等級(jí)測(cè)評(píng)實(shí)施方案（三級(jí)）

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1 測(cè)評(píng)方案1.1 測(cè)評(píng)流程依據(jù)GBT 28448-2012信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求，我們以信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過程指南（GBT 28449-2012）為測(cè)評(píng)輸入，采取相應(yīng)的（包括：訪談、檢查、測(cè)試）測(cè)評(píng)方法，按照相應(yīng)的測(cè)評(píng)規(guī)程對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象（包括：制度文檔、各類設(shè)備、安全配置、相關(guān)人員）進(jìn)行相應(yīng)力度（包括：廣度、深度）的單元測(cè)評(píng)、整體測(cè)評(píng)，對(duì)測(cè)評(píng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)估，提出合理化整改建議，最終得到相應(yīng)的信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。信息系統(tǒng)等級(jí)測(cè)評(píng)工作共分為四項(xiàng)活動(dòng)，即測(cè)評(píng)準(zhǔn)備活動(dòng)、方案編制活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)活動(dòng)、結(jié)果分析與報(bào)告編制活動(dòng)，基本工

2、作流程圖如下：圖表1等級(jí)測(cè)評(píng)工作流程圖1.2 測(cè)評(píng)力度測(cè)評(píng)力度 信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)二級(jí)系統(tǒng)三級(jí)系統(tǒng)訪談 廣度測(cè)評(píng)對(duì)象在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度 充分較全面檢查廣度 測(cè)評(píng)對(duì)象在種類和數(shù)量上抽樣，種類和數(shù)量都較多測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量上抽樣，在種類上基本覆蓋深度 充分較全面測(cè)試 廣度測(cè)評(píng)對(duì)象在種類和數(shù)量、范圍上抽樣，種類和數(shù)量都較多，范圍大測(cè)評(píng)對(duì)象在數(shù)量和范圍上抽樣，在種類上基本覆蓋深度功能測(cè)試/性能測(cè)試功能測(cè)試/性能測(cè)試，滲透測(cè)試1.3 測(cè)評(píng)對(duì)象我們一般的測(cè)評(píng)對(duì)象包括：整體對(duì)象，如機(jī)房、辦公環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)等，也包括具體對(duì)象，如網(wǎng)關(guān)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器設(shè)

3、備、工作站、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用系統(tǒng)等。但此次測(cè)評(píng)為云環(huán)境下的測(cè)評(píng)，由于機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全責(zé)任不歸屬該單位，故此次測(cè)評(píng)對(duì)象為：主機(jī)、應(yīng)用系統(tǒng)和安全管理制度三個(gè)層面相關(guān)的對(duì)象。Ø 在具體測(cè)評(píng)對(duì)象選擇工作過程中，遵循以下原則：Ø 完整性原則，選擇的設(shè)備、措施等應(yīng)能滿足相應(yīng)等級(jí)的測(cè)評(píng)力度要求；Ø 重要性原則，應(yīng)抽查重要的服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等；Ø 安全性原則，應(yīng)抽查對(duì)外暴露的網(wǎng)絡(luò)邊界；Ø 共享性原則，應(yīng)抽查共享設(shè)備和數(shù)據(jù)交換平臺(tái)/設(shè)備；Ø 代表性原則，抽查應(yīng)盡量覆蓋系統(tǒng)各種設(shè)備類型、操作系統(tǒng)類型、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)類型和應(yīng)用系統(tǒng)的類型。1.

4、4 測(cè)評(píng)依據(jù)信息安全測(cè)評(píng)與其他測(cè)評(píng)一樣，是依據(jù)相關(guān)的需求、設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)待測(cè)對(duì)象進(jìn)行測(cè)試、評(píng)估（評(píng)價(jià)），因此有必要梳理出測(cè)評(píng)對(duì)象、以及采用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。測(cè)評(píng)使用的主要指標(biāo)依據(jù)如下：系統(tǒng)定級(jí)使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則（GB 17859-1999）Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)定級(jí)指南（GB/T 22240-2008）等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求（GB/T 22239-2008）Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求（GBT 28448-2012）

