要n19631972年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃n19791985年全國科學(xué)

3、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要n19862000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃n19912000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃n全國科技發(fā)展“ 九五”計(jì)劃和到2010年長期規(guī)劃綱要n國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（20062020）9科技政策的五個(gè)里程碑n1978年全國科學(xué)大會；鄧小平講話；科學(xué)的春天n1985年 中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定：面向依靠n1995年 中共中央 國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定：科教興國 （又，1999年 中共中央 國務(wù)院關(guān)于發(fā)展高科技 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化 加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的決定）n2006年 中共中央 國務(wù)院關(guān)于實(shí)施中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 加強(qiáng)自主創(chuàng)新的決定：自主創(chuàng)新n2012年 中共中央 國務(wù)院關(guān)

4、于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見：創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略10科技方針：八字短語n重點(diǎn)發(fā)展 迎頭趕上（1965）n面向依靠攀高峰。(facing the economy, rely on S&T to climb high mountains.)n穩(wěn)住一頭，放開一片。（anchor one end securely, let the other roam free）n頂天立地(go forward with your head in the clouds and your feet on the ground)n中長期規(guī)劃20062020：自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展,引領(lǐng)未來；

5、11科技政策的理念：“科技為民”“以人為本”的科技觀為民所享（For the people）為民所有（Of the people）為民所治（By the people）n為民所享：共產(chǎn)黨科技政策理念“人民科學(xué)”；袁隆平雜交水稻。n為民所有：科技教育、科技傳播與普及。n為民所治：公民有權(quán)參與國家科技公共政策的制定，有權(quán)參與科學(xué)共同體的治理，以及有權(quán)進(jìn)行科技研究活動。 12科技政策n科技政策是“政府為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究的發(fā)展，并利用科技研究成果實(shí)現(xiàn)一般意義上的政治目標(biāo)所采取的一攬子舉措。”n科技政策不僅包括了“為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的政策（policy for science）”，也包含“利用科學(xué)的政策（p

6、olicy through science）”，即利用科技發(fā)現(xiàn)和發(fā)明去實(shí)現(xiàn)特定的社會、經(jīng)濟(jì)、政治和軍事目標(biāo)。 13科技政策學(xué)（劉立，2011）1516創(chuàng)新的概念和類型17創(chuàng)新的案例：微軟創(chuàng)新的案例：微軟n1975年創(chuàng)立，白手起家。年創(chuàng)立，白手起家。n如今這家如今這家“又微又軟又微又軟”的公司，成為一個(gè)龐大的的公司，成為一個(gè)龐大的“帝國帝國”，其市場價(jià)值曾超過百年老字號企業(yè)，其市場價(jià)值曾超過百年老字號企業(yè)通電電氣公司（通電電氣公司（GEGE）。）。n比爾比爾 蓋茨世界首富；大批百萬富翁。蓋茨世界首富；大批百萬富翁。18微軟模式微軟模式（王選的概括）（王選的概括）n靠創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入市場，賺取足夠的利

7、潤 ；n注重技術(shù)與市場的緊密結(jié)合，使科研 開發(fā)進(jìn)入良性循環(huán)；n依靠銷售收入和股 權(quán)認(rèn)購，吸引和穩(wěn)定一批優(yōu)秀人才；n企 業(yè)實(shí)力壯大到一定程度后，更多地關(guān)注 和投入五年以后的技術(shù)研究。n中國高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該學(xué)習(xí)微軟模式。19微軟模式微軟模式 （李開復(fù)總結(jié)）（李開復(fù)總結(jié)）1 技術(shù)（希望之光）：用創(chuàng)新的精神把握技術(shù)發(fā)展的脈搏，以合理的研發(fā)體系保證企業(yè)的效率，以執(zhí)著的態(tài)度專注于軟件業(yè)的發(fā)展；2 領(lǐng)導(dǎo)（成功之源）：最高決策者擁有卓越的才識、明確的分工和完美的合作；（首席架構(gòu)師比爾蓋茨；CEO鮑爾默；黃金搭檔）3 人才（立業(yè)之本）：多渠道發(fā)現(xiàn)和聘用人才，有效的人才篩選機(jī)制，對人才的持續(xù)培養(yǎng)以及知人善用；（管

