1法官考核制度調(diào)研

1、內(nèi)部資料 領(lǐng)導(dǎo)參閱第一期（總第116期）浙江省高級(jí)人民法院編 2008年1月18日對(duì)法官績(jī)效考核制度的調(diào)查與思考-以紹興法院系統(tǒng)法官考核制度為范例 紹興市中級(jí)人民法院課題組 為加強(qiáng)法官隊(duì)伍建設(shè)，提高法官隊(duì)伍素質(zhì)，促進(jìn)法官隊(duì)伍管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化，制定更加科學(xué)合理的法官績(jī)效考核制度，我院成立了專(zhuān)門(mén)課題組，通過(guò)收集全市法院法官績(jī)效考核的有關(guān)規(guī)范文件及相關(guān)數(shù)據(jù)、召開(kāi)座談會(huì)、單獨(dú)訪談等形式，對(duì)近五年來(lái)全市法院法官績(jī)效考核制度的實(shí)施情況進(jìn)行了調(diào)研。在基本掌握全市法院開(kāi)展法官績(jī)效考核情況的基礎(chǔ)上，我們對(duì)現(xiàn)行法官績(jī)效考核的特點(diǎn)以及存在的困難和問(wèn)題進(jìn)行了分析，并對(duì)今后如何推進(jìn)和完善法官績(jī)效考核制度提出

2、了對(duì)策和建議。一、紹興全市法院法官績(jī)效考核制度實(shí)施的基本情況據(jù)調(diào)查，全市所有法院均建立起了法官績(jī)效考核制度。雖然內(nèi)容不一，特色各異，進(jìn)度亦有一定差別，但對(duì)法官績(jī)效考核都給予高度重視。具體而言，有以下幾個(gè)方面特點(diǎn)：（一）以審（執(zhí)）結(jié)案數(shù)為中心的崗位目標(biāo)責(zé)任制考核從全市法院的情況看，崗位目標(biāo)責(zé)任制考核是目前法官績(jī)效考核內(nèi)容最全面、考核結(jié)果最權(quán)威的考核方式。該考核以“公正與效率”為導(dǎo)向，以法官本職工作為核心，以崗位工作職責(zé)為依據(jù)，內(nèi)容涉及審判執(zhí)行、行政管理、隊(duì)伍建設(shè)等各個(gè)方面?？己送怀隽藢徟袌?zhí)行工作的主體地位，如對(duì)法官以年度辦案數(shù)、未結(jié)案件數(shù)、審（執(zhí)）結(jié)率、改判發(fā)回率、調(diào)解（撤訴）率、涉訴信訪率等數(shù)

3、據(jù)為考核依據(jù)，對(duì)法官辦案質(zhì)量和效率進(jìn)行綜合考評(píng)。在考核方法上，采取定量和定性相結(jié)合，定量為主，定性為輔。如紹興中院全部采取定量考核的方法，將考核內(nèi)容具體細(xì)化為一定的標(biāo)準(zhǔn)和分值。六個(gè)基層法院則采取了定量和定性相結(jié)合的方法，個(gè)別法院定量化內(nèi)容較少，反映出考核內(nèi)容的細(xì)化存在一定難度。另外，一般設(shè)有崗位目標(biāo)責(zé)任制考核獎(jiǎng)，根據(jù)辦案數(shù)量、質(zhì)量、完成工作任務(wù)目標(biāo)以及相應(yīng)的系數(shù)（一般與行政職務(wù)正相關(guān)），在固定時(shí)段（如季度、年度）予以獎(jiǎng)勵(lì)，有的法院還另設(shè)有院長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)表現(xiàn)突出者予以額外獎(jiǎng)勵(lì)（詳見(jiàn)表一）。表一：全市法院年度崗位目標(biāo)責(zé)任制考核情況表分類(lèi)年度實(shí)施法院個(gè)數(shù)考核內(nèi)容考核辦法審判執(zhí)行行政管理隊(duì)伍建設(shè)定量

4、定性定量與定性結(jié)合2002777710620037777106200477771062005777710620067777106（二）以履行職責(zé)為目標(biāo)的年度工作實(shí)績(jī)考核年度工作實(shí)績(jī)考核一般與年終總結(jié)同時(shí)進(jìn)行。年度工作總結(jié)按個(gè)人、庭（處、室、隊(duì)）、院自下而上，逐級(jí)展開(kāi)，總結(jié)一年來(lái)的工作情況。法官年度工作實(shí)績(jī)考核，除一般意義上的工作總結(jié)外，還特別要求對(duì)法官辦理案件的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。2006年，紹興中院開(kāi)始施行法官考評(píng)手冊(cè)制度，即把法官業(yè)績(jī)分解為職業(yè)實(shí)績(jī)、職業(yè)技能、職業(yè)形象、職業(yè)精神和職業(yè)成就等五個(gè)方面，每半年統(tǒng)計(jì)一次，年終留存政治部作為業(yè)績(jī)考核的主要依據(jù)。新昌縣法院施行法官辦案業(yè)績(jī)檔案制度，年

