二級安全評價師作業(yè)指導書及過程控制文件

1、二級安全評價作業(yè)指導書1 安全評價的總體要求按照過程控制的方針和目標，按照有關安全評價導則，以及法律、法規(guī)、標準規(guī)定實施安全評價。2 組建評價項目組并任命項目組長在進行風險分析和合同評審以后，由技術負責人指定項目負責人，由項目負責人建立項目組實施評價。項目組應由與評價項目相關的專業(yè)人員組成，且評價人員專業(yè)配備能夠滿足項目要求，個別專業(yè)人員不足時候，應選擇相應專業(yè)的技術專家參加。3 項目組按照有關法律法規(guī)和技術標準及過程控制要求進行安全評價1）系統收集被評價單位的有關資料（含影像資料），進行現場考察、堪察、觀測；檢驗檢測數據，必須是有資質的單位出具的有效期內的書面報告，或者通過正當途徑獲取的其他

2、數據。2）獲取檢測檢驗數據；3）劃分評價單元；4）識別危險有害因素；5）選擇評價方法；6）獲取評價結果；7）提出安全對策措施和建議；8）做出評價結論；9）編制評價報告；10）按照評價報告控制程序ZSAP/B-08-2011的要求，進行評價報告審核、批準、蓋章和發(fā)放。評價部作業(yè)指導書（總則）為規(guī)范評價部的各項作業(yè)，提高工作效率，減少工作失誤，特制訂本指導書。1 .評價準備市場部簽訂合同前，評價部應參與風險分析，為市場部提供相應的專業(yè)技術支持，包括根據工藝復雜度及項目風險性，為市場部確定合同額提供依據。合同簽訂后，進行評價工作準備。包括：準備資料收集、現場勘查等。2 .資料收集準備在編寫項目安全評

3、價報告前，需要收集法規(guī)、標準、及其他有關規(guī)定，特別是地方有關規(guī)定，必須收集齊全。并且對所收集的法規(guī)標準進行核實，不得引用過期或作度的法規(guī)、標準等。通過企業(yè)以外的渠道，事先收集項目相關的資料。包括工藝類比資料、同類工藝的事故資料、企業(yè)周邊情況資料、當地交通、氣候、地理環(huán)境等資料。同類報告評審會專家意見。類似報告等。根據項目情況，準備收集資料清單（附件8附件14）及過程控制表格（附件17）。其他相關資料。3 .現場勘查與資料收集現場勘查前要做好充分的準備，攜帶必要的工具，包括：記錄的筆、本、照相機、測距儀及其他相關資料等。預評價現場勘查要求乂匚卜次看清現場，不提倡第二次。尤其偏遠地區(qū)，勘查現場應與

4、資料收集一同進行。驗收評價視情況而定?，F場勘查時，按照過程控制要求，填寫過程控制文件（附件17）,并將收集的資料建立資料收集目錄，紙質資料掃描后，與電子文檔一起及時提交公司存檔?，F場照片按照工段分開，文件夾標識出工段名稱。以上資料從現場回來后，交行政人員存檔。現場勘查內容要結合當地安監(jiān)局的特殊技術要求,并顧及客戶的實際情況，盡量做好服務?，F場勘查的內容，見附件現場勘查作業(yè)指導書（附件15）。4 .隱患處理現場勘查后，要將現場隱患整改意見書按照規(guī)定的格式，提交給技術總監(jiān)審閱后方可發(fā)給客戶。每條隱患必須配對應的照片，以及法規(guī)或標準依據，并將依據細化到具體條款，同時列出內容。5 .報告編寫報告編寫要

5、按照相應專業(yè)的安全評價導則（或細則）要求的內容及格式編寫,必須符合所依據的法規(guī)標準，參考但不得抄襲別人的報告。報告的規(guī)定格式見附件17。報告的特殊要求見公司報告編寫十項制度。鼓勵報告編寫中的創(chuàng)新，尤其風險分析及對策措施，要具有針對性，不要依據其他報告泛泛而談。為方便存檔，并避免由于時間跨度長而混淆，編寫完成的評價報告交給審核人電子稿時，要求用規(guī)范的文件命名法，不能用類似“報告初稿”“山西天然氣”等。文件名應體現具體的項目，格式為：最后的編輯日期+（報告編寫人）+項目名稱+報告類型以下為正確的文件命名方式：2011-07-29（張三）泛海包頭120萬噸甲醇驗收（初稿），2011-08-02（張三

