建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)表格-綜合類

1、精品文檔附表-綜合類序號(hào)表格名稱-一-綜合類(A)(A)表 A-1審計(jì)需求調(diào)查表表 A-2審計(jì)通知書(shū)表 A-3承諾書(shū)表 A-4授權(quán)委托書(shū)表 A-5審計(jì)所需資料清單表 A-6工程資料移交清單表 A-7工程資料歸還簽收單表 A-8建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案表 A-9審計(jì)會(huì)議紀(jì)要表 A-10審計(jì)程序表表 A-11審計(jì)日記表 A-12審計(jì)工作底稿表 A-13審計(jì)取證函表 A-14審計(jì)訪談?dòng)涗洷肀?A-15現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄表表 A-16問(wèn)詢函表 A-17工作聯(lián)系函表 A-18征詢意見(jiàn)函表 A-19文書(shū)送達(dá)回證表 A-20回訪記錄表表 A-21工程審計(jì)報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表表 A-22工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄表 A-23工程

2、審計(jì)報(bào)告檔案總表表 A-24全過(guò)程審計(jì)業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表表 A-25建設(shè)項(xiàng)目階段性審計(jì)備忘錄精品文檔表 A-1A-1審計(jì)需求調(diào)查表編號(hào):項(xiàng)目名稱委托單位建設(shè)單位工程概況審計(jì)性質(zhì)工程結(jié)算審計(jì)工程決算審計(jì)工程管理審計(jì)工程專項(xiàng)審計(jì)審計(jì)內(nèi)容項(xiàng)目法人制資本金制執(zhí)行情況審計(jì)口工程進(jìn)度審計(jì)內(nèi)部控制制度審計(jì)口工程施工質(zhì)量管理審計(jì)建設(shè)程序程序?qū)徲?jì)口監(jiān)理制執(zhí)行情況審計(jì)設(shè)計(jì)勘查審計(jì)口 工程投資管理審計(jì)工程拆遷審計(jì)口安全文明施工管理審計(jì)工程招標(biāo)投標(biāo)審計(jì)口環(huán)境保護(hù)管理審計(jì)工程合同管理審計(jì)口工程竣工審計(jì)設(shè)備和材料采購(gòu)審計(jì)口工程財(cái)務(wù)管理審計(jì)審計(jì)方式全過(guò)程跟蹤審計(jì)（需常駐工作人員）全過(guò)程階段性審計(jì)（不需人員常駐現(xiàn)場(chǎng)，但需

3、階段性的開(kāi)展審計(jì)工作）事后審計(jì)（結(jié)算、決算、后評(píng)價(jià)審計(jì)）配合委托方開(kāi)展審計(jì)工作其他編制人:編制日期:精品文檔表 A-2A-2審計(jì)通知書(shū)編號(hào)：天工審*號(hào)致：根據(jù)委托（審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)編號(hào)：），將由我公司對(duì)貴單位負(fù)責(zé)籌建的項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，按照審計(jì)工作計(jì)劃的安排，現(xiàn)對(duì)貴單位發(fā)出審計(jì)通知書(shū)，并請(qǐng)貴單位配合以下事項(xiàng)：1 1、請(qǐng)按審計(jì)所需資料清單準(zhǔn)備審計(jì)所需資料；2 2、請(qǐng)?zhí)顚憣徢罢{(diào)查表：項(xiàng)目基本情況表、投資及完成情況一覽表、基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表，并請(qǐng)?jiān)谀暝氯涨疤顚懲瓿刹⑻峤晃夜荆? 3、請(qǐng)簽署并提交關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)資料的真實(shí)性、完整性的承諾書(shū)；4 4、請(qǐng)?zhí)峤毁F單位關(guān)于本建設(shè)項(xiàng)目的各項(xiàng)管理制度文件匯編；5