5、終建立法官辦案業(yè)績(jī)檔案，并記入法官個(gè)人檔案。法官考評(píng)手冊(cè)、法官辦案業(yè)績(jī)檔案均由個(gè)人按要求如實(shí)填寫(xiě)，經(jīng)所在業(yè)務(wù)庭審核后，交立案庭就年度辦案數(shù)量、審限跟蹤情況進(jìn)行審核，再交審監(jiān)庭就年度所辦案件被改判、發(fā)回重審、再審等質(zhì)量情況進(jìn)行審核，還交監(jiān)察室就法官廉潔自律情況進(jìn)行審核，最后經(jīng)分管院領(lǐng)導(dǎo)審閱后由政治處（部）統(tǒng)一處理（詳見(jiàn)表二）。表二：全市法院年度工作實(shí)績(jī)考核情況表 分類(lèi)年度實(shí)施法院個(gè)數(shù)結(jié)合年度總結(jié)方法法官辦案業(yè) 績(jī)檔 案考評(píng)手冊(cè)案件統(tǒng)計(jì)工作總結(jié)20027707702003770770200477077020057707702006771771（三）法官年度稱職性考核年度稱職性考核是法官作為公務(wù)員的

6、年度考核，即在年終根據(jù)公務(wù)員法和有關(guān)部門(mén)的統(tǒng)一要求，由法官（也包括其他工作人員）填寫(xiě)年度考核表，在自我總結(jié)的基礎(chǔ)上，由所在法院根據(jù)考核對(duì)象在“德、能、勤、績(jī)、廉”等方面的表現(xiàn)，作出優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職等不同層次的評(píng)定。從2002年至2006年全市兩級(jí)法院考核情況來(lái)看，被考核人員狀況主要集中在“稱職”檔次上，“優(yōu)秀”檔次則是按12%或15%的比例確定，五年中全市僅有一名法官被評(píng)為“基本稱職”檔次。被追究刑事責(zé)任的法官不參加考核，有嚴(yán)重違紀(jì)被查實(shí)的確定為“基本稱職”，其余均被評(píng)定為“稱職”檔次（詳見(jiàn)表三）。表三：全市法院法官年度稱職性考核情況表分類(lèi)年度實(shí)施法院個(gè)數(shù)考核人數(shù)優(yōu)秀稱職基本稱職不

7、稱職200277449864600200377419964200200477401006391020057741106635002006775310464900（四）法官業(yè)務(wù)考核業(yè)務(wù)考核是紹興市法院對(duì)法官進(jìn)行量化考核的一個(gè)特色，呈現(xiàn)出形式多樣、內(nèi)容廣泛等特點(diǎn)。2002年至2006年間，全市7家法院按照法官隊(duì)伍建設(shè)職業(yè)化的要求，重視法官業(yè)務(wù)水平的提高，注重專(zhuān)家型法官的培養(yǎng)，加大了對(duì)法官業(yè)務(wù)考核的力度，開(kāi)展了包括庭審考核、優(yōu)秀裁判文書(shū)評(píng)選、案件質(zhì)量檢查、評(píng)選優(yōu)秀法官在內(nèi)的多項(xiàng)活動(dòng)。在庭審考核中，有審判委員會(huì)組織的對(duì)法官個(gè)人的考核、對(duì)合議庭的考核、對(duì)晉升業(yè)務(wù)庭中層領(lǐng)導(dǎo)的考核和新任審判員的考核；以及規(guī)

8、范化庭審建設(shè)中，考核小組對(duì)法官庭審的考核。庭審考核一般是在隨機(jī)抽取或定案申報(bào)的基礎(chǔ)上，由考核組成員旁聽(tīng)庭審，對(duì)照考核標(biāo)準(zhǔn)就庭審程序、庭審禮儀、庭審駕馭能力、庭審技巧、當(dāng)庭宣判等情況進(jìn)行考核評(píng)分，最后匯總評(píng)出優(yōu)秀法官并通報(bào)表彰。在案件質(zhì)量檢查中，各法院以督查辦和審判監(jiān)督庭為職能部門(mén)，以制度建設(shè)為核心，形成普查與抽查相結(jié)合、定期查案與不定期查案相結(jié)合的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了案件質(zhì)量檢查系統(tǒng)化、規(guī)范化、日?；木置妗?yōu)秀裁判文書(shū)評(píng)比則是由評(píng)審小組對(duì)辦案法官選送的文書(shū)進(jìn)行集中評(píng)比，對(duì)優(yōu)秀者予以通報(bào)表彰。紹興縣法院還將考核、評(píng)比中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和存在的不足之處，匯總后交審判委員會(huì)討論，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，對(duì)分歧予以

9、明確統(tǒng)一。在各法院自行開(kāi)展內(nèi)部考核的同時(shí)，紹興市法官協(xié)會(huì)還發(fā)揮社團(tuán)職能，每年組織兩級(jí)法院法官進(jìn)行集中評(píng)比，評(píng)選出優(yōu)秀辦案法官，并將優(yōu)秀裁判文書(shū)集結(jié)成冊(cè)，供全體法官學(xué)習(xí)參考（詳見(jiàn)表四）。表四：全市法院法官業(yè)務(wù)考核情況表分類(lèi)年度實(shí)施法院個(gè)數(shù)庭審考核優(yōu)秀裁判文書(shū)評(píng) 選案件質(zhì)量檢查優(yōu)秀法官（辦案能手）評(píng)選200277777200377777200477777200577777200677777（五）政治教育考核政治教育考核主要是結(jié)合不同時(shí)期開(kāi)展的各類(lèi)思想政治教育活動(dòng)所進(jìn)行的考核，如專(zhuān)項(xiàng)整改活動(dòng)、先進(jìn)性教育、司法規(guī)范化建設(shè)、社會(huì)主義法治理念教育、作風(fēng)建設(shè)等。一般根據(jù)上級(jí)法院或當(dāng)?shù)攸h委的要求，采取學(xué)習(xí)培訓(xùn)