5、16; 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過程指南（GBT 28449-2012）Ø 信息安全技術(shù) 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范（GB/T 20984-2007）現(xiàn)狀測(cè)評(píng)使用的主要指標(biāo)依據(jù)有：Ø 制度檢查：以 GB/T22239等級(jí)保護(hù)基本要求、ISO27000/ISO17799、ITIL的相關(guān)要求作為補(bǔ)充檢查要求，檢查是否具有相應(yīng)的制度、記錄。Ø 漏洞掃描檢查：使用工具自帶的庫和基線。Ø 整體網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析：以基于安全域的劃分結(jié)果進(jìn)行分析，主要參考信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求（GB/T 25070-2010）。Ø 滲透測(cè)試：沒有標(biāo)準(zhǔn)的定義。通過

6、模擬惡意黑客的攻擊的方法，來評(píng)估信息系統(tǒng)安全防御按照預(yù)期計(jì)劃正常運(yùn)行。系統(tǒng)信息安全加固、安全建設(shè)整改建議的主要依據(jù)有：Ø 信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南（GB/T 25058-2010）Ø Gartner企業(yè)信息安全體系架構(gòu)Ø OSA（開放安全架構(gòu)）安全架構(gòu)Ø SABSA企業(yè)安全架構(gòu)Ø 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范（GB/T 20984-2007）Ø 信息技術(shù)安全性評(píng)估準(zhǔn)則（GB/T 18336.1-2008）相關(guān)依據(jù)還有：公安部、國家保密局、國際密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室聯(lián)合轉(zhuǎn)發(fā)的關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)工作的實(shí)施意見（公通

7、字200466）、公安部、國家保密局、國家密碼管理局、國務(wù)院信息化工作辦公室制定的信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法（公通字200743號(hào)）、政府網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)辦法（國辦發(fā)200928號(hào)）、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)與等保測(cè)評(píng)要求、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)安全檢測(cè)與等保測(cè)評(píng)過程指南、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求（GB/T20271-2006）、信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求（GB/T 20270-2006）、信息安全技術(shù)操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求（GB/T 20272-2006）、信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求（GB/T 20273-2006）、信息安全技術(shù)服務(wù)器技術(shù)要求（GB/

8、T 21028-2007）、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求（GB/T 20269-2006）、信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求（GB/T 20282-2006）、中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例（國務(wù)院147號(hào)令）、國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)200327號(hào)）、信息系統(tǒng)安全保障評(píng)估框架（GB/T 202742006）、信息安全管理實(shí)用規(guī)則（GB/T 197162005）。1.5 測(cè)評(píng)方法1.5.1 訪談依據(jù)測(cè)評(píng)技術(shù)方案（訪談問題）列表對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行訪談，獲取與安全管理有關(guān)的評(píng)估證據(jù)用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。1.

9、5.2 檢查在物理測(cè)評(píng)中，測(cè)評(píng)人員采用文檔查閱與分析和現(xiàn)場(chǎng)觀察等檢查操作來獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在機(jī)房安全方面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求。在主機(jī)安全測(cè)評(píng)、網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)、應(yīng)用安全測(cè)評(píng)和數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)等方面的測(cè)評(píng)活動(dòng)中，測(cè)評(píng)人員綜合采用文檔查閱與分析、安全配置核查和網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽與分析等檢查操作來獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用層面采用的特定安全技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，對(duì)相關(guān)設(shè)備進(jìn)行檢查的過程中，我方不直接操作設(shè)備，甲方安排相關(guān)配合人員根據(jù)我方的檢查要求對(duì)設(shè)備進(jìn)行操作，并將結(jié)果反饋給我方。在安全管理測(cè)評(píng)中，測(cè)評(píng)人員

10、主要采用文檔查閱與分析來獲取測(cè)評(píng)證據(jù)，用于判斷特定的安全管理措施是否符合國家、行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求以及委托方的實(shí)際需求。1.5.3 測(cè)試在網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全和應(yīng)用安全等方面的測(cè)評(píng)活動(dòng)中，測(cè)評(píng)人員可以采用手工驗(yàn)證和工具測(cè)試等測(cè)試操作對(duì)特定安全技術(shù)措施的有效性進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試結(jié)果用于判斷目標(biāo)系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)或應(yīng)用層面采用的特定技術(shù)措施是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及委托方的實(shí)際需求，并進(jìn)一步應(yīng)用于對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行安全性整體分析。1.6 測(cè)評(píng)指標(biāo)由于國家對(duì)不同級(jí)別的信息系統(tǒng)有不同的安全保護(hù)能力要求，國家標(biāo)準(zhǔn)信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求描述了不同級(jí)別信息系統(tǒng)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)的各類安全控制措施，信息系統(tǒng)的安全保