6、）泛海包頭120萬噸甲醇預評價（李四一審修改稿），2011-07-09（張三）鄂爾多斯市燃氣項目資料X（什么燃氣）2011-07-09（張三）鄂爾多斯市新圣燃氣項目資料，2011-07-09（張三）西部天然氣阿鎮(zhèn)報告X2011-07-16（張三）西部天然氣阿鎮(zhèn)分輸站預評價報告，6 .報告審核報告實行三審制度，報告一審由項目組以外的人員進行，審核人員沒有職稱、專業(yè)、技術水平限制，二審由技術負責人審核，三審由過程控制負責人審核。公司為保證報告質量，及保證報告的行業(yè)領先性，增加外部專家審核。在此過程中，過程控制負責人的過程控制始終跟蹤進行。電子版報告的審核必須用批注和修訂形式對正文進行點評和修改。報

7、告審核完成后，將主要審核意見填寫在相應的審核表（附件17的相應記錄表）中，并簽字，非重要意見可以在正文中標注。審核標準及要求見審稿作業(yè)指導書（附件16）。7 .報告修改為了減輕審核人員的工作量，以及判斷修改是否符合要求或遺漏，必須用“修訂”狀態(tài)進行修改。如果發(fā)現報告不用修訂狀態(tài)修改，將發(fā)回重新修改。依據評審意見逐條修改，將主要修改處填寫在對應審核表的“修改說明”項中，如果未修改，將未修改意見單獨填寫在“未修改說明”中，說明不修改的理由。8 .評審會評審會一般由市場部組織，評價部協助。評審會前，評彳部準備好PPT,格式按照附件19。PPT要經過公司領導審核，提前2個工作日發(fā)給評審會相關人員。9

8、.報告存檔評價工作開始，即注意保存項目相關資料，按照存檔要求整理文件。評價工作完成后，要將評價工作所有資料存檔，存檔資料齊全后，方可進行業(yè)績統計。存檔資料包括：1）存檔資料目錄2）前期準備資料3）現場勘查資料（包括照片，記錄、現場手繪圖等）4）客戶提供的資料（電子版及紙質資料）5） 報告及審核稿（初稿；一審稿、一審修改稿、審核意見；二審稿、二審修改稿、審核意見；三審稿、三審修改稿、審核意見）6）過程控制文件（表格15個）7）紙質的送審稿、備案稿8）專家評審會意見9）報告修改記錄10）委托書11）合同12）項目總結報告只有紙稿的重要文件，要求掃描為電子版，按照上述文件夾命名方式，分類提交。9 .

9、與客戶聯系1）任命項目經理的大項目，聯系人為項目經理，其他成員與客戶的聯系均通過項目經理進行（除非項目經理授權）。2）給客戶發(fā)email時，如果有附件，應使用本制度附件18中規(guī)定格式的信紙。3）給客戶的隱患整改通知單上，每條隱患需對應現場照片。4）整改完成的回執(zhí)單，需要客戶簽字蓋章并且附對應的照片。如遇特殊情況，領導批準可以不附照片。10 .項目總結一個項目完成后（以評審會通過為標志），要進行總結，由部門召開總結會，對項目實施過程、關鍵技術問題等進行總結，寫出總結報告，并填寫項目總結會會議記錄要求要點明確，簡潔明了。對于專家提出的意見重點進行學習，及時消化，并且不得重復犯同樣錯誤。以上要求列入

10、評價部考核，具體見評價部管理制度。附件（做超鏈接）附件1危險化學品建設項目安全設立評價報告格式附件2附件3附件4附件5附件6附件7附件8附件9附件10附件11附件12附件13附件14附件15附件16附件17附件18附件19附件20危險化學品建設項目安全驗收評價報告格式危險化學品企業(yè)安全現狀評價報告格式長輸管道安全預評價報告格式長輸管道安全驗收評價報告格式一般行業(yè)安全預評價報告格式一般行業(yè)安全驗收評價報告格式現場勘查作業(yè)指導書審稿作業(yè)指導書過程控制文件匯總信紙ppt模板項目總結會會議記錄安全評價過程控制考核標準(試行)考核要點考核內容分值一、風險分析1、評價初訪(1)應建立初訪管理制度，風險分析