10、和考試考核等方式，對(duì)考試考核不合格者，采取補(bǔ)考、待崗等懲處措施。這種考核往往隨意性較大，時(shí)間上也呈現(xiàn)不定期的特點(diǎn)，在考評(píng)體系中起輔助作用。二、當(dāng)前法官績(jī)效考核中存在的主要問(wèn)題從調(diào)查結(jié)果看，紹興市兩級(jí)法院施行的各類(lèi)型的法官績(jī)效考核對(duì)于準(zhǔn)確評(píng)定法官業(yè)績(jī)，激勵(lì)法官工作積極性，推動(dòng)法官隊(duì)伍的全面建設(shè)發(fā)揮了重要作用。但還存在著以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：（一）績(jī)效考核中存在的具體問(wèn)題1.考核組織不健全。從目前各法院實(shí)施的情況來(lái)看，考核組織建設(shè)有待進(jìn)一步健全。全市五家法院成立了專(zhuān)門(mén)的考評(píng)委員會(huì)，兩家法院未成立。已經(jīng)設(shè)立考評(píng)委員會(huì)的也只是在崗位目標(biāo)責(zé)任制考核中發(fā)揮主體作用，而在年度工作考核、法官年度稱職性考核、法官

11、業(yè)務(wù)考核中并未發(fā)揮應(yīng)有作用，統(tǒng)領(lǐng)面比較窄，權(quán)威性亦不夠?？己艘话阌烧翁?、辦公室等綜合部門(mén)進(jìn)行，或由跨部門(mén)、無(wú)固定設(shè)置的考評(píng)小組進(jìn)行，有時(shí)同一類(lèi)型的考核實(shí)施部門(mén)也不一樣，考核的原則、內(nèi)容、程序、方法、結(jié)果運(yùn)用等差別較大，甚至存在走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象（詳見(jiàn)表五）。表五：全市法院現(xiàn)有考核主體情況統(tǒng)計(jì)表主體類(lèi)別按行政級(jí)別考核審判委員會(huì)職能部門(mén)考評(píng)委員會(huì)崗位目標(biāo)責(zé)任制考核2165年度工作考核5032法官年度稱職性考核5021法官業(yè)務(wù)考核1262政治教育考核0071（備注：按行政級(jí)別考核指按院、局、庭、處、室、隊(duì)逐級(jí)考核）2考核指標(biāo)不系統(tǒng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，考核指標(biāo)設(shè)置存在兩種相反的傾向。一是模糊化、概念化傾向，即考核

12、的內(nèi)容比較籠統(tǒng)和原則，缺乏可操作性。有些法院甚至簡(jiǎn)單地把上級(jí)法院要求的有關(guān)數(shù)據(jù)作為考核內(nèi)容，缺乏完整的考核體系。如崗位目標(biāo)責(zé)任制考核，雖涉及行政管理、隊(duì)伍建設(shè)等內(nèi)容，但這兩方面的內(nèi)容份額很小，且不具體，難以操作。二是數(shù)字化、指標(biāo)化傾向，即對(duì)辦案數(shù)量“定指標(biāo)、下任務(wù)”，簡(jiǎn)單地以辦案數(shù)量論業(yè)績(jī)。在年度工作計(jì)劃中設(shè)立年度辦案指標(biāo)，并層層落實(shí)到庭、到人；在年度總結(jié)時(shí)簡(jiǎn)單（或突出）地以結(jié)案率、案件數(shù)量來(lái)評(píng)定工作業(yè)績(jī)；法官以辦案數(shù)量作為崗位考評(píng)和確定獎(jiǎng)金津貼的重要依據(jù)；在法院內(nèi)部以數(shù)據(jù)圖表等形式張布各庭乃至各人的辦案“排行榜”等等。這樣的考核無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致有的法官片面追求辦案數(shù)量，甚至出現(xiàn)主動(dòng)上門(mén)攬案、勸訴、

13、找案辦、拆案辦如有的法官將一件離婚案件分解成離婚、撫養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)分割三個(gè)案件；將本來(lái)可合并審理的多個(gè)原告訴同一被告的交通肇事案件，分解成多個(gè)單獨(dú)案件。等不正?，F(xiàn)象。3.考核方法不科學(xué)。一是考核過(guò)于集中。一些法院缺乏平時(shí)績(jī)效考核的積累，平時(shí)不算帳、年終算總帳、以評(píng)比代替考核，使得年終考核失去依據(jù)，考核始終停留在感性層面，流于形式，缺乏深度。另外，現(xiàn)有的考核不能根據(jù)法官崗位職責(zé)變化靈活調(diào)整考核方法，影響考核效率和考核結(jié)果的準(zhǔn)確性。二是考核帶有行政化傾向。如崗位目標(biāo)責(zé)任制考核、年度工作考核、法官年度稱職性考核，大多數(shù)法院按現(xiàn)行行政管理梯級(jí)實(shí)施，即由院考核各庭（處、室、隊(duì)），由各庭（處、室、隊(duì)）考核法官個(gè)

