工商行政管理處罰裁量權(quán)問(wèn)題處理研究

1、工商行政管理處罰裁量權(quán)問(wèn)題處理研究一、工商行政管理處罰裁量權(quán)主要問(wèn)題1、工商行政管理處罰裁量權(quán)使用上隨意工商行政機(jī)關(guān)行使處罰權(quán)的主要表現(xiàn)就是對(duì)違法的當(dāng)事人是否 實(shí)施處罰，處罰與否既關(guān)系到當(dāng)事人的切身利益，也關(guān)系到法律的 權(quán)威性和工商機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象。所謂隨意就是沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，以工 商行政管理執(zhí)法人員的主觀意志為標(biāo)準(zhǔn)，決定對(duì)一些違法行為處罰 與否。例如，工商執(zhí)法人員在日常巡查中， 針對(duì)一些無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為， 按照法律應(yīng)立案查處，但有些時(shí)候執(zhí)法人員為了省卻麻煩，往往將 這類(lèi)問(wèn)題歸為認(rèn)為“小案件” ，不值得大動(dòng)干戈，就簡(jiǎn)而化之，采 取口頭責(zé)令改正，不啟動(dòng)立案處罰程序。在執(zhí)法實(shí)踐中，對(duì)某些違 法行為處罰與否

2、的裁量存在過(guò)于隨意的現(xiàn)象題，主要體現(xiàn)在立案環(huán) 節(jié)的裁量問(wèn)題，工商機(jī)關(guān)對(duì)于是否立案擁有裁量權(quán)，對(duì)是否啟動(dòng)行 政處罰程序以追究當(dāng)事人的行政責(zé)任往往取決于工商機(jī)關(guān)。2、處罰時(shí)同案不同罰的現(xiàn)象嚴(yán)重 從工商行政處罰復(fù)議訴訟案件及相關(guān)信訪舉報(bào)等情況看，針對(duì)同 案不同罰的問(wèn)題比較集中，就是相同的案件，相同的環(huán)境，相同的 執(zhí)法者，在案件處理上，主要是違法處罰力度上存在較大的差異， 罰幅差距懸殊。于此同時(shí)，這種同案不同罰的問(wèn)題也成為工商行政 管理處罰裁量權(quán)被濫用的集中表現(xiàn)。 但是， 如果把一段時(shí)期內(nèi)的數(shù) 個(gè)同類(lèi)案件放在一起比較，就會(huì)明顯發(fā)現(xiàn)處罰裁量權(quán)運(yùn)用的隨意性 和不合理性。3、實(shí)施處罰裁量權(quán)時(shí)脫離法律依據(jù)工商

3、行政執(zhí)法人員對(duì)處罰裁量權(quán)的理解有偏差，將處罰裁量權(quán)視 為法律授予其個(gè)人的專(zhuān)屬權(quán)力，可以任其隨意行使。具體在執(zhí)法實(shí) 踐中表現(xiàn)為處罰恣意裁量，不列明裁量理由、不追求裁量依據(jù)、不 尋找裁量證據(jù)，從而出現(xiàn)重罪輕罰和輕罪重罰的現(xiàn)象，對(duì)于一些社 會(huì)危害性明顯不大，可以適用處罰較輕的法律調(diào)整的案件，卻偏偏 選擇貌似合法，實(shí)際明顯偏重的法律條款進(jìn)行處罰；對(duì)有的處罰案 件，卻又沒(méi)有任何法定理由地從輕、減輕，甚至法律規(guī)定應(yīng)予并處 的卻不予并處。4、處罰裁量中考慮不相關(guān)因素所謂“不相關(guān)因素”是指該因素與工商機(jī)關(guān)依法作出行政處理決 定的各項(xiàng)法定要件，或有關(guān)各環(huán)節(jié)之間不存在任何合理的關(guān)聯(lián)性， 只要具有一般理智的人在處于

4、公平公正的立場(chǎng)時(shí)都不會(huì)認(rèn)為該因 素是可以被納入考慮范圍的。在行使處罰裁量權(quán)時(shí)本應(yīng)綜合考慮案 件的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害性等與案件定性 處理相關(guān)的裁量因素。但在實(shí)際執(zhí)法中，有的辦案單位或執(zhí)法人員 經(jīng)常出于種種原因，在行使處罰裁量權(quán)時(shí)考慮了不相關(guān)因素。工商 機(jī)關(guān)或其執(zhí)法人員在行使處罰裁量權(quán)時(shí)，如將不相關(guān)因素作為裁量 考慮的因素，則該處罰裁量行為本身就失去了最起碼的合理性。二、對(duì)工商行政管理處罰裁量權(quán)管理的思考1、規(guī)定處罰裁量權(quán)行使的基本原則對(duì)行政裁量權(quán)處理的使用原則不一樣，會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法的過(guò)程中存在 問(wèn)題。所以在處罰裁量權(quán)使用時(shí)必須結(jié)合工商執(zhí)法實(shí)際，處罰裁量 的基本原則至少要有：公平

5、公正原則、過(guò)罰相當(dāng)原則、處罰與教育 相結(jié)合原則、程序正當(dāng)原則、綜合裁量原則。只有明確規(guī)定了相關(guān) 原則，并且讓執(zhí)法人員掌握這些原則，正確的理解這些原則，處罰 裁量權(quán)才能更好的發(fā)揮作用，才能更好地體現(xiàn)以人為本，為人民服 務(wù)的宗旨?！败浄ā边@種法律原則在規(guī)范和控制行政裁量權(quán)時(shí)往往 比“硬法”具有無(wú)可取代的功能。2、處罰裁量權(quán)行使要有完整的程序我國(guó)還沒(méi)有統(tǒng)一的行政程序法 ，客觀上為處罰裁量權(quán)的濫用 或不當(dāng)行使提供了可能性。因此更要制定處罰裁量權(quán)行使的程序規(guī) 則。處罰裁量權(quán)行使的程序規(guī)則為工商機(jī)關(guān)處罰裁量權(quán)運(yùn)行提供的 一種安全裝置，對(duì)于規(guī)范處罰裁量權(quán)的合理運(yùn)用有著極為重要的意 義。處罰裁量程序的基本功能就是要限制行政主體選擇行為步驟、 方式和時(shí)限的自由，將處罰裁量權(quán)的運(yùn)行始終限制在一條規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的軌道上，從而保證其正確行使。處罰裁量權(quán)的程序控制主 要是指通過(guò)制定嚴(yán)密、科學(xué)的行政程序，對(duì)執(zhí)法人員處罰裁量權(quán)的 行使步驟、方式、時(shí)限、過(guò)程等環(huán)節(jié)予以規(guī)制，從而控制其合理適 用，減少處罰裁量權(quán)的濫用。3、完善處罰案件的核審、復(fù)核程序 執(zhí)