最新版三體系全套內(nèi)審記錄

1、QMS/EMS/OHSMS內(nèi)審報(bào)告受控狀態(tài)：分發(fā)號(hào)：編 號(hào)：編 制：審 批：發(fā) 布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度內(nèi)部審核計(jì)劃R-53M： 01審 核 目 的驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合， 是否得到有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。被 審 部 門所有與質(zhì)量環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的場(chǎng)所部門（財(cái)務(wù)部除外）審 核 依 據(jù)ISO9001: 201刖準(zhǔn)， ISO14001:201刖準(zhǔn)OHSAS180012007S 準(zhǔn) 體系文件，相 關(guān)法律法規(guī)審核方法現(xiàn)場(chǎng)抽樣、查、問、核對(duì)審 核 時(shí) 問暫定于2017年2月下旬持 續(xù) 時(shí) 問2天編制/日期：周環(huán)20615審批/日期：李布206.15內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃批準(zhǔn)/日期:周N

2、T編號(hào)：R-54NO 01審核目的檢查公司QMS/EMS/OHSAS18001符合性和有效性，為迎接第三方認(rèn)證注冊(cè)審核準(zhǔn)備.審核范圍體系所覆蓋的所用產(chǎn)品和部門審核依據(jù) ISO9001:2015ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)口顧客投訴。審核日期報(bào)告發(fā)布日期審核組 名單（A組）組長：周N （B組）組員：陳呵日 期審核時(shí)間審核部門涉及條款審核員268:00-8:30首次會(huì)議8:30-12:00管理層QMS4.1, 4.2, 4.3, 5.1, 5.25.3, 6.2, 9.2, 9.3, ,7.1.1, 9.1.1, 10.3OHSMS:4

3、.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6EMSt.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.1 10.210.3B行政部OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4 4.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4EMSt.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.210.210.3A13:00-16:00行政部繼續(xù)上午工作A銷售部Qta 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3, 9.1.2, 9.1.3OHS

4、MS:4.3.14.3.3 4.4.34.4.64.5.3EMSt.26.1.26.28.110.2B16:00-17:00審核組會(huì)議278:00-12:00生產(chǎn)部（車 間）QM 5.3, 6.2, 7 1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 85.4, 855, 8.5.6OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3 EMS4.26.1.26.28.18.210.2A品質(zhì)部Q0 5.3, 5.2, 6 2, 7.1.5, 7.4, 82.3, 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.

5、4.34.4.64.4.74.5.3EMSt.26.1.26.28.18.210.2B13:00-15:00采購部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4,9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMSt.26.1.26.28.110.2B財(cái)務(wù)部EMS 4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.3 4.4.34.4.6A15:00-16 : 00資料整理、審核組會(huì)議16:00-17:00末次會(huì)議編制/日期：陳晰內(nèi)審會(huì)議簽到表R-58內(nèi)審實(shí)施時(shí)間2017-2-26 至 2017-2-27會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室內(nèi)審組長周N軍內(nèi)審員陳M新首次會(huì)議參加

6、人員簽到末次會(huì)議參加人員簽到姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)李砒管理層總經(jīng)理李R林管理層總經(jīng)理陳M新行政部主任陳M新行政部主任方S軍生產(chǎn)部經(jīng)理方S輝生產(chǎn)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理馮Q奎品質(zhì)部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理羅A靈采購部經(jīng)理劉Q蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理劉Q蕓財(cái)務(wù)部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理童H艷銷售部經(jīng)理周N軍管理層管理者代表周N軍管理層管理者代表會(huì)議記錄會(huì)議時(shí)間2017 年 2月 26會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議室主持人周N?記錄人陳幽會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審首次會(huì)議會(huì)議記錄：一、會(huì)議開始：1、參加會(huì)議人員簽到；2、審核組長周N宣布會(huì)議開始；二、人員介紹：1、審核組長周N?介紹審核組成員及審核組成員分工；三、總經(jīng)理講話：1、審核目的：a、重要性