14、人，考核的專(zhuān)業(yè)性不強(qiáng)，難以體現(xiàn)個(gè)體差異。三是對(duì)職業(yè)特點(diǎn)考慮不多。以法官年度工作考核為例，一直以來(lái)都是沿用公務(wù)員考核的標(biāo)準(zhǔn)，從德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行，但法官作為代表國(guó)家行使審判權(quán)的法律職業(yè)群體，畢竟有別于一般的公務(wù)員，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)體現(xiàn)職業(yè)特性。四是考核的可操作性有待加強(qiáng)。部分考核標(biāo)準(zhǔn)主觀色彩太濃，難以操作。如在規(guī)范化庭審考核中，設(shè)定諸如庭審節(jié)奏合理、合議庭協(xié)調(diào)配合等規(guī)定，不僅不能科學(xué)判斷審判活動(dòng)的合理性，且操作起來(lái)具有難度。4.考核過(guò)程不規(guī)范。規(guī)范的考核程序是取得考核實(shí)效的重要保障。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，各法院普遍存在考核的程序設(shè)置缺乏科學(xué)性與合理性，有的未經(jīng)充分調(diào)研論證，倉(cāng)促出臺(tái)，難見(jiàn)效果?？己说?/p>

15、程序運(yùn)作多流于形式，有的法院甚至將考核簡(jiǎn)單化為年終填填考核表、寫(xiě)寫(xiě)工作總結(jié)。另外，考核的監(jiān)督、申訴、反饋機(jī)制不完善，考核的透明度、公平度和法官的參與度都有待進(jìn)一步加強(qiáng)。5考核實(shí)績(jī)認(rèn)定不準(zhǔn)確。一方面，法官法第二十三條雖將審判工作實(shí)績(jī)明確為法官考核的重點(diǎn)，但由于沒(méi)有配套的實(shí)施細(xì)則，實(shí)際操作中缺乏統(tǒng)一的模式，導(dǎo)致隨意性較大，不同法院間的差別也較大，影響考評(píng)效果。另一方面，由于不同案件的審理難度、所需工作量各不相同，如果僅僅依據(jù)辦案數(shù)量作出優(yōu)劣評(píng)判，很難對(duì)法官的個(gè)人實(shí)績(jī)給予準(zhǔn)確判斷。一些精英法官因?yàn)槟芰ν怀?，承辦爭(zhēng)議大、矛盾突出的復(fù)雜案件相對(duì)較多，不僅花費(fèi)的精力大，且改判、發(fā)回重審率也較高，如果僅僅以

16、辦案數(shù)量和發(fā)回重審改判率來(lái)考核，無(wú)疑有失公允。6.考核結(jié)果運(yùn)用不充分。考核結(jié)果的運(yùn)用直接影響法官考評(píng)制度功能的發(fā)揮。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，崗位目標(biāo)責(zé)任制考核雖較好地體現(xiàn)了考核結(jié)果與經(jīng)濟(jì)效益、評(píng)先評(píng)優(yōu)、獲取榮譽(yù)、接受教育、休假等的結(jié)合，起到了激勵(lì)工作、獎(jiǎng)勤罰懶的作用，但與法官個(gè)人的晉職、晉升的結(jié)合還是比較欠缺。另外，像法官年度稱職性考核只要求法官年度考核在稱職以上即可；法官業(yè)務(wù)考核、政治教育考核幾乎對(duì)法官的個(gè)人利益不產(chǎn)生任何影響。由于沒(méi)有形成對(duì)業(yè)績(jī)突出的法官優(yōu)先提拔使用的制度，導(dǎo)致某些考核可有可無(wú)、無(wú)關(guān)痛癢。就考核結(jié)果本身而言，除法官年度稱職性考核和實(shí)施法官考評(píng)手冊(cè)、法官業(yè)績(jī)檔案的法院外，考核結(jié)果多不存入法

17、官檔案（詳見(jiàn)表六）。表六：全市法院現(xiàn)有考核結(jié)果運(yùn)用情況表項(xiàng)目類(lèi)別晉職晉級(jí)獎(jiǎng)金分配評(píng)先評(píng)優(yōu)榮譽(yù)教育休假等崗位目標(biāo)責(zé)任制考核075（2）2（1）2年度工作考核146（1）6（1）2法官年度稱職性考核71212法官業(yè)務(wù)考核10100政治教育考核00100備注：“（）”內(nèi)數(shù)字為作為績(jī)效考核參考條件的法院數(shù)（二）當(dāng)前績(jī)效考核制度存在的功能缺陷1.評(píng)價(jià)功能不足。一般來(lái)講，績(jī)效考核不應(yīng)僅僅是對(duì)法官工作情況的記載，還應(yīng)包含對(duì)法官業(yè)績(jī)的分析比較和綜合評(píng)價(jià)。從調(diào)查情況看，目前績(jī)效考核的方法和結(jié)果很難體現(xiàn)一個(gè)法官的真實(shí)能力、水平和履職表現(xiàn)。一方面，由于考核體系不健全，考核內(nèi)容不完整，考核結(jié)果不能全面反映法官的綜合能