11、前應進行現場初訪。10分(2)初訪應有專職安全評價師參加。10分(3)初訪應啟影像記錄。記錄應能體現初訪時間、雙方人員、被評價單位的主要建筑設施、項目周邊環(huán)境等。20分(4)初訪應啟紙質記錄。記錄應描述被評價單位基本概況(如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質等)，項目技術狀況(如技術來源、成熟程度、設計/施工/監(jiān)理單位、產業(yè)政策)，裝置設施的安全狀況(如安全距離、生產現狀、有無重大安全隱患)，安全機構設置及人員配備狀況，評價目的等，初訪人員及日期。20分2、風險分析(1)應建立風險分析管理制度或程序文件。風險分析應在安全評價合同簽訂前進行。10分(2)應定期修訂和完善風險分析管理制度或

12、程序文件。10分(3)風險分析應明確責任部門和參與部門。10分(4)風險分析應有明確、具體的內容和判斷準則，并形成記錄。分析內容應包括：1)被評價單位基本概況，評價項目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價項目的評價類別、行業(yè)風險特性；2)評價項目是否符合批準的評價資質和業(yè)務范圍，現有安全評價師專業(yè)構成是否滿足評價項目需要，是否聘請相關技術專家，承接項目的風險程度及原因。3)項目的經濟可行性分析(預測完成項目所需成本、評估被評價單位信用狀況)。應按評價收費的相關規(guī)定列出收費指導價；被評價單位未報價或報價彳氐于指導價的，應列評價成本費用預測表，詳細列出成本明細。4)項目的可行性結論。其中，經濟可行性

13、應以評價收費的相關規(guī)定并結合評價成本費用估算結果為判斷依據。5)分析人員、過程控制負責人簽字及日期。20分3、合同簽訂評價合同應使用全省統一的合同范本，并米用統一編號。合同應明確評價對象、評價范圍以及雙方的權利、義務和責任。20分二、評價實施1、評價項目組(1)應建立并不斷改進實施評價程序文件。10分(2)應任命項目負責人和成立評價項目組，并形成記錄。10分(3)項目組成員應是專職安全評價師，專業(yè)配備應能滿足項伍求，個別專業(yè)人員不足時應聘請相應的技術專家。10分(4)一類評價范圍的項目，項目組成員不得少于5人；二類評價范圍的，不得少于4人。10分(5)項目組應編制評價工作計劃，計劃內容應包括評

14、價項目名稱、項目概況、評價范圍、成員及分工、工作進度等內容，并經項目負責人、計劃審核人、過程控制負責人簽字。10分(6)項目組進行現場考察、檢查、核查時不應少于2人，項目負10分考核要點考核內容分值責人必須參加。(7)項目組與被評價單位就評價和檢查結果交換意見應形成記錄。記錄內容應包括時間、地點、人員、交換意見內容及結果、交流的方式等內容。10分2、前期準備與現場考察(1)項目組應根據評價項目的需要，收集相關法規(guī)、標準和類比資料。10分(2)項目組應系統收集被評價單位的相關資料(含影像資料)。10分(3)項目組現場考察時，應出示安全評價師上崗證。應形成清晰、詳實的考察紙質記錄，由被評價單位簽字

15、確認。記錄應包括以下內容：收集的項目資料清單，查看過的原件清單，項目周邊情況，現狀和驗收評價項目還應有發(fā)現的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。20分(4)現場考察記錄應有影像記錄。記錄應能體現考察時間、雙方人員、被評價單位標志性建筑、現場考察的主要過程、設備設施、安全設施或原始文件等。20分3、現場檢查(1)評價組應在熟悉項目資料，經現場考察后編制評價對象的現場安全檢查表。檢查表內容應全面，不得啟重人遺漏。20分(2)現場檢查應按照安全檢查表逐條進行，并如實記錄評價對象實際情況，隱蔽工程應查閱設計資料或現場詢問并記錄。20分(3)現場檢查應有紙質工作記錄。