7、；b、為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備；2、審核范圍：所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行相關(guān)的部門和場(chǎng)所3、希望各部門大力配合，查出問題以便改正，確保一次性通過認(rèn)證；四、審核組長周N?簡(jiǎn)要介紹審核防用的方法和程序；五、現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃確認(rèn)，澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容；六、強(qiáng)調(diào)審核原則及闡明一些重要問題；七、確定審核組內(nèi)部會(huì)議和本項(xiàng)內(nèi)部審核未次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)及應(yīng)到會(huì)人 員；八、會(huì)議結(jié)束。R-11NOA/0序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按GBm9001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-2011三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求建

8、立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理 由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定，職 責(zé)是否已被分配、程序是否得到實(shí)施和保持，過程是否有效； 公司對(duì)外包過程是否進(jìn)行了識(shí)別和控制。(1)有一套完整的管理體系文件；(2)刪減的過程及證明；(3)文件中對(duì)體系的過程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過程(包括運(yùn)作過程)的描述；(4)手冊(cè)中對(duì)涉及的過程運(yùn)作的要求和相關(guān)程序文件；(5)依據(jù)的法律法規(guī)和相關(guān)要求；(6)糾正和預(yù)防措施的運(yùn)作程序是否有；對(duì)體系過程的監(jiān)視和測(cè)量；(8)公司的外包過程在體系文件中是 否明確了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4 形成文件的方針、目標(biāo)和管

9、理手冊(cè)； 標(biāo)準(zhǔn)所要求建立的程序文件及相關(guān)文件； 按標(biāo)準(zhǔn)要求規(guī)定了體系的適用范 圍，對(duì)其核心要素(過程)及相互關(guān)系進(jìn)行了描述；(1) QEOHSMW,包括形成文件的QEOHS針、目標(biāo)；(2)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、相關(guān)的法律法規(guī)；(3)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均有；(4)規(guī)定相關(guān)文件的查詢方式和路徑。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；相關(guān)文件的查詢路徑。37.57.5.17.57.5.14.4.4按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011編制和保持管理手冊(cè)。參照上述證據(jù)Y455

10、.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者應(yīng)提供一體化管 理體系建立實(shí)施并持續(xù)有效性的承諾 的證據(jù)；承諾是否在對(duì)顧客、員工、社會(huì)三 方卸予以體現(xiàn)；是否進(jìn)行了定期評(píng)審。(1)文件化的QEOHS針和目標(biāo)內(nèi)容；(2)法律、法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證；(3)管理評(píng)審資料。YYY55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)顧客的要求、環(huán)境因素和重 大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別；是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。(1)增強(qiáng)顧客滿意的證據(jù)；(2)相應(yīng)的程序；(3)重要環(huán)境因素清單；(4)重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.

11、25.2.15.2.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；是否對(duì)QEOHS針的適宜性進(jìn)行了 評(píng)審。(1)有符合標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)的方針；(2)問及的部門負(fù)責(zé)人和員工能結(jié)合本職，作對(duì)方針的理解；(3)有定期評(píng)審的記錄。YYY76.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮 了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)，與公司的QEOHS針相一致。(1) QEOHS標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；(2)相關(guān)職能、層次經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 符合標(biāo)準(zhǔn)要求和公司實(shí)際情況

12、的目標(biāo)和 指標(biāo)。YY86.26.26.2.14.3.3是否對(duì)管理體系進(jìn)行了策劃，內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；有無目標(biāo)、指標(biāo)管理方案；有否定期評(píng)審，必要時(shí)的修訂記錄。(1)對(duì)體系文件策劃結(jié)果評(píng)價(jià)證據(jù)；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3)方某的評(píng)審、修訂記錄。YYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS95.35.34.4.1最高管理者是否確保公司內(nèi)的職責(zé) 權(quán)限得到規(guī)定和溝通；公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。(1)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定；(2)各職能部門的職責(zé)；(3)相關(guān)職能人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制；(

