#食品企業(yè)管理體系(QMSHACCP)認證現(xiàn)場檢查要點

1、食品企業(yè)管理體系（QMS/HACC以證現(xiàn)場檢查要點一、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱法人代表企業(yè)地址所在地郵編組織類型口生產(chǎn) 口經(jīng)營 口其他組織機構(gòu)代碼企業(yè)性質(zhì)國有企業(yè) 集體企業(yè) 個體口股份有限公司 口股份有限責任公司口股份合作公司 口其他衛(wèi)生許可范圍QS許可范圍（適用時）傳真職工人數(shù)聯(lián)系電話通過認證標準 GB/T9001 口GB/T22000 口 HACCP-EC-01其他(GB/T24001、GB/T28001)質(zhì)量手冊初次發(fā)布時間：現(xiàn)行版次：實施時間：程序文件初次發(fā)布時間：現(xiàn)行版次：實施時間：HACC針戈U初次發(fā)布時間：現(xiàn)行版次：實施時間：認證申請日期現(xiàn)場審核日 期最次的 審核時間（標明審核類型）

2、復評申請日期現(xiàn)場審核日 期證書號覆蓋場所覆蓋內(nèi)容覆蓋人數(shù)是否使用帶認可標志的證書有效期至復評證書號有效期至認證范圍二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（單位：萬元）銷售額實現(xiàn)利稅已投產(chǎn)的主導產(chǎn)品 名稱所屬行業(yè)主導產(chǎn)品執(zhí)行標準強制非強制口含強制條款執(zhí)行標準類型國家標準 行業(yè)標準企業(yè)標準企業(yè)標準是否備案產(chǎn)品屬于QS范圍口是 口否三、認證咨詢機構(gòu)情況（100分）是否咨詢是 否 口其他方式（選擇“否”時填寫）認證咨詢機構(gòu)名稱批準證書號批準范圍是否超范圍咨詢咨詢機構(gòu)所在地聯(lián)系人聯(lián)系電話傳 真咨詢合同簽訂 時間咨詢費用若田方黃口獨立收費黃用力隊口認證一體收費咨詢?nèi)藛T姓名1、注冊證書號（可為空）2、注冊證書號（可為空）

3、3、注冊證書號（可為空）在舁 廳P檢查內(nèi)容檢查重點1 （最差）10 （最好）存在問題描述3.1咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德、廉潔自律業(yè)務(wù)水平溝通能力、進程把握（可以了解到企業(yè)的次 數(shù)）3.2咨詢過程咨詢策劃的合理性（重點是企業(yè)的感受）對企業(yè)的人員的培訓組織文件編寫的指導企業(yè)是否接受，或直接編寫實施過程的指導整改過程的指導后續(xù)服務(wù)（重點是認證后不合格的整改是指 導還是直接操作整改）食品安全管理體系對危害識別和評價的指 導3.3其他企業(yè)的總體評價或感受文字描述：證實文件的收集：咨詢合同；咨詢過程培訓的記錄；咨詢費支付單據(jù)四、認證機構(gòu)情況認證機構(gòu)名稱所在地認證機構(gòu)分支機構(gòu) 名稱所在地聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真審核人/

4、日初評：合同人/日數(shù)實際人/日數(shù)復評：合同人/日數(shù)實際人/日數(shù)審核人員姓名1、注冊證書號（可為空）注冊范圍（可為空）2、注冊證書號（可為空）注冊范圍（可為空）3、注冊證書號（可為空）注冊范圍（可為空）4、注冊證書號（可為空）注冊范圍（可為空）技術(shù)專豕認證收費初審費用：元； 監(jiān)督審核費用：元/年；費用來源：口匯款口現(xiàn)金在舁 廳P檢查內(nèi)容檢查重點存在問題描述4.1認證機構(gòu) 是否提供 了公開文 件收費標準 口保密承諾 口機構(gòu)的基本情況標志的使用要求評審過程和認證過程信息（含審核計劃、審核報告、首/末次會議、不合格報告等）口出現(xiàn)問題如何向認證機構(gòu)通報并處理4.2公正性是否有虛假宣傳/超范圍宣傳口有無和

5、認證無關(guān)的要求口有無公正性聲明有無審核人員代替或不到場現(xiàn)象4.3認證審核 時間企業(yè)手冊頒布實施時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、認證批準發(fā) 證時間是否合理（核對時間先后順序）審核人日數(shù)是否和企業(yè)規(guī)模適應(yīng)口 HACC陛否進行了兩個階段的審核， 如果是一次完成是否啟合理的理由口是否對多場所或臨時場所進行了抽 樣審核人日計算公式在舁 廳P檢查內(nèi)容檢查重點1 （最差）10 （最好）存在問題描述4.4認證實施 的組織審核組是否按審核計劃實施。是否有調(diào)整， 調(diào)整的幅度是否合理且有說明開出的不符合報告是否進行了驗證，驗證是 否有效。（重點核對有無嚴重不符合未關(guān)閉 而發(fā)證），不符合關(guān)閉的時限證書的使用情況，證

