基金從業(yè)資格股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)模一

1、基金從業(yè)資格股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)?？及啵ㄒ唬┦谡n教師：李智寬選擇題1.股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因（A、參與、C、減資、）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為B、增資D、參與、增資選擇題： A： 股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因參與、為。基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行選擇題公司的章程不包括（2.）。A、公司名稱和住所B、 股東的出資方式D、 公司C、公司總數(shù)選擇題： C：根據(jù)公司法，公司的章程應(yīng)當(dāng)載明：公司名稱和住所；公司經(jīng)營(yíng)范圍；公司；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人；股東

2、會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。選擇題3.公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A、董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B、公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)C、型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)D、以上都包括選擇題： D： 公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件。公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)；型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的

3、股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。選擇題4.關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A、 公司型基金是以其部分資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B、 合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C、（契約）型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序D、 基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國(guó)投資基金業(yè)辦理基金備案選擇題： A： 公司型基金嚴(yán)格按照公司法而設(shè)立，公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，中股東以其認(rèn)購(gòu)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。選擇題5.關(guān)于司型股權(quán)投資基金分配，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、 公司型股權(quán)投資基金分配，須經(jīng)董

4、事會(huì)制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì)）決議通過(guò)B、公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例進(jìn)行C、分配型股權(quán)投資基金一般按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行分配D、公司章程約定不得另外規(guī)定分配選擇題： D： 公司型股權(quán)投資基金分配，須經(jīng)董事會(huì)制訂分配方案，并經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì)）決議通過(guò)。在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配，型股權(quán)投資基金一般按股分配。但是，公司章程約定不按東實(shí)際持股比例進(jìn)行照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配的除外選擇題）時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)6.當(dāng)（A、投資項(xiàng)目都已到期B、營(yíng)業(yè)期限屆滿C、 出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D、以上都是選擇題： D

5、：公司型股權(quán)投資基金的全部投資項(xiàng)目都已到期、營(yíng)業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)。選擇題7.投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（ 上的約束力。）之外，對(duì)雙方并無(wú)法律A、條款和排他性條款B、第一拒絕權(quán)條款C、董事會(huì)席位條款D、隨售權(quán)條款選擇題： A： 除條款和排他性條款之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。選擇題的資產(chǎn)分配順序?yàn)?8.A、支付)。費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠，清償公司債務(wù)、職工的工資B、支付債務(wù)、C、支付費(fèi)用、職工的工資，繳納所欠保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司費(fèi)用、職工的工資、保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳

6、納所欠D、職工的工資、用、繳納所欠，清償公司債務(wù)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付，清償公司債務(wù)費(fèi)選擇題： C： 在的資產(chǎn)分配順序上，公司在分別支付費(fèi)用、職工的工資、保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠，清償公司債務(wù)后的剩余，公司按照股東的出資比例分配，按照股東持有的比例分配。選擇題9.下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的登記，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)B、公司型股權(quán)投資基金增資、終止理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記，應(yīng)向工商行政管C、公司型股權(quán)投資基金終止理工商注銷手續(xù)應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦D、型股權(quán)投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無(wú)須向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)選擇題： D：

7、型股權(quán)投資基金除發(fā)起人以外的股東發(fā)生變更的，因?yàn)椴挥绊懛ㄈ苏芾頇C(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)權(quán)，所以無(wú)須向工商行選擇題10.關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）I、式。公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分II、配的形式。III、公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。IV、型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式A、 I、IIIC、 I、IVB、 II、IIID、 都錯(cuò)誤選擇題： B：配的形式；公司型股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式選擇題11.投資人在與目

8、標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)的一系列活動(dòng)是（）。A、 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選C、 盡職B、項(xiàng)目立項(xiàng)D、 投資決策選擇題： C： 盡職，又稱審慎性，一般是指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)。選擇題12.以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)基金分配的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、合伙型股權(quán)投資基金的協(xié)議的約定辦理B、合伙協(xié)議未約定的，可以由分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)商決定C、經(jīng)過(guò)協(xié)商仍未能作出決定的，可由各按照認(rèn)繳的出資比例進(jìn)行分配D、無(wú)法確定出資比例的，由各平均分配