11、護(hù)等級(jí)確定之后，對(duì)被測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)評(píng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)的提取和形成，是等級(jí)測(cè)評(píng)工作的基礎(chǔ)。第三級(jí)信息系統(tǒng)的測(cè)評(píng)指標(biāo)分布情況如下：第三級(jí)信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)技術(shù)/管理安全分類安全子類數(shù)量S3A3G3小計(jì)技術(shù)要求物理安全11810網(wǎng)絡(luò)安全1067主機(jī)安全3137應(yīng)用安全5229數(shù)據(jù)安全2103管理要求安全管理制度0033安全管理機(jī)構(gòu)0055人員安全管理0055系統(tǒng)建設(shè)管理001111系統(tǒng)運(yùn)維管理001313合 計(jì)732 測(cè)評(píng)內(nèi)容測(cè)評(píng)的內(nèi)容主要包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面的內(nèi)容，技術(shù)方面主要涉及主機(jī)安全、應(yīng)用安全與數(shù)據(jù)安全等方面的內(nèi)容；管理方面主要涉及安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理和系統(tǒng)

12、運(yùn)維管理共10個(gè)層面。2.1 主機(jī)安全2.1.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。f) 應(yīng)采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對(duì)管理用戶進(jìn)行身份鑒別。2訪問控制（S3）a)

13、 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問；b) 應(yīng)根據(jù)管理用戶的角色分配權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離，僅授予管理用戶所需的最小權(quán)限；c) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d) 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；e) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f) 應(yīng)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記；g) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等

14、系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d) 應(yīng)能夠根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計(jì)報(bào)表；e) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)進(jìn)程，避免受到未預(yù)期的中斷；f) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4剩余信息保護(hù)（S3）a) 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5入侵防范（G3）a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行入侵的行為，能夠記錄入侵的源

15、IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時(shí)間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時(shí)提供報(bào)警；b) 應(yīng)能夠?qū)χ匾绦虻耐暾赃M(jìn)行檢測(cè)，并在檢測(cè)到完整性受到破壞后具有恢復(fù)的措施；c) 操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。6惡意代碼防范（G3）a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 主機(jī)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；c) 應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。7資源控制（A3）a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c)

16、應(yīng)對(duì)重要服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)視，包括監(jiān)視服務(wù)器的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；d) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a) 應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換；c) 應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 當(dāng)對(duì)服務(wù)器進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e) 應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

17、的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。2訪問控制（S2）a) 應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)資源的訪問；b) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；c) 應(yīng)限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認(rèn)帳戶，修改這些帳戶的默認(rèn)口令；d) 應(yīng)及時(shí)刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。3安全審計(jì)（G2）a) 審計(jì)范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計(jì)內(nèi)容應(yīng)包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c) 審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)和結(jié)果等；d) 應(yīng)保護(hù)審計(jì)記錄，避免受到未預(yù)期

18、的刪除、修改或覆蓋等。4入侵防范（G2）操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級(jí)服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)得到更新。5惡意代碼防范（G2）a) 應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時(shí)更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 應(yīng)支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。6資源控制（A2）a) 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時(shí)鎖定；c) 應(yīng)限制單個(gè)用戶對(duì)系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。2.1.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份記錄文件、審計(jì)記錄等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配

19、合2.2 應(yīng)用安全2.2.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S3）a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 應(yīng)對(duì)同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實(shí)現(xiàn)用戶身份鑒別；c) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；d) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；e) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S3）a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制

20、用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。e) 應(yīng)具有對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記的功能；f) 應(yīng)依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作；3安全審計(jì)（G3）a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b) 應(yīng)保證無法單獨(dú)中斷審計(jì)進(jìn)程，無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)