4、 5、請(qǐng)調(diào)配相關(guān)人員配合審計(jì)期間審計(jì)工作的進(jìn)行，并簽署授權(quán)委托書(shū)；我公司負(fù) 責(zé)聯(lián)系人：，電話：，手機(jī)：； 如有疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系。感謝配合！附件 1 1 : 審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)；附件 2 2 : 審計(jì)所需資料清單；附件 3 3:項(xiàng)目基本情況表；附件 4 4:投資及完成情況一覽表；附件 5 5:基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表；附件 6 6:承諾書(shū)；精品文檔附件 7 7:授權(quán)委托書(shū)。天職（北京）國(guó)際工程項(xiàng)目管理有限公司年 月 日精品文檔表 A-3A-3承諾書(shū)_（審計(jì)單位）：我單位按照審計(jì)通知書(shū)（天工審*號(hào)）要求向?qū)徲?jì)組提供了工程決算資料、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 和相關(guān)資料（詳見(jiàn)提供審計(jì)資料清單），現(xiàn)特此作出如下承諾：按照

5、要求向?qū)徲?jì)組提交的下列“提供審計(jì)資料清單”所列的各種財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、工程結(jié)算、決算等相關(guān)資料是按照中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法、國(guó)有建設(shè)單位會(huì)計(jì)制度以及國(guó)家其他有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法的規(guī)定編制的，公允地反映了我單位的項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)務(wù)收支情況。向?qū)徲?jì)組提供的項(xiàng)目批準(zhǔn)建設(shè)的有關(guān)文 件、征地、拆遷、設(shè)計(jì)和招標(biāo)投標(biāo)文件，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工合同及結(jié)算資料，采購(gòu)設(shè)備及材料合同、清 單、發(fā)票及入庫(kù)資料，設(shè)計(jì)變更、簽證資料及竣工圖紙等資料是真實(shí)、合法、完整的。上述承諾，如有虛假愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。建設(shè)單位名稱：（簽章）法定代表人（或授權(quán)代理人）：（簽章）建設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：（簽章）精品文檔表 A-4A-4授權(quán)委托書(shū)本授權(quán)委托書(shū)聲明：

6、我系單位的法定代表人，現(xiàn)授權(quán)委托我單位為我的授權(quán)委托人，以我單位的名義參加 _ 項(xiàng)目的審計(jì)工作，授權(quán)委托人所簽署的一切文件和處理與此有關(guān)的一切事務(wù)，我均予承認(rèn)。特此委托。精品文檔建設(shè)單位名稱：（簽章）法定代表人：（簽章）年 月 日精品文檔表 A-5A-5審計(jì)所需資料清單被審計(jì)單位：項(xiàng)目名稱：編號(hào):序號(hào)資料名稱1 1建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部控制制度、組織框架圖2 2項(xiàng)目建議書(shū)3 3項(xiàng)目可行性研究報(bào)告4 4項(xiàng)目可研報(bào)告評(píng)估及審批文件5 5環(huán)境影響報(bào)告及審批文件6 6項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的申報(bào)和審批文件7 7建設(shè)用地規(guī)劃許可證8 8建設(shè)工程規(guī)劃許可證9 9建設(shè)工程施工許可證1010工程質(zhì)量監(jiān)督注冊(cè)登記1111國(guó)有土地

7、證明文件（建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)、國(guó)有土地使用證、原土地使用證明）1212房屋拆遷許可證1313項(xiàng)目概算和調(diào)整概算批文1414施工圖審查資料1515圖紙會(huì)審記錄1616與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議決議、紀(jì)要1717招標(biāo)公告（設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）1818資格預(yù)審文件（設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）1919招投標(biāo)文件（設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）2020評(píng)標(biāo)記錄（設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）2121建設(shè)項(xiàng)目合同臺(tái)帳（合同付款臺(tái)帳）2222合同、協(xié)議（可研、招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)、勘查、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)商等）2323施工圖或竣工圖2424監(jiān)理規(guī)劃2525

8、監(jiān)理月報(bào)2626監(jiān)理日記2727監(jiān)理旁站記錄2828材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)資料精品文檔2929分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收資料精品文檔3030工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告3131建安工程結(jié)算一覽表3232工程結(jié)算書(shū)（計(jì)量月報(bào)）3333工程量計(jì)算書(shū)3434材料、設(shè)備認(rèn)價(jià)單3535施工組織設(shè)計(jì)3636工程變更簽證資料（洽商資料）3737工程索賠資料3838隱蔽工程資料3939工程竣工決算報(bào)表（竣工決算概況表、竣工財(cái)務(wù)決算表、交付使用財(cái)產(chǎn)總表、交付使用資產(chǎn)明 細(xì)表）及編制說(shuō)明4040分年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃及建設(shè)資金的實(shí)際到位情況4141會(huì)計(jì)核算和基建財(cái)務(wù)管理制度4242建設(shè)方統(tǒng)供設(shè)備、材料清單4343與工程相關(guān)的總帳、明細(xì)帳及