16、記錄應包括以下內容：收集的項目資料內容，查看過的原件清單，發(fā)現的安全隱患，檢查結果，檢查人員、技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。20分(4)現場安全檢查應有影像記錄。記錄應能體現檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設施、現場檢查的主要過程、設備設施、安全設施或原始文件等文字資料。20分(5)現場檢查表應作為現場工作記錄的附表，表中應列出安全評價師(專家)姓名、檢查日期及工時。20分4、現場核查(1)項目組應在評價報告結論正式出具前，就交換意見中被評價單位需整改的內容進行現場核查，并如實記錄。核查紙質記錄應包括以下內容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計劃，

17、核查結果，核查人員、技術負責人、過程控制負責人簽字及日期。20分(2)現場核查應有影像記錄。記錄應能體現核查時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。20分5、評價回訪(1)應建立回訪制度，制度應明確回訪方式及要求?；卦L方式包括現場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。5分(2)評價結束品-年內，評價機構應對被評價單位至少開次現場回訪活動。10分(3)回訪應有服務質量信息反饋表，真實反映被評價單位對安全評價服務滿意程度。5分(4)回訪人應填寫回訪記錄。主要收集評價項目的評價質量、對策措施的可操作性、對策措施10分考核要點考核內容分值的落實情況及實施效果等信息，供今后同類

18、項目參考。回訪時發(fā)現企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產條件的，應及時告知企業(yè)和當地安監(jiān)部門。(5)評價回訪應有影像記錄。記錄應能體現回訪時間、雙方人員及被評價單位標志性建筑、整改情況等。10分三、報告審核1、報告校核(1)報告校核應有相關程序或制度，對校核人員職責、校核方式提出明確要求。10分(2)應保留校核后的電子文檔或書面文本。10分2、內部審核(1)審核人員應是非項目組成員。應在評價組對報告校核后進行內部審核。10分(2)內部審核應包括以下內容：評價依據是否充分、有效，危險有害因素識別是否全面，評價單兀劃分是否合理，評價方法選擇是否適當，對策措施是否可行，結論是否止確，格式是否符合

19、要求，文字是否準確等。10分(3)內部審核應后審核記錄，記錄審核意見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。所審核的電子文檔應保留審核和修改痕跡。10分3、技術負責人審核一(1)評價報告內部審核修改完成后應由技術負責人進行審核。10分(2)技術負責人審核應包括以下內容：現場收集的有美資料是否齊全、有效，危險有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結論正確性及格式、文字等。10分(3)技術負責人審核應后審核記錄，記錄審核忌見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。所審核的文檔應保留審核和修改痕跡。10分(4)外部評審后的報告，應由項目負責人組織項目組修改，做出修改說明，完

20、成后由技術負責人審核簽字。10分4、過程控制負責人審核(1)技術負責人審核修改后應由過程控制負責人進行審核。10分(2)過程控制負責人審核應包括以下內容：是否進行了風險分析，是否編制了項目實施計劃，是否進行了報告校核、審核，記錄是否完整，紙質記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。10分(3)過程控制負責人審核應后審核記錄，記錄應后報告名稱、審核意見、審核結論、簽字及日期等內容，記錄應保存完整。10分四、支撐1、基礎數據庫(1)評價機構應建立基礎數據庫，數據庫應包括電子版或紙質版，數據庫的應至少包括以下內容：1)法律法規(guī)、技術標準數據庫。2)有關物質特性、事故案例數據庫。3)其他數據庫。20分(

21、2)應對數據庫內的資料進行分類管理，并建立相應的目錄。5分(3)數據庫內的資料應與評價機構的資質范圍相適應，滿足評價工作需要。5分考核要點考核內容分值(4)應有專人負責信息的獲取、分類、識別和更新工作。5分(5)基礎數據庫應及時進行更新，數據庫應至少三個月整理一次。5分(6)信息的獲取途徑應多?；?，包括圖書、政府網站、標準網站和般網站等。5分(7)已作廢的法規(guī)、標準應有明確的標識，并及時通知本單位員IO5分2、技術及軟件應按照機構業(yè)務范圍需要配備各類軟件。25分3、檢測檢驗及科研開發(fā)能力安全評價機構應具備一定的檢測檢驗及科研開發(fā)能力。安全評價機構應按照業(yè)務范圍需要備齊各類技術裝備。需定期檢(校