8、理與技術(shù)雙軌制）4 企業(yè)文化（經(jīng)營之道）：不懼挑戰(zhàn)，自我批評，靈活平等以及對客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。（SMART目標(biāo)）20創(chuàng)新（innovation）概念和理論，首先由熊彼（Schumpeter）提出。創(chuàng)新指的是，把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟(jì)中，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。其形式包括：（1）引入新產(chǎn)品；（2）采用新技術(shù)；（3）開辟新市場；（4）控制原材料新的供應(yīng)來源；（5）實(shí)現(xiàn)工業(yè)的新組織。創(chuàng)新概念和理論的提出創(chuàng)新概念和理論的提出21熊彼特的創(chuàng)新理論3個(gè)要點(diǎn)：1、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。創(chuàng)新引起模仿；模仿帶來創(chuàng)新的擴(kuò)散，形成創(chuàng)新浪潮，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)高漲。隨后經(jīng)濟(jì)走向停滯，必須引入新一輪創(chuàng)新活動。2

9、、創(chuàng)新與企業(yè)家 企業(yè)家專指從事創(chuàng)新的人。企業(yè)家必須具備三個(gè)條件：（1）要有眼光，能看到潛在利潤；（2）要有膽量，敢于冒風(fēng)險(xiǎn)；（3）要有組織能力，能夠動員社會資源來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。3、創(chuàng)新與創(chuàng)造性毀滅 創(chuàng)新是一種創(chuàng)造性毀滅；創(chuàng)造性毀滅，指的是新的產(chǎn)品或工藝對舊資本的破壞，并導(dǎo)致一批企業(yè)在創(chuàng)新浪潮中被淘汰。22用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)長波現(xiàn)象用創(chuàng)新來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)長波現(xiàn)象 23創(chuàng)新概念的發(fā)展狹義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新主要指技術(shù)創(chuàng)新；2）企業(yè)家和企業(yè)是創(chuàng)新的主體。廣義的創(chuàng)新概念：1）創(chuàng)新不僅是技術(shù)方面的，還包括制度、組織等多個(gè)方面。2）創(chuàng)新的主體也不僅是企業(yè)，還包括政府、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等行為者。24創(chuàng)

10、新的概念n創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、創(chuàng)新是新事物（包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新制度、新體制、新機(jī)制、新組織、新服務(wù)等）新制度、新體制、新機(jī)制、新組織、新服務(wù)等）在經(jīng)濟(jì)和社會中的首次應(yīng)用。在經(jīng)濟(jì)和社會中的首次應(yīng)用。 n創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)構(gòu)思的創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)構(gòu)思的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化，到市場應(yīng)用產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化，到市場應(yīng)用的整個(gè)過程的整個(gè)過程 。n一企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新的理解：是把技術(shù)變成錢，一企業(yè)家對技術(shù)創(chuàng)新的理解：是把技術(shù)變成錢，再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過程。再把錢投資技術(shù)的良性循環(huán)過程。25二、創(chuàng)新的類型二、創(chuàng)新的類型從創(chuàng)

11、新對象上看：產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、制度創(chuàng)新從創(chuàng)新的重要程度上看：漸進(jìn)創(chuàng)新、激進(jìn)創(chuàng)新從創(chuàng)新的主體和關(guān)系看：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與合作創(chuàng)新對創(chuàng)新類型的綜合分析：產(chǎn)品創(chuàng)新工藝創(chuàng)新制度創(chuàng)新漸進(jìn)創(chuàng)新Windows XP合成氨工藝改進(jìn)承包制激進(jìn)創(chuàng)新Windows合成氨家庭承包責(zé)任制26研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新研究開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新1、技術(shù)發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明并不必然導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新；很多發(fā)明并沒有轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新；實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用的發(fā)明才成其為創(chuàng)新。 （“Innovation is invention put to use” 創(chuàng)新就是把發(fā)明派上用場”。）2、研究開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新研究與發(fā)展（簡稱R&D，研發(fā)