9、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料4444建筑工程、安裝工程、設(shè)備、待攤投資及工程相關(guān)往來(lái)帳明細(xì)表4545結(jié)存貨幣資金4646工程物資盤存明細(xì)表4747設(shè)備清查盤點(diǎn)明細(xì)表4848工程款、設(shè)備材料采購(gòu)款及其他合同支付情況表4949與工程相關(guān)的房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證（土地出讓合同）、車輛行駛證等產(chǎn)權(quán)證明文件說(shuō)明： 本清單一式二份，提供貴單位一份，審計(jì)單位保留一份； 請(qǐng)貴單位在收到該資料清單后7 7 日內(nèi)向咨詢單位提供相關(guān)資料。 如不能提供，請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明原因。被審計(jì)單位簽字：時(shí)間：精品文檔表 A-6A-6工程資料移交清單工程名稱：建設(shè)單位名稱:序號(hào)資料名稱移交份數(shù)備注1 12 23 34 45 56 67 78 89

10、9101011111212131314141515委托方經(jīng)辦人：年月日資料接收人：年月日委托方確認(rèn)資料歸還:精品文檔表 A-7A-7工程資料歸還簽收單編制單位：編號(hào):天職（北京）國(guó)際工程項(xiàng)目管理有限公司：現(xiàn)收到你公司歸還的下列文件資料序號(hào)文件資料名稱份數(shù)備注精品文檔說(shuō)明：簽收單位：簽收人：日期：精品文檔表 A-8A-8建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案編號(hào):項(xiàng)目概況項(xiàng)目名稱建設(shè)規(guī)模建設(shè)單位編制依據(jù)審計(jì)范圍審計(jì)內(nèi)容與審計(jì)重點(diǎn)審計(jì)步驟與進(jìn)度計(jì)劃審計(jì)組組長(zhǎng)專業(yè)負(fù)責(zé)人成員資料員審計(jì)分工審計(jì)組所在項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人審核意見(jiàn)精品文檔質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)總監(jiān)審核意見(jiàn)編制人：編制日期：精品文檔表 A-9A-9審計(jì)會(huì)議紀(jì)要建設(shè)單位：會(huì)議記

11、錄人：索引號(hào)：審計(jì)項(xiàng)目：復(fù)核人：頁(yè)次：會(huì)議時(shí)間：地點(diǎn)：參加單位及人員：會(huì)議內(nèi)容：與會(huì)人員會(huì)簽:精品文檔表 A-10A-10_ 審計(jì)程序表單位名稱：編制人：日期索引號(hào)：項(xiàng)目名稱：復(fù)核人：日期頁(yè)次：審計(jì)程序及主要內(nèi)容是否適用審計(jì)日記索引審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題簡(jiǎn)述是否一、收集與審計(jì)有關(guān)的資料，審計(jì)資料的來(lái)源、是否提 供或齊全，以及提供時(shí)間等，具體情況詳見(jiàn)審計(jì)相關(guān)資料 提供一覽表。二、 取得所需資料后，執(zhí)行如下審計(jì)程序，對(duì)有關(guān)建設(shè) 項(xiàng)目審批程序的信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、測(cè)試分析、調(diào)查及抽查等 工作。1 1、2 2、填表說(shuō)明：1 1、 編制各分項(xiàng)審計(jì)程序表是開(kāi)展下步審計(jì)工作的基礎(chǔ)；2 2、 本表應(yīng)在開(kāi)展審計(jì)工作前，根據(jù)委托