21、果等；d) 應(yīng)提供對(duì)審計(jì)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、查詢、分析及生成審計(jì)報(bào)表的功能。4剩余信息保護(hù)（S3）a) 應(yīng)保證用戶鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；b) 應(yīng)保證系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。5通信完整性（S3）應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。6通信保密性（S3）a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對(duì)通信過程中的整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過程進(jìn)行加密。7抗抵賴（G3）a) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)

22、的功能；b) 應(yīng)具有在請(qǐng)求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。8軟件容錯(cuò)（A3）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 應(yīng)提供自動(dòng)保護(hù)功能，當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)，保證系統(tǒng)能夠進(jìn)行恢復(fù)。9資源控制（A3）a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制；d) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；e) 應(yīng)能夠?qū)σ粋€(gè)訪問帳戶或一個(gè)請(qǐng)求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和

23、最小限額；f) 應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值進(jìn)行檢測(cè)和報(bào)警；g) 應(yīng)提供服務(wù)優(yōu)先級(jí)設(shè)定功能，并在安裝后根據(jù)安全策略設(shè)定訪問帳戶或請(qǐng)求進(jìn)程的優(yōu)先級(jí)，根據(jù)優(yōu)先級(jí)分配系統(tǒng)資源。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1身份鑒別（S2）a) 應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對(duì)登錄用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；b) 應(yīng)提供用戶身份標(biāo)識(shí)唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標(biāo)識(shí)，身份鑒別信息不易被冒用；c) 應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)和自動(dòng)退出等措施；d) 應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標(biāo)識(shí)唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配

24、置相關(guān)參數(shù)。2訪問控制（S2）a) 應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；c) 應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴(yán)格限制默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限；d) 應(yīng)授予不同帳戶為完成各自承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。3安全審計(jì)（G2）a) 應(yīng)提供覆蓋到每個(gè)用戶的安全審計(jì)功能，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b) 應(yīng)保證無法刪除、修改或覆蓋審計(jì)記錄；c) 審計(jì)記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件日期、時(shí)間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。4通信完整性（S2）應(yīng)采用校驗(yàn)碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的

25、完整性。5通信保密性（S2）a) 在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；b) 應(yīng)對(duì)通信過程中的敏感信息字段進(jìn)行加密。6軟件容錯(cuò)（A2）a) 應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b) 在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?資源控制（A2）a) 當(dāng)應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；b) 應(yīng)能夠?qū)?yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；c) 應(yīng)能夠?qū)蝹€(gè)帳戶的多重并發(fā)會(huì)話進(jìn)行限制。2.2.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談網(wǎng)站管理員

26、查看材料查看相關(guān)審計(jì)記錄等實(shí)地檢查查看運(yùn)維系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合2.3 數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)2.3.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S3）a) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施；b) 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞，并在檢測(cè)到完整性錯(cuò)誤時(shí)采取必要的恢復(fù)措施。2數(shù)據(jù)保密性（S3）a) 應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸保密性；b) 應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)存

27、儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A3）a) 應(yīng)提供本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能，完全數(shù)據(jù)備份至少每天一次，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放；b) 應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將關(guān)鍵數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備用場(chǎng)地；c) 應(yīng)采用冗余技術(shù)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，避免關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)存在單點(diǎn)故障；d) 應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1數(shù)據(jù)完整性（S2）應(yīng)能夠檢測(cè)到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。2數(shù)據(jù)保密性（S2）應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)鑒別信息的存儲(chǔ)保密性。3備份和恢復(fù)（A2）a) 應(yīng)能夠?qū)χ匾畔⑦M(jìn)行備份和恢復(fù)；b) 應(yīng)提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通

28、信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。2.3.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談系統(tǒng)管理員查看材料提供相關(guān)備份、恢復(fù)記錄等實(shí)地檢查查看備份系統(tǒng)、檢查設(shè)備配置、工具接入配合2.4 安全管理制度2.4.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G3）a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d) 應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系。2制定和發(fā)布（G3）a)

29、 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 安全管理制度應(yīng)具有統(tǒng)一的格式，并進(jìn)行版本控制；c) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；d) 安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布；e) 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對(duì)收發(fā)文進(jìn)行登記。3評(píng)審和修訂（G3）a) 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)負(fù)責(zé)定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定；b) 應(yīng)定期或不定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行檢查和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1管理制度（G2）a) 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范