22、)驗的裝備，應在檢(校)驗期內。10分4、協作支撐安全評價機構如果自身不具備檢測檢驗及科研開發(fā)能力，應與有關的安全科學技術研究單位和具有相關檢測檢驗資質的機構簽訂技術協作協議，建立協作支撐渠道。10分五、作業(yè)文件作業(yè)文件應齊全完整，滿足資質業(yè)務范圍及領域需要。40分作業(yè)文件應應具有可操作性并不斷修改完善。20分應通過加強內部培訓，保證貫徹執(zhí)行。20分六、內部管理1、人員管理(1)應建立安全評價師管理制度，評價機構應與專職安全評價師建立勞動關系，依法簽訂勞動合同，連續(xù)繳納社會保險或住房公積金。5分(2)安全評價師應具有資格證書，且在有效期內。評價機構應與安全評價師簽署保密協議，保守安全評價機構和

23、被評價單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。5分(3)安全評價師管理制度應從安全評價師業(yè)務素質、人事關系、年度業(yè)績、資格考試、學習培訓、執(zhí)業(yè)準則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評價師從業(yè)行為。10分(4)技術專家管理制度應在聘用管理、工作經驗、保密、服務等方面做出要求，規(guī)范技術專家從業(yè)行為。5分2、業(yè)績有核(1)應建立業(yè)績考核管理制度和評價機構、安全評價師、技術專家業(yè)績檔案。5分(2)評價機構應每年填寫安全評價工作業(yè)績表，及時統計和按時報送業(yè)績。5分(3)評價機構應按照關于建立安全評價和檢測檢驗機構發(fā)揮技術支持作用情況統計報告制度的通知要求準確、完整填寫統計報表，并按要求及時報送

24、安全評價機構監(jiān)管部門。5分3、業(yè)務培訓(1)應建立業(yè)務培訓制度，并根據安全評價師職責明確其能力要求。業(yè)務培訓制度應在培訓方式、培訓計劃、培訓內容、培訓記錄等方卸提出要求。5分(2)評價機構應制訂并實施安全評價師業(yè)務培訓計劃，定期培訓，保存培訓記錄和培訓影像資料；應定期審查和不斷改進業(yè)務培訓計戈IJ,保證其適宜性和有效性。10分(3)安全評價師和技術專家業(yè)務培訓內容應包括：法律法規(guī)、技5分考核要點考核內容分值術標準，安全專業(yè)知識，安全評價過程控制文件，其它相關培訓等。(4)評價機構應根據工作需要外聘技術專家授課，每年不少于3人次；應安排安全評價師外出培訓和參加學術交流、評價導則和重點標準規(guī)范更新

25、宣貫班培訓。5分4、信息通報評價機構應建立信息通報制度，明確上停下達的渠道和人員。5分5、跟蹤服務(1)應建立跟蹤服務制度，保證投訴渠道暢通。5分(2)跟蹤服務制度內容應包括：有美實施部門、跟蹤服務內容、跟蹤服務方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。5分6、保密(1)應建立保密制度，保守被評價單位的技術和商業(yè)機密。5分(2)保密制度內容應包括承諾、范圍、等級、資料管理、處罰等。5分7、資質和印章管理(1)應建立資質管理制度，制度內容應包括資質材料范圍、資質材料保管、資質材料管理、資質材料使用登記、資質材料復印和資質材料銷毀等。5分(2)應建立印章管理制度，制度內容應包括印章保管、

26、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責任人等。5分(3)應建立資質使用登記表和印章使用登記表。10分(4)應認真履行相關手續(xù)，嚴禁轉借或出租資質和印章。10分七、檔案管理1、檔案管理(1)應制訂檔案管理程序或制度，應明確相關部門和人員的職責。5分(2)檔案管理內容應包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復制、檔案統計、檔案保存、檔案銷毀等。5分(3)安全評價師和技術專家履歷材料、學歷和專業(yè)技術職務聘任材料，安全評價師受獎材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓記錄應存入人事檔案。10分(4)上級來文、機構上報材料和發(fā)放的文件、機構承攬的項目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價報告及評價過程形成的相關資料、法規(guī)標準數據庫、法規(guī)標準及圖書、重要設備、儀器的隨機文件