12、審計(jì)目的參考第五章各分項(xiàng)審計(jì)內(nèi)容進(jìn)行編制。精品文檔精品文檔表 A-11A-11審計(jì)日記審計(jì)項(xiàng)目：索引號(hào):審計(jì)人員審計(jì)分工日期審計(jì)工作具體內(nèi)容證據(jù)索引號(hào)年 月曰共 XXXX頁(yè)第頁(yè)第XX頁(yè)頁(yè)精品文檔表 A-12A-12審計(jì)工作底稿索引號(hào)：A-01A-01被審計(jì)單位名稱審計(jì)事項(xiàng)會(huì)計(jì)期間或者截止日期審計(jì)人員編制日期審計(jì) 結(jié)論或者 審計(jì)查出 問(wèn)題摘要 及其依據(jù)復(fù)核意見(jiàn)精品文檔復(fù)核人員復(fù)核日期共頁(yè)第頁(yè)附件（共頁(yè)）精品文檔表 A-13A-13審計(jì)取證函索引號(hào)：共頁(yè)第頁(yè)被審計(jì)（建設(shè)單位）單位名稱審計(jì)事項(xiàng)實(shí)施審計(jì)期間或截止日期審計(jì)事項(xiàng)摘要審計(jì)人員編制日期被審計(jì)單 位意見(jiàn)（簽章）精品文檔被審計(jì)單位負(fù)責(zé)人日期附件：

13、 份精品文檔表 A-14A-14審計(jì)訪談?dòng)涗洷斫ㄔO(shè)單位：建設(shè)項(xiàng)目名稱：編號(hào):序號(hào)冋詢事項(xiàng)訪談?dòng)涗洷辉L談人簽字精品文檔記錄日期:記錄人:精品文檔表 A-15A-15現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄表編號(hào):建設(shè)項(xiàng)目名稱建設(shè)單位名稱施工單位名稱監(jiān)理單位名稱現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄：施工單位人員（簽字）:監(jiān)理單位人員（簽字）:建設(shè)單位人員（簽字）:審計(jì)單位人員（簽字）:精品文檔記錄人:精品文檔精品文檔表 A-16A-16問(wèn)詢函建設(shè)單位：建設(shè)項(xiàng)目名稱：編號(hào)：致：（單位）根據(jù)委托，由我公司負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行工作。 現(xiàn)有如下事項(xiàng)我們不太明確，特發(fā)函向貴方予以詢問(wèn)。問(wèn)詢事項(xiàng)：1 1、2 2、3 3、附件：?jiǎn)挝幻Q：項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：年月 日精品

14、文檔現(xiàn)就問(wèn)詢事項(xiàng)答復(fù)如下:附件：被問(wèn)詢單位名稱（簽章）：負(fù)責(zé)人：年月日注：本表一式三份發(fā)被問(wèn)詢單位，由被問(wèn)詢單位答復(fù)并簽章后返回兩份。精品文檔表 A-17A-17工作聯(lián)系函編制單位：編號(hào):致（單位）：事由：內(nèi)容:發(fā)出單位名稱:精品文檔項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：（簽字）注：重要聯(lián)系單應(yīng)加蓋單位公章，相關(guān)單位各取一份。精品文檔表 A-18A-18征詢意見(jiàn)函受貴單位委托，我們對(duì)的審計(jì)工作業(yè)已完成，現(xiàn)將審計(jì)報(bào)告書(shū)初稿呈上，請(qǐng)于 年 月 日前，將貴單位對(duì)報(bào)告書(shū)初稿的簽署意見(jiàn)連同 報(bào)告書(shū)初稿一并送（寄）回我公司，在上述規(guī)定期限內(nèi)沒(méi)有提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為對(duì)報(bào)告書(shū) 沒(méi)有異議。天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司 天職（北京）

15、 國(guó)際工程項(xiàng)目管理有限公司 年 月 日現(xiàn)將我單位對(duì)報(bào)告書(shū)初稿的意見(jiàn)陳述如下:精品文檔委托單位負(fù)責(zé)人簽名：委托單位公章：年 月 日表 A-19A-19文書(shū)送達(dá)回證編號(hào):受送達(dá)單位送達(dá)地點(diǎn)發(fā)送單位事由文書(shū)名稱份數(shù)每份頁(yè)數(shù)送件人收件人收到日期精品文檔精品文檔精品文檔表 A-20A-20回訪記錄表編號(hào):項(xiàng)目名稱合同編號(hào)委托單位服務(wù)內(nèi)容序號(hào)評(píng)價(jià)事項(xiàng)委托單位意見(jiàn)1 1業(yè)務(wù)水平很滿意滿意一般較差很差2 2管理能力很滿意滿意一般較差很差3 3規(guī)范服務(wù)很滿意滿意一般較差很差4 4職業(yè)道德很滿意滿意一般較差很差精品文檔委托方建議：委托方（簽章）：日 期:精品文檔表 A-21A-21工程審計(jì)報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表索引號(hào)：