9、選擇題： C：經(jīng)過(guò)協(xié)商仍未能作出決定的，可由各按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。選擇題13.合伙型股權(quán)投資基金入伙，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A、新法訂立B、新入伙，必須經(jīng)全體入伙協(xié)議的一致同意，并依以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征D、合伙型股權(quán)投資基金的增加出資，是指原有追加并按照追加部受新增權(quán)益的行為選擇題： A： 新入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體的一致同意，并依法訂立入伙協(xié)議。選擇題的目的是（14.盡職）。A、 價(jià)值發(fā)現(xiàn)B、 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C、獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D、 投資決策輔助選擇題： C： 股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職取目標(biāo)公司的真實(shí)信息。的

10、目的，是盡可能全面地獲選擇題15.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新增需經(jīng)（）一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A、三分之一B、四分之一C、全體D、 半數(shù)選擇題： C： 新入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體的一致同意，并依法訂立入伙協(xié)議。選擇題16.合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（）：I 合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且決定決定不再經(jīng)營(yíng)的II全部投資項(xiàng)目到期的III 全體解散的IV 法律、行政A、 I、IIB、 I、II、III C、 II、IIID、 I、II、III、IV及合伙協(xié)議約定的其他解散事由選擇題： D：合伙型股權(quán)投資

11、基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散：1、 合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且決定不再經(jīng)營(yíng)的；2、 全部投資項(xiàng)目到期定解散的；4、 法律、行政散事由。的；3、 全體決及合伙協(xié)議約定的其他解選擇題的作用不包括（17.盡職）。A、 價(jià)值發(fā)現(xiàn)B、 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C、 生成報(bào)告D、 投資決策輔助選擇題： C： 盡職的作用，一是價(jià)值發(fā)現(xiàn)，幫助投資方目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息；二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，通過(guò)獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，降低信息不對(duì)稱可能帶來(lái)的問(wèn)題；三是投資決策輔助，依據(jù)盡職中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目方式選擇等方面的決策提供依

12、據(jù)。選擇題18、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）。A、 了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)B、了解企業(yè)基本情況C、了解和服務(wù)D、了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略選擇題： A： 業(yè)務(wù)盡職是整個(gè)盡職工作的，目的是了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)。選擇題19.關(guān)于股權(quán)投資業(yè)務(wù)盡職A、發(fā)展戰(zhàn)略B、企業(yè)基本情況C、 會(huì)計(jì)政策D、風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容，不包括（）。選擇題： C： 業(yè)務(wù)盡職的主要內(nèi)容：業(yè)務(wù)盡職的主要內(nèi)容：企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、略、融資運(yùn)用服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)選擇題20.契約型股權(quán)投資基金A、 基金合同B、 合伙協(xié)議C、 公司章程D、 雙方協(xié)商分配原則由（）約定。選擇題：

13、A：（契約）型股權(quán)投資基金的分配原則基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）在基金合同中約定。選擇題21.契約型股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行。A、B、人小組C、投資者D、管理人選擇題： B：責(zé)。（契約）型股權(quán)投資基金的由小組負(fù)小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。(契約）型股權(quán)投資基金的分配方案由基金合同進(jìn)行約定。小組應(yīng)編制報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露。選擇題22.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的増資、權(quán)益分配與退出說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、契約型股權(quán)投資基金的增資（申購(gòu)）、（贖回）、權(quán)益分配及等須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)B、基金投資者持有的基金份額

14、全部額持有人和基金合同的當(dāng)事人后，即不再是基金份C、（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排在基金合同中約定。D、基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，無(wú)須征得其他基金投資者的同意。選擇題： A： 托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)選擇題23.股權(quán)投資基金的估值，是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定確定（A、基金份額凈值B、 基金資產(chǎn)凈值C、基金資產(chǎn)D、基金負(fù)債）的過(guò)程。選擇題： B： 股權(quán)投資基金的估值，是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最