13、4)溝通的證據(jù)。YYYY105.35.34.4.1公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并規(guī)定了相關(guān)的職責(zé)權(quán)限；管理者代表是否按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求履 行其職責(zé)和權(quán)限。(1)管理者代表任命書；(2)管理者代表職責(zé)規(guī)定；(3)管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。YYY117.47.44.4.3最高管理者是否確保在公司內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程；是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。(1)企業(yè)內(nèi)部溝通方式的例證；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序；(3)信息交流資料及有關(guān)證據(jù)。YYY序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度1

14、29.39.34.6最高管理者是否按規(guī)定定期主持進(jìn)行了管理評(píng)審，以確保 QEOHSMS續(xù)的適宜性、充分性和有效性；管理評(píng)審的輸入是否滿足規(guī)定要 求； 管理評(píng)審的輸出能否滿足規(guī)定要 求。(1)管理評(píng)審計(jì)劃；(2)管理評(píng)審報(bào)告；(3)管理評(píng)審決議實(shí)施記錄及跟蹤驗(yàn)證報(bào)告；(4)管理評(píng)審的相關(guān)記錄。YYYY135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1實(shí)施、保持QEOHS理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性所需的資源；對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全 的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能 否勝任；(1)體系運(yùn)行的人力資源及資金保障 證據(jù)；(2)職能分配表；(3)各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YYY149.1

15、9.1.19.19.1.14.5.1對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程進(jìn)行策劃，并按要求實(shí)施；建立并保持一套文件支持的程序， 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進(jìn)行 監(jiān)視和測(cè)量，并滿足規(guī)定要求。(1)滿足要求的策劃文件；(2)環(huán)境業(yè)績報(bào)告；(3)宿關(guān)環(huán)境的檢測(cè)記錄及報(bào)告；(4)重大危險(xiǎn)源控制績效記錄及有美 職業(yè)健康安全的監(jiān)測(cè)檢查記錄。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標(biāo)指

16、標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。YYY16是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴(1)是否發(fā)生顧客、相關(guān)方嚴(yán)重投訴。Y未發(fā)生嚴(yán)重投訴17111刪減合理性(1)過程有無刪減；如有刪減，其刪 減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健 康安全事故(1)是否發(fā)生重大質(zhì)量事故(2)是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無事故、無嚴(yán)重污 染19法律法規(guī)遵守(1)是否遵守有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律法規(guī)Y204.24.2公司是否對(duì)顧客、供方、員工、股東、 社區(qū)、政府等相美方的需求和期望進(jìn)行 了

17、識(shí)別公司對(duì)顧客、供方、員工、股東、社區(qū)、 政府等相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行了識(shí) 另L并對(duì)相美方需求和期望做了應(yīng)對(duì)措 施。Y序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序，以滿足 控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件； 對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和控 制； 文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得文 件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，并對(duì)應(yīng)收集了文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予 以對(duì)應(yīng))；(3)抽查文件是否

18、為現(xiàn)行有效版本；(4)對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文 件規(guī)定控制。(5)適用的法律法規(guī)和其他要求清 單，對(duì)應(yīng)的文件YYYYN不能提供適用的 法律法規(guī)和其他要 求清單27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄；是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)記錄清單；(3)記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn) 行控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了 識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。

19、(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；(4)本部門適用的法律法規(guī)清單。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。(D部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì) 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS針相一致。(1)QEOH S標(biāo)進(jìn)行了

20、必要的分解；(2)所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并 與公司的QEOHS針相一致。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程(詢問)；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會(huì)議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商 等)。YY序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度85.35.34.4.1對(duì)從事質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安

21、全 的工作人員是否規(guī)定了職責(zé)、權(quán)限，能 否勝任；具備的能力是否從教育、培訓(xùn)、技 能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)行考慮。(1)相關(guān)職能人員名冊(cè)；(2)各級(jí)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制。YY7.1.6組織族取知識(shí)的渠道是否進(jìn)行了識(shí) 另L是否對(duì)獲取的知識(shí)定期進(jìn)行更新(1)獲取渠道有公司以往成功的案例、 國家標(biāo)準(zhǔn)、供方材料檢測(cè)報(bào)告、客戶圖 紙/工2、認(rèn)證/咨詢公司的提供的審核 報(bào)告、管理知識(shí)，辦公室和技術(shù)人員定 期進(jìn)行更新Y專利、審核報(bào)告 檢測(cè)報(bào)告、工藝作 業(yè)指導(dǎo)文件、行業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)97.27.37.27.34.4.2建立和保持文件化的程序，并在程 序中明確規(guī)定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全有關(guān)人員的能力要求；對(duì)不具備能力的人