16、頁(yè)次：客戶名稱：_ 報(bào)告書(shū)份數(shù)：_項(xiàng)目名稱：_項(xiàng)目類別：_ 報(bào)告書(shū)編號(hào)：_業(yè)務(wù)約定書(shū)編號(hào)： _ 收費(fèi)金額： _簽 名年 月曰時(shí)備 注撰稿人：_ _ _項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：_ _ _項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人： _ _總工程師 ：_ _ _總經(jīng)理簽發(fā)：_ _ _打?。篲 _ _校 核：_ _ _復(fù)印裝訂 ：_ _ _蓋公 章：_ _ _領(lǐng)取報(bào)告人：_ _ _注：1.1.本表與報(bào)告書(shū)手稿一并流轉(zhuǎn)，逐級(jí)復(fù)核并簽字。2.2.必須隨本表流轉(zhuǎn)的資料有三級(jí)復(fù)核記錄、工程審計(jì)報(bào)告檔案總表等應(yīng)歸檔資料。3 3每一步驟執(zhí)行人必須在認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)程序后簽字。4.4.全部流轉(zhuǎn)完畢后，隨表附正式報(bào)告一份交行政與客戶部歸檔。精品文檔表 A-

17、22A-22工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄委托單位名稱：索引號(hào):審計(jì)項(xiàng)目名稱：復(fù)核人執(zhí)行內(nèi)容是否不適合復(fù)核意見(jiàn)特殊說(shuō)明項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理1、是否已簽訂了委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理簽字：日期：2、是否對(duì)建設(shè)單位發(fā)岀審計(jì)通知書(shū)3、建設(shè)單位是否岀具 資料的真實(shí)性、完整性負(fù) 責(zé)的承諾書(shū)4、是否進(jìn)行已編制審計(jì)實(shí)施方案5、是否已收集齊全審計(jì)相關(guān)資料（或?qū)ξ刺峁┩?整的資料的說(shuō)明）6、是否實(shí)施了必要的審計(jì)程序7、審計(jì)內(nèi)容是否符合委托方的要求8、是否已進(jìn)行工程現(xiàn)場(chǎng)勘察9、審計(jì)證據(jù)是否充分10、審計(jì)人員是否均按要求編制審計(jì)日記、審計(jì)工作底稿11、查處的問(wèn)題有無(wú)編制審計(jì)取證函發(fā)建設(shè) 單位并取得回函12、建設(shè)單位有無(wú)反饋征詢意

18、見(jiàn)函同意審計(jì)報(bào)告初稿內(nèi)容13、審計(jì)報(bào)告內(nèi)容是否齊全、規(guī)范，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn) 確14、歸檔的資料是否齊全項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人1、是否對(duì)審計(jì)實(shí)施方案進(jìn)行復(fù)核項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙 人簽字：日期：2、審計(jì)組是否按審計(jì)實(shí)施方案實(shí)施審計(jì)3、是否對(duì)審計(jì)取證函進(jìn)行了復(fù)核4、是否對(duì)審計(jì)報(bào)告初稿進(jìn)行了復(fù)核5、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理對(duì)審計(jì)人員的監(jiān)督指導(dǎo)是否恰當(dāng)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 與質(zhì)量總 監(jiān)及總經(jīng)理1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理是否按要求進(jìn)行了復(fù)核質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)人簽字：總經(jīng)理簽字：2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)合伙人是否按要求進(jìn)行了相關(guān)的復(fù)核3、是否滿足委托方要求精品文檔4、審計(jì)程序是否已經(jīng)執(zhí)行完畢精品文檔表 A-23A-23工程審計(jì)報(bào)告檔案總表委托單位名稱：報(bào)告書(shū)編號(hào)：委托審計(jì)項(xiàng)目：本項(xiàng)