15、終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。選擇題24.對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）。A、收入法B、 市場(chǎng)法C、成本法D、以上都是選擇題： D： 對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場(chǎng)法和收入法。選擇題）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金25.（額的估值技術(shù)。A、收入法B、 市場(chǎng)法C、 成本法D、 乘數(shù)法選擇題： C： 成本法是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)，主要包括復(fù)原重置成本法、更新重置成本法等。選擇題26.乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（ A、市盈率B、市銷率C、市凈率D、以上都是）。選擇題： D： 乘數(shù)法主要通

16、過(guò)分析可比公司的和營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)得到該公司在公開(kāi)的市場(chǎng)的隱含價(jià)值。主要使用的可比指標(biāo)包括：市盈率、市銷率、市凈率等選擇題27.股權(quán)投資基金在過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（A、）。、托管費(fèi)、第服務(wù)費(fèi)用B、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C、基金合同終止時(shí)的D、 以上都是費(fèi)用選擇題： D： (1)基金管理人的；1. 基金托管人的托管費(fèi)；2.與基金相關(guān)的其他費(fèi)用，包括：1)基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；2)與基金設(shè)立及過(guò)程相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；3）基金相關(guān)賬戶開(kāi)立費(fèi)用及賬戶維護(hù)費(fèi)用、匯劃費(fèi)用；4）基金管理及基金投資運(yùn)用過(guò)程中產(chǎn)生的審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用以及保險(xiǎn)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及其他費(fèi)用；

17、5） 基金合同終止時(shí)的費(fèi)、咨詢費(fèi)、費(fèi)用；6）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同的約定，可以在基金中列支的其他費(fèi)用選擇題及托管費(fèi)的提取說(shuō)法錯(cuò)誤的是（28.）。A、可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取B、也按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取C、發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益D、因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用選擇題： C： 基金費(fèi)用通常是指為保證基金正常而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，由于這些費(fèi)用發(fā)生頻率較低，通常于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。選擇題計(jì)核算是指（29.）有關(guān)基金投資的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的過(guò)程。A、收集B、整理C、D、以上都是選擇題： D：計(jì)核算是指收集、整理、有關(guān)基金投資的

18、會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的過(guò)程。選擇題30.股權(quán)投資計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）I 資產(chǎn)核算;II 負(fù)債核算;III 損益核算;IV 權(quán)益核算A、 I、IIIB、 I、II、IV C、 II、III、IVD、 I、II、III、IV選擇題： D： 股權(quán)投資計(jì)核算的主要內(nèi)容包括以下方面：資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算選擇題31.關(guān)于相對(duì)估值法，以下公式錯(cuò)誤的是（ A、市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)）。B、息稅前利潤(rùn)（EBIT)=凈利潤(rùn)+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA)=息稅前利潤(rùn)（EBIT)+折舊D、市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)選擇題

19、： C： 息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EBITDA)=息稅前利潤(rùn)（EBIT)+折舊+攤銷選擇題32.下列不屬于負(fù)債核算的是（ A、應(yīng)付B、 應(yīng)付托管費(fèi)C、應(yīng)付稅費(fèi)D、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)）。選擇題： D： 負(fù)債核算為應(yīng)付、應(yīng)付托管費(fèi)、應(yīng)付稅費(fèi)等選擇題）含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資33.（，（）含管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等。A、費(fèi)用類，收入類B、 管理類，費(fèi)用類C、收入類，費(fèi)用類D、 收入類，管理類選擇題： C： 收入類含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等，費(fèi)用類含選擇題34.使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)數(shù)據(jù)，選擇（）。A、最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B、最近十二的數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)C、年

20、度的D、最近3年的數(shù)據(jù)選擇題： D： 使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注數(shù)據(jù)所屬期間。對(duì)數(shù)據(jù)，通常我們會(huì)三種選擇：一是最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)；二是最近十二的數(shù)據(jù)；三是年度的數(shù)據(jù)。選擇題35.新的投資者參與、老的投資者以及基金分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（A、資產(chǎn)核算B、所有者權(quán)益核算C、損益核算D、負(fù)責(zé)核算）。選擇題： B： 當(dāng)基金出現(xiàn)權(quán)益變動(dòng)，包括新的投資者參與、老的投資者以及基金分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行所有者權(quán)益核算。選擇題36.按階段分，將基金信息披露分成（ A、募集期間的信息披露）。B、C、期間的定期披露期間的臨時(shí)披露D、以上都是選擇題： D： 通常按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段