30、圍、原則和安全框架等；b) 應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；c) 應(yīng)對(duì)安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。2制定和發(fā)布（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全管理制度的制定；b) 應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理制度進(jìn)行論證和審定；c) 應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。3評(píng)審和修訂（G2）應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。2.4.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管查看材料提供相關(guān)安全管理制度、記錄2.5 安全管理機(jī)構(gòu)2.5.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1崗位設(shè)置（G

31、3）a) 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；c) 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；d) 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。2人員配備（G3）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 應(yīng)配備專職安全管理員，不可兼任；c) 關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理。3授權(quán)和審批（G3）a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人等；b)

32、應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對(duì)重要活動(dòng)建立逐級(jí)審批制度；c) 應(yīng)定期審查審批事項(xiàng)，及時(shí)更新需授權(quán)和審批的項(xiàng)目、審批部門和審批人等信息；d) 應(yīng)記錄審批過程并保存審批文檔。5溝通和合作（G3）a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b) 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通；c) 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通；d) 應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e)

33、 應(yīng)聘請(qǐng)信息安全專家作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評(píng)審等。5審核和檢查（G3）a) 安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b) 應(yīng)由內(nèi)部人員或上級(jí)單位定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c) 應(yīng)制定安全檢查表格實(shí)施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報(bào)告，并對(duì)安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報(bào)；d) 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動(dòng)。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1崗位設(shè)置（G2）a) 應(yīng)設(shè)

34、立安全主管、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b) 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)。2人員配備（G2）a) 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b) 安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。3授權(quán)和審批（G2）a) 應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對(duì)系統(tǒng)投入運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；b) 應(yīng)針對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)建立審批流程，并由批準(zhǔn)人簽字確認(rèn)。4溝通和合作（G2）a) 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員之間、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；b) 應(yīng)加強(qiáng)與

35、兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通。5審核和檢查（G2）安全管理員應(yīng)負(fù)責(zé)定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。2.5.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管查看材料提供相關(guān)審批文件、記錄等2.6 人員安全管理2.6.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1人員錄用（G3）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范人員錄用過程，對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)簽署保密協(xié)議；d) 應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵崗位的人員，并簽署崗位安全協(xié)議。2人員離崗（G3）a) 應(yīng)嚴(yán)

36、格規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員離崗須承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。3人員考核（G3）a) 應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；b) 應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查和技能考核；c) 應(yīng)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存。4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G3）a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)對(duì)安全責(zé)任和懲戒措施進(jìn)行書面規(guī)定并告知相關(guān)人員，對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c) 應(yīng)對(duì)定期安全教育和培訓(xùn)進(jìn)行書面規(guī)定，針

37、對(duì)不同崗位制定不同的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；d) 應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。5外部人員訪問管理（G3）a) 應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；b) 對(duì)外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1人員錄用（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用；b) 應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對(duì)被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進(jìn)行審查，對(duì)其所具有的技術(shù)技能進(jìn)行考核；c) 應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。2人員離崗（G2）a)

38、 應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時(shí)終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b) 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c) 應(yīng)辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)。3人員考核（G2）應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核。4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（G2）a) 應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育、崗位技能培訓(xùn)和相關(guān)安全技術(shù)培訓(xùn)；b) 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施，并對(duì)違反違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；c) 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)。5外部人員訪問管理（G2）應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟?，批?zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。2.6.2 配合

39、需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管、人事負(fù)負(fù)責(zé)人查看材料提供相關(guān)人員資料、離崗調(diào)離手續(xù)、外部人員訪問記錄等2.7 系統(tǒng)建設(shè)管理2.7.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1系統(tǒng)定級(jí)（G3）a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；b) 應(yīng)以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)信息系統(tǒng)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；d) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。2安全方案設(shè)計(jì)（G3）a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對(duì)信息系統(tǒng)

40、的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計(jì)劃；c) 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級(jí)劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計(jì)方案，并形成配套文件；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施；e) 應(yīng)根據(jù)等級(jí)測(cè)評(píng)、安全評(píng)估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計(jì)方案等相關(guān)配套文件。3產(chǎn)品采購和使用（G3）a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b)