18、力和業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)，特別是除審判業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)績(jī)；另一方面，即便在審判業(yè)務(wù)方面，由于考核多側(cè)重于表面的數(shù)字化指標(biāo)，而忽略案件本身在審理難度、復(fù)雜性、新穎性等方面的差異，體現(xiàn)不出精英法官與一般法官的差別。此外，受“整體主義”、“中庸觀念”等傳統(tǒng)行政文化的影響，考核很難真正客觀、公正地區(qū)分優(yōu)劣，走過(guò)場(chǎng)的意味甚濃。如考核部門(mén)、院領(lǐng)導(dǎo)在填寫(xiě)考核意見(jiàn)時(shí)，往往僅有寥寥數(shù)語(yǔ)，甚至簡(jiǎn)單地以“同意”來(lái)敷衍考評(píng)。2.激勵(lì)功能不足。激勵(lì)功能本是績(jī)效考核的核心功能，但從調(diào)查情況來(lái)看，激勵(lì)功能在不斷弱化，存在著競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制缺乏、平均主義盛行等問(wèn)題。法官職務(wù)、職級(jí)的晉升，往往和法院其他工作人員的晉升一并進(jìn)行，一般通過(guò)民主推薦競(jìng)爭(zhēng)

19、上崗，或黨組（委）討論決定，或搞平衡輪流“坐莊”等方式。法官績(jī)效考核情況未能真正成為評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、立功受獎(jiǎng)、晉級(jí)提職、脫產(chǎn)深造、帶薪休假等的依據(jù)，同時(shí)亦缺乏反向懲處措施。在此種考評(píng)機(jī)制下，法官個(gè)體的工作好壞難以體現(xiàn)，能力高低無(wú)從區(qū)分，優(yōu)秀法官難以脫穎而出，也無(wú)法對(duì)個(gè)別業(yè)務(wù)能力一般、責(zé)任心不強(qiáng)的人形成鞭策機(jī)制。3.監(jiān)督功能缺失。由于法院內(nèi)部存在縱向的行政化格局和橫向的專(zhuān)業(yè)化隔閡，現(xiàn)有法官業(yè)績(jī)考核體系很難對(duì)法官進(jìn)行有效監(jiān)督。沿襲傳統(tǒng)的行政科層體制，許多考評(píng)只針對(duì)普通法官，如庭審考核、法官業(yè)績(jī)檔案等，很少適用于庭長(zhǎng)以上的法官。此外，當(dāng)事人意見(jiàn)、上訪情況、案件處理后的社會(huì)效果等因素也未被納入到法官業(yè)績(jī)考核

20、中，使得法官業(yè)績(jī)考核不能體現(xiàn)對(duì)法官的全面評(píng)價(jià)以及監(jiān)督調(diào)控作用。4.教育功能弱化。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，為考核而考核、臨時(shí)突擊應(yīng)付的情況較多，考核評(píng)價(jià)功能和激勵(lì)功能的不足，導(dǎo)致考核的價(jià)值導(dǎo)向未能轉(zhuǎn)化為法官的內(nèi)在追求和外在行為，教育作用嚴(yán)重弱化。法官對(duì)考核僅僅停留在被管理者的角度上，而不能通過(guò)考核明白自己的優(yōu)點(diǎn)、不足以及努力方向，也無(wú)法得到進(jìn)一步的激勵(lì)和引導(dǎo)。三、加強(qiáng)法官績(jī)效考核的建議和對(duì)策進(jìn)一步加強(qiáng)和完善法官績(jī)效考核，是推進(jìn)法官隊(duì)伍職業(yè)化建設(shè)的核心內(nèi)容和重要環(huán)節(jié)，對(duì)于提升法院全面建設(shè)水平，正確履行人民法院所承擔(dān)的職能，具有重要意義。針對(duì)當(dāng)前法官績(jī)效考核中存在的問(wèn)題與不足，提出如下建議和對(duì)策。（一）建立法官

21、績(jī)效考核實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)1.建立實(shí)時(shí)信息收集系統(tǒng)。即將法官考核應(yīng)當(dāng)收集的信息進(jìn)行定期匯總并統(tǒng)一上報(bào)。政治處（監(jiān)察室）、立案庭、審監(jiān)庭、辦公室、研究室等部門(mén)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)法官思想品質(zhì)、職業(yè)道德、自身學(xué)習(xí)、辦案作風(fēng)、辦案質(zhì)量、數(shù)量、效率、信訪、宣傳、調(diào)研等基礎(chǔ)信息的收集工作，統(tǒng)一向考核機(jī)構(gòu)報(bào)告。信息可以通過(guò)定期報(bào)告的方式予以上報(bào)，如按月、季、年度的方式；二是即時(shí)報(bào)告信息，如廉潔自律、工作作風(fēng)、重大信訪等方面的情況，在報(bào)告院領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送考核機(jī)構(gòu)。2.建立實(shí)時(shí)信息處理系統(tǒng)。即考核機(jī)構(gòu)在收到信息后，應(yīng)當(dāng)按信息的類(lèi)別進(jìn)行實(shí)時(shí)處理。對(duì)部門(mén)定期報(bào)告的信息，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分析、核實(shí)、匯總，并按設(shè)計(jì)的權(quán)重計(jì)算被考核法