22、員是否提供了必 要的培訓(xùn)或采取了相應(yīng)的措施以滿足 要求；對(duì)培訓(xùn)或其他措施的有效性是否進(jìn) 行了評(píng)價(jià)；是否保持了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng) 驗(yàn)的適當(dāng)記錄。(1)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的程序；(2)崗位入職要求；(3)培訓(xùn)計(jì)劃；(4)培訓(xùn)實(shí)施記錄(包括培訓(xùn)考試、能力考評(píng)記錄等)；(5)員工檔案；(6)各相關(guān)職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。YYYYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS108.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安 全方

23、面：用電安全等。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；(3)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施(可按程序文件規(guī)定范 圍進(jìn)行檢查)等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì)QEOHSMS! 的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量。所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力。(1)建立了滿足要求的程序；(2)對(duì)本部門管理工作的過程檢查記錄。YY126.26.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSM$有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)

24、健康安全目 標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評(píng)審記錄。YYY被審核部門：銷售部 時(shí)間：2017-2-27編號(hào)：R-55序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5建立并保持形成文件的程序，以滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件； 對(duì)文件的發(fā)放、使用等進(jìn)行規(guī)定和 控制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予以對(duì)應(yīng))；(3)抽查文件

25、是否為現(xiàn)行有效版本；(4)對(duì)文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。YYYY27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4 是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制。(1)建立了滿足要求的程序；(2)相關(guān)記錄清單；(3)記錄按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、 檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進(jìn)行 控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行 了識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃

26、；(4)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單。YYYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS45.1.15.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。(1)部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì) 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS針相一致。(1)QEOH S標(biāo)進(jìn)行了必要的分解；(2)所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并 與公司的QEOHS針相一致

27、。YY65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)。1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程(詢問)；2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員 工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全 信息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會(huì)議 紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函件、協(xié)商 等)。YY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2公司在確7E與產(chǎn)品后關(guān)要求(標(biāo)書)時(shí)是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求

28、 及與產(chǎn)品有美的法律法規(guī)要求；建立并保持了相關(guān)程序，對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行了辨識(shí)，并制定了相應(yīng)的控制措施。(1)建立了滿足要求的程序；(2)在投標(biāo)文件中明確顧客的要求、相關(guān)法規(guī)的要求、公司附加要求；(3)與工程有關(guān)的法律法規(guī)清單及 有關(guān)法規(guī)文件。YYY98.2.38.14.4.6 是否評(píng)審了與產(chǎn)品有美的要求，評(píng)審是否在簽訂合同前； 評(píng)審的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求； 評(píng)審的結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的 記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達(dá)到相關(guān)人員。(1)標(biāo)書的評(píng)審資料；(2)合同的評(píng)審資料；(3)合同變更的評(píng)審或補(bǔ)充合同信 息的資料；(4)變更信息及

29、時(shí)傳遞的記錄。YYYY108.28.2.17.44.4.3與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并 能提供相應(yīng)的證據(jù)；(1)合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通 資料，如：監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要、與顧客發(fā) 生的Y序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度建立和保持了程序，以確保與員工 和其他相關(guān)方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息 的交流；是否建立了多種交流渠道，如：檢 查、會(huì)議、宣傳廣告、板報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、現(xiàn) 場(chǎng)圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；(2)符合要求的程序；(3)與顧客、員工及相關(guān)方信息交流及處理記錄。YY118.5.58.14.4.6交付及售后服務(wù)、顧客意見處理(1)交付記錄