21、，披露不同的基金信息。具體來(lái)說(shuō)，可以將基金信息披露分成募集期間的信息披露、的臨時(shí)披露三類期間的定期披露、期間選擇題37.基金托管額作用是（）。A、有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益專業(yè)化水平、B、有利于提升股權(quán)投資基金C、利于防止基金管理人者利益D、以上都是的專業(yè)化水平其信息優(yōu)勢(shì)，從而保護(hù)投資選擇題： D： 1、有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益2、有利于提升股權(quán)投資基金的專業(yè)化水平3、利于防止基金管理人其信息優(yōu)勢(shì)，從而保護(hù)投資者利益。選擇題率的計(jì)算往往是在基金處于（38.內(nèi)部）進(jìn)行。A、投資期B、 投后管理期

22、C、期后 D、 以上都不是選擇題： C： 內(nèi)部行。率的計(jì)算，往往是在基金處于期后進(jìn)選擇題39.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為()財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、年度、半年度C、季度、月度B、 年度、季度D、 年度，季度選擇題： A：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為年度、半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。選擇題40.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是（）。A、將估值時(shí)點(diǎn)之前目標(biāo)公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值B、以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)， 來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值C、 將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值D、 以上都不是選擇題： C： 折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將

23、估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值。選擇題41.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A、擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B、當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=C、當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=n時(shí)的股權(quán)價(jià)值/投資額時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)率）D、要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值選擇題： B： 當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)選擇題42.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表C、 會(huì)計(jì)報(bào)表附注B、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表D、 以上都是選擇題： D： 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注。選擇題43.2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)

24、創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)，發(fā)起設(shè)立（）。A、 美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資B、美國(guó)小企業(yè)管理局C、小企業(yè)投資公司計(jì)劃D、 美國(guó)私人股權(quán)投資選擇題： D： 2007年，數(shù)家并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國(guó)創(chuàng)業(yè)投，發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)即狹義資股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的美國(guó)私人股權(quán)投資（EC）。選擇題44.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A、 擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法B、 當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=C、當(dāng)前股權(quán)價(jià)值= nD、 要求持股比例=時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)率）時(shí)的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值選擇題： D： 要求持股比例=投資額/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值選擇題45.關(guān)于業(yè)績(jī)A、業(yè)績(jī)，下

25、列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。，是按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額的B、比較常見(jiàn)的業(yè)績(jī)分配模式為“二八模式”C、基金或超額的20%作為業(yè)績(jī)分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D、向基金投資者分配投先行向基金管理人分配金及門(mén)檻之后，將剩余選擇題： D： 追趕機(jī)制，是指在向基金投資者分配投金及門(mén)檻之后，將剩余先行向基金管理人分配。選擇題46.1973年（專門(mén)行業(yè)。）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為A、美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資B、美國(guó)小企業(yè)管理局C、小企業(yè)投資公司計(jì)劃D、美國(guó)私人股權(quán)投資選擇題： A： 1973年美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門(mén)行業(yè)。成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資選擇題47.關(guān)于瀑

26、布式分配體系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）權(quán)投資基金的分配通常采用瀑布式的分配體系B、項(xiàng)目投資的資金先返還至基金投資者C、 當(dāng)投資者收回大部分投金后，再按照約定的門(mén)檻率（）向基金投資者分配門(mén)檻D、上述步驟完成后，基金管理參與基金的分配選擇題： C： 項(xiàng)目投資者收回全部投的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資金后，再按照約定的門(mén)檻率（）向基金投資者分配門(mén)檻選擇題48.股權(quán)投資A、中小企業(yè)B、 公募基金C、 創(chuàng)業(yè)投資D、 融資擔(dān)保于（）。選擇題： C： 股權(quán)投資于創(chuàng)業(yè)投資。選擇題49.關(guān)于門(mén)檻率，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 適用于設(shè)置了門(mén)檻率條款的股權(quán)投資基金里B、 向全體基金投資者返還投投資者進(jìn)行分配C、 向