22、官的得分。對(duì)即時(shí)報(bào)告的信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)責(zé)調(diào)查處理的職能部門(mén)收集，對(duì)核實(shí)確屬違法違紀(jì)或按規(guī)定要扣減分的，應(yīng)予及時(shí)扣減；對(duì)需要進(jìn)一步核實(shí)確認(rèn)的，可以暫緩考核。3.建立實(shí)時(shí)信息反饋系統(tǒng)。即考核機(jī)構(gòu)在采集、核實(shí)、分析、匯總、綜合計(jì)算后，應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)地將考核信息予以反饋。主要包含兩個(gè)方面：一是向被考核法官進(jìn)行反饋，聽(tīng)取其申辯意見(jiàn)，并視情況修改考核得分，使考核更具說(shuō)服力；二是及時(shí)向院黨組（委）進(jìn)行反饋，供領(lǐng)導(dǎo)在決定被考核法官的職務(wù)職級(jí)晉升、評(píng)先評(píng)優(yōu)、確定福利待遇時(shí)作參考。（二）建立量化的法官崗位目標(biāo)考核指標(biāo)系統(tǒng) 1.內(nèi)容界定 （1）政治素質(zhì)。主要包括有無(wú)政治意識(shí)、大局意識(shí)、廉政意識(shí)，政治立場(chǎng)是否堅(jiān)定等。具體

23、分為：有無(wú)政治意識(shí)、大局意識(shí)，政治立場(chǎng)是否堅(jiān)定，是否樹(shù)立了正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。有無(wú)廉政意識(shí)，是否有正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，能否自覺(jué)抵制金錢(qián)與人情關(guān)系對(duì)審判工作的影響，有無(wú)吃請(qǐng)受禮，徇私枉法等違法違紀(jì)行為。有無(wú)社會(huì)正義感，是否踐行司法為民理念，是否具有法律信仰。政治素質(zhì)考核比較抽象，考核起來(lái)有一定難度，因此要把年度考核與平時(shí)考查結(jié)合起來(lái)，注意察言觀行，并結(jié)合同事和社會(huì)的評(píng)價(jià)，全面掌握信息，給予綜合考評(píng)。 （2）工作實(shí)績(jī)。主要包括法官在審判（執(zhí)行）工作方面的業(yè)績(jī)，是考核的重點(diǎn)。具體分為：司法質(zhì)量，包括內(nèi)部案件質(zhì)量評(píng)查和外部監(jiān)督兩方面情況。內(nèi)部質(zhì)量評(píng)查通過(guò)對(duì)辦案程序、法律文書(shū)、案卷整

24、理等情況的考察，確定案件優(yōu)劣等級(jí)；外部監(jiān)督主要包括上訴改判數(shù)量和改判率、上訴發(fā)回重審數(shù)量和發(fā)回率、申訴數(shù)量和申訴率、抗訴數(shù)量和再審數(shù)量以及改判率等。司法效率。效率考核除考察是否超審限外，還應(yīng)考核辦案數(shù)量、平均辦案時(shí)間、當(dāng)庭宣判率、司法資源的消耗等情況。司法效果。司法效果包括法律效果和社會(huì)效果，前者考核案件是否得到依法公正審判，在法律適用上是否存在問(wèn)題；后者考核是否實(shí)現(xiàn)了法律的社會(huì)價(jià)值，是否得到社會(huì)的認(rèn)可以及兩個(gè)效果的結(jié)合情況。 （3）職業(yè)技能。主要包括法官的司法能力和綜合素質(zhì)，具體分為：學(xué)習(xí)能力。包括法官的學(xué)習(xí)態(tài)度、學(xué)習(xí)時(shí)間、學(xué)習(xí)方式，以及撰寫(xiě)調(diào)研文章和編寫(xiě)案例的數(shù)量和質(zhì)量。庭審能力。包括是否

25、具有程序公正理念和平等保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利的能力，熟練組織舉證、質(zhì)證、認(rèn)證的能力，較強(qiáng)的法律語(yǔ)言運(yùn)用的能力，組織、協(xié)調(diào)、指揮和處置庭審?fù)话l(fā)事件的能力，查明案情、調(diào)解化解重大矛盾糾紛的能力等。文書(shū)制作能力。主要從法律文書(shū)的格式、文字、論證、邏輯、說(shuō)理等方面的規(guī)范性、準(zhǔn)確性進(jìn)行考評(píng)。司法實(shí)務(wù)研究能力。包括開(kāi)展司法實(shí)務(wù)研究能力，理論聯(lián)系實(shí)際能力，解決司法實(shí)踐中實(shí)際問(wèn)題的能力等。 （4）職業(yè)形象。主要包括職業(yè)道德素養(yǎng)、職業(yè)榮譽(yù)感、職業(yè)紀(jì)律等內(nèi)容。如有無(wú)司法文明意識(shí)，能否遵守司法禮儀，有無(wú)言行失準(zhǔn)、態(tài)度粗暴、執(zhí)法不文明等情況。具體分為：是否嚴(yán)守中立，即法官作為裁判者對(duì)當(dāng)事人的爭(zhēng)議和沖突是否做到公正審判，不