30、；(2)顧客意見及要求要求登記記錄；(3)售后服務(wù)記錄。YYY128.5.38.14.4.6顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)向顧客報(bào)告和記錄(1)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收、保護(hù)記錄；(2)顧客財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或不適用時(shí)， 向顧客報(bào)告和記錄的證據(jù)。YY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.14.4.6建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職 業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固 廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。 職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方 管理等。(1)建立了滿足要求的程

31、序；(2)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；(3)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及 采取的控制措施(可按程序文件規(guī)定范 圍進(jìn)行檢查)等辦公區(qū)域的控制狀況及 相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY139.1.29.19.1.14.5.1如何獲取和利用顧客的滿意息，采用的方式是什么；對(duì)顧客的不滿意信息做了哪些改進(jìn)，是否提交了管理評(píng)審。(1)規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；(2)獲取顧客滿意信息的記錄或資料；(3)顧客不滿意處理過程的信息或記錄。Y NY不能提供顧客滿 意度調(diào)查表及匯 總分析報(bào)告資料。149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量；(1)建立了

32、滿足要求的程序；(2)與顧客有關(guān)的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力。(3)相關(guān)法律法規(guī)的遵守情況評(píng)價(jià)記錄。Y1510.36.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù) 據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改 進(jìn)QEOHSMSW效性；有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo) 指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的 定期評(píng)審記錄。YYY168.48.14.4.

33、6 對(duì)米購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否 進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了考核， 在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購信息； 采購信息中是否對(duì)供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進(jìn)行了規(guī)定； 按要求進(jìn)行采購產(chǎn)品的檢驗(yàn)和驗(yàn)證，保存 產(chǎn)品驗(yàn)證的記錄。(1)確定采購控制的文件(可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等)；(2)對(duì)供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄；(3)采購計(jì)劃、備料計(jì)劃、采購合同；(4)材料檢驗(yàn)和復(fù)試記錄；(5)采購產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)提供的驗(yàn)證證據(jù)。Y YYYY序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度 對(duì)外包（勞務(wù)、工程）供方的范圍、控制 類型和程度是

34、否進(jìn)行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對(duì)其進(jìn)行了 考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計(jì)劃，并對(duì)其環(huán) 境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進(jìn)行外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視，保存 驗(yàn)證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導(dǎo)書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；對(duì)外包供方的評(píng)價(jià)、考評(píng)記錄；（8）滿足要求的分包合同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9）外包供方的驗(yàn)證和監(jiān)視記錄；Y YYY內(nèi)審員：李時(shí)內(nèi)審組長：周N序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度17.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形

35、成文件的程序，以滿 足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件；對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、 更改、作廢和回收七方面進(jìn)行規(guī)定和控 制；文件的受控是否滿足要求，應(yīng)獲得 文件的場(chǎng)所是否得到了現(xiàn)行有效文件。(1)建立了滿足要求的程序；(2)部門受控文件清單(抽查文本予以對(duì)應(yīng))；(3)抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；(4)有關(guān)文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)情況。(5)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YYYYN適用的法律法規(guī)和 其他要求中缺少國 際公約27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了滿足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要 求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄； 相關(guān)文件的查詢路徑。 是否按規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)

36、檢索、保存期限和處置要求進(jìn)行了控制； 有無證實(shí)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全一體化管理體系運(yùn)行的證據(jù)或記錄。(1)建立了滿足要求的程序；(2)發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；(3)本部門體系運(yùn)行的記錄清單；(4)記錄貯存劃、境；(5)記錄的保管；(6)記錄的處置。YYYYYY序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否對(duì)環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)別； 是否建立了相應(yīng)的程序文件予以支 持。(1)建立了滿足要求的的程序；(2)重要環(huán)境因素清單；(3)重大危險(xiǎn)清單及控制計(jì)劃；(4)相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范清單。YY