12、），包括三種活動，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)。研發(fā)是創(chuàng)新的前期階段，是對創(chuàng)新的投入。國際大型企業(yè)都設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)，而且研發(fā)走向全球化。27技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新諾斯：在特定的條件下，制度創(chuàng)新比技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長更為根本。吳敬璉：制度重于技術(shù)。制度創(chuàng)新的一個(gè)例子：農(nóng)村家庭承包責(zé)任制1978年自下而上的“草根”創(chuàng)新；1981年末，中央和政府開始在全國全面推行家庭責(zé)任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：19781984年農(nóng)作物總產(chǎn)值增加了42.23，其中將近一半（46.89）來自家庭責(zé)任承包制改革所帶來的生產(chǎn)率的提高；化肥增加的貢獻(xiàn)大約為1/3（32.2），其它改革（如購銷體制改革）的貢獻(xiàn)不大。 2

13、8工程創(chuàng)新工程創(chuàng)新是工程師在造物過程中，集成現(xiàn)有技術(shù)或引入新技術(shù)，引入創(chuàng)新工程理念和管理機(jī)制（包括項(xiàng)目管理、人力資源培養(yǎng)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等）的過程。從大量的工程實(shí)踐中，探索工程創(chuàng)新的內(nèi)涵：（1）技術(shù)創(chuàng)新。 （2）項(xiàng)目管理創(chuàng)新。 （3）人力資源管理與開發(fā)創(chuàng)新。 （4）風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新。 （5）工程理念創(chuàng)新。 工程創(chuàng)新的特點(diǎn)（1）工程創(chuàng)新是集成創(chuàng)新。（2）工程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主，激進(jìn)創(chuàng)新為輔。（3）工程創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境、社會文化的和諧。29創(chuàng)新活動的特點(diǎn)創(chuàng)新活動的特點(diǎn)1、創(chuàng)新具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性2、創(chuàng)新的呈現(xiàn)出常規(guī)化趨勢 3、創(chuàng)新對科學(xué)技術(shù)的依賴性4、創(chuàng)新具有累積性特征5、創(chuàng)新具有群集性302 創(chuàng)新的

14、模型31一、科學(xué)技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新一、科學(xué)技術(shù)、社會需求與創(chuàng)新 1、科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新：科技推動的線性創(chuàng)新模型X射線儀、尼龍、核能、激光和半導(dǎo)體等技術(shù)創(chuàng)新，被認(rèn)為是科技推動的創(chuàng)新。322、社會需求與創(chuàng)新：需求拉引的創(chuàng)新模型施莫克勒：石油精煉、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)中的若干重大發(fā)明表明，刺激發(fā)明的是認(rèn)識到了一個(gè)高成本的問題需要解決，或者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)潛在的盈利機(jī)會需要把握。發(fā)明和專利活動，與其它經(jīng)濟(jì)活動一樣，基本上是追求利潤的經(jīng)濟(jì)活動。 33需求拉引模型343、創(chuàng)新的雙力驅(qū)動模型：創(chuàng)新來自科學(xué)技術(shù)的推動力和市場需求的拉引力35企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略1、領(lǐng)先開拓型創(chuàng)新戰(zhàn)略2、模仿追趕型創(chuàng)新戰(zhàn)略3、

15、傳統(tǒng)保守型創(chuàng)新戰(zhàn)略一個(gè)企業(yè)具體采取哪一種類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略，在很大程度上取決于企業(yè)自身的資源。 3637成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征成功創(chuàng)新的企業(yè)的特征n企業(yè)內(nèi)部研究與發(fā)展的力量相當(dāng)強(qiáng)n從事基礎(chǔ)研究或相近的研究n有效地利用專利保護(hù)自己n企業(yè)規(guī)模足夠大，能長期資助研發(fā)n研制時(shí)間比競爭對手快n愿意冒高的風(fēng)險(xiǎn)n較早且富于想象地確定一個(gè)潛在市場n關(guān)注潛在市場，培養(yǎng)和幫助用戶n研發(fā)與企業(yè)戰(zhàn)略、生產(chǎn)、銷售整合n與客戶和科學(xué)界保持密切的聯(lián)系38通過廣義的產(chǎn)通過廣義的產(chǎn)官官學(xué)的合作，即國家范圍內(nèi)學(xué)的合作，即國家范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主的技術(shù)創(chuàng)新（企業(yè)主體）、制度創(chuàng)新（政府主體）和知識創(chuàng)新（學(xué)術(shù)界，即