19、目檔案共卷工程項(xiàng)目地點(diǎn)：檔案目錄：Z-綜合類工作底稿X-業(yè)務(wù)類工作底稿Z-1*建設(shè)工程委托審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)X-1*全過(guò)程審計(jì)業(yè)務(wù)類工作底稿目錄總表Z-2*審計(jì)目的調(diào)查表X-2*建設(shè)工程審計(jì)報(bào)告Z-3*審計(jì)通知書(shū)X-3*審計(jì)報(bào)告附表Z-4*審計(jì)所需資料清單X-4*審計(jì)工作底稿Z-5*項(xiàng)目基本情況表X-5*審計(jì)程序表Z-6*投資及完成情況一覽表X-6*審計(jì)相關(guān)資料提供一覽表Z-7*基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表X-7*審計(jì)日記Z-8*審計(jì)資料的真實(shí)完整承諾書(shū)X-8監(jiān)盤記錄Z-9*建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施方案X-9現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄Z-10*審計(jì)資料交接單X-10審計(jì)訪談?dòng)涗沍-11工作聯(lián)系函X-11*審計(jì)取證函Z-12*

20、工程審計(jì)報(bào)告書(shū)流轉(zhuǎn)控制表X-12其他審計(jì)證據(jù)資料（包括測(cè)試表格、匯總表格、其他 資料等）Z-13*工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄Z-14*工程審計(jì)報(bào)告檔案總表Z-15會(huì)議記錄Z-16文書(shū)送達(dá)回證Z-17*回訪記錄表（可在審計(jì)報(bào)告發(fā)岀后歸檔）職另 U姓名簡(jiǎn)簽資料員精品文檔項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：1、資料名稱前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料；2、凡有需要?dú)w檔的資料請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打，并將資料編號(hào)后歸檔。精品文檔表 A-24A-24全過(guò)程審計(jì)業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱:審計(jì)工作底稿審計(jì)資料提供審計(jì)程序表一覽表審計(jì)日記審計(jì)證據(jù)索引 號(hào)底稿內(nèi)容索引號(hào)索引號(hào)索引號(hào)日記內(nèi)容審計(jì)取證其他證據(jù)索引號(hào)內(nèi)容索引號(hào)內(nèi)容A-1項(xiàng)目法

21、人及資本金制度執(zhí)行審計(jì)A-2A-3A-4-1項(xiàng)目法人制審計(jì)A-5-1A-6-1A-4-2資本金制度審計(jì)B-1內(nèi)部控制審計(jì)B-2B-3B-4-1內(nèi)控制度建立情況B-5-1內(nèi)部控制制度不健全B-6-1建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)體系B-4-2投資控制制度的完備性B-5-2*制度與國(guó)家*法規(guī)沖突B-6-2內(nèi)部控制制度C-1審批程序?qū)徲?jì)C-2C-3C-4-1前期決策審計(jì)C-5-1概算批復(fù)時(shí)間晚于開(kāi)工日C-6-1申報(bào)及審批程序C-4-2審查開(kāi)工前的準(zhǔn)備情況C-5-2沒(méi)有及時(shí)辦理施工許可證C-6-2竣工驗(yàn)收記錄等相關(guān)C-4-3審查工程驗(yàn)收C-6-3其他D-1設(shè)計(jì)勘查審計(jì)D-2D-3D-4-1設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、招投標(biāo)D-5

22、-1設(shè)計(jì)出現(xiàn)質(zhì)量事故D-6-1D-4-2設(shè)計(jì)質(zhì)量D-5-2D-6-2D-4-3勘查質(zhì)量E-1工程拆遷審計(jì)E-2E-3E-4-1征地拆遷管理E-5-1E-6-1E-4-2拆遷補(bǔ)償與安置補(bǔ)償E-5-2E-6-2E-4-3F-1工程招標(biāo)投標(biāo)審計(jì)F-2F-3F-4-1勘查設(shè)計(jì)招投標(biāo)F-5-1施工招標(biāo)過(guò)程不規(guī)范F-6-1F-4-2監(jiān)理單位招投標(biāo)F-5-2F-6-2F-4-3施工承包商招投標(biāo)精品文檔F-4-4材料、設(shè)備招投標(biāo)G-1合同管理情況審計(jì)G-2G-3G-4-1G-5-1G-6-1G-4-2G-5-2G-6-2G-4-3G-6-3H-1設(shè)備材料采購(gòu)審計(jì)H-2H-3H-4-1H-5-1H-6-1H-4-2H-5-2H-6-21-1工程進(jìn)度審計(jì)1-21-3I-4-11-5-11-6-1I-4-2I-5-2I-6-2J-1質(zhì)量管理審計(jì)J-4-1建設(shè)單位