37、YY45.25.24.2 QEOHS針是否包含了滿足顧客要 求、污染預(yù)防、杜絕事故、遵守法律法 規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的承諾；是否對(duì)QEOHS針的適宜性進(jìn)行了 評(píng)審。(1)部門負(fù)責(zé)人和員工結(jié)合本職工作對(duì) 公司一體化管理方針的理解(抽問)；(2)對(duì)公司一體化管理方針的貫徹情況(詢問)；(3)后定期評(píng)審的記錄。YYY56.26.26.2.14.3.3 是否在相關(guān)職能和層次上建立了QEOHS標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目標(biāo)、指標(biāo)是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量，與公司的QEOHS針相一致。(1) QEOH目標(biāo)、目標(biāo)分解的證據(jù)；(2)所建立的目標(biāo)、指標(biāo)充分考慮了滿足產(chǎn)品和有美法律法規(guī)的

38、要求；(3)所建立的目標(biāo)、指標(biāo)可測(cè)量，并與公司的QEOHS針相一致。YYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.35.34.4.1公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)是如何規(guī)定的，是否適當(dāng)； 職責(zé)的溝通是如何進(jìn)行的，方式是 什么。(1 明確本部門的職責(zé)和主責(zé)過程(詢問)；(2 崗位入職要求及本部門職責(zé)的相關(guān)文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相應(yīng)的程序，以確保員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信 息的了解和交流。(1)建立了滿足要求的程序；(2)內(nèi)、外部信息溝通的證據(jù)(會(huì)議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)商等)。YY88.18.14.4.

39、6 公司是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程予 以策劃； 策劃(生產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì) 戈IJ、專項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)方案等)的內(nèi)容是否 符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求； 是否建立并保持了程序，對(duì)質(zhì)量、 重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制 措施的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃。(1)針對(duì)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定所編制的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方 案；(2)針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書、方案或技術(shù)交底。YY被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27 編號(hào)：R-55序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度97.1.37.14.4.1公司是否確定提供并維護(hù)了為達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健

40、康安全符合要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施；基礎(chǔ)設(shè)施的提供是否及時(shí)、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情況的證據(jù)。(1)基礎(chǔ)設(shè)施(辦公、施工機(jī)械、食堂、衛(wèi)生、安全防護(hù)、交通、通迅等)的需求計(jì)劃或規(guī)定；(2)基礎(chǔ)設(shè)施臺(tái)賬；(3)基礎(chǔ)設(shè)施及時(shí)到場(chǎng)和驗(yàn)收的證據(jù)；(4)基礎(chǔ)設(shè)施管理和維修保養(yǎng)記錄。YYYY107.1.47.14.4.1公司是否確定并管理了為達(dá)到產(chǎn)品 符合要求所需的，作劃、境；與公司產(chǎn)品的符合，住有關(guān)的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關(guān)證據(jù)；(1)有關(guān)管理制度和現(xiàn)場(chǎng)安全文明生 產(chǎn)措施方案(包括施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng) 方案、安全技術(shù)交底)；(2)現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)設(shè)施、員工個(gè)體防 護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審員：

41、李時(shí)內(nèi)審組長：周N序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度環(huán)境、安全因素是否都已有考慮；工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工 作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能(如激 勵(lì)員工向上的管理制度)。(3)滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工 作環(huán)境;(4)進(jìn)場(chǎng)人員的三級(jí)安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗 培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)與持證上崗。YY118.5.18.14.4.6公司是否按“ 8.1 ”策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務(wù)條件：表述產(chǎn)品特性的信息；作業(yè)指導(dǎo)書(必要時(shí))；適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量裝置及驗(yàn) 收、維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；生產(chǎn)和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)； 放行、交付和交付后活動(dòng)規(guī)定及實(shí) 施；建立并保持

42、程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)。(1)施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案、相關(guān)的法律法規(guī)；(2)相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書；(3)設(shè)備、設(shè)施進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)證；(4)放行規(guī)定及實(shí)施證據(jù)；(5)滿足要求的程序文件；(6)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；(7)各有美質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全技術(shù)交底。YYYYYYY內(nèi)審員：李RR沐內(nèi)審組長：周N序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.5.18.14.4.6是否識(shí)別了特殊和關(guān)鍵過程；對(duì)識(shí)別的過程策劃結(jié)果的能力是否 進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 定要求；相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書。(1)識(shí)