26、偏不倚。是否平等對(duì)待，即是否平等對(duì)待各方當(dāng)事人，做到“同樣的情況同樣對(duì)待，不同的情況不同對(duì)待”。是否文明司法，即在司法活動(dòng)中是否嚴(yán)格遵守司法禮儀，規(guī)范司法行為。（5）職業(yè)成就。主要包括：精品案例。如對(duì)司法實(shí)踐具有普遍指導(dǎo)性的案件；如在案例指導(dǎo)、大案要覽、中國(guó)審判要覽等刊登的案例。司法建議。法官在審判活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位在工作方法、管理體制、規(guī)章制度等方面存在重大問(wèn)題，是否及時(shí)提出司法建議，督促被建議單位加強(qiáng)管理、堵塞漏洞、改進(jìn)工作。職業(yè)榮譽(yù)。如因工作原因得到黨委、人大和上級(jí)法院的認(rèn)可，獲得諸如模范法官、辦案能手等稱號(hào)。（6）職業(yè)精神。如是否具有程序正義理念、中立意識(shí)、效率和效益意識(shí)；是否具有改

27、革創(chuàng)新意識(shí)，積極主動(dòng)地對(duì)審判方式、辦案技能進(jìn)行探索，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作；是否能夠在法律沒(méi)有明確規(guī)定或規(guī)定不夠明確的情況下，敢于通過(guò)正確解釋法律，創(chuàng)造性地辦理復(fù)雜、疑難案件；是否導(dǎo)入終身教育理念，堅(jiān)持學(xué)習(xí)，自我加壓，努力提高學(xué)歷、擴(kuò)展學(xué)識(shí)。 2.權(quán)重設(shè)計(jì)（1）政治思想素質(zhì)占20%。作為一名人民法官，政治思想素質(zhì)顯然是很重要的方面，不僅要求其具有較高的政治覺(jué)悟，還要求其具有高于常人的思想道德素質(zhì)。因此，在績(jī)效考核時(shí)，宜將其所占權(quán)重定為20%。（2）工作業(yè)績(jī)占40%。工作業(yè)績(jī)是法官考核的主要內(nèi)容，也是體現(xiàn)該法官工作努力程度和工作成效的主要指標(biāo)，權(quán)重定40%較為適宜。（3）工作能力占20%。工作能力是法

28、官進(jìn)行司法審判工作的前提和基礎(chǔ)，是法官績(jī)效考核的重要組成部分。由于法官職業(yè)的專(zhuān)業(yè)化程度較高，其工作能力需要得到可持續(xù)提高，因此，有必要將其所占權(quán)重定為20%。（4）職業(yè)道德占20%。職業(yè)道德是法官司法行為公正、規(guī)范、高效、廉潔的重要保證，是司法公信力得到切實(shí)保障的重要因素。法官的職業(yè)化程度相對(duì)較高，社會(huì)對(duì)法官職業(yè)道德水準(zhǔn)的要求也比較高，因此，將其所占權(quán)重定為20%較為適宜。（三）建立嚴(yán)密的法官考核組織系統(tǒng)1.加強(qiáng)組織建設(shè)。為加強(qiáng)對(duì)考核工作的領(lǐng)導(dǎo)，首先要成立法官考評(píng)委員會(huì)，由其對(duì)法官績(jī)效考核負(fù)全責(zé)，并具有最終決定權(quán)。同時(shí)，考評(píng)委員會(huì)下設(shè)若干個(gè)考評(píng)小組，具體包括目標(biāo)管理考核組，負(fù)責(zé)法官的工作業(yè)績(jī)考

29、評(píng)；審判業(yè)務(wù)考核組，負(fù)責(zé)對(duì)法官業(yè)務(wù)素質(zhì)的考評(píng)；案件質(zhì)量考核組，負(fù)責(zé)對(duì)法官辦案質(zhì)量的考評(píng)，每年抽查不少于其所辦案件總數(shù)10%的比例進(jìn)行評(píng)定等次。2.明確考核職責(zé)。考評(píng)組織作為具體承擔(dān)績(jī)效考核的職能機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)調(diào)研、起草考核辦法，組織實(shí)施考核辦法；全面客觀了解被考核法官的情況，匯總、核實(shí)各部門(mén)采集的信息，并對(duì)信息進(jìn)行加工處理，擬定考核綜合得分；向被考評(píng)法官通報(bào)情況，接受申辯；向院黨組（委）報(bào)告績(jī)效考核情況，最終確定考核結(jié)果，并建立法官業(yè)績(jī)檔案。（四）建立科學(xué)規(guī)范的法官考核程序機(jī)制考核程序是法官考核制度的重要組成部分，只有建立科學(xué)規(guī)范的考核程序，才能確?？己说墓脚c公正。考核程序主要包含兩個(gè)方面。