27、全體基金投資者返還投配業(yè)績(jī)金后，還應(yīng)繼續(xù)向基金金后，向基金管理人分D、 分配回報(bào)（門(mén)檻直至投資者獲得按照門(mén)檻）率計(jì)算的投資選擇題： C： 在設(shè)置了門(mén)檻體基金投資者返還投率條款的股權(quán)投資基金里，向全金后，還應(yīng)繼續(xù)向基金投資者進(jìn)行分配，直至投資者獲得按照門(mén)檻率計(jì)算的投資回報(bào)（門(mén)檻）之后，才開(kāi)始向基金管理人分配業(yè)績(jī)。選擇題）年成立的的美國(guó)研究與發(fā)展公司（ARD），被50.（公認(rèn)為第一家以公司形式A、1944 B、1945 C、1946D、1967的創(chuàng)業(yè)投資基金。選擇題： C： 1946年成立的的美國(guó)研究與發(fā)展公司（ARD），被公認(rèn)為全球第一家以公司形式的創(chuàng)業(yè)投資基金。選擇題51.關(guān)于基金分配以下說(shuō)法

28、錯(cuò)誤的是（）。A、按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后的每一筆資金都按照一定的順序 在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu) 先B、按基金分配，是指投后的所有資金首先用于返還全體投資者的出金， 以及事先約定的優(yōu)先后，基金管理參與超額的分配選擇題C、回?fù)軝C(jī)制是指在股權(quán)投資基金進(jìn)行重新計(jì)算時(shí)，對(duì)已經(jīng)分配的D、在逐筆分配的模式下，每一筆投后收入，管理人都參與分配選擇題： C： 回?fù)軝C(jī)制是指在股權(quán)投資基金進(jìn)行重新計(jì)算時(shí)，對(duì)已經(jīng)分配的選擇題52.每個(gè)投資項(xiàng)目投后的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（A、按基金分配B、按單一項(xiàng)目分配C、按順序分配D

29、、以上都不是）。選擇題： B： 按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配。選擇題53.股權(quán)投資基金的的情況下，負(fù)有，是指在基金存續(xù)期限義務(wù)的主體，按照終止規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ɡ砗吞幹玫男袨椤、 資產(chǎn)B、 負(fù)債C、權(quán)益D、 以上都是）等進(jìn)行全面的清選擇題： D： 股權(quán)投資基金的，是指在基金存續(xù)期限終止的情況下，負(fù)有義務(wù)的主體，按照規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的和處置的行為。選擇題54.股權(quán)投資基金的特點(diǎn)，不包括（）。A、B、C、D、投資期限長(zhǎng)、投資后管理投入專業(yè)性較強(qiáng)波動(dòng)性較高性較差較少

30、選擇題： B： 股權(quán)投資基金具有以下特點(diǎn)：1.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差2.投資后管理投入波動(dòng)性較高較多3.專業(yè)性較強(qiáng)5.選擇題的55.基金不包括（）。A、 基金存續(xù)期屆滿B、董事會(huì)決定進(jìn)行基金C、 全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)D、 符合合同約定的的條款選擇題： B：一般地，股權(quán)投資基金的有以下幾種：1、基金合同約定的存續(xù)期屆滿；2、基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資；3、基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體或份額持有會(huì)決定基金；4、規(guī)定或基金合同約定的其他基金事由。選擇題主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（56.關(guān)于）。A、公司型股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)成立組，并由組負(fù)責(zé)相關(guān)事宜B、公司的組由股東組成

31、，的組由董事或者股東大會(huì)確定的組成人負(fù)責(zé)由C、合伙型股權(quán)投資基金的由D、（契約）型股權(quán)投資基金的人負(fù)責(zé)選擇題： D：（契約）型股權(quán)投資基金的由小組負(fù)責(zé)選擇題57.股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照金（、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。A、募集B、投資C、運(yùn)營(yíng)D、以上都是選擇題： D： 股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運(yùn)營(yíng)等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。選擇題58.基金信息披露的意義為（）。A、實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露B、增