6、書表達是否和識別的認 證范圍相一a4.5審核人員審核人員是否參和該企業(yè)的咨詢活動。核對 審核人員和咨詢?nèi)藛T名單審核組是否違反審核員行為準則（如收受財 物、參和娛樂活動、游山玩水等）五、企業(yè)體系運行情況5.1質(zhì)量管理體系（僅適用于獲得ISO 9001認證的食品企業(yè)）在舁 廳P檢查內(nèi)容檢查重點1 （最差）-10 （最好）存在問題描述是否組織實施了管理評審，頻次是否符合要 求5.1 . 1管理評審管理評審的實施是否及時、有效和充分，改進措施是否落實到位（管理評審計劃、記錄、管理評審報告、糾 正措施記錄等）5.1.2人力資源對各崗位是否有任職、能力要求（中層管理 人員、技術(shù)人員、特殊工種人員、內(nèi)審人員

7、）； 是否持證上崗；配備經(jīng)專業(yè)培訓的專職或兼職的食品衛(wèi)生管理人員；是否經(jīng)過衛(wèi)生方面的培訓（年度培訓計劃、培訓記錄、人員資質(zhì)證等）5.1.3工廠設(shè)計通過廠區(qū)及車間（含輔助設(shè)施）現(xiàn)場巡視， 查：廠區(qū)是否遠離后害場所和設(shè)施廠區(qū)、車間布局是否合理（生活區(qū)和生產(chǎn)區(qū) 分開）；建筑物、設(shè)備布局和工藝流程三者銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工 藝和質(zhì)量衛(wèi)生要求；原料和半成品和成品、 生原料和熟食品均能避免交叉污染）等設(shè)備、工具和管理是否無毒、無味、抗腐蝕 且結(jié)構(gòu)和設(shè)置合理墻壁、屋頂、通風、防害蟲設(shè)施等是否符合 要求衛(wèi)生設(shè)施是否符合要求生產(chǎn)用水是否符合GB5749查水質(zhì)報告等）5.1.4采購供應(yīng)是否制訂米購

8、依據(jù)的規(guī)定文件（如米購計劃 等）采購的質(zhì)量要求是否明確（采購原材料（包 括包裝容器）符合相應(yīng)的質(zhì)量衛(wèi)生標準或衛(wèi) 生要求（如采購驗收標準等）采購原材料運輸和貯存是否符合要求（運輸 工具符合衛(wèi)生要求，具保溫、保鮮和冷藏等）5.1.5生產(chǎn)過程生產(chǎn)環(huán)境是否符合工作要求和相關(guān)法律法 規(guī)要求（現(xiàn)場觀察）特種設(shè)備（如壓力容器等）是否按規(guī)定進行 檢驗并持有有效的證明材料（檢驗合格證 等）是否制訂了適宜的操作指導文件（查看生產(chǎn) 工藝流程、作業(yè)計劃、在制品標識、文件的 啟效版本等）關(guān)鍵過程（需要具體明確，共性的東西）的 確認是否有證據(jù)記錄對不合格品是否進行了控制（予以標識、隔離，能防止誤用，對不合格品評審、處置按

9、 程序辦理，需要時能向顧客提供讓步申請， 保持記錄）感官不合格：可以返工、讓步；安全不合格：報廢、召回。（查/、合格處置記錄）5.1.6質(zhì)量檢驗是否制訂檢驗指導書，檢驗結(jié)果是否符合規(guī) 定（原料檢驗、過程檢驗和終產(chǎn)品檢驗報告 等）檢驗室是否和和生產(chǎn)能力相適應(yīng)，并具培訓合格檢驗人員（持證上崗，至少 2名）企業(yè)委托外部檢測時，應(yīng)選擇具資格的實驗 室（資質(zhì)材料、委托合同）檢驗設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有止常維 護、保養(yǎng)、檢定記錄檢驗儀器設(shè)備的標識和檢定證書的內(nèi)容是 否相符5.1.7內(nèi)部審核是否有年度內(nèi)部審核計劃（每年至少一次）是否按照計劃實施內(nèi)部審核；參加內(nèi)審的人員是否經(jīng)培訓；內(nèi)審出具的不符合的糾正、

10、驗證情況；內(nèi)審的記錄是否完整（內(nèi)審方案、實施計劃、記錄、內(nèi)審報告等）5.1 . 8證書及標 志的使用使用認證證書是否符合要求（誤導或產(chǎn)品、 體系的認證宣傳混用）是否有偽造、冒用認證證書或認證標志行為是否有買賣認證證書或認證標志行為5.2食品安全管理體系（適用于獲得 HACCP1證或者QMS+HACCP證的企業(yè)）在舁 廳P檢查內(nèi)容檢查重點1 （最差）10 （最好）；存在問題描述5.2.1刖提力殺是否有適用法律法規(guī)和標準清單，且清單 中包括 GB14881相關(guān)衛(wèi)生標準和衛(wèi)生規(guī) 范等法律法規(guī)和標準（可以結(jié)合行業(yè)特點， 從清單中隨機抽取3-5份法律、法規(guī)、標 準的文本驗證其是否具備），同時滿足：5.2