16、高校與科研機(jī)構(gòu)體）和知識創(chuàng)新（學(xué)術(shù)界，即高校與科研機(jī)構(gòu)為主體）為內(nèi)核的互動和整合，從而促進(jìn)科技為主體）為內(nèi)核的互動和整合，從而促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的開放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合的開放式網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)3940國家創(chuàng)新系統(tǒng)的種種定義nFreeman（1987）：公共和私人部門中的機(jī)構(gòu)與制度網(wǎng)絡(luò)，其活動和相互作用激發(fā)、引入、改變和擴(kuò)散著新技術(shù)。nLundvall（1992）：在生產(chǎn)、擴(kuò)散和利用經(jīng)濟(jì)有效的新知識上相互作用的要素和關(guān)系它們處于一個(gè)國家之內(nèi)或根植于一個(gè)國家之中。nNelson（1993）：一組機(jī)構(gòu)，其相互作用決定了國家公司的創(chuàng)新績效。nPatel，Pavitt（1994）：國家

17、的種種機(jī)構(gòu)，其作用結(jié)構(gòu)和能力決定了一個(gè)國家技術(shù)學(xué)習(xí)的速率和方向(或數(shù)量和成分的變化所引發(fā)的活動)。nMetcalfe（1995）：種種不同特色機(jī)構(gòu)的集合，這些機(jī)構(gòu)聯(lián)合地和分別地推進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展和擴(kuò)散、提供了政府形成和實(shí)施關(guān)于成形過程的政策和框架。這是創(chuàng)造、儲存和和轉(zhuǎn)移知識、機(jī)能及新技術(shù)產(chǎn)品的相互聯(lián)系的機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的系統(tǒng)。41OECD的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架 國家創(chuàng)新體系模型中國借鑒OECD提出的模型高新區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)國家創(chuàng)新體系政府支持作用市場拉動作用行業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域創(chuàng)新體系信息支撐中介體系社會服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)：國有、民營外資、股份制研究機(jī)構(gòu)：中央屬、地方屬其他機(jī)構(gòu)大學(xué)與學(xué)院知識創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用創(chuàng)

18、新觀念與文化法律法規(guī)社會基礎(chǔ)設(shè)施 全球創(chuàng)新體系教育和培訓(xùn)產(chǎn)品市場條件要素市場條件 國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力43創(chuàng)新研究的重要成果創(chuàng)新研究的重要成果nLundvall（1992）主編國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一種走向創(chuàng)新和交互性學(xué)習(xí)的理論；nNelson（1993）主編國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一個(gè)比較研究；nOECD1994年啟動“ 國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究項(xiàng)目”（NIS Project）。nEdquist（1997）主編創(chuàng)新系統(tǒng)：技術(shù)、制度和組織n等等 44OECD的的NIS項(xiàng)目項(xiàng)目n1994年起 對24個(gè)OECD國家NIS的研究n新一輪國家創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目：Norway；Chile；South Africa；New Zealan

19、d； Luxembourg等。 20052008年 中國創(chuàng)新系統(tǒng)項(xiàng)目：OECD Review of Innovation Policy: China (2008)45各種創(chuàng)新系統(tǒng)各種創(chuàng)新系統(tǒng)n對創(chuàng)新體系的研究，是從國家創(chuàng)新系統(tǒng)開始的，其對象是民族國家（national states）。后來，人們把創(chuàng)新體系的研究，擴(kuò)展到n區(qū)域（Regional）創(chuàng)新系統(tǒng)，n產(chǎn)業(yè)（Sectoral）創(chuàng)新體系，n技術(shù)（Technological）創(chuàng)新體系。n創(chuàng)新體系，通常指的是四種：國家，區(qū)域，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新體系。若干功能說比較 Different function lists: a comparison47國家創(chuàng)新系統(tǒng)：中國的視角n一是建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，并將其作為全面推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。n二是建設(shè)科學(xué)研究與高等教育有機(jī)結(jié)合的知識創(chuàng)新體系。n三是建設(shè)軍民結(jié)合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系。n四是建設(shè)各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系。n五是建設(shè)社會化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系。48中國創(chuàng)新系統(tǒng)49提高自主創(chuàng)新能力