32、強(qiáng)基金的C、有效保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益D、以上都是選擇題： D： 基金投資者作為委托人了解基金和資產(chǎn)變動(dòng)的相關(guān)信息。通過(guò)信息披露，實(shí)現(xiàn)基金信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露，基金的得以增強(qiáng)，基金當(dāng)事人，特別是基金投資者的合法權(quán)益就可以得到有效的保護(hù)。選擇題59.采用估值技 術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（A、 真實(shí)性B、 合規(guī)性C、 審慎性D、 有效性）。選擇題： D： 采用估值技 術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng) 通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性。選擇題60.基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的

33、原則，（）。A、若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值B、 若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際確定公允價(jià)值價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法C、有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià) 格估值D、以上都是選擇題： D： 基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循以下三個(gè)方面的原則。1 若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。2 若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確

34、定公允價(jià)值。運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)所采用的價(jià)格。選擇題采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)， 確保估值技術(shù)的有效性。3 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。選擇題61.假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A 項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為4億元， C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5 000萬(wàn)元的存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付用、

35、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額5 000萬(wàn)元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）.A、6.8億元C、10.5億元B、9.5億元D、 8.5億元選擇題： B： 基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目?jī)r(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債即：基金資產(chǎn)凈值=3億元+4億元+2.5億元+0.5億元-0.5億元=9.5億元選擇題62.公司章程的必備條款包括（）。A、基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)；B、入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員；C、投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D、以上都是選擇題： D： 必備條款包括：基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)；入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理；投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)；

36、利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散及；章程的修訂；-致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息；等等。選擇題63.合伙協(xié)議必備條款包括（）。A、基本情況；B、執(zhí)行事務(wù)式；及其出資；的權(quán)利義務(wù)會(huì)議；管理方；有限；C、托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和D、以上都是轉(zhuǎn)變；選擇題： D： 必備條款包括：基本情況；及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；執(zhí)行事務(wù)；有限；會(huì)議；管理方式；托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)變；投資事項(xiàng)；利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)；稅務(wù)承擔(dān)；費(fèi)用和；財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；信息披露制度；終止、解散與；合伙協(xié)議的修訂；爭(zhēng)議解決;一致性；份額信息備份；報(bào)送披露信息；等等。

37、選擇題64.私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)和交易的（）。A、普通股B. 可轉(zhuǎn)化債券C、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D、以上都是選擇題： D： 私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)和的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。選擇題65.私人股權(quán)不包括（ A、上市企業(yè)非公開(kāi)B、上市企業(yè)非公開(kāi)優(yōu)先股C、上市企業(yè)公開(kāi)D、上市企業(yè)非公開(kāi)）。和和的普通股的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的和的普通股的可轉(zhuǎn)化債券和選擇題： C： 私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)和的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。選擇題（契約）型基金合同主要包括（66.）。A、 總則B、 合同正文C、 附則D、 以上都是

38、選擇題： D：與附則。（契約）型基金合同主要包括總則、合同正文選擇題67.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）向基金業(yè)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)向基金業(yè)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。A、 15個(gè)工作日內(nèi)，四B、 15個(gè)工作日，三C、 10個(gè)工作日，三D、 10個(gè)工作日，四選擇題： B： 服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三內(nèi)向基金業(yè)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。選擇題68.股權(quán)投資基金的特點(diǎn)，不包括（）。A、投資期限長(zhǎng)、性較差較多B、投資后管理投入C、專業(yè)性較強(qiáng)D、波動(dòng)性較低選擇題： D： 股權(quán)投資基金具有以下特點(diǎn)：1.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

39、2.投資后管理投入波動(dòng)性較高較多3.專業(yè)性較強(qiáng)4.選擇題信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（69.）內(nèi)向基金業(yè)更新登記信息。A、 15個(gè)工作日B、 30個(gè)工作日C、 10個(gè)工作日D、5個(gè)工作日選擇題： C：信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)更新登記信息。選擇題70.第服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)報(bào)告。A、 5%，5%B、 5%，10% C、 10%，5% D、 10%，10%選擇題： A：第服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)報(bào)告