41、應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；d) 應(yīng)預(yù)先對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行選型測(cè)試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。4自行軟件開發(fā)（G3）a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員和測(cè)試人員分離，測(cè)試數(shù)據(jù)和測(cè)試結(jié)果受到控制；b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；d) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保管；e) 應(yīng)確保對(duì)程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。5外包軟件開發(fā)（G3）a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)需求檢測(cè)軟件

42、質(zhì)量；b) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；c) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。6工程實(shí)施（G3）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程，并要求工程實(shí)施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；c) 應(yīng)制定工程實(shí)施方面的管理制度，明確說明實(shí)施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。7測(cè)試驗(yàn)收（G3）a) 應(yīng)委托公正的第三方測(cè)試單位對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試，并出具安全性測(cè)試報(bào)告；b) 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記

43、錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收工作；e) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)交付（G3）a) 應(yīng)制定詳細(xì)的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；d) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則進(jìn)行書面規(guī)定；e) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照

44、管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。9系統(tǒng)備案（G3）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)管理系統(tǒng)定級(jí)的相關(guān)材料，并控制這些材料的使用；b) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及相關(guān)材料報(bào)系統(tǒng)主管部門備案；c) 應(yīng)將系統(tǒng)等級(jí)及其他要求的備案材料報(bào)相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。10等級(jí)測(cè)評(píng)（G3）a) 在系統(tǒng)運(yùn)行過程中，應(yīng)至少每年對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行一次等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b) 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)及時(shí)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)級(jí)別發(fā)生變化的及時(shí)調(diào)整級(jí)別并進(jìn)行安全改造，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；c) 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測(cè)評(píng)單位進(jìn)行等級(jí)測(cè)評(píng)；d) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)等級(jí)測(cè)

45、評(píng)的管理。11安全服務(wù)商選擇（G3）a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1系統(tǒng)定級(jí)（G2）a) 應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護(hù)等級(jí)；b) 應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個(gè)安全保護(hù)等級(jí)的方法和理由；c) 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。2安全方案設(shè)計(jì)（G2）a) 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b) 應(yīng)以書面形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要求、策略和措施等

46、內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；c) 應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案；d) 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定，并且經(jīng)過批準(zhǔn)后，才能正式實(shí)施。3產(chǎn)品采購和使用（G2）a) 應(yīng)確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。4自行軟件開發(fā)（G2）a) 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；b) 應(yīng)制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；c) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負(fù)責(zé)保

47、管。5外包軟件開發(fā)（G2）a) 應(yīng)根據(jù)開發(fā)要求檢測(cè)軟件質(zhì)量；b) 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；c) 應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；d) 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。6工程實(shí)施（G2）a) 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；b) 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案，控制工程實(shí)施過程。7測(cè)試驗(yàn)收（G2）a) 應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收；b) 在測(cè)試驗(yàn)收前應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，在測(cè)試驗(yàn)收過程中應(yīng)詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，并形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；c) 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，并簽字確認(rèn)。8系統(tǒng)

48、交付（G2）a) 應(yīng)制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b) 應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c) 應(yīng)確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔。9安全服務(wù)商選擇（G2）a) 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b) 應(yīng)與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責(zé)任；c) 應(yīng)確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)支持和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。2.7.2 配合需求配合項(xiàng)目需求說明訪談訪談安全主管、系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人查看材料提供安全方案相關(guān)文本、開發(fā)相關(guān)制度、操作使用指南、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、服務(wù)商相關(guān)合同2.8 系統(tǒng)運(yùn)維管理

49、2.8.1 測(cè)評(píng)方案和內(nèi)容序號(hào)類別測(cè)評(píng)要求結(jié)果記錄符合情況1環(huán)境管理（G3）a) 應(yīng)指定專門的部門或人員定期對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b) 應(yīng)指定部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；c) 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d) 應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應(yīng)確保終端計(jì)算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等。2資產(chǎn)管理（G3）a) 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b) 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c) 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施；d) 應(yīng)對(duì)信息分類與標(biāo)識(shí)方法作出規(guī)定，并對(duì)信息的使用、傳輸和存儲(chǔ)等進(jìn)行規(guī)范化管理。3介質(zhì)管理（G3）a) 應(yīng)建立介質(zhì)安全管理制度，對(duì)介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護(hù)和銷毀等方面作出規(guī)定；b) 應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理；c) 應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制，對(duì)介質(zhì)