43、別的特殊、關(guān)鍵過程實(shí)施記錄；(2)主管負(fù)責(zé)人的評(píng)審和批準(zhǔn)簽字；(3)特殊過程人員能力的鑒定資料； (4)序 12 (6)、(7)、內(nèi)容。YYYY138.5.28.14.4.6是否有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的規(guī)定，方法是什么；產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)是否得到標(biāo)識(shí)，如何標(biāo)識(shí)；如何控制和記錄產(chǎn)品唯一性標(biāo)識(shí)。(1)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)滿足要求的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、產(chǎn) 品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的檢查記錄；(2)可追溯性惟一標(biāo)識(shí)，即產(chǎn)品過程 的驗(yàn)證、檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄。YY148.5.38.14.4.6顧客的財(cái)產(chǎn)是否得到標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)，能提供相應(yīng)的證據(jù)； 發(fā)生丟失、損壞或不適用時(shí)，是否 向顧客報(bào)告，并記錄相關(guān)信息。(1)顧客財(cái)產(chǎn)臺(tái)賬；(2)顧客財(cái)產(chǎn)的檢定

44、記錄；(3)不符合或損壞變質(zhì)向顧客報(bào)告的記錄。YYY序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6 1Y是否識(shí)別了針對(duì)廣品符合性所需的(。防護(hù)措施或方家；防護(hù)內(nèi)容，即標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存(2)搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書(必要時(shí))；Y和保護(hù)；(3)現(xiàn)場(chǎng)各種物資的貯存環(huán)境、工序Y是否制定了相應(yīng)的防護(hù)措施；防護(hù)及標(biāo)識(shí)情況檢查記錄。內(nèi)審組長：周N內(nèi)審員：李時(shí)被審核部門：生產(chǎn)部時(shí)間：2017-2-27內(nèi)審檢查表編號(hào)：R-55169.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了適宜的方法對(duì) QEOHSMS 需的過程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)

45、量；所使用的方法是否能證實(shí)過程實(shí)現(xiàn) 所策劃的結(jié)果能力；是否對(duì)管理方針和目標(biāo)、管理方案實(shí) 施情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量；對(duì)法律法規(guī) 的執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)測(cè)和測(cè)量。(1)建立了滿足要求的程序；(2)按規(guī)定進(jìn)行的過程檢查、評(píng)定記錄；(3)方針運(yùn)行或改動(dòng)的監(jiān)測(cè)記錄；(4)目標(biāo)、管理方案實(shí)施的監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄；(5)適用的法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄。YYYYN不能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)證據(jù)序 號(hào)一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS176.210.36.26.2.14.3.3禾1用QEOHS針、目標(biāo)、內(nèi)、外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施、管理評(píng)審來持續(xù)改進(jìn)QEOHSMS有效性；

46、有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目 標(biāo)指標(biāo)管理方案，并規(guī)定了有美要求。(1)證實(shí)持續(xù)改進(jìn)的資料；(2)符合標(biāo)準(zhǔn)要求的管理方案；(3)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評(píng)審記錄。YYY188.710.110.210.110.210.34.5.3建立程序，對(duì)其措施的制定、原因分析等予以明確的規(guī)定；對(duì)處理和調(diào)查事故、事件、不符合 的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了規(guī)定。(1)滿足要求的程序文件；(2)提供必要的糾正措施；(3)事故、事件處理報(bào)告；(4)不符合項(xiàng)報(bào)告；(5)糾正措施實(shí)施的記錄和跟蹤驗(yàn)證記錄；(6)糾正措施實(shí)施效果的評(píng)審記錄。YYYYYY序一體化管理體系過程審核要點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)Y/N注明不符合程號(hào)QMSEMSOMS度1910.310.34.5.3建立程序，對(duì)其潛在問題的預(yù)防措 施的制定明確了規(guī)定要求； 是否對(duì)潛在問題制定J塊防措施(一般可在施工方案中反映)；能提供預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果的記錄和效果的驗(yàn)證、評(píng)審記錄。(1)滿足要求的程序；(2)滿足要求的預(yù)防措施(