11、.1.1人力資源建立了食品安全小組（由多專業(yè)或多個部 門人員組成）（查食品安全小組名單）；是否通過培訓或其他方式使企業(yè)人員具備 下列的能力意識：HACC晾理和食品安全管理體系標準；熟悉工藝制定、衛(wèi)生質(zhì)量控制、實驗室 檢驗工作的人員應(yīng)具備的相關(guān)知識；生產(chǎn)人員熟悉并遵守相應(yīng)的人員衛(wèi)生 要求；其他特殊要求（如屠宰廠配備獸醫(yī)）； （查閱培訓計劃和培訓記錄、和人員面談 等）是否有健康證（所有從事生產(chǎn)、管理和檢查 人員）（抽查若干人員）；是否有個人清潔和衛(wèi)生管理制度（查閱文件 并結(jié)合生產(chǎn)現(xiàn)場觀察人員的衛(wèi)生，如是否啟 帶手表、化妝等進入車間、工人著工裝等情 況）5.2.1.2基礎(chǔ)設(shè)施 和維護是否有設(shè)備設(shè)施的

12、維護和保養(yǎng)計劃，并結(jié)合 現(xiàn)場查設(shè)備設(shè)施的布局及維護保養(yǎng)情況（廠 區(qū)環(huán)境；廠區(qū)內(nèi)輔助設(shè)施設(shè)備如排水系統(tǒng)、 污水處理站（如屠宰廠）、垃圾場、鍋爐房、 運輸車輛、更衣室、衛(wèi)生間、生產(chǎn)設(shè)備、照 明設(shè)備、消毒、通風設(shè)備等）5.2.1.3操作性前 提力某及 實施是否制定書面的操作性前提方案（衛(wèi)生標準 操作程序/操作程序/操作規(guī)程等）（明確職 責、頻率、后效的監(jiān)控和相應(yīng)的糾正預防措 施）且內(nèi)容至少應(yīng)包括： 水和冰； 避免交叉污染 器具、手套和內(nèi)外包裝材料； 一手的清洗消毒； 后毒化學物質(zhì)； 清除和預防肩害生物； 員工的身體健康和衛(wèi)生； 包裝、儲運衛(wèi)生控制。可抽查若干記錄（如消毒液的配制記錄；器 具消毒記錄、

13、防鼠布置圖等）5.2.2食品安全 方針食品安全方針內(nèi)容是否反映了顧客的期望 和要求及法律法規(guī)的符合性；食品安全目標是否可測量，有考核。（形成文件的食品安全方針；食品安全目 標完成考核統(tǒng)計）5.2.3溝通是否建立了內(nèi)外部溝通的渠道，并在食品 鏈上進行了充分的溝通（會議、文件傳遞 等）5.2.4管理評審是否按規(guī)定時間進行管理評審（每年至少 一次），且具有f的范圍和深度，按照管 理評審結(jié)果（管理評審輸出）采取了必要 的糾正、預防措施，措施是否經(jīng)確認、驗 證證明有效實施（管理評審計劃；會議記錄；管理評審輸 入材料；管理評審報告等）5.2.5內(nèi)審是否按計劃開展了內(nèi)審，配備具有專業(yè)知 識和審核能力的審核人

14、員，審核具有f 頻次（一般兩審核間隔不超過12個月）和 深度（開具不符合并實施了有效的糾正措 施）,企業(yè)能建立自我改進自我完善機制。（內(nèi)審年度方案；內(nèi)審實施計劃；內(nèi)審記 錄等）5.2.6HACCP計 劃的建立 和實施是否在考慮了食品鏈的前后關(guān)聯(lián)、產(chǎn)品特 性、加工過程、設(shè)備設(shè)施及周邊環(huán)境等因 素基礎(chǔ)上對食品危害進行了充分識別和評 價；是含有形成文件的針對從原料米購驗收、 加工過程、包裝等過程所確定的每個關(guān)鍵 控制點的HACC針劃，且包括如下信息： 該控制點所控制的食品安全危害； 控制措施； 關(guān)鍵限值； 監(jiān)視程序；糾偏， 職責和權(quán)限； 監(jiān)視的記錄。（查危害分析工作單、HACCF#劃、監(jiān)控 記錄等）5.2.7驗證的 實施是否對前提方案的實施、危害分析的輸入 持續(xù)更新、HACCF#劃和操作性前提方案 的實施、危害水平的可接受水平在可接受 水平內(nèi)（檢驗報告等）及其他程序?qū)嵤┑?結(jié)果進行了評價是否對新單項驗證結(jié)果及內(nèi)審的結(jié)果，包 括不符合進行分析，并作為管理評審的輸 入（查管理評審輸入文件）5.2.8產(chǎn)品檢測產(chǎn)品是否符合相應(yīng)產(chǎn)品標準/衛(wèi)生標準的 要求是否有和生產(chǎn)能力相適應(yīng)的內(nèi)設(shè)檢驗室）, 且：人員經(jīng)過培訓，具備相應(yīng)的能力；具檢驗所需的標準資料、檢驗設(shè)施和 儀器設(shè)備；檢驗儀器應(yīng)按規(guī)定進行