30、1.考核原則    （1）公開(kāi)原則。即考評(píng)資料信息、考評(píng)過(guò)程與考評(píng)結(jié)果都應(yīng)當(dāng)對(duì)被考評(píng)對(duì)象公開(kāi)。只有做到公開(kāi)，才能實(shí)現(xiàn)考評(píng)的公正。因此，必須摒棄以往考評(píng)當(dāng)中的神秘主義，增加考評(píng)過(guò)程的透明度，加強(qiáng)對(duì)考評(píng)的監(jiān)督，提高考評(píng)的公信力。    （2）客觀原則。即考評(píng)制度與考評(píng)過(guò)程，應(yīng)盡可能縮小主觀評(píng)價(jià)的范圍，使考評(píng)結(jié)果盡可能建立在客觀數(shù)據(jù)材料的基礎(chǔ)上，確?？荚u(píng)的準(zhǔn)確性和公正性。   （3）反饋原則。即要求考評(píng)結(jié)果必須反饋給被考評(píng)者本人，有些項(xiàng)目的考評(píng)結(jié)果還應(yīng)給以必要的說(shuō)明與解釋?zhuān)瑫r(shí)賦予被考評(píng)者在一定時(shí)間內(nèi)申訴、復(fù)核的權(quán)利。  

31、;   （4）差別原則。即不能搞無(wú)原則的考評(píng)平衡，人為拉平考核結(jié)果。這樣做對(duì)于考評(píng)機(jī)制作用的發(fā)揮毫無(wú)益處，既不能罰懶，也不能獎(jiǎng)優(yōu)。因此，要根據(jù)考評(píng)情況，體現(xiàn)不同的被考評(píng)對(duì)象在考評(píng)結(jié)果上的差異，與獎(jiǎng)酬、福利等相對(duì)應(yīng)，實(shí)現(xiàn)考評(píng)工作的應(yīng)有價(jià)值。 2.考核方法 （1）領(lǐng)導(dǎo)與群眾相結(jié)合，以領(lǐng)導(dǎo)考核為主。即在對(duì)法官進(jìn)行考核時(shí)，不僅要讓領(lǐng)導(dǎo)參加，還要吸收其他法官參加。當(dāng)然，兩者的權(quán)重不一樣，鑒于法院領(lǐng)導(dǎo)兼具行政管理的職能，領(lǐng)導(dǎo)考核在提出評(píng)鑒意見(jiàn)、初定考核等級(jí)上發(fā)揮決定性作用。 （2）平時(shí)與定期相結(jié)合，以平時(shí)考核為主。平時(shí)考核是指考核機(jī)構(gòu)對(duì)法官日常履行崗位職責(zé)的情況進(jìn)行考察和記載，主要考核

32、工作任務(wù)完成情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)道德和職業(yè)紀(jì)律等；定期考核主要是指年度考核，對(duì)法官的德才素質(zhì)、工作績(jī)效和勝任現(xiàn)職程度做出評(píng)價(jià)?？己思纫w現(xiàn)持續(xù)性與階段性的統(tǒng)一，將平時(shí)與定期相結(jié)合，但也要有所側(cè)重，應(yīng)以平時(shí)考核為主。才能分明立獎(jiǎng)罰分明的考用情況進(jìn)行測(cè)評(píng)，以數(shù)據(jù)為主（3）定性與定量相結(jié)合，以定量考核為主。定性考核是從質(zhì)的方面對(duì)法官進(jìn)行評(píng)價(jià)，由考核人員憑經(jīng)驗(yàn)、印象和體會(huì)進(jìn)行，相對(duì)主觀；定量考核是根據(jù)完成任務(wù)情況進(jìn)行測(cè)評(píng)，以數(shù)據(jù)為考評(píng)依據(jù)，相對(duì)客觀。定性與定量相結(jié)合，并以定量考核為主，既能防止評(píng)價(jià)的隨意性，又能避免評(píng)價(jià)的機(jī)械性。3.考核流程（詳見(jiàn)表七）表七：考核流程圖 院黨組（委）提供決策依據(jù) 法官考

33、評(píng)委員會(huì) 建立法官考評(píng)手冊(cè)和業(yè)績(jī)檔案 申請(qǐng)復(fù)議 業(yè)績(jī)考核機(jī)構(gòu) 法 官 目標(biāo)管理考核組 審判業(yè)務(wù)考核組 案件質(zhì)量考核組 信息采集機(jī)構(gòu)（五）建立獎(jiǎng)罰分明的考核結(jié)果使用機(jī)制為了切實(shí)發(fā)揮法官績(jī)效考核在法院管理中的作用，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)與評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉職晉級(jí)、崗位培訓(xùn)、調(diào)整工資以及辭退密切結(jié)合起來(lái)，并作為獎(jiǎng)懲的依據(jù)。因此，考核結(jié)果必須得到正確使用，以激勵(lì)法官自覺(jué)增強(qiáng)司法能力、提高審判質(zhì)量、爭(zhēng)創(chuàng)一流業(yè)績(jī)。為此，要建立法官業(yè)績(jī)檔案，并依據(jù)其長(zhǎng)期的工作業(yè)績(jī)來(lái)確定評(píng)優(yōu)評(píng)先、獎(jiǎng)勵(lì)提拔、晉職晉級(jí)，杜絕人為不當(dāng)干預(yù)，真正做到賞罰分明，充分發(fā)揮考核結(jié)果的實(shí)效性。對(duì)綜合考核成績(jī)突出的法官，要堅(jiān)持精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合的原則，以資再接再厲；對(duì)考核成績(jī)較差的法官，除扣減相應(yīng)