40、。選擇題71.狹義上的股權(quán)投資基金特指（ A、 定向增發(fā)股票投資B、 不動(dòng)產(chǎn)投資基金C、 并購(gòu)?fù)顿Y基金D、 以上都不是）。選擇題： C： 雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購(gòu)?fù)顿Y基金，但由于后來(lái)的并購(gòu)?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做創(chuàng)業(yè)投資， 加之市場(chǎng)上還出現(xiàn)了主要從事定向增發(fā)股票投資的股權(quán)投 資基金、不動(dòng)產(chǎn)投資基金等新的股權(quán)投資基金品種，因此， 股權(quán)投資基金的概念也從狹義發(fā)展到了廣義。本書(shū)除非特指，一般語(yǔ)境下的股權(quán)投資基金是指廣義股權(quán)投資基金。選擇題72.公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）的，可以按照其投資額的70在股權(quán)（額。）的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得A

41、、 1年以上，持有滿2年B、 2年以上，持有滿2年C、 2年以上，持有滿3年D、 1年以上，持有滿1年選擇題： B： 公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額選擇題73.以下特殊情況需要的前置審批，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成程序門(mén)審批等B、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)不包括上市公司，涉及規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成發(fā)改委審批等程序選擇題C、涉及外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）的限制類、類以及

42、鼓勵(lì)類中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理D、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，涉及規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的需要完成有關(guān)部門(mén)審批，也包括上市公司選擇題： B： 以下特殊情況需要的前置審批：(1)涉及外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）的限制類、類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均繼續(xù)實(shí)行審批管理；(2)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)人特別管理措施的，需要完成批等程序。門(mén)審選擇題74.中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進(jìn)行投資，包括通過(guò)（）等方式在設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等

43、行為。A、新設(shè)、并購(gòu)、所B、增設(shè)、收購(gòu)、所C、新設(shè)、并購(gòu)、所D、增設(shè)、并購(gòu)、所、權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)選擇題： A： 中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資，包括通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等行為融企業(yè)的所、選擇題75.2016年7月，某地證監(jiān)局曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法現(xiàn)象，內(nèi)容主要投資者承諾有：（1)新增加未按規(guī)定及時(shí)簽署書(shū)；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬(wàn)元，有限的出資額為9萬(wàn)元；該地證監(jiān)局對(duì)涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令。這種處理方式為（）。A、C、行政監(jiān)管移送司法機(jī)關(guān)B、 行政處罰D、以

44、上都是選擇題： A： 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)法律、行政、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：（1)責(zé)令改正；（2)監(jiān)管談話；（3)出具警示函；（4) 公開(kāi)譴責(zé)選擇題76.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A、10個(gè)工作日B、20個(gè)工作日C、30個(gè)工作日D、60個(gè)工作日選擇題： B： 股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基

45、金辦結(jié)備案手續(xù)選擇題77.關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確B、查的工作及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)及工作底稿C、在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D、應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)地僅對(duì)基金管理人相關(guān)情況進(jìn)行盡職選擇題： D： 應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職選擇題78.一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使完畢，至少（A、 3B、 6C、 9D、 12）后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。選擇題： B：一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使完畢，至少6后才能恢復(fù)

46、正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)選擇題的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少79.基金劃分為（A、三個(gè)B、 四個(gè)C、 五個(gè)D、 六個(gè)）等級(jí)。選擇題： C： 基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為Rl、R2、R3、R4、R5五個(gè)等級(jí)選擇題80.股權(quán)投資基金管理人利用部門(mén)分社、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（A、 內(nèi)部牽制）。B、流程管理C、 專業(yè)化運(yùn)營(yíng)D、 業(yè)務(wù)流程選擇題： D： 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門(mén)分社、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的。選擇題81.客觀上就要求股權(quán)投資基金的方向發(fā)展。A、“輕資產(chǎn)、重投研” B、“重資產(chǎn)、重投研” C、“重資產(chǎn)、輕投研”D、 以上都正確管理向著（）的選擇題： A： 客觀上就要求股權(quán)投資基金的產(chǎn)、重投研”的方向發(fā)展管理向著“輕資選擇題82. 股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（A、 基金管理人B、 股權(quán)投資基金托管人C、 有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D、 以上都是）。選擇題： D： 基金管理人、股權(quán)投資基金托管人，以及法律、行政、中國(guó)和中國(guó)投資基金業(yè)規(guī)定的負(fù)有信息披露義務(wù)的法人和其他組織選擇題83.關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A、公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B